Balance General

HSBC CASA DE BOLSA S.A. DE C.V. GRUPO FINANCIERO HSBC
BALANCE GENERAL AL 30 DE JUNIO DE 2016
(Cifras en Millones de Pesos)
CUENTAS DE ORDEN
OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS
MES
MES
OPERACIONES POR CUENTA PROPIA
CLIENTES CUENTAS CORRIENTES
SUBTOTAL
0
0
0
0
0
0
0
0
0
SUBTOTAL
1,071
0
1,071
BANCOS DE CLIENTES
DIVIDENDOS COBRADOS DE CLIENTES
INTERESES COBRADOS DE CLIENTES
LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES
PREMIOS COBRADOS DE CLIENTES
LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES
CUENTAS DE MARGEN
OTRAS CUENTAS CORRIENTES
ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES
0
COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD
0
0
0
0
0
0
EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO
DEUDA GUBERNAMENTAL
DEUDA BANCARIA
OTROS TITULOS DE DEUDA
INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO
OTROS
VALORES DE CLIENTES
VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA
VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO
OPERACIONES DE ADMINISTRACION
COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS
EN GARANTIA POR LA ENTIDAD
DEUDA GUBERNAMENTAL
DEUDA BANCARIA
0
0
0
0
0
0
0
OPERACIONES DE REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES
OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
COLATERALES RECIBIDOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES
COLATERALES ENTREGADOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES
OPERACIONES DE COMPRA DE DERIVADOS
OPERACIONES DE VENTA DE DERIVADOS
FIDEICOMISOS ADMINISTRADOS
SUBTOTAL
TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS
OTROS TITULOS DE DEUDA
INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO
OTROS
OTRAS CUENTAS DE REGISTRO
0
0
0
0
0
0
13
0
TOTALES POR CUENTA PROPIA
1,071
ACTIVO
13
PASIVO Y CAPITAL
PASIVOS BURSATILES
DISPONIBILIDADES
0
480
PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS
De corto plazo
De largo plazo
INVERSIONES EN VALORES
SUBTOTAL
Títulos para negociar
Titulos disponibles para la venta
Títulos conservados a vencimiento
SUBTOTAL
0
0
0
0
0
0
0
ACREEDORES POR REPORTO
0
PRESTAMOS DE VALORES
0
COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA
Reportos (saldo acreedor)
DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR)
0
Préstamo de valores
Derivados
Otros colaterales vendidos
PRESTAMO DE VALORES
0
SUBTOTAL
0
0
0
0
0
DERIVADOS
Con fines de negociacion
DERIVADOS
Con fines de cobertura
Con fines de negociacion
Con fines de cobertura
SUBTOTAL
0
0
0
SUBTOTAL
0
0
0
AJUSTES DE VALUAC POR COBERTURA DE PASIVOS FIN
0
OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION
0
OTRAS CUENTAS POR PAGAR
AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS
FINANCIEROS
0
Impuesto a la utilidad por pagar
0
Participación
de losfuturos
trabajadores
en las
Aportaciones para
aumentos
de utilidades
capital pendientes de formalizar en asamblea de
accionistas
Acreedores por liquidación de operaciones
Acreedores por cuentas de margen
Acreedores por colaterales recibidos en efectivo
BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION
0
Acreedores diversos y otras cuentas por pagar
SUBTOTAL
OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION
OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO)
1,353
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS
0
TOTAL PASIVO
CAPITAL CONTABLE
0
1,343
0
0
7
1,350
0
(NETO)
CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS
INMUEBLES MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO)
0
0
0
1,350
CAPITAL CONTRIBUIDO
Capital Social
366
Aportaciones para futuros aumentos de capital formalizadas en asambleas de accionistas
0
0
0
366
Prima en venta de acciones
INVERSIONES PERMANENTES
90
Obligaciones subordinadas en circulación
SUBTOTAL
CAPITAL GANADO
ACTIVOS DE LARGA DURACION DISPONIBLES PARA LA VENTA
0
73
86
0
Reservas de capital
Resultado de ejercicios anteriores
Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta
IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO)
4
Resultado por valuacion de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo
Efecto acumulado por conversión
Resultado por tenencia de activos no monetarios
OTROS ACTIVOS
Resultado neto
Cargos Diferidos, pagos anticipados e Intangibles
Otros activos a corto y largo plazo
1
0
SUBTOTAL
TOTAL CAPITAL CONTABLE
0
0
0
53
212
578
TOTAL ACTIVO
1,928
TOTAL DE PASIVO MAS CAPITAL
1,928
"EL PRESENTE BALANCEDIRECTOR
GENERAL
SE FORMULÓ
PARA
CASA
DE GENERAL
BOLSA,
EMITIDOSINTERNA
POR LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y
DIRECTOR
DE
ADMINISTRACION
GENERALDE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD
DIRECTOR GENERAL
CONTADOR
ADJUNTO
DE AUDITORIA
"El presente Balance General se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Casas de Bolsa, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto
por los artículos 205 último párrafo, 210 segundo párrafo y 211 de la Ley del Mercado de Valores, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente , encontrándose reflejadas las
operaciones efectuadas por la Casa de Bolsa hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas bursátiles y a las disposiciones legales y administrativas
aplicables.
El Presente Balance General fue aprobado por el Consejo de Administración bajo la responsabilidad de los Directivos que los suscriben."
CAPITAL SOCIAL HISTORICO 366 (MILLONES DE PESOS)
INDICE DE SUFICIENCIA DE CAPITAL GLOBAL RESPECTO A LA SUMA DE REQUERIMIENTOS POR RIESGO DE CREDITO Y MERCADO ES DE 45.56 VECES
http://www.about.hsbc.com.mx/es-mx/investor-relations
www.cnbv.gob.mx:informacion estadistica.
DIRECTOR GENERAL
DIRECTOR DE AUDITORIA INTERNA
JAUBERT LUENGAS FRANCOIS
FERNANDO ESTEBAN MICHELETTI
DIRECTOR DE ADMINISTRACION
CONTADOR GENERAL
JUAN JOSE CADENA OROZCO
ANGEL PEREZ MATUS