Documentos revisados durante un Auditoría de Seguridad y Calidad

Documentos revisados durante un Auditoría de Seguridad y
Calidad Alimentaria
El proceso de auditoría va a revisar una serie de documentos importantes que se ayudar en la
evaluación de Gestión de cumplimiento del sistema APPCC, saneamiento, BPF, especificación y
calidad. Para facilitar la auditoría, se solicita a la siguientes documentos y expedientes estar
fácilmente disponibles en el comienzo de la auditoría.
ADMINISTRACIÓN Y CUMPLIMIENTO NORMATIVO
• Gestión de Planta (organigrama) y las responsabilidades de control de calidad
• Políticas de Seguridad Alimentaria y Calidad y Manual de Procedimientos
• Listado de productos o lista de productos propuestos para el cliente
• Especificaciones del producto para el cliente las especificaciones del producto o de la planta
• Política y documentación de la gestión y formación de los empleados
• Manual de producto detallada (Recall), incluidos los registros de retiros simulados
• Las políticas de cumplimiento de la normativa y documentos de las visitas reglamentarias o
comentario
• Gestión de documentos y registro de las políticas y procedimientos
• Las políticas de gestión para hacer frente a modificacion en la gestión, proceso o
las especificaciones del producto
• Programa de gestión de eventos catastróficos producto o Emergencia.
• Política de cumplimiento del programa de revisión y eficacia
• Los política, procedimientos y registros por las reclamaciones del Consumo
Gestión APPCC
• Intensidad, firmaron el Plan APPCC, con miembros del equipo designado
• Equipo APPCC (credenciales de miembros)
• Registros documentados de la supervisión del programa APPCC equipo
• Planes disponibles para su revisión
• Diagrama de flujo de proceso, con la firma / fecha para la verificación del flujo del proceso.
• Análisis de riesgos y documentación, con árbol de decisión.
• Puntos Críticos de Control (PCC) Aplicación de validación que deberá incluir procesos
relevantes evaluaciones de capacidades
• Seguimiento y políticas de Acciones Correctivas y documentación
• Las políticas y procedimientos de retrabajo en el plan de APPCC y Diagrama de Flujo
• Gestión de registros y políticas de seguridad
• Verificación y validación de procedimientos y documentación
• Documentación de los programas de prerrequisitos y desempeño registros
NOTA: Plan APPCC debe incluir lo siguiente:
• Identificación del equipo APPCC
• Descripción de los alimentos y su distribución
• Descripción de los clientes y el uso previsto
• Análisis Documentado peligro detallado de todos los ingredientes, los pasos del
proceso y de los productos
• detallados gráficos de flujo de procesos, mostrando todas las entradas, salidas,
retrabajo producto / vías de reciclaje
• Revisión anual (como mínimo) por el equipo de APPCC y firmado por el director
ejecutivo residente.
INSTALACIONES Y EQUIPOS
• Verificación de la potabilidad del agua (Certificados)
• Diagrama de planta que muestra el agua y alcantarillado, la ubicación de prevención de
contraflujo dispositivos, unidades de HVAC (Heat, ventilación, air conditioning) y los patrones de
flujo de tráfico de la planta
• Las políticas de control de vidrio incluidad la iluminación de la zona
• Si las lámparas halógenas de alta intensidad son utilizados, iluminación prueba es irrompible.
• Programa documentado de mantenimiento preventivo, diseño de equipos y construcción
SANEAMIENTO, LIMPIEZA E HIGIENE
• Programa Maestro de Saneamiento(MSOP) de instalaciones de la planta y áreas de apoyo
• Saneamiento Plan Operativo Estándar (SSOP) y la documentación incluidos los productos
químicos y el uso
• Procedimientos para la verificación y el control limpiador desinfectante
• Registros de rendimiento por Pre-Operacionales de Saneamiento
• Los registros de monitoreo de saneamiento con acciones correctivas y preventivas
• Política de higiene y procedimientos por herramienta de mantenimiento y programa de
equipamiento liberación
• Programa de Fabricación y Política de Higiene de los empleados y registros de capacitación
• BPF registros de auditoría y el plan de acción correctiva
GESTIÓN DE CONTROL DE PLAGAS
• Políticas y Procedimientos de Control de Plagas
• Registros de actividad de control de plagas (1 año).
• El manejo de plaguicidas químicos y la política de almacenamiento, incluyendo la aplicación de
plaguicidas y registros de uso
• Servicio de PCO (license, insurance, training) y los informes de actividad
RECEPCIÓN Y CONTROL
• Políticas y procedimientos de homologación de proveedores
• Política de Vehículo entrante y materias de inspección y registros
• Las políticas, planes de inspección de recepción y aceptación
• Los criterios de aceptación de los ingredientes y Materias primas
• Copias de Garantías pureza de los alimentos, Cartas de Garantía Continua y a las
certificados de análisis para los ingredientes alimentarios y los materiales de embalaje
• Los procedimientos Almacenamiento y manipulación de ingredientes y materiales
• Políticas del sistema de saneamiento y documentación por granel ingredientes
• Política de control ingrediente restringido, sensibles o alérgicos
PROCESO Y EVALUACIÓN DE PRODUCTOS
• Registros de control de procesos, incluyendo:
o Documentos que demuestren el cumplimiento con el plan de APPCC
o Los registros de monitoreo de puntos críticos de control (PCC)
o Los registros de desviación y los planes de acción correctiva
o Los alimentos poco ácidos en conserva registros de los procesos de verificación si
corresponde
• Registro de formulación de cumplimiento del productos (hojas de proceso por lotes, registros
licuadora, etc)
• Información detallada de políticas y procedimientos para la calibración de instrumentos de
medición dentro de la planta (flujo metros, las unidades de medición de temperatura o
termómetros RTD , RH, la presión, etc. los dispositivos de medición). Los registros de calibración
de vigilancia (1 año).
• Los procedimientos de verificación y registros por Metal detector política,
• Controles operacionales y registros por Alérgenos e ingrediente sensible
• Registros de verificar el cumplimiento de las especificaciones del producto (1 año).
• Políticas y procedimientos para el manejo de re-trabajo y / o prórroga de productos (control y
trazabilidad)
• Los registros analíticos disponibles para su revisión
ENVASADO Y ETIQUETADO
• Políticas Label precisión y control
• Políticas y documentación Peso neto / de conteo de control
• Politica de codificación de Producto para el envasado de unidad y cajas de envío
o Las muestras de las etiquetas del producto y las fechas de código
• Política de seguridad por Etiquetado y control de obsoleta etiqueta
ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE
• Política de inspección producto terminado, procedimientos, registros de monitoreo, criterios
de liberación y la autoridad
• Políticas y documentación por aprobación de Vehículo de transporte
• Política de Seguimiento de producto (trazabilidad) y la documentación de registros
• Políticas y procedimientos en materia de manipulación evidente embalaje
• Políticas y procedimientos para el manejo de los productos devueltos y retenido
o La política mantener de etiqueta
o Designación de la autoridad y la responsabilidad de liberación
o Documentación y registros de comprobación y levante
• La política de simulacro de recuperación y procedimientos
Requisitos de formación
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Las políticas de formación y / o documentación mostrando nueva contratación y
capacitación de repaso / curso para personal y la dirección
Documentación que acredite la comprensión (pruebas, evaluaciones de desempeño)
Traing materiales y registros relacionados con:
o Productos de seguridad y procedimientos de operación
o HACCP, GMP e Higiene del Empleado
o Producto de Defensa
LABORATORIO
• de Políticas y Manual de Procedimientos- Laboratorio (Métodos de Laboratorio, Plan de
Muestreo)
• programas de calibración del instrumento de Laboratorio
• Los registros de laboratorio de la comprobación cruzada programa
Seguridad de los productos
• Seguridad las políticas y procedimientos
o Seguridad del equipo, funciones y responsabilidades
o Programa Gestión de Riesgo Operacional (GRO) o documentación equivalente
o Planta de registro en su caso
o Empleado de aplicaciones y procesos de selección
o Los materiales de capacitación y registros
o Los visitantes y los contratistas de políticas y procedimientos
o Tecla programa
o Empleado o terminación del proceso
o Control de operaciones y procesos