C U E N ... CLIENTES CUENTAS CORRIENTES ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES

SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V.
CASA DE BOLSA BANORTE, S.A. DE C.V.
DIRECTOR GENERAL
DIR. GRAL. DE AUDITORIA
INTERNA
DIR. EJECUTIVO DE
FINANZAS
DIRECTOR DE
CONTABILIDAD
CONTRALOR
INTERNO
LIC. RICARDO ACEVEDO
DE GARAY
C.P. ROMAN MARTINEZ
MENDEZ
C.P. EDGAR PARTIDA
ARTEAGA
C.P. LUIS MIGUEL SAAVEDRA
HERNANDEZ
C.P. GERARDO MEJIA
ZACARIAS
PROL. PASEO DE LA REFORMA N° 1230 COL. CRUZ MANCA
DELEGACIÓN CUAJIMALPA C.P. 05349
BALANCE GENERAL CONSOLIDADO
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2009
(Cifras en millones de pesos)
C U E N T
A S
D E
O R D E N
OPERACIONES POR CUENTAS DE TERCEROS
OPERACIONES POR CUENTA PROPIA
ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES
CLIENTES CUENTAS CORRIENTES
Bancos de clientes
Dividendos cobrados de clientes
Intereses cobrados de clientes
Liquidación de operaciones de clientes
Premios cobrados de clientes
Liquidaciones con divisas de clientes
Cuentas de margen
Otras cuentas corrientes
4
0
0
-196
0
0
0
0
OPERACIONES EN CUSTODIA
Valores de clientes recibidos en custodia
Valores de clientes en el extranjero
130,648
0
OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES
Operaciones de reporto por cuenta de clientes
Operaciones de préstamo de valores por cuenta de clientes
Colaterales recibidos en garantía por cuenta de clientes
Colaterales entregados en garantía por cuenta de clientes
Operaciones de compra de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Operaciones de venta de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Fideicomisos administrados
-192
130,648
32,058
0
0
0
0
0
COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD
Efectivo administrado en fideicomiso
Deuda gubernamenta
Deuda bancaria
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros Valores
COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS
EN GARANTÍA POR LA ENTIDAD:
Deuda gubernamenta
Deuda bancaria
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros valores
0
31,211
1,413
0
0
0
32,624
OTRAS CUENTAS DE REGISTRO
3,233
0
0
0
0
0
0
0
0
0
3,701
TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS
35,759
166,215
TOTALES POR CUENTA PROPIA
ACTIVO
35,857
PASIVO Y CAPITAL
DISPONIBILIDADES
2
PASIVOS BURSÁTILES
CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS)
4
PRÉSTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS
De corto plazo
De largo plazo
INVERSIONES EN VALORES
Títulos para negociar
Títulos disponibles para la venta
Títulos conservados a vencimiento
0
0
0
0
0
0
2,633
245
364
0
0
0
VALORES ASIGNADOS POR LIQUIDAR
0
3,242
ACREEDORES POR REPORTO
DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR)
3
PRESTAMO DE VALORES
0
2,063
PRÉSTAMO DE VALORES
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
0
0
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS
0
0
COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA
Reportos (Saldo acreedor)
Préstamo de valores
Derivados
Otros colaterales vendidos
0
0
0
0
0
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
0
0
0
0
BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN
0
CUENTAS POR COBRAR (NETO)
112
INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO)
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS
0
OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURZATILIZACIÓN
0
10
INVERSIONES PERMANENTES
20
ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
0
OTROS ACTIVOS
Cargos diferidos, pagos anticipados e intangibles
Otros activos a corto y largo plazo
0
153
99
OTRAS CUENTAS POR PAGAR
Impuestos a la utilidad por pagar
Participación de los trabajadores en las utilidades por pagar
Aport p futuros aum. de capital pendientes d formalizar en asam. de accionistas
Acreedores por liquidación de operaciones
Acreedores por cuentas de margen
Acreedores diversos y otras cuentas por pagar
0
3
0
1
0
205
209
252
OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
50
CRÉDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS
0
TOTAL PASIVO
2,322
CAPITAL CONTABLE
CAPITAL CONTRIBUIDO
Capital Social
Aport. p futuros aum. de capital formalizadas en asamblea de accionistas
Primas en venta de acciones
Obligaciones subordinadas en circulacion
540
0
0
0
540
CAPITAL GANADO
Reservas de capital
Resultado de ejercicios anteriores
Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta
Resultado por valuación de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo
Efecto acumulado por conversión
Resultado por tenencia de activos no monetarios
Resultado neto
81
437
131
0
19
0
115
783
TOTAL CAPITAL CONTABLE
TOTAL ACTIVO
3,645
TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE
1,323
3,645
"EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO
POR LOS ARTÍCULOS 205, ÚLTIMO PARRAFO, 210, SEGUNDO PARRAFO Y 211 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS
OPERACIONES EFECTUADAS POR LA CASA DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS
APLICABLES.
EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN"
CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO 160
http://www.cbbanorte.com.mx/cbbanorte/control?jusessid=GthLVrxJJXyGTwMdzkgTM5ytG9t8CnXn1TllnvxSXBZb60b4KTRD!-1244216798!1143841259879&rMk=6&idrPg=607&JUCrTm=1143841259879
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=435&com_id=2