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HSBC CASA DE BOLSA S.A. DE C.V. GRUPO FINANCIERO HSBC
BALANCE GENERAL AL 30 DE JUNIO DE 2014
(Cifras en Millones de Pesos)
CUENTAS DE ORDEN
OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS
MES
MES
OPERACIONES POR CUENTA PROPIA
CLIENTES CUENTAS CORRIENTES
BANCOS DE CLIENTES
DIVIDENDOS COBRADOS DE CLIENTES
INTERESES COBRADOS DE CLIENTES
LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES
PREMIOS COBRADOS DE CLIENTES
LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES
CUENTAS DE MARGEN EN OPERACIONES CON FUTUROS
OTRAS CUENTAS CORRIENTES
SUBTOTAL
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES
COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD
EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO
DEUDA GUBERNAMENTAL
DEUDA BANCARIA
OTROS TITULOS DE DEUDA
INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO
OTROS VALORES
OPERACIONES DE CUSTODIA
SUBTOTAL
VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA
VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO
SUBTOTAL
OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES
OPERACIONES DE REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES
OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES POR CUENTA DE CLIENTES
COLATERALES RECIBIDOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES
COLATERALES ENTREGADOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES
OPERACIONES DE COMPRA DE DERIVADOS
OPERACIONES DE VENTA DE DERIVADOS
FIDEICOMISOS ADMINISTRADOS
663
0
663
0
0
0
0
0
0
0
0
COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS
EN GARANTIA POR LA ENTIDAD
DEUDA GUBERNAMENTAL
DEUDA BANCARIA
OTROS TITULOS DE DEUDA
INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO
OTROS VALORES
SUBTOTAL
OTRAS CUENTAS DE REGISTRO
TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS
0
0
0
0
0
0
10
SUBTOTAL
SUBTOTAL
0
0
0
0
0
0
0
10
0
TOTALES POR CUENTA PROPIA
663
ACTIVO
10
PASIVO Y CAPITAL
PASIVOS BURSATILES
DISPONIBILIDADES
0
439
PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS
De corto plazo
De largo plazo
INVERSIONES EN VALORES
SUBTOTAL
Títulos para negociar
Titulos disponibles para la venta
Títulos conservados a vencimiento
SUBTOTAL
10
0
0
10
0
0
0
ACREEDORES POR REPORTO
0
PRESTAMOS DE VALORES
0
COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA
Reportes (saldo acreedor)
DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR)
0
Préstamo de valores
Derivados
Otros colaterales vendidos
PRESTAMO DE VALORES
0
SUBTOTAL
0
0
0
0
0
DERIVADOS
Con fines de negociacion
DERIVADOS
Con fines de cobertura
Con fines de negociacion
Con fines de cobertura
SUBTOTAL
0
0
0
AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS
0
FINANCIEROS
0
SUBTOTAL
AJUSTES DE VALUAC POR COBERTURA DE PASIVOS FIN
0
OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION
0
OTRAS CUENTAS POR PAGAR
Impuesto a la utilidad por pagar
Participación de los trabajadores en las utilidades
Aportaciones para futuros aumentos de capital pendientes de formalizar en asamblea de
accionistas
Acreedores por liquidación de operaciones
BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION
0
0
Acreedores por cuenta de margen
Acreedores diversos y otras cuentas por pagar
SUBTOTAL
OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO)
3,092
17
0
0
3,090
0
18
3,125
OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS
0
(NETO)
CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS
INMUEBLES MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO)
0
0
0
TOTAL PASIVO
CAPITAL CONTABLE
0
0
3,125
CAPITAL CONTABLE CONTRIBUIDO
Capital Social
366
Aportaciones para futuros aumentos de capital formalizadas en asambleas de accionistas
0
0
0
366
Prima en venta de acciones
INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES
85
Obligaciones subordinadas en circulación
SUBTOTAL
CAPITAL GANADO
ACTIVOS DE LARGA DURACION DISPONIBLES PARA LA VENTA
0
71
100
0
Reservas de capital
Resultado de ejercicios anteriores
Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta
IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO)
2
Resultado por valuacion de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo
Efecto acumulado por conversión
Resultado por tenencia de activos no monetarios
OTROS ACTIVOS
Resultado neto
Cargos Diferidos, pagos anticipados e Intangibles
Otros activos a corto y largo plazo
84
0
SUBTOTAL
TOTAL CAPITAL CONTABLE
TOTAL DE PASIVO MAS CAPITAL
0
0
0
50
221
587
TOTAL ACTIVO
3,712
3,712
"EL PRESENTE BALANCEDIRECTOR
GENERAL
DIRECTOR
DE
SE FORMULÓ
ADMINISTRACION
GENERALDE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD
DIRECTOR GENERAL
PARA
CONTADOR
CASA
ADJUNTO
DE GENERAL
BOLSA,
DE AUDITORIA
EMITIDOSINTERNA
POR LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y
"El presente Balance General se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Casas de Bolsa, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto
por los artículos 205 último párrafo, 210 segundo párrafo y 211 de la Ley del Mercado de Valores, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente , encontrándose reflejadas las
operaciones efectuadas por la Casa de Bolsa hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas bursátiles y a las disposiciones legales y administrativas
aplicables.
El Presente Balance General fue aprobado por el Consejo de Administración bajo la responsabilidad de los Directivos que los suscriben."
CAPITAL SOCIAL HISTORICO 366 (MILLONES DE PESOS)
INDICE DE SUFICIENCIA DE CAPITAL GLOBAL RESPECTO A LA SUMA DE REQUERIMIENTOS POR RIESGO DE CREDITO Y MERCADO ES DE 39.45 V ECES
https://www.hsbc.com.mx/1/2/grupo/filiales-del-grupo
INTERNAL
www.cnbv.gob.mx:informacion estadistica
DIRECTOR GENERAL
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE AUDITORIA
JULIO IGNACIO CARDENAS SARRE
DAVID CRICHTON MEECHIE
DIRECTOR DE ADMINISTRACION
CONTADOR GENERAL
JUAN JOSE CADENA OROZCO
ANDRES MIGUEL SCHULZ LEON