Actividad regulatoria, supervisora y fiscalizadora

ACTIVIDAD REGULATORIA,
SUPERVISORA Y FISCALIZADORA
María Tessy Torres Sánchez
“Public Utilitis”: Servicio privado cuya
prestación es de relevancia publica.





Generalidad: Prestado de manera general o
colectiva, sin distinción porque tiene por efecto
satisfacer necesidades colectivas
Igualdad: A todos sin discriminación
Regularidad: Se presta de modo uniforme,
cumpliendo normas técnicas y de calidad.
Indispensables: No hay sustitutos
Fuerte inversión
Pero además….
•
Monopolios naturales
•
En consecuencia:
•
Necesidad de regular y supervisar en temas
de tarifas, calidad, usuarios, etc.
QUIEN DEBE HACERLO?
 Toda regulación impacta en el
bolsillo de las empresas (tarifas,
calidad, usuarios)
 Toda supervisión impacta en la
marcha del negocio de las
empresas
QUIEN DEBE HACERLO?
El Estado no tiene suficientes
recursos para realizar todas las
inversiones en infraestructura que se
requieren
 El inversionista privado debe sentirse
motivado y seguro para invertir – Estado
de Derecho
QUIEN DEBE HACERLO?
El sistema debe garantizar que el
regulador-supervisor sea independiente del
poder político y de las propias empresas
reguladas, y que goce de excelencia
técnica para que sus decisiones sean las
mas acertadas
 Los buenos resultados de la actividad
reguladora – supervisora redunda en
beneficio de los consumidores
Balance de intereses
Gobierno
Garantizar las
inversiones
Ente
Regulador
Proteger a los
consumidores
Empresas
Consumidores
Promover la eficiencia económica
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PRINCIPIOS DE LA ACTIVIDAD REGULATORIA
Mínima
intervención
Antes de regular: definir los riesgos de la actuación
regulatoria frente a los resultados previsibles de la dinámica
competitiva.
Intervención justificada
Escoger el medio menos intrusivo para alcanzar los fines
marcados y evitar prácticas aleatorias o discrecionales.
Asumir también las mejores prácticas según circunstancias
Transparencia
En la actividad regulatoria ante la Sociedad y los agentes del
mercado: aclarar el para qué y el cómo de la medida.
Proporcionalidad
A mayor y más urgente impacto esperado de la medida
(costes sobre los agentes) evaluación más elaborada y de
mayor alcance
No duplicación de
medidas
Revisar intervenciones con medidas múltiples ante un
mismo problema detectado
Evaluación
continua
De toda la actividad regulatoria y sus medidas implantadas.
La regulación sólo se justifica si los beneficios
superan a los costes
•
La regulación puede tener un papel clave en la
resolución de problemas identificados en el correcto
desarrollo del mercado
•
No obstante, la intervención regulatoria debería ser la
excepción y sólo se justifica cuando se cumplen los
siguientes hechos:
1. Constatar la existencia de un fallo de mercado y
valorar, si es posible cuantitativamente, la magnitud
de las ineficiencias si el mercado no fuese regulado
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La regulación sólo se justifica si los beneficios
superan a los costes
2. Determinar si la intervención pública es
capaz de corregir las ineficiencias, es decir,
qué mecanismo regulatorio se podría aplicar
3. Demostrar que los beneficios de la
regulación superan a los costes y a los
potenciales riesgos
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El impacto de la actuación regulatoria
Cualquier propuesta de actuación regulatoria debe venir justificada con
un estudio previo de su impacto en el consumidor final y en el desarrollo
del mercado a medio/largo plazo.
Identificación de un problema en el mercado
Fallos del mercado
Barreras de entrada
PROPUESTA DE MEDIDAS REGULATORIAS
Opción 1
Opción 2
Opción 3
NO
INTERVENCIÓN
Evaluación de la ecuación coste-beneficio de cada medida, en un horizonte temporal de
medio plazo y de acuerdo a las características propias de cada mercado
Revisión constante de la conveniencia de mantener/eliminar/sustituir medidas regulatorias
implementadas de acuerdo a los resultados producidos
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PROBLEMAS DE AGENCIA
Captura del Regulador (i)
El fenómeno de captura del regulador se utiliza para
describir la influencia de las empresas dominantes de un
sector sobre la/s agencia/s gubernamental/es a cuyo
control regulatorio y legal están sometidas.
Su extensión puede variar desde el trafico de
influencias y el uso de información privilegiada hasta la
prevaricación a favor de los intereses del actor
dominante.
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Captura del Regulador (iii)
Captura industrial
En casos extremos, el regulador se convierte en
defensor de los intereses de la empresa dominante,
creando barreras de entrada para las empresas
competidoras,
concediendo
privilegios
legales,
monopolios, concesiones e influyendo en el
procedimiento legislativo de forma favorable para su
patrón.
A menudo se evidencia una relación estrecha entre los
altos cargos del organismo regulador y su empresa
protegida, ya sea por vínculos familiares, antecedentes
profesionales o personales.
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Captura del Regulador (iv)
 “Existe, sin embargo, otra forma de captura, tan
perniciosa y peligrosa como la anterior. Es la captura del
regulador por el propio gobierno. Un medio para evitarla
es tener un directorio representativo, basado en el
conocimiento técnico y en la personalidad de sus
miembros, una aplicación en lo público de la teoría de
los directores independientes promovida por las buenas
prácticas de gobierno corporativo….

15
Captura del Regulador (iv)
Captura social
El fin de semana, por decreto supremo, se les otorgó a
los presidentes de Osiptel, Ositran, Osinergmin y Sunass
plenos poderes para nombrar a todos los gerentes de
estas entidades. Los directorios quedaron pintados. Sin
duda, ha sido una muy mala idea. En nombre de la
eficiencia se pierden las ventajas de una composición
independiente, garantía de manejo técnico. De otro lado,
se abre la puerta a una captura sofisticada del regulador
por los gobiernos.
Todavía estamos a tiempo de corregir. Simplemente
derogar el decreto, aunque pueda resultar difícil dar
marcha atrás.”
Javier Tovar , Peru 21, 31 de mayo de 2007
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AUTONOMIA DEL REGULADOR,
SUPERVISOR Y FISCALIZADOR
La característica institucional básica del regulador es la:
AUTONOMÍA
 La autonomía es la capacidad resultante de una dotación
institucional que permite establecer políticas y decisiones
independientes que buscan alcanzar un balance entre el
interés de todos los agentes económicos;
 La autonomía implica que, como parte del cumplimiento
de sus objetivos institucionales, las acciones del
regulador deben ser:
– moralmente correctas,
– técnicamente factibles e
– intelectualmente defendibles.
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Atributos de la Autonomía
1. Mandato de independencia
2. Órgano de gobierno estable, con prestigio
profesional y moral
3. Personal calificado y adecuado
4. Autosuficiencia presupuestal
5. Transparencia
6. Rendición de cuentas
7. Procedimientos de apelación
19
Mandato de independencia
•
•
•
•
•
Claro e independiente del poder político: rango
constitucional
Autoridad del nombramiento, de preferencia que
emane del poder legislativo
Estabilidad del Directorio, no reelección ni remoción
arbitraria
Que no coincidan con ciclos electorales
No olvidar: Independiente pero con coordinación de
sus acciones y políticas a seguir con las diversas
entidades del gobierno, en procura de los objetivos
nacionales.
20
Órgano de gobierno estable, con prestigio
profesional y moral
•
Sus funcionarios no deben tener conflictos de
intereses (ligados a empresas reguladas).
•
Prohibiciones luego del mandato.
21
Personal calificado y adecuado
•
•
•
Sus funcionarios deben tener calificaciones
técnicas,
experiencia,
rectitud,
moral,
independencia de criterio y capacidad de gestión.
Debe realizar trabajo en equipo, las decisiones
deben ser propuestas por sus órganos de línea y
aprobadas por el Colegiado, no por una sola
persona.
Debate transversal al interior del regulador antes de
la toma de decisiones.
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Autosuficiencia presupuestal
•
•
•
•
•
Presupuesto autónomo
Suficiente para cumplir con sus labores
En su defecto, habrá ausencia de capacidades
técnicas
Es preferible que se sustente en contribuciones de
los propios usuarios a través de las tarifas.
Evitar que el presupuesto sea aprobado por el
poder ejecutivo, mejor BCR
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Transparencia
•
•
•
Cuanto mas transparente sea su accionar, menor
riesgo de captura
Las decisiones deben ser difundidas, esto ayuda a
la predictibilidad, (publicación de proyectos,
audiencias publicas)
El hecho de ser informado y de permitir la
participación en el debate antes de la toma de
decisión promueve el entendimiento y aceptación
de las políticas regulatorias por parte de todos los
actores (usuarios y Eos)
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Rendición de cuentas
•
•
El OR debe rendir cuenta de sus acciones
Debe acudir al parlamento para informar sobre su
desempeño, tanto en las labores regulatorias,
administrativas, financieras y de gestión.
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Procedimientos de apelación
•
Mecanismos que permitan un fácil acceso tanto de
los usuarios como de las Eos a los procesos de
reconsideración y apelación.
•
Creación de tribunales técnico-legales que
resuelvan las reconsideraciones y apelaciones.
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Organismos reguladores
en el Perú
Régimen de los Organismos Reguladores.
a. Dónde se ubican en la estructura del Estado?
• CONGRESO
• PODER
EJECUTIVO:
PCM:
reguladores
adscritos a ella: (OSIPTEL, OSINERG, SUNASS,
OSITRAN).
• MTC, MEM, etc.
• PODER JUDICIAL
• ORGANISMOS
CONSTITUCIONALMENTE
AUTONOMOS: SBS, JNE, TC, BCR, Contraloría
Ley Marco de los Organismos Reguladores
de la Inversión en Servicios Públicos
Ley 27332
Art. 2o.- Organismos públicos descentralizados,
adscritos a la PCM, con personería de
derecho público interno y con autonomía
administrativa, funcional, técnica, económica
y financiera.
Régimen de los Organismos Reguladores...
b. MARCO NORMATIVO DE LOS ORGANISMOS
REGULADORES DE LOS SERVICIOS PUBLICOS
– Constitución Política: Hoy: Artículo 58º, 61º, 65º.
– Leyes y sus respectivos reglamentos generales que
establecen el régimen del servicio público en cuestión.
– Ley Marco de Organismos Reguladores: Ley Nº 27332,
Ley Nº 2631 (precisa función normativa).
– Leyes de creación o fortalecimiento de cada organismos
regulador.
– Reglamentos Generales de cada regulador.
– Normas dictadas por el respectivo sector - Ministerios.
– Los Contratos de Concesión.
– Disposiciones dictadas por los organismos reguladores en
ejercicio de su potestad normativa.
C. Funciones de los Organismos Reguladores:
LEY Nº 27332 – Ley Marco de los Organismos
Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios
Públicos
• 1. FUNCION SUPERVISORA.

• 2. FUNCION REGULADORA
• 3. FUNCION NORMATIVA
• 4. FUNCION FISCALIZADORA Y SANCIONADORA
• 5. FUNCION DE SOLUCION DE CONTROVERSIAS
ORGANIGRAMA
OSITRAN
Tribunal de
Solución de
Controversias
Consejo Directivo
Cuerpo
colegiado
Presidencia
Consejo de
Usuarios
Gerencia General
Consejo
Regional de
Usuarios
Órgano de Control Institucional
Gerencia de
Administración
y Finanzas
Gerencia de
Asesoría Legal
Gerencia de
Supervisión
Gerencia de
Regulación
OSIPTEL
ORGANIGRAMA DE SUNASS
CONSEJO DIRECTIVO
Presidente
Gerencia
Auditoría Interna
Tribunal de Solución
de Controversias
Tribunal de Solución
de Reclamos
Secretaría Técnica
Secretaría Técnica
Gerencia General
Gerencia
Asesoría Jurídica
Gerencia
Administración y
Finanzas
ÁreaGest.
Cont. Y Finan.
ÁreaGest,
Administ
.
Gerencia de
Políticas
y Normas
Gerencia
Relaciones
Institucionales
Área Serv.
al usuario
Área de
comunicaciones
Gerencia de
Regulación
Tarifaria
ÁreaRegul.
EPS Mayores
ÁreaRegul.
EPS Menores
Gerencia de
Supervisión y
Fiscalización
ÁreaSuperv
.
EPS Mayores
ÁreaSuperv
.
EPS Menores
FUNCION NORMATIVA
FUNCION NORMATIVA
• “Comprende la facultad exclusiva de dictar (en el
ámbito y materia de su competencia reglamentos, normas de carácter general y
Mandatos, u otras normas de carácter particular
referidas a intereses, obligaciones o derechos de
las Entidades o actividades supervisadas o de sus
usuarios ” ...
• Normas que pueden dictar:
Sobre tarifas, procedimientos administrativos a
su cargo: Infracciones y sanciones, solución de
controversias,
etc.,
procedimientos
de
participación de los usuarios en el proceso
regulatorio, aplicación de los sistemas de cálculo
de costos ...
LEY Nº 27631 Precisa Ley Marco
• “función
normativa
comprende
TIPIFICAR INFRACCIONES, APROBAR
SU ESCALA DE SANCIONES DENTRO DE
LIMITES ESTABLECIDOS, mediante DS
(PCM, Min de actividad)
• OJO: Normativa de alcance general y
Reguladora: exclusividad del CD (DS
032 - 2001 - PCM).
FUNCION REGULADORA
FUNCION REGULADORA
• “Comprende la facultad de fijar tarifas de los
servicios bajo su ámbito” ...
• ¿Ahí se agota la función de regulación?
• Visión crítica de la Ley, faltó:
• Sistemas tarifarios o regulatorios, metodologías
para la fijación de tarifas, sus normas generales
de aplicación ...
• CARGOS DE INTERCONEXION-ACCESO! POR
UTILIZACIÓN DE LA RED – INFRAESTRUCTURA:
DIFERENTE DE TARIFAS POR SERVICIOS...
• Estándares de calidad de las infraestructuras y
de los servicios ...
FUNCION SUPERVISORA
FUNCION SUPERVISORA
• Facultad de verificar el cumplimiento de
las obligaciones legales, contractuales y
técnicas de las Entidades Prestadoras y
de las actividades económicas bajo su
ámbito de competencia.
• Comprende supervisar el cumplimiento
del marco regulatorio aprobado.
FUNCION SANCIONADORA
FUNCION FISCALIZADORA Y
SANCIONADORA
• “Comprende la facultad de imponer
sanciones por el incumplimiento de
obligaciones legales, contractuales y
técnicas”.
• Sanciones y medidas correctivas a las
Entidades Prestadoras, también por
incumplimiento de marco normativo
regulatorio.
FUNCION DE SOLUCION DE
CONTROVERSIAS
FUNCION DE SOLUCION DE
CONTROVERSIAS
• “Facultad
de
conciliar
interese
contrapuestos entre Entidades bajo su
ámbito
reconociendo
o
desestimando
derechos ...”
• Resolver en sede administrativa tales
conflictos,
• Pero:
sujetas a impugnación en la vía
contencioso-administrativa...
Gracias por su atención.
[email protected]