CASA DE BOLSA BANORTE IXE, S.A. DE C.V.

CASA DE BOLSA BANORTE IXE, S.A. DE C.V.
PASEO DE LA REFORMA 505 PISO 45 COL. CUAUHTEMOC
DELEGACIÓN CUAUHTEMOC C.P. 06500
BALANCE GENERAL CONSOLIDADO
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2012
(Cifras en millones de pesos)
C U E N T
A S
D E
O R D E N
OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS
OPERACIONES POR CUENTA PROPIA
CLIENTES CUENTAS CORRIENTES
Bancos de clientes
Dividendos cobrados de clientes
Intereses cobrados de clientes
Liquidación de operaciones de clientes
Premios cobrados de clientes
Liquidaciones con divisas de clientes
Cuentas de margen
Otras cuentas corrientes
ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES
40
0
0
-58
0
0
0
0
OPERACIONES EN CUSTODIA
Valores de clientes recibidos en custodia
Valores de clientes en el extranjero
547,690
0
OPERACIONES DE ADMINISTRACIÓN
Operaciones de reporto por cuenta de clientes
Operaciones de préstamo de valores por cuenta de clientes
Colaterales recibidos en garantía por cuenta de clientes
Colaterales entregados en garantía por cuenta de clientes
Operaciones de compra de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Operaciones de venta de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Fideicomisos administrados
-18
547,690
74,793
0
63,322
0
0
0
COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD
Efectivo administrado en fideicomiso
Deuda gubernamental
Deuda bancaria
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros
0
22,226
4,672
3,058
0
0
29,956
COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS
EN GARANTÍA POR LA ENTIDAD:
Deuda gubernamental
Deuda bancaria
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros
82,371
4,885
6,022
0
0
93,278
OTRAS CUENTAS DE REGISTRO
1,157
0
0
0
0
0
0
0
0
0
2,272
TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS
140,387
688,059
TOTALES POR CUENTA PROPIA
ACTIVO
64,479
PASIVO Y CAPITAL
DISPONIBILIDADES
100
CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS)
0
INVERSIONES EN VALORES
Títulos para negociar
Títulos disponibles para la venta
Títulos conservados a vencimiento
44,387
20,624
11,896
PASIVOS BURSÁTILES
PRÉSTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS
De corto plazo
De largo plazo
0
0
0
0
VALORES ASIGNADOS POR LIQUIDAR
0
76,907
ACREEDORES POR REPORTO
DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR)
0
PRESTAMO DE VALORES
0
74,881
PRÉSTAMO DE VALORES
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
0
0
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS
0
0
1
0
0
1
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
0
0
0
0
BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN
0
CUENTAS POR COBRAR (NETO)
1,427
INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO)
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS
0
OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURZATILIZACIÓN
0
57
INVERSIONES PERMANENTES
12
ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
0
OTROS ACTIVOS
Cargos diferidos, pagos anticipados e intangibles
Otros activos a corto y largo plazo
0
COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA
Reportos (Saldo acreedor)
Préstamo de valores
Derivados
Otros colaterales vendidos
61
347
408
OTRAS CUENTAS POR PAGAR
Impuestos a la utilidad por pagar
Participación de los trabajadores en las utilidades por pagar
Aport p futuros aum. de capital pendientes d formalizar en asam. de accionistas
Acreedores por liquidación de operaciones
Acreedores por cuentas de margen
Acreedores por colaterales recibidos en efectivo
Acreedores diversos y otras cuentas por pagar
148
19
0
1,157
0
0
437
1,761
OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
21
CRÉDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS
0
TOTAL PASIVO
76,664
CAPITAL CONTABLE
CAPITAL CONTRIBUIDO
Capital Social
Aport. p futuros aum. de capital formalizadas en asamblea de accionistas
Primas en venta de acciones
Obligaciones subordinadas en circulacion
CAPITAL GANADO
Reservas de capital
Resultado de ejercicios anteriores
Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta
Resultado por valuación de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo
Efecto acumulado por conversión
Resultado por tenencia de activos no monetarios
Resultado neto
1,123
0
75
0
1,198
185
280
210
0
25
0
349
1,049
TOTAL CAPITAL CONTABLE
TOTAL ACTIVO
78,911
TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE
2,247
78,911
"EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO POR
LOS ARTÍCULOS 205, ÚLTIMO PARRAFO, 210, SEGUNDO PARRAFO Y 211 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES
EFECTUADAS POR LA CASA DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES.
EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN"
SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V.
DIRECTOR GENERAL
ACT. JOSE MARCOS RAMIREZ MIGUEL
DIRECTOR GENERAL DE
AUDITORIA INTERNA
LIC. BENJAMIN VIDARGAS ROJAS
CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO DE IXE CASA DE BOLSA, S.A. DE C.V. ES DE 437 MILLONES DE PESOS
INDICE DE SUFICIENCIA (CAPITAL GLOBAL/SUMA DE REQUERIMIENTOS POR RIESGO DE CREDITO Y DE MERCADO): 16.61
http://www.banorte.com.mx
http://www.cnbv.gob.mx/estadistica
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA DE
CONTABILIDAD Y FISCAL
C.P. NORA ELIA CANTU SUAREZ
DIRECTOR DE CONTRALORIA
C.P. GERARDO MEJIA ZACARIAS