RIESGOS- ACCIONES CORRECTIVAS –
ACCIONES DE MEJORA
RIESGO(3.7.9)
Conceptos
Efecto de la incertidumbre
Nota 1. Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea
positivo o negativo.
Nota 2. Un evento, tiene consecuencia - probabilidad
(3.8.2)
Nota 3. Con frecuencia el riesgo se caracteriza por
referencia a eventos potenciales y sus consecuencias o una
combinación de estos.
Nota 4. La palabra “riesgo” algunas veces se utiliza cuando
sólo existe la posibilidad de consecuencias negativas.
ISO 31000
PENSAMIENTO EN RIESGOS
Otros conceptos a tener en cuenta en su análisis:
Probabilidad: Es el numero de veces en que puede ocurrir el evento.
Consecuencia: Efectos de la situación o evento. Es lo que pasa Vs costosimpactos en la Organización. Positivos o negativos
Evento: Lo que impide que se logre el objetivo. Una situación que pueda ocurrir y
que genera un efecto positivo o negativo.
Introducción a la gestión de
riesgos
ISO 31000: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos
Un riesgo siempre se compone de CausasConsecuencias
Consecuencias
Riesgo
Causas
El riesgo puede ser
Oportunidad: riesgo positivo
Amenaza: riesgo negativo
Principios de la Gestión del Riesgo
•
CREA Y PROTEGE EL VALOR: logro de los objetivos y la mejorar en el desempeño de la
organización
•
ES UNA PARTE INTEGRAL DE TODOS LOS PROCESOS DE ORGANIZACIÓN el sistema
•
ES PARTE DE LA TOMA DE DECISIONES
•
ABORDA EXPLÍCITAMENTE LA INCERTIDUMBRE la organización aplica los controles
necesarios para maximizar las posibilidades de éxito y minimizar la pérdida de
oportunidades.
•
ES SISTEMÁTICA, ESTRUCTURADA Y OPORTUNA coherentes con toda la organización
•
SE BASA EN LA MEJOR INFORMACIÓN DISPONIBLE entender toda la información
disponible, analizarla y contextualizarla
•
TIENE LOS FACTORES HUMANOS Y CULTURALES EN CUENTA participación del personal
•
ES DINÁMICA, INTERACTIVA Y DA RESPUESTA AL CAMBIO Adecuado
•
FACILITA LA MEJORA CONTINUA DE LA ORGANIZACIÓN participación
Ciclo de vida de un riesgo
Riesgo
Problema
Lección
aprendida
ISO 31000
GESTION DEL RIESGO
PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
2011
Esta norma puede ser utilizada por cualquier empresa pública, privada o comunitaria,
asociación, grupo o individuo. Por lo tanto, no es específica
para ninguna industria o sector.
Gestión del riesgo: Actividades coordinadas para dirigir y
controlar una organización con respecto al RIESGO
ESTIMACION Y VALORACION DE RIESGOS
Método cualitativo
METODO SEMI-CUANTITATIVO
Probabilidad de Ocurrencia
1: Baja: Se tienen planeados y se cuenta con todos los medios para
implementar todos los controles necesarios. Es remotamente posible que
el daño se presente.
2: Media: Se tiene planeados y se cuenta con algunos medios para
implementar algunos de los controles necesarios. Es posible que se
presente el daño. (+- 50% de prob.)
4: Alta:
No se tiene planeados ni se cuenta con los medios
para implementar algunos de los controles necesarios. Es muy probable
que se presente el daño.
Consecuencia:
Si se llegara a presentar el impacto considere:
1: Imperceptible, 2: causa pérdidas (hurto) o costo adicional a lo previsto,
3: Causa un daño irreparable o muy grave: muerte, secuestro , multas,
sanciones
PENSAMIENTO EN RIESGOS
ISO 9001:2015. Emplea el enfoque de una cultura en el pensamiento basado en
riesgos; donde le permitirá a su organización determinar factores que podrían
causar que sus procesos, sus objetivos y el ciclo de vida de su producto o servicio
dentro de su sistema de gestión, se desvíen de los resultados planificados.
poner controles o planes preventivos y minimizar así los efectos negativos o
maximizar el uso de oportunidades (acciones de mejora) en aspectos que sean
positivos, propendiendo siempre a la mejora.
Acciones para abordar riesgos. Capítulo 6.1 de la norma ISO
9001:2015. Requisitos a cumplir explícitos e implícitos que la norma
cita en 26 apartes de la misma.
PENSAMIENTO EN RIESGOS
Los RIESGOS se abordan identificándolos, valorándolos a
través de método cuantitativo o cualitativo y se debe
gestionar para su manejo bajo un contexto a cuatro
dimensiones que se definen a continuación:
1. Contexto EstratégicoObjetivos: riesgos asociados a los
factores que afecten los objetivos y
metas estratégicas-calidad.
3. Conformidad del Producto o
Servicio-Análisis del Ciclo de Vida
del Producto o Servicio.
2. En sus niveles Estratégicos,
Misionales o de la operación o
realización de producto o servicio y de
apoyo. Riesgos por etapa del proceso
Partiendo del conocimiento del ciclo de vida del producto
(nace (idea, inicio del procesos productivo para la
realización del producto o prestación del servicio), crece
(planificación, desarrollo-producción, ejecución, control),
madura (innovación, ajustes, controles al producto o
servicio) muere (disposición final)) y la participación que
tienen su organización en ello
PENSAMIENTO EN RIESGOS
4. Satisfacción del cliente, esto se refiere a identificar y
conocer los requisitos y expectativas. Riesgos asociados y que
lleven a que su cliente no esté satisfecho por el producto o
servicio entregado según requisitos pactados. La PROMESA DE
VALOR.
.
ATENCIÓN!
NO hay ningún requisito en la norma ISO
9001:2015, para los posibles métodos o el
método formal para la gestión de los RIESGO,
ni un proceso documentado de la gestión del
riesgo.
Su organización puede optar y decidir
si desarrolla, una metodología de la Gestión
del RIESGO ó toma un modelo.
PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO
Etapas o actividades.
1. Identifique los posibles eventos. Positivos-Negativos
en las etapas o actividades pertinentes para la gestión de sus procesos,
el ciclo de vida del producto o servicio y el contexto estratégico. Que se
generen.
Identificar los controles actuales
en la etapa y evento
PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO
2. Identificar el contexto. limites del proceso o producto- etapas,
actividades. Defina las escalas de probabilidad y consecuencia. Escala
cuantitativa-cualitativa-analisis
ESCALA
CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
1
PROBABILIDAD(N
o de veces en que
puede ocurrir u
ocurre el evento)
No probable
2
Poco probable
3
Medianamente
probable
ESCALA
4
5
Probable
Muy probable
1
2
3
4
5
Si el hecho llegara a
presentarse tendría efectos
imperceptibles sobre el
producto o servicio
Si el hecho llegara a
presentarse tendria efectos
minimos sobre el producto
o servicio
Si el hecho llegara a
presentarse tendria efectos
bajos sobre el producto o
servicio
Si el hecho llegara a
presentarse tendria efectos
altos sobre el producto o
servicio
Si el hecho llegara a
presentarse tendría efectos
graves en el producto o
servicio y en la empresa en
general
EVALUACION DEL RIESGO
PROBABILIDAD
Probabilidad
Casi Cierto
5
Probablemente
4
Posible
3
Improbable
2
Raro
1
CONSECUENCIA
Consecuencia
Crítico
5
Mayor
4
Moderado
3
Menor
2
Bajo
1
PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO
4. Definición del limite de aceptabilidad del VALOR DEL RIESGO - Estimar del
Riesgo.
• P=5 C= 5 5*5=25
• 1…..12 ACEPTABLE
• 13……25 NO ACEPTABLE
Riesgo aceptable: Menor o igual
a 12
Riesgo Inaceptable: mayor a 12
PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO
5. Tabla de análisis y valor del riesgo:
1.
Actividad/etapa del proceso.
2.
Evento(suceso no deseable con potencial de daño)
3.
Efecto
4.
Probabilidad y consecuencia
5.
Valoración del riesgo
Actividad/etapa del
proceso
Compra de
insumos(lamina,soldaura, xx)
verificacion de productos comprados
solicitd de materias primas en
inumos a bodega según ordend e
produccion
Evento(suceso no deseable con
potencial de daño)
Efecto
no haya recursos para comprar y
no se definan los requistos de compra
claramente y se comuniquen al proveedor
No se cuenta
con las MP
no se cuente con la ficha tecnica y registro
de calidad del producto comprado para
verificar.
Se reciben
productos que
no cumplen
especificaciones,
atraso en la
producción, se
crean notas
Confución en la
comunicación de
las
especificaciones
de compra
Atraso en la
producción
se haga de forma verbal y no se tenga en
cuenta la OP
Valoracion del
riesgo(compara
Probabilidad Consecuencia cion del valor
con el limite de
acpetabilidad)
4
5
20
2
3
6
3
4
12
PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO
• Tabla de análisis y valor del riesgo:
6. Control requerido y su planificación para implementación,
seguimiento, control y evaluación Definir los CONTROLES .
Cuando un riesgo se
materializa= problema
real; se deberá tomar
acción correctiva.
PLAN DE ACCION o PLAN DE MINIMIZACION DE RIESGO
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