C U E N ... CLIENTES CUENTAS CORRIENTES ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES

SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V.
CASA DE BOLSA BANORTE, S.A. DE C.V.
DIR. GRAL. DE AUDITORIA
INTERNA
DIRECTOR GENERAL
PROL. PASEO DE LA REFORMA N° 1230 COL. CRUZ MANCA
DELEGACIÓN CUAJIMALPA C.P. 05349
BALANCE GENERAL CONSOLIDADO
AL 31 DE MARZO DE 2010
DR. JOSE DANIEL OVIEDO
TOBIAS
LIC. RICARDO ACEVEDO
DE GARAY
(Cifras en millones de pesos)
C U E N T
A S
D E
DIR. EJECUTIVO
CONTABILIDAD Y FISCAL
DIRECTOR DE
CONTABILIDAD
CONTRALOR
INTERNO
C.P.C. NORA ELIA CANTU
SUAREZ
C.P. LUIS MIGUEL SAAVEDRA
HERNANDEZ
C.P. GERARDO MEJIA
ZACARIAS
O R D E N
OPERACIONES POR CUENTA PROPIA
OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS
CLIENTES CUENTAS CORRIENTES
Bancos de clientes
Dividendos cobrados de clientes
Intereses cobrados de clientes
Liquidación de operaciones de clientes
Premios cobrados de clientes
Liquidaciones con divisas de clientes
Cuentas de margen
Otras cuentas corrientes
ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES
12
0
0
18
0
0
0
0
OPERACIONES EN CUSTODIA
Valores de clientes recibidos en custodia
Valores de clientes en el extranjero
150,022
0
OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES
Operaciones de reporto por cuenta de clientes
Operaciones de préstamo de valores por cuenta de clientes
Colaterales recibidos en garantía por cuenta de clientes
Colaterales entregados en garantía por cuenta de clientes
Operaciones de compra de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Operaciones de venta de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Fideicomisos administrados
30
150,022
30,034
0
0
0
0
0
COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD
Efectivo administrado en fideicomiso
Deuda gubernamenta
Deuda bancaria
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros Valores
COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS
EN GARANTÍA POR LA ENTIDAD:
Deuda gubernamenta
Deuda bancaria
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros valores
0
24,039
0
0
0
0
24,039
OTRAS CUENTAS DE REGISTRO
7,390
0
0
0
0
0
0
0
0
0
4,099
TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS
34,133
184,185
TOTALES POR LA CASA DE BOLSA
ACTIVO
31,429
PASIVO Y CAPITAL
DISPONIBILIDADES
2
PASIVOS BURSÁTILES
CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS)
0
PRÉSTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS
De corto plazo
De largo plazo
INVERSIONES EN VALORES
Títulos para negociar
Títulos disponibles para la venta
Títulos conservados a vencimiento
0
0
0
0
0
0
6,662
278
473
0
0
0
VALORES ASIGNADOS POR LIQUIDAR
7,413
ACREEDORES POR REPORTO
DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR)
0
0
5,938
1
PRÉSTAMO DE VALORES
0
0
PRESTAMO DE VALORES
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
0
0
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIERO
0
0
0
0
0
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
0
0
0
0
BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN
0
CUENTAS POR COBRAR (NETO)
0
115
INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO)
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIERO
0
OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURZATILIZACIÓN
0
8
INVERSIONES PERMANENTES
20
ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
0
OTROS ACTIVOS
Cargos diferidos, pagos anticipados e intangibles
Otros activos a corto y largo plazo
COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA
Reportos (Saldo acreedor)
Préstamo de valores
Derivados
Otros colaterales vendidos
155
126
OTRAS CUENTAS POR PAGAR
Impuestos a la utilidad por pagar
Participación de los trabajadores en las utilidades por pagar
Aport p futuros aum. de capital pendientes d formalizar en asam. de accionistas
Acreedores por liquidación de operaciones
Acreedores por cuentas de margen
Acreedores diversos y otras cuentas por pagar
25
1
0
0
0
302
328
281
0
OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
79
CRÉDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS
0
TOTAL PASIVO
6,345
CAPITAL CONTABLE
CAPITAL CONTRIBUIDO
Capital Social
Aport. p futuros aum. de capital formalizadas en asamblea de accionistas
Primas en venta de acciones
Obligaciones subordinadas en circulación
540
0
0
0
540
CAPITAL GANADO
Reservas de capital
Resultado de ejercicios anteriores
Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta
Resultado por valuación de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo
Efecto acumulado por conversión
Resultado por tenencia de activos no monetarios
Resultado neto
81
640
144
0
12
0
78
955
TOTAL CAPITAL CONTABLE
TOTAL ACTIVO
7,840
TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE
1,495
7,840
"EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO
POR LOS ARTÍCULOS 205, ÚLTIMO PARRAFO, 210, SEGUNDO PARRAFO Y 211 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS
OPERACIONES EFECTUADAS POR LA CASA DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS
APLICABLES.
EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN"
CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO 160
http://www.cbbanorte.com.mx/cbbanorte/control?jusessid=GthLVrxJJXyGTwMdzkgTM5ytG9t8CnXn1TllnvxSXBZb60b4KTRD!-1244216798!1143841259879&rMk=6&idrPg=607&JUCrTm=1143841259879
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=435&com_id=2