GRUPO ACTIVIDAD No. 2 María Inés Sierra: 27.969.080 Luz

GRUPO
ACTIVIDAD No. 2
María Inés Sierra: 27.969.080
Luz Helena Castiblanco: 51.892.738
Lindelia Franco: 41.793.332
Diana Maya: 52.532.595
Lucy Beltrán: 51.735.493
1. Con su grupo de trabajo identifique
las clases de auditaría
existentes, elija una del primer grupo de auditoras y de un ejemplo
de cómo se maneja en la entidad donde se labora.
Respuesta: Los tipos de auditorías existentes son 3:
Primer grupo de Auditorías se divide en tres, las Auditorías al Sistema de Gestión,
Auditorías a Procesos y las Auditorías a Resultados del Servicio. El segundo grupo es
de acuerdo con el solicitante de la Auditoría.
Nuestro grupo de trabajo elige del primer grupo las auditorias a procesos:
• Evalúa la efectividad del sistema de gestión a través de la evaluación y desarrollo de
los procesos con el propósito de determinar el cumplimento de las estrategias, las
políticas, que ayudan al logro de los objetivos y del desempeño esperado.
• Evalúa la adecuación, la aptitud, la conveniencia y la consistencia de la
documentación
que
describe
los
procesos.
• Evalúa la forma como el proceso satisface los requisitos del modelo de gestión
aplicado.
• Se verifica la concordancia de procesos y de procedimientos con los requisitos del
cliente, con las prácticas, los instructivos, las normas, además de las especificaciones
del servicio.
En la entidad donde laboramos, el grupo de control interno hace una programación anual de
todos los procesos para verificar si los procedimientos se están llevando adecuadamente y de
acuerdo al diagnostico, los auditores proponen los planes de mejoramiento y se toman las
acciones correctivas y preventivas, se hace el seguimiento respectivo.
2. Elija uno de los siguientes mecanismos y describa como se aplica en la entidad,
relacione el mecanismo elegido con el requisito de la norma NTCGP1000: 2004 Y MECI
El mecanismo que elegimos en la entidad donde laboramos es la aplicación de acciones
correctivas y acciones preventivas.
En nuestra entidad donde laboramos el grupo de control interno después de efectuar las
auditorias en cada proceso, determina las acciones preventivas y correctivas de acuerdo a los
hallazgos que se hayan encontrado, emitiendo un plan de mejoramiento.
De acuerdo a la norma NTCGP1000:2004, en los numerales:
8.5.2 Acción correctiva
La organización debe tomar acciones para eliminar la causa de no conformidades con
objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas
a los efectos de las no conformidades encontradas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes).
determinar las causas de las no conformidades,
evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no
conformidades no vuelvan a ocurrir,
determinar e implementar las acciones necesarias,
registrar los resultados de las acciones tomadas (véase 4.2.4), y
revisar las acciones correctivas tomadas.
8.5.3 Acción preventiva
La organización debe determinar acciones para eliminar las causas de no
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas
deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a)
determinar las no conformidades potenciales y sus causas,
b)
evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades,
c)
determinar e implementar las acciones necesarias,
d)
registrar los resultados de las acciones tomadas (véase 4.2.4), y
d)
revisar las acciones preventivas tomadas.
3. Describa el perfil del Auditor interno de Calidad dentro de su entidad y determine la
brecha si la hay, con la norma 19011.
El Perfil del auditor interno de Calidad de la entidad donde laboramos es:
Es amigable, analítico, buen comunicador, buen receptor, carácter firme, diplomático,
honesto, curioso, integro, interesado, justo, objetivo, paciente, perseverante, profesional,
sabe planear y siempre Cortez.
En la entidad donde laboramos los auditores Internos ya fueron capacitados por el ICONTEC y
están adquiriendo experiencia dentro de la misma entidad.