aceptable tolerable moderado importante inaceptable si no

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
N°
(1)
RIESGO
(2)
PROBABILIDAD
(4)
EVALUACIÓN DEL RIESGO
(Riesgo Absoluto antes de Controles)
(3)
IMPACTO
ACEPTABLE
No se evidencia que se
haya utilizado
regularmente el buzón de
PQRS
No implementar los
planes de manejo de
2 los riesgos
institucionales (Mapa
de Riesgos)
Elegir el proveedor del
bien o servicio a
3 adquirir sin el lleno de
los requisitos legales y
de procedimiento
No aplicar interventoría
oportuna al contrato de
4
adquisición de bienes y
servicios
1
1 ( baja)
5 (leve)
1 ( baja)
5 (leve)
1 ( baja)
20 (catastrofico)
1 ( baja)
5 (leve)
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
N°
(1)
RIESGO
2
MODERADO
IMPORTANTE
INACEPTABLE
SI
5
20
5
NO
(2)
PROBABILIDAD
PREVENTIVO
x
ubicar en un lugar
visible el buzón
No
No
Si
x
Implementar el
Plan de
Manejo de Riesgos
de la
Entidad
No
No
Si
1
(BAJA)
TOLERABLE
MODERADO
20
(CATASTRÓFIC
O)
20
(CATASTRÓFIC
O)
(6)
VALORACIÓN DEL
RIESGO
(Riesgo Residual
después de Cotroles)
(20) ZONA DE RIESGO
MODERADO
(5) RIESGO ACEPTABLE
(7)
OPCIONES DE MANEJO
EVITAR EL
RIESGO
DISPERSAR O
REDUCIR EL
TRANSFERIR EL
RIESGO
RIESGO
X
x
Auditoría Interna a
los procesos y
subprocesos dela
entidad
No
No
Si
(20) ZONA DE RIESGO
MODERADO
X
x
Inspección y
seguimiento al PEI y
POAI desde la
Secretaría
No
No
Si
(5) RIESGO ACEPTABLE
X
IMPORTANTE
40
20
INACEPTABLE
SI
NO
TIPO DE CONTROL
PREVENTIVO
CORRECTIVO
(8)
ACCIONES
(9)
RESPONSABLES
1.Cambiar el buzón
de
Secretaria / Presidente
sugerencias
Concejo Municipal
2.Actualizar formato
1. Elaborar el Mapa
para
de Riesgos
de la Entidad
Presidente Concejo
2. Elaborar el Plan de
Manejo
de Riesgos de la
1. Realizar inspección
de
cumplimiento de
Secretaria
requisitos al
procedimiento de
adquisición
(10)
CRONOGRAMA
(11)
INDICADORES
Enero 2015 a
Diciembre de
2015
Grado de antención
sugernecias y derechos
de petición
Enero 2015 a
Diciembre de
2015
Mapa de riesgos
desactualizados/total de
riesgos
Enero 2015 a
Diciembre de
2015
lista de chequeo de
verificación de requisitos
PLAN DE MANEJO DE RIESGOS
(5)
EXISTEN?
ASUMIR EL
RIESGO
RESIDUAL
X
MAPA DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
(4)
EVALUACIÓN DEL RIESGO
(Riesgo Absoluto antes de Controles)
(3)
IMPACTO
PLAN DE MANEJO DE RIESGOS
(5)
DESCRIPCIÓN DE LOS CONTROLES
PONDERACIÓN DE CONTROLES
ES EFECTIVO PARA
ESTÁ
SE ESTÁ APLICANDO
CORRECTIVO
MINIMIZAR EL
DOCUMENTADO?
EN LA ACTUALIDAD?
RIESGO?
TIPO DE CONTROL
ANÁLISIS DE RIESGOS
2
(MEDIA)
Deficiencia en la evaluación del sistema de
control interno.
TOLERABLE
EXISTEN?
20
ACEPTABLE
1
MAPA DE RIESGOS
VALORACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS DE RIESGOS
PONDERACIÓN DE CONTROLES
ESTÁ
DOCUMENTADO?
SE ESTÁ APLICANDO
EN LA ACTUALIDAD?
ES EFECTIVO PARA
MINIMIZAR EL
RIESGO?
(6)
VALORACIÓN DEL
RIESGO
(Riesgo Residual
después de Cotroles)
X
Procedimientos escritos
SI
SI
SI
(20)
ZONA DE RIESGO
MODERADO
X
Manuales
de
procedimientos.Matríz
de
evaluación
del
Sistema de Control
Interno. Comité del S. C.
I. de
la entidad,
Reuniones periodicas de
trabajo,
Reuniones
previas a auditorias.
SI
SI
SI
(10)
ZONA DE RIESGO
TOLERABLE.
(7)
OPCIONES DE MANEJO
EVITAR EL
RIESGO
DISPERSAR O
REDUCIR EL
TRANSFERIR EL
RIESGO
RIESGO
X
X
ASUMIR EL
RIESGO
RESIDUAL
(8)
ACCIONES
Actualización de
herramientas,
Concientización del
autocontrol, continuidad de
Capacitación,
Conformacion de grupos
interdisciplinarios,
Actualización de normas y
documentos, Unificación
de criterios para el
desarrollo del trabajo,
Consolidación
de
instrumentos de trabajo.
(9)
RESPONSABLES
(10)
CRONOGRAMA
(11)
INDICADORES
Jefe oficina de control interno,
Planeación,y profesionales.
enero de 2013 a
diciembre 2013
Procedimientos
desactualizados / total
procedimientos.
Informes con error / total de
Jefe de recurso humano,
planeación, Jefe oficina de
control interno y profesionales.
enero de 2013 a
diciembre 2013
Matríz de evaluación de control
interno.
Grado de actualiación de los
aspectos a revisar.