C U E N ... CLIENTES CUENTAS CORRIENTES ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES

SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V.
CASA DE BOLSA BANORTE, S.A. DE C.V.
DIRECTOR GENERAL
DIRECTOR DE AUDITORIA INTERNA DE
ESTADOS FINANCIEROS
DIRECTORA EJECUTIVA DE
CONTABILIDAD Y FISCAL
CONTRALOR
INTERNO
DR. ALFREDO E. THORNE
VETTER
C.P. JOSE GUILLERMO VELEZ
CASTRO
C.P. NORA ELIA CANTU
SUAREZ
C.P. GERARDO MEJIA
ZACARIAS
PROL. PASEO DE LA REFORMA N° 1230 COL. CRUZ MANCA
DELEGACIÓN CUAJIMALPA C.P. 05349
BALANCE GENERAL CONSOLIDADO
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
(Cifras en millones de pesos)
C U E N T
A S
D E
O R D E N
OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS
OPERACIONES POR CUENTA PROPIA
CLIENTES CUENTAS CORRIENTES
ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES
Bancos de clientes
Dividendos cobrados de clientes
Intereses cobrados de clientes
Liquidación de operaciones de clientes
30
0
0
-9
Premios cobrados de clientes
Liquidaciones con divisas de clientes
0
0
Cuentas de margen
Otras cuentas corrientes
0
0
0
COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD
Efectivo administrado en fideicomiso
Deuda gubernamental
Deuda bancaria
21
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
0
23
Otros Valores
OPERACIONES EN CUSTODIA
Valores de clientes recibidos en custodia
Valores de clientes en el extranjero
159,547
0
159,547
OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES
Operaciones de reporto por cuenta de clientes
Operaciones de préstamo de valores por cuenta de clientes
35,774
46
Colaterales recibidos en garantía por cuenta de clientes
Colaterales entregados en garantía por cuenta de clientes
0
COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS
EN GARANTÍA POR LA ENTIDAD:
Deuda gubernamental
Deuda bancaria
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros valores
26,867
26,862
0
0
23
0
26,885
0
0
Operaciones de compra de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
0
0
0
0
Operaciones de venta de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
0
0
0
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Fideicomisos administrados
0
26,844
0
0
OTRAS CUENTAS DE REGISTRO
10,497
0
0
4,761
TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS
40,581
200,149
TOTALES POR LA CASA DE BOLSA
ACTIVO
64,249
PASIVO Y CAPITAL
DISPONIBILIDADES
4
PASIVOS BURSÁTILES
CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS)
0
PRÉSTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS
De corto plazo
0
De largo plazo
0
INVERSIONES EN VALORES
Títulos para negociar
Títulos disponibles para la venta
Títulos conservados a vencimiento
9,736
299
485
0
VALORES ASIGNADOS POR LIQUIDAR
0
10,520
ACREEDORES POR REPORTO
DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR)
1
PRESTAMO DE VALORES
0
8,931
PRÉSTAMO DE VALORES
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
0
0
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS
0
0
0
COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA
Reportos (Saldo acreedor)
0
Préstamo de valores
Derivados
Otros colaterales vendidos
0
0
0
0
0
0
0
0
DERIVADOS
BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN
0
CUENTAS POR COBRAR (NETO)
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
132
INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO)
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS
0
OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURZATILIZACIÓN
0
7
INVERSIONES PERMANENTES
20
OTRAS CUENTAS POR PAGAR
ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA
0
Impuestos a la utilidad por pagar
Participación de los trabajadores en las utilidades por pagar
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
0
Aport p futuros aum. de capital pendientes d formalizar en asam. de accionistas
Acreedores por liquidación de operaciones
Acreedores por cuentas de margen
Acreedores diversos y otras cuentas por pagar
OTROS ACTIVOS
Cargos diferidos, pagos anticipados e intangibles
Otros activos a corto y largo plazo
161
126
32
3
0
0
0
261
296
287
OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
91
CRÉDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS
0
TOTAL PASIVO
9,318
CAPITAL CONTABLE
CAPITAL CONTRIBUIDO
Capital Social
Aport. p futuros aum. de capital formalizadas en asamblea de accionistas
Primas en venta de acciones
Obligaciones subordinadas en circulacion
540
0
0
0
540
CAPITAL GANADO
Reservas de capital
Resultado de ejercicios anteriores
Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta
Resultado por valuación de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo
Efecto acumulado por conversión
Resultado por tenencia de activos no monetarios
Resultado neto
91
630
159
0
14
0
219
1,113
TOTAL CAPITAL CONTABLE
TOTAL ACTIVO
10,971
TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE
1,653
10,971
"EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO POR
LOS ARTÍCULOS 205, ÚLTIMO PARRAFO, 210, SEGUNDO PARRAFO Y 211 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES
EFECTUADAS POR LA CASA DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES.
EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN"
CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO 160
http://www.cbbanorte.com.mx/cbbanorte/control?jusessid=GthLVrxJJXyGTwMdzkgTM5ytG9t8CnXn1TllnvxSXBZb60b4KTRD!-1244216798!1143841259879&rMk=6&idrPg=607&JUCrTm=1143841259879
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=435&com_id=2