Manual de Procedimientos de Control Unión Perú e. Procesos

Manual de Procedimientos de Control Unión Perú
e. Procesos
e.1 Procesos principales
Existen dos procesos principales:
Proceso de certificación de acuerdo a ISO/IEC 17065 e ISO17021,
Proceso de inspección de acuerdo a ISO17020 tipo A.
Ambos procesos principales y los procesos de soporte se describen en este capítulo y en el esquema de proceso (ver
figura e.2):
e.2 Procesos de certificación
Todas las actividades se encuentran bajo responsabilidad de Control Union Perú.
Desarrollo y Mantenimiento de Programas (P01)
Todas las actividades son llevadas a cabo por Control Unión Perú S.A.C., y existe un procedimiento para el desarrollo y
mantenimiento de programas (ver Procedimiento 1). Parte de este procedimiento consiste en el asesoramiento por
parte del Consejo Asesor (ver Anexo A5) en representación de las partes interesadas.
Marketing y ofertas (P02)
Las partes interesadas para un programa de certificación deben llenar un formulario con la información básica y
necesaria para una oferta. El formulario debe estar firmado por una persona legalmente autorizada.
Aceptación de ofertas (P03)
Se hace una oferta, que incluye los Términos de Contrato (Anexo A03 Términos de Contrato, y los Términos y
Condiciones CUWG 1999_CUP). Una vez aceptada la oferta, se registra al solicitante en la base de datos de clientes
(ver Procedimientos 2 y 3).
Inspecciones (P04, P05)
Existen procedimientos para la planificación, preparación, realización y reporte de las auditorías/inspecciones (ver
Procedimientos 4 y 5). Existen instrucciones de seguridad, establecidas sobre la base de instrucción de Control Union
World Group. Toda la información relevante (criterios, instrucciones, formularios, informes, etc.) se reúne en el Manual
de Programas para cada (o combinación de) programa(s) de certificación.
Los reportes se hacen disponibles al cliente, incluyendo no conformidades si las hubiera. Las sanciones son tratadas en
base a dichas no conformidades (ver e.5).
Certificación (P06)
La decisión de certificación se realiza por una persona competente, quien no realizó la auditoría/inspección y en base a
los hallazgos del reporte y otros documentos de soporte si fueran necesarios (ej. Resultados de análisis, comentarios
de terceras partes, re-evaluación de no conformidades, etc). Se emite un certificado por un periodo limitado de tiempo
de acuerdo a lo especificado en los manuales de programa, con información e identificación relevante y libre de
ambigüedades. El certificado es firmado por una persona competente (ver Procedimiento 6).
Los certificados y lista de clientes emitidos bajo la acreditación de CUC se encuentran disponibles en una base de datos
pública. Los certificados emitidos bajo la acreditación de CUP se encuentran en la base de datos de clientes CUSI.
Post-Certificación (P07)
En los Manuales de Programas se determinan las fechas límite para los distintos pasos. Después de la certificación, la
supervisión se efectúa por medio de auditorías/inspecciones de seguimiento (ver Procedimiento 7).
Reclamos y Apelaciones (P08)
Existe un procedimiento para presentar reclamos y apelaciones.
Personal y Organización (P09)
Las oficinas locales son responsables de todo el proceso de certificación, incluyendo el designar al personal adecuado.
El contacto con los clientes se mantiene y sigue a través de las oficinas locales.
Todas las comunicaciones internacionales son en inglés. Las oficinas locales pueden comunicarse con sus clientes en el
idioma del lugar; todos los documentos oficiales pueden traducirse del inglés; sin embargo, la versión en inglés es la
obligatoria.
Las oficinas en el exterior son responsables de las traducciones y de las consecuencias (por ejemplo, auditorías
internas y externas).
Calificación y Capacitación (P10)
Los requisitos de calificación y capacitación del personal están definidos y están establecidos los procedimientos.
Proveedores (P11)
Los análisis de laboratorio, si lo hubiera, se subcontratan.
Documentos (P12)
Los cambios en las regulaciones o programas de certificación son monitoreados y, de ser necesario, se adaptan los
Manuales de Programas y se informa a los clientes. Se elaboran paquetes de información y criterios con los detalles
necesarios del programa de certificación, los cuales están disponibles para aquellos que sostienen relaciones
comerciales o para los titulares de licencias.
Mejoras (P13)
Existe un procedimiento de mejoras; con el que se manejan las quejas y no conformidades resultantes de auditorías
internas o externas.
Fecha: 01/12/14
Versión: 4.1
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Manual de Procedimientos de Control Unión Perú
e. Procesos
Auditorías Internas (P14)
Control Union verifica cada aspecto de los procesos de auditoria/inspección y certificación por medio de auditorías
internas regulares.
CUP recibe anualmente auditorías internas de CUC.
Revisión de la Gestión (P15)
Existe un procedimiento para la revisión de la Gestión.
Procesos de Soporte
- P01: Desarrollo y
mantenimiento de
programas.
- P12: Documentos.
Procesos de Certificación/Inspección
Procesos de Soporte
- P02: Marketing y ofertas.
- P03 Aceptación de ofertas.
- P08: Reclamos y apelaciones.
- P13: Mejoras.
- P14: Auditorías internas.
- P15: Revisión de la gestión.
- P04: Inspecciones.
- P05: Reportes.
- P11: Proveedores.
- P09: Personal y
organización.
- P10: Capacitación y
calificación.
- P06: Certificación.
- P07: Post Certificación.
Fig. e.2 Procesos de certificación/auditoria/inspección.
e.3 Proceso de Inspección
Para los programas de auditoría/inspección lo anterior es aplicable a excepción de la decisión de certificación. Para los
programas de auditoría/inspección se hace una revisión de los informes. Y no es emitido ningún certificado de
producto ni de alcance.
e.4 No conformidades
Los procedimientos para no conformidades dependen del programa
auditoría/inspección y por lo tanto se especifican por cada programa.
de
certificación
o
del
programa
de
e.5 Sanciones
Los procedimientos de sanción dependen del programa de certificación y por lo tanto son especificados por programa.
e.6 Referencias
Procedimiento:
Anexo:
1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14 y 15
A3, A5, Términos y Condiciones de Negocio 1999
Fecha: 01/12/14
Versión: 4.1
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