PROCESO ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CÓDIGO FORMATO CONTEXTO ESTRATÉGICO VERSIÓN ASFT08 1 Fecha: PROCESO: OBJETIVO: Lugar de la Reunión 16/12/2014 Sala de reunión 702 AUDITORIAS INTEGRALES DE GESTION Evaluar y monitorear el desempeño de los sistemas, planes, programas, proyectos, procesos, actividades y resultados de gestión u otro asunto de la Entidad y elaborar los informes resultado de las auditorías integrales, así como aquellos requerimientos de auditorías especiales y/o extemporáneas solicitadas por el Representante Legal y la Alta Dirección de la Entidad, mediante la elaboración del Programa Anual de Auditorías Integrales (Plan Anual de Gestión – PAG) y los Planes de Auditorías Integrales y la ejecución de éstas; teniendo en cuenta los referentes, lineamientos y parámetros técnicos, la utilización de herramientas y guías metodológicas formalmente adoptadas por la Entidad con el fin de proponer las recomendaciones y sugerencias a la Alta Dirección contribuyendo al mejoramiento continuo que fortalezca el logro de los objetivos institucionales. FACTORES CAUSAS FACTORES CAUSAS INTERNOS EXTERNO TECNOLOGICO No se tiene un sistema de información integrado (único). REGULATORIO – Cambios normativos. POLITICOS – interoperabilidad TALENTO HUMANO IMAGEN Desarticulación de la información en los sistemas de información disponibles en la Entidad, no tiene asimetría los datos generados, sesgada Deficiencias en los flujos de información (registros erróneos y falta de registros, estandarización de criterios) Desconocimiento de la normatividad aplicada. Desconocimiento de los procesos a evaluar por parte del Auditor de la Oficina de Control Interno. Falta de claridad en el requerimiento de información al auditado. Resistencia al cambio del auditor y auditado Desmotivación de los auditores y auditados Deficiencias en autoevaluación en los auditados lo que Página 1 de 2 PROCESOS OPERATIVO PROCESO ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CÓDIGO FORMATO CONTEXTO ESTRATÉGICO VERSIÓN ASFT08 1 ha impactado la cultura organizacional Fallas en el seguimiento a los procedimientos (actividades, riesgos, indicadores de gestión, puntos de control) Fallas en la planeación de la auditoría integral Comunicación ineficaz del Plan de Auditoria. Deficiencias de los procedimientos de gestión documental de la Entidad. Falta de compromiso por las dependencias con los procesos de evaluación y control. Impactos negativos en los informes de auditoría debido falta de autoevaluación Desorganización de los archivos de gestión e histórico de la Entidad. Falta de herramientas que lleven a un efectivo mejoramiento continuo. Página 2 de 2