RIESGOS- ACCIONES CORRECTIVAS – ACCIONES DE MEJORA RIESGO(3.7.9) Conceptos Efecto de la incertidumbre Nota 1. Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea positivo o negativo. Nota 2. Un evento, tiene consecuencia - probabilidad (3.8.2) Nota 3. Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a eventos potenciales y sus consecuencias o una combinación de estos. Nota 4. La palabra “riesgo” algunas veces se utiliza cuando sólo existe la posibilidad de consecuencias negativas. ISO 31000 PENSAMIENTO EN RIESGOS Otros conceptos a tener en cuenta en su análisis: Probabilidad: Es el numero de veces en que puede ocurrir el evento. Consecuencia: Efectos de la situación o evento. Es lo que pasa Vs costosimpactos en la Organización. Positivos o negativos Evento: Lo que impide que se logre el objetivo. Una situación que pueda ocurrir y que genera un efecto positivo o negativo. Introducción a la gestión de riesgos ISO 31000: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos Un riesgo siempre se compone de CausasConsecuencias Consecuencias Riesgo Causas El riesgo puede ser Oportunidad: riesgo positivo Amenaza: riesgo negativo Principios de la Gestión del Riesgo • CREA Y PROTEGE EL VALOR: logro de los objetivos y la mejorar en el desempeño de la organización • ES UNA PARTE INTEGRAL DE TODOS LOS PROCESOS DE ORGANIZACIÓN el sistema • ES PARTE DE LA TOMA DE DECISIONES • ABORDA EXPLÍCITAMENTE LA INCERTIDUMBRE la organización aplica los controles necesarios para maximizar las posibilidades de éxito y minimizar la pérdida de oportunidades. • ES SISTEMÁTICA, ESTRUCTURADA Y OPORTUNA coherentes con toda la organización • SE BASA EN LA MEJOR INFORMACIÓN DISPONIBLE entender toda la información disponible, analizarla y contextualizarla • TIENE LOS FACTORES HUMANOS Y CULTURALES EN CUENTA participación del personal • ES DINÁMICA, INTERACTIVA Y DA RESPUESTA AL CAMBIO Adecuado • FACILITA LA MEJORA CONTINUA DE LA ORGANIZACIÓN participación Ciclo de vida de un riesgo Riesgo Problema Lección aprendida ISO 31000 GESTION DEL RIESGO PRINCIPIOS Y DIRECTRICES 2011 Esta norma puede ser utilizada por cualquier empresa pública, privada o comunitaria, asociación, grupo o individuo. Por lo tanto, no es específica para ninguna industria o sector. Gestión del riesgo: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización con respecto al RIESGO ESTIMACION Y VALORACION DE RIESGOS Método cualitativo METODO SEMI-CUANTITATIVO Probabilidad de Ocurrencia 1: Baja: Se tienen planeados y se cuenta con todos los medios para implementar todos los controles necesarios. Es remotamente posible que el daño se presente. 2: Media: Se tiene planeados y se cuenta con algunos medios para implementar algunos de los controles necesarios. Es posible que se presente el daño. (+- 50% de prob.) 4: Alta: No se tiene planeados ni se cuenta con los medios para implementar algunos de los controles necesarios. Es muy probable que se presente el daño. Consecuencia: Si se llegara a presentar el impacto considere: 1: Imperceptible, 2: causa pérdidas (hurto) o costo adicional a lo previsto, 3: Causa un daño irreparable o muy grave: muerte, secuestro , multas, sanciones PENSAMIENTO EN RIESGOS ISO 9001:2015. Emplea el enfoque de una cultura en el pensamiento basado en riesgos; donde le permitirá a su organización determinar factores que podrían causar que sus procesos, sus objetivos y el ciclo de vida de su producto o servicio dentro de su sistema de gestión, se desvíen de los resultados planificados. poner controles o planes preventivos y minimizar así los efectos negativos o maximizar el uso de oportunidades (acciones de mejora) en aspectos que sean positivos, propendiendo siempre a la mejora. Acciones para abordar riesgos. Capítulo 6.1 de la norma ISO 9001:2015. Requisitos a cumplir explícitos e implícitos que la norma cita en 26 apartes de la misma. PENSAMIENTO EN RIESGOS Los RIESGOS se abordan identificándolos, valorándolos a través de método cuantitativo o cualitativo y se debe gestionar para su manejo bajo un contexto a cuatro dimensiones que se definen a continuación: 1. Contexto EstratégicoObjetivos: riesgos asociados a los factores que afecten los objetivos y metas estratégicas-calidad. 3. Conformidad del Producto o Servicio-Análisis del Ciclo de Vida del Producto o Servicio. 2. En sus niveles Estratégicos, Misionales o de la operación o realización de producto o servicio y de apoyo. Riesgos por etapa del proceso Partiendo del conocimiento del ciclo de vida del producto (nace (idea, inicio del procesos productivo para la realización del producto o prestación del servicio), crece (planificación, desarrollo-producción, ejecución, control), madura (innovación, ajustes, controles al producto o servicio) muere (disposición final)) y la participación que tienen su organización en ello PENSAMIENTO EN RIESGOS 4. Satisfacción del cliente, esto se refiere a identificar y conocer los requisitos y expectativas. Riesgos asociados y que lleven a que su cliente no esté satisfecho por el producto o servicio entregado según requisitos pactados. La PROMESA DE VALOR. . ATENCIÓN! NO hay ningún requisito en la norma ISO 9001:2015, para los posibles métodos o el método formal para la gestión de los RIESGO, ni un proceso documentado de la gestión del riesgo. Su organización puede optar y decidir si desarrolla, una metodología de la Gestión del RIESGO ó toma un modelo. PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO Etapas o actividades. 1. Identifique los posibles eventos. Positivos-Negativos en las etapas o actividades pertinentes para la gestión de sus procesos, el ciclo de vida del producto o servicio y el contexto estratégico. Que se generen. Identificar los controles actuales en la etapa y evento PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO 2. Identificar el contexto. limites del proceso o producto- etapas, actividades. Defina las escalas de probabilidad y consecuencia. Escala cuantitativa-cualitativa-analisis ESCALA CONSECUENCIAS PROBABILIDAD 1 PROBABILIDAD(N o de veces en que puede ocurrir u ocurre el evento) No probable 2 Poco probable 3 Medianamente probable ESCALA 4 5 Probable Muy probable 1 2 3 4 5 Si el hecho llegara a presentarse tendría efectos imperceptibles sobre el producto o servicio Si el hecho llegara a presentarse tendria efectos minimos sobre el producto o servicio Si el hecho llegara a presentarse tendria efectos bajos sobre el producto o servicio Si el hecho llegara a presentarse tendria efectos altos sobre el producto o servicio Si el hecho llegara a presentarse tendría efectos graves en el producto o servicio y en la empresa en general EVALUACION DEL RIESGO PROBABILIDAD Probabilidad Casi Cierto 5 Probablemente 4 Posible 3 Improbable 2 Raro 1 CONSECUENCIA Consecuencia Crítico 5 Mayor 4 Moderado 3 Menor 2 Bajo 1 PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO 4. Definición del limite de aceptabilidad del VALOR DEL RIESGO - Estimar del Riesgo. • P=5 C= 5 5*5=25 • 1…..12 ACEPTABLE • 13……25 NO ACEPTABLE Riesgo aceptable: Menor o igual a 12 Riesgo Inaceptable: mayor a 12 PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO 5. Tabla de análisis y valor del riesgo: 1. Actividad/etapa del proceso. 2. Evento(suceso no deseable con potencial de daño) 3. Efecto 4. Probabilidad y consecuencia 5. Valoración del riesgo Actividad/etapa del proceso Compra de insumos(lamina,soldaura, xx) verificacion de productos comprados solicitd de materias primas en inumos a bodega según ordend e produccion Evento(suceso no deseable con potencial de daño) Efecto no haya recursos para comprar y no se definan los requistos de compra claramente y se comuniquen al proveedor No se cuenta con las MP no se cuente con la ficha tecnica y registro de calidad del producto comprado para verificar. Se reciben productos que no cumplen especificaciones, atraso en la producción, se crean notas Confución en la comunicación de las especificaciones de compra Atraso en la producción se haga de forma verbal y no se tenga en cuenta la OP Valoracion del riesgo(compara Probabilidad Consecuencia cion del valor con el limite de acpetabilidad) 4 5 20 2 3 6 3 4 12 PASOS PARA LA GESTION DEL RIESGO • Tabla de análisis y valor del riesgo: 6. Control requerido y su planificación para implementación, seguimiento, control y evaluación Definir los CONTROLES . Cuando un riesgo se materializa= problema real; se deberá tomar acción correctiva. PLAN DE ACCION o PLAN DE MINIMIZACION DE RIESGO
