C U E N ... CLIENTES CUENTAS CORRIENTES ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES

SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V.
CASA DE BOLSA BANORTE, S.A. DE C.V.
DIRECTOR GENERAL
DIRECTOR GENERAL DE
AUDITORIA INTERNA
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA DE
CONTABILIDAD Y FISCAL
CONTRALOR
INTERNO
DR. ALFREDO E. THORNE
VETTER
LIC. BENJAMIN VIDARGAS
ROJAS
C.P. NORA ELIA CANTU
SUAREZ
C.P. GERARDO MEJIA
ZACARIAS
PROL. PASEO DE LA REFORMA N° 1230 COL. CRUZ MANCA
DELEGACIÓN CUAJIMALPA C.P. 05349
BALANCE GENERAL CONSOLIDADO
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2010
(Cifras en millones de pesos)
C U E N T
A S
D E
O R D E N
OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS
OPERACIONES POR CUENTA PROPIA
CLIENTES CUENTAS CORRIENTES
ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES
Bancos de clientes
Dividendos cobrados de clientes
9
0
Intereses cobrados de clientes
Liquidación de operaciones de clientes
Premios cobrados de clientes
Liquidaciones con divisas de clientes
Cuentas de margen
Otras cuentas corrientes
0
1
0
0
0
0
10
0
COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD
Efectivo administrado en fideicomiso
Deuda gubernamental
Deuda bancaria
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros Valores
0
20,705
37
0
0
0
20,742
OPERACIONES EN CUSTODIA
Valores de clientes recibidos en custodia
172,922
Valores de clientes en el extranjero
0
COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS
172,922
EN GARANTÍA POR LA ENTIDAD:
Deuda gubernamental
Deuda bancaria
OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES
Operaciones de reporto por cuenta de clientes
Operaciones de préstamo de valores por cuenta de clientes
Colaterales recibidos en garantía por cuenta de clientes
Colaterales entregados en garantía por cuenta de clientes
Operaciones de compra de derivados
28,647
0
0
0
0
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Operaciones de venta de derivados
De futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional)
0
0
0
0
De opciones
De swaps
De paquetes de instrumentos derivados de clientes
Fideicomisos administrados
0
0
0
20,705
37
Otros títulos de deuda
Instrumentos de patrimonio neto
Otros valores
0
0
0
OTRAS CUENTAS DE REGISTRO
9,443
0
0
4,348
TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS
32,995
205,927
TOTALES POR LA CASA DE BOLSA
ACTIVO
50,927
PASIVO Y CAPITAL
DISPONIBILIDADES
6
PASIVOS BURSÁTILES
CUENTAS DE MARGEN (DERIVADOS)
0
PRÉSTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS
De corto plazo
0
De largo plazo
0
INVERSIONES EN VALORES
Títulos para negociar
Títulos disponibles para la venta
Títulos conservados a vencimiento
8,858
368
486
0
VALORES ASIGNADOS POR LIQUIDAR
DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR)
2
PRESTAMO DE VALORES
0
0
7,900
PRÉSTAMO DE VALORES
0
0
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS
0
0
COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTÍA
Reportos (Saldo acreedor)
Préstamo de valores
Derivados
Otros colaterales vendidos
0
0
0
0
0
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
0
0
0
0
BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACIÓN
0
CUENTAS POR COBRAR (NETO)
121
INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO)
AJUSTES DE VALUACIÓN POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS
0
OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURZATILIZACIÓN
0
6
INVERSIONES PERMANENTES
21
ACTIVOS DE LARGA DURACIÓN DISPONIBLES PARA LA VENTA
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
0
OTROS ACTIVOS
Cargos diferidos, pagos anticipados e intangibles
Otros activos a corto y largo plazo
0
9,712
ACREEDORES POR REPORTO
DERIVADOS
Con fines de negociación
Con fines de cobertura
20,742
161
140
OTRAS CUENTAS POR PAGAR
Impuestos a la utilidad por pagar
Participación de los trabajadores en las utilidades por pagar
Aport p futuros aum. de capital pendientes d formalizar en asam. de accionistas
Acreedores por liquidación de operaciones
Acreedores por cuentas de margen
Acreedores diversos y otras cuentas por pagar
30
5
0
1
0
225
261
301
OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN
0
IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS (NETO)
125
CRÉDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS
0
TOTAL PASIVO
8,286
CAPITAL CONTABLE
CAPITAL CONTRIBUIDO
Capital Social
Aport. p futuros aum. de capital formalizadas en asamblea de accionistas
Primas en venta de acciones
Obligaciones subordinadas en circulacion
540
0
0
0
540
CAPITAL GANADO
Reservas de capital
Resultado de ejercicios anteriores
Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta
Resultado por valuación de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo
Efecto acumulado por conversión
Resultado por tenencia de activos no monetarios
Resultado neto
91
630
207
0
12
0
403
1,343
TOTAL CAPITAL CONTABLE
TOTAL ACTIVO
10,169
TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE
1,883
10,169
"EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO POR LOS
ARTÍCULOS 205, ÚLTIMO PARRAFO, 210, SEGUNDO PARRAFO Y 211 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES EFECTUADAS
POR LA CASA DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES.
EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN"
CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO 160
http://www.cbbanorte.com.mx/cbbanorte/control?jusessid=GthLVrxJJXyGTwMdzkgTM5ytG9t8CnXn1TllnvxSXBZb60b4KTRD!-1244216798!1143841259879&rMk=6&idrPg=607&JUCrTm=1143841259879
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=435&com_id=2