2L-APP-MR010

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
PROCESO:
LÍDER:
OBJETIVO:
AGENCIAMIENTO DE LA POLÍTICA PÚBLICA
2L-APP-MR010
CÓDIGO:
ALCALDE LOCAL DE ENGATIVÁ
Coordinar y articular la acción distrital en el territorio local con enfoque de gestión social integral en el marco del
Consejo Local de Gobierno
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN
FECHA
DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
1
1 de octubre de 2012
Inicio de la gestión del riesgo del proceso, con una única matriz compartida por todas las Alcaldías locales
2
25 de octubre de 2013
Cambio en el formato de Matriz de riesgos. Incorporación de la distinción de riesgos asociados al cumplimiento del
objetivo del proceso, a participación y a corrupción. Identificación de la zona de riesgo residual y vinculación con los
planes de mejora correspondientes
-Se anexan controles al riesgo No. 2.
-Se modifica la probabilidad del riesgo No. 1 que pasa de Alta a Media.
-Se modifica la probabilidad del riesgo No. 2 que pasa de Media a Alta y el impacto que pasa
de Moderado a Catastrófico.
-Se modifica la probabilidad del riesgo No. 3 que pasa de Media a Baja.
-Se modifica la probabilidad del riesgo No. 5 que pasa de Baja a Alta y el impacto que pasa de
Leva a Moderado.
3
6 de junio de 2014
4
10 de Noviembre de 2015
- Se modifican las causas del riesgo No. 1, 2, 3 y 4.
- Se elimina el riesgo No. 5, teniendo en cuenta que el FDLE no puede controlar la rotación o
vinculación de personal en entidades externas.
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
TIPO DE CONTROL
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
1
Incumplimiento de los Decretos
Limitación del Consejo Local de
340 y 007 de 2007 por parte de
Gobierno para la toma de
los actores que deben
descisiones.
Inasistencia de los Directivos al
conformar el Consejo Local de
Bajo nivel de articulación y
Consejo Local de Gobierno.
Gobierno, en terminos de lo que
coordinación de acciones a nivel
a asistencia y participación se
Local.
refiere.
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
AMBIENTE
PROBABILI
DAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
Decreto 340 de 2007
Decreto 007 de 2007
X
TRATAMIENTO
EVALUACIÓN
ANÁLISIS
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
X
MODERADO
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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ANÁLISIS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
EVALUACIÓN
TIPO DE CONTROL
RIESGO ASOCIADO A:
No.
CAUSAS
EVENTO DE RIESGO
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
TRATAMIENTO
AMBIENTE
PROBABILI
DAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
Decreto 340 de 2007
Decreto 007 de 2007
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
X
2
No formular el Plan de Acción
del Consejo Local de Gobierno
en los tiempos definidos por el
proceso.
No existe un procedimiento
vinculante que obligue a los
miembros del consejo a dar
cumplimiento al cronograma.
Dificultad para la articulación de
acciones institucionales en el
territorio.
X
ALTA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
3
No hay georeferenciación y
territorialización de la inversión
sectorial en la Localidad y sus
UPZ.
No se cuentan con mecanismos
para levantar la información
necesaria que de cuenta de las
problematicas.
Duplicidad de acciones e
inversiones en los territorios.
X
BAJA
MODERADO
ACEPTABLE
ACEPTABLE
4
No se cuenta con un mecanismo
por parte de la Secretaría
Inexistencia, desactualización y
Distrital de Gobierno que
no elaboración
garantice la permanencia de
participativamente de
personal suficiente para
Diagnosticos.
recopilar, sistematizar, anaiizar y
divulgar la información con cierta
regularidad.
Toma de descisiones sin
fundamentos en la realidad
poblacional y/o sectorial
respectiva.
Acciones ineficientes de las
entidades y desperdicio de
recursos.
X
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
ELABORA:
REVISA:
Ana Isabel Hortúa Salcedo
Coordinadora Administrativa y Financiera
Paula Andrea Díaz Maldonado
Apoyo al Despacho
Gelbert Andrés Sánchez Uribe
Referente de Calidad
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
APRUEBA:
Carlos Mauricio Naranjo Plata
Alcalde Local de Engativá
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
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