Microsoft Word - Informe pormenorizado SCI HRPL

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
Período evaluado: Enero- Abril 2014
JEFE CONTROL
INTERNO: MECÍ:
TOMAS ENRIQUE NUÑEZ SOLANO
Fecha de elaboración: 25 De Abril 2014
De acuerdo a la normatividad vigente establecida en el artículo 9 de la ley 1474 de 2011, se presenta
El informe de control interno del “ hospital el socorro” E.S.E del municipio de san diego en el Cesar. .
Subsistema de Control Estratégico
Dificultades
 Los procesos en su gran mayoría se encuentran documentados, falta por parte de los
encargados o responsables de los procesos actualizar y formalizar las funciones para
darle mayor desarrollo.
 Falta mejorar la aplicación y organización del equipo MECI.
 Falta actualizar la plataforma estratégica de la entidad respecto de la misión y la visión de
la misma.
 Debe actualizarse el documento de los principios y valores de la entidad.
 Deben generarse los programas de capacitación institucional basada en el diagnóstico de
necesidades de los funcionarios.
 El manual de funciones requiere de actualizaciones para darle aplicabilidad y estar
acorde con la normatividad vigente.
 El programa de inducción para funcionarios nuevos no se encuentra definido, así como el
de reinducción para el fortalecimiento cognoscitivo de los empleados ya vinculados.
 Falta de continuidad a los programas de capacitación tanto al personal de planta como a
los contratistas.
 No existe documento ético.
 El mapa de riesgo institucional con sus lineamientos de administración, ni de riesgo anti
corrupción no se encuentran publicados, ni se tienen conocimientos de ellos.
 Satisfacer las necesidades de los usuarios mejorando la participación masiva de todos
los funcionarios involucrados en los procesos del servicio de la E.S.E
 La página institucional presenta un periodo de inactividad que ha impedido la
comunicación interna y externa.
Avances



La alta gerencia ha establecido un modelo participativo, fundamentado en el buena
distribución de los recursos dándole transparencia e idoneidad y las directrices
necesarias basadas en la normatividad y cumplimiento que rige la E.S.E.
La oficina de talento humano se encuentra en constante mejoramiento en los temas de
contratación y vigilancia de fundamentos laborales permitiendo un mejor manejo del
recurso humano así como presupuestal.
Se realizaron las evaluaciones correspondientes al personal de planta basados en las
normas y sugerencias para estos procedimientos, asi como en el estudio de idoneidad


de cada empleado a contratar.
El área de calidad se encuentra en constante actualización de los procedimientos
basados en los estándares de calidad y siendo vigilante de los procesos asistenciales
de la entidad, esto se refleja en las sugerencias constantes para la mejoría en la parte
operativa y el estudio de las sugerencias realizadas a la entidad.
Los informes fueron presentado a cabalidad y en los términos estipulados por los
organismos de control, tanto a la contraloría departamental como al SIHO hospitalario.
Subsistema de Control de Gestión
Dificultades

Carencia de un plan de comunicaciones interno que ayude a obtener la
información generada en las distintas dependencias y permita generar una
oportuna respuesta a las solicitudes realizadas.

Debe aumentarse el número de Buzones en áreas de hospitalización y
emergencia y apoyo diagnóstico.

El manual de atención al ciudadano no presenta funcionalidad, para mejorar
el servicio.

Incrementar el volumen de mecanismos de recolección de información
externa con el fin de identificar las necesidades más importantes de
comunidad.

Las tablas de retención documental no se encuentran operando, faltando
funcionalidad al responsable del archivo institucional.
Avances




Se realizan reuniones entre la junta directiva y la alta gerencia con el fin de conocer las
dificultades apremiantes y darle o buscar las soluciones posibles.
También conjuntamente se apoyan las fortalezas en la prestación del servicio.
Los informes de gestión son entregados con relativa periodicidad a los miembros de la
junta directiva. .
Constantemente se efectúan mejoramientos a la planta física de la E.S.E, para mejorar
la atención del servicio en las áreas asistenciales.
Subsistema de control de evaluación
Dificultades

Existe dificultad el cronograma de actividades en auditoria debido al incumplimiento
de las labores de evaluación o auto evaluación asignadas a cada contratista.
cumplimiento de labores en la prestación de servicio de las diferentes áreas que por lo
general dificultan la función de control interno.

Los planes de mejoramiento individual carecen de elaboración para ponerlos en
práctica y realizar los respectivos seguimientos.
Avances

Seguimiento de los planes de mejoramiento institucionales y las recomendaciones
continúas para el cumplimiento de la finalidad de cada una de las áreas.

El informe ejecutivo anual y la encuesta fue presentada satisfactoriamente y dentro de
los términos y fechas sugeridas para los mismos por el DAFP.

La DAFP expidió el respectivo certificado de presentación.
ESTADO GENERAL DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Se requiere fortalecer las actividades de control, verificación y evaluación, cada uno de los
componentes activos que hagan parte integral de todos los procesos de la E.S.E. así como la
aplicación constante y seguimiento de los planes de mejoramiento y de los canales de
comunicación pública y aplicar y darle cumplimiento a la administración de riesgos.
RECOMENDACIONES

Mejorar la participación y aplicación del equipo MECI.

Organizar los programas de inducción y reinducci0on en la entidad.

Actualizar la plataforma estratégica de la entidad.

Generar el programa de capacitación.

Fortalecer el documento de os principios y valores de la entidad.

Mejorar el sistema de comunicación externa (internet) de la entidad así como el sistema
de comunicación interna (intranet).

Aumentar el número de Buzones en áreas de hospitalización y emergencia y apoyo
diagnóstico.

Incrementar el volumen de mecanismos de recolección de información externa.

Medir mensualmente la satisfacción del usuario mediante la aplicación de encuestas.

Crear tablas de gestión documental para los procesos administrativos.

Mejorar el Sistema de Registro de información y asignación de labores por competencia.

Actualizar los manuales dela entidad de acuerdo a marco legal vigente y las necesidades
de la entidad.
TOMAS ENRIQUE NUÑEZ SOLANO
ASESOR - MECI