SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO FORMATO MATRIZ DE RIESGO PROCESO: LÍDER: OBJETIVO: GESTIÓN NORMATIVA Y JURÍDICA CÓDIGO: 2L-GNJ-MR010 ALCALDE LOCAL DE ENGATIVÁ Ejercer inspección, vigilancia y control respecto al cumplimiento de las normas vigentes por parte de la ciudadanía, en materia de control policivo relacionado con establecimientos de comercio, espacio público, obras y urbanismo; comportamientos contrarios a la convivencia ciudadana que afecten las condiciones de seguridad, tranquilidad, salubridad y moralidad pública, ornato pública y ecología; con transparencia, celeridad, economía, imparcialidad y eficiencia. CONTROL DE CAMBIOS VERSIÓN FECHA 1 9 de diciembre de 2009 2 9 de julio de 2012 Cambio en el formato de Matriz de riesgos. Incorporación de los riesgos asociados a la seguridad o integridad de los participantes en los procesos policivos 3 6 de noviembre de 2013 Cambio en el formato de Matriz de riesgos. Incorporación de la distinción de riesgos asociados al cumplimiento del objetivo del proceso, a participación y a corrupción. Identificación de la zona de riesgo residual y vinculación con los planes de mejora correspondientes 06 de junio de 2014 -Se modifica la probabilidad del riesgo No. 1 que pasa de Media a Baja y el impacto que pasa de Moderado a Catastrófico. -Se modifica la probabilidad del riesgo No. 2 que pasa de Media a Baja. -Se modifican las causas del riesgo No. 4, se modifica la probabilidad que pasa de Baja a Media y el impacto que pasa de Leve a Moderado. Se eliminan los controles de este riesgo. -Se excluyen los riesgos "Expedición de resoluciones que ponen fin a actuaciones administrativas indebidamente motivadas o en presencia de conflictos de intereses." y "Fraude procesal y engaño a los ciudadanos" por estar asociados a riesgos de corrupción. -Se modifica la probabilidad del riesgo No. 6 que pasa de Catastrófico a Moderado. -Se adiciona el riesgo "Inasistencia del funcionario competente a los operativos o a la materialización de las medidas impuestas." -Se eliminan los controles para el riesgo No. 8 y se modifica su impacto que pasa de Moderado a Leve. -Se modifica el impacto del riesgo No. 9 que pasa de Moderado a Catastrófico. 10 de Noviembre de 2015 - Se eliminan los riesgos No. 1 y 2, teniendo en cuenta que el FDLE contrato personal y todos los expedientes cuentan con un responsable asignado. - Se modifican las causas, eventos y consecuencia del reisgo No. 3, y queda registrado como riesgo No. 1 en esta matriz. - Se modifican las consecuencias del Riesgo No. 4 y queda registrado como riesgo No. 2 en esta matriz. - Se modifican las causas del riesgo No.8 y queda registrado en esta matriz como el riesgo No. 5. - Se adicionan los riesgos 7, 8 y 9 referente a temas ambientales. 4 5 DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN Inicio de la gestión del riesgo del proceso en la Alcaldía local NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13 Código: 1D-PGE-F001 Versión: 7 Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014 Página 1de 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ANÁLISIS EVALUACIÓN TIPO DE CONTROL RIESGO ASOCIADO A: No. EVENTO DE RIESGO CAUSAS CONSECUENCIA OBJETIVO DEL PROCESO PARTICIPACIÓN CIUDADANA TRATAMIENTO AMBIENTE PROBABILI DAD IMPACTO ZONA DE RIESGO CONTROLES EXISTENTES PREVENTIVO CORRECTIVO ZONA DE RIESGO RESIDUAL 1 Desconocimiento en la aplicación Amenaza física y agresión verbal de la Norma por parte de la No ejecución de los operativos en autoridad policial para prestar la a los servidores públicos de la la Localidad. alcaldía local en los operativos. debida protección a los servidores públicos. X ALTA CATASTRÓFICO INACEPTABLE INACEPTABLE 2 No se logran expedir informes que sirvan de sustento probatorio Falta de capacidad logística Desarrollo de las actuaciones (vehículos, recursos tecnológicos dentro de los expedientes, y por administrativas de carácter y fallas en los Aplicativos) para ende no se tiene material para la policivo, de manera inoportuna. resolución de actuaciones adelantar las visitas administrativas. X MEDIA MODERADO MODERADO MODERADO X BAJA LEVE ACEPTABLE ACEPTABLE X MEDIA CATASTRÓFICO INACEPTABLE INACEPTABLE El código de policía actual resulta Perdida de confianza del desactualizado y con varios ciudadano ante la justicia policiva. vacios normativos. X BAJA LEVE ACEPTABLE ACEPTABLE Falta de personal y medios procesales expeditos que permitan tomar desiciones sin la practica de diligencia de inspección ocular. X MEDIA MODERADO ACEPTABLE ACEPTABLE 3 Duplicidad de PQR y actuaciones No existe filtro para establecer frente a un mismo hecho duplicidad de quejas o solicitudes 4 Inasistencia del funcionario competente a los operativos o a la materialización de las medidas impuestas. 5 Desiciones policivas diferentes frente a los mismos hechos. 6 Tiempos de espera muy largos para la practica de diligencia de inspección ocular para querellas policivas que lo requieran. No se cuenta con una norma o mecanismo que obligue a la entidad sancionatoria, hacer parte de los operativos. Desgaste administrativo y operativo No se materializan los Actos Administrativos. No. DEL PLAN DE MEJORA ASOCIADO Posibles sanciones Disciplinarias. Ciudadanos afectados por lenta administración de justicia que pierden confianza en las inspecciones de policia. Código: 1D-PGE-F001 Versión: 7 Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014 Página 2de 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ANÁLISIS EVALUACIÓN RIESGO ASOCIADO A: No. EVENTO DE RIESGO CAUSAS 7 8 9 Disposición inadecuada de escombros, producto de actividades de demolición. Descomposición de alimentos incautados, almacenados de manera provisional en las intalaciones de la entidad. Falta de aplicación de criterios ambientales en los procesos contractuales de proyectos para el desarrollo local. Desconocimiento normatividad ambiental. Falta de seguimiento por parte de la entidad en la ejecución de los proyectos. Contaminación de suelos. Sanciones por parte de la Autoridad Ambiental. Falta de plan de saneamiento Contaminación hídrica y del suelo Suspensión del servicio y cierre donde se especifiquen los de las instalaciones donde se lineamientos del manejo de hace el almacenamiento. elementos incautados propensos Sanciones por parte de la a procesos de descomposición ó autoridad sanitaria. fermentación. Gestión inadecuada de elementos oleosos almacenados de manera provisional provenientes de incautación. TIPO DE CONTROL CONSECUENCIA OBJETIVO DEL PROCESO Contaminación hídrica y del suelo Falta de plan de saneamiento Suspensión del servicio y cierre donde se especifiquen los de las instalaciones donde se lineamientos del manejo de hace el almacenamiento. elementos oleosos proveniente Sanciones por parte de la de incautación. autoridad sanitaria. ELABORA: REVISA: Daniel Munevar Munevar Profesional Área Jurídica Paula Andrea Díaz Maldonado Apoyo al Despacho Jairo Vela González Secretario General de Inspecciones Gelbert Andrés Sánchez Uribe Referente de Calidad PARTICIPACIÓN CIUDADANA TRATAMIENTO AMBIENTE X X X PROBABILI DAD BAJA BAJA MEDIA IMPACTO CATASTRÓFICO MODERADO MODERADO ZONA DE RIESGO MODERADA ACEPTABLE MODERADA CONTROLES EXISTENTES PREVENTIVO Inclusión y aplicación de la guía verde en los contratos obra y demolición x Implementación del Manual de Interventoría x 1D-PGE-P017 Procedimiento para el desarrollo de inspecciones ambientales x disposición final adecuada de los elementos incautados de acuerdo a la normatividad ambiental establecida para el tipo de residuo. x 1D-PGE-P017 Procedimiento para el desarrollo de inspecciones ambientales x disposición final adecuada de los elementos incautados de acuerdo a la normatividad ambiental establecida para el tipo de residuo. x CORRECTIVO ZONA DE RIESGO RESIDUAL No. DEL PLAN DE MEJORA ASOCIADO ACEPTABLE ACEPTABLE ACEPTABLE APRUEBA: Carlos Mauricio Naranjo Plata Alcalde Local de Engativá Manuel Garzón Cárdenas Referente PIGA Código: 1D-PGE-F001 Versión: 7 Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014 Página 3de 3