1 INSTRUCCIONES PARA EL USO DEL MANUAL Este Manual

DIRECCIÓN GENERAL DE ENTIDADES
DIRECCIÓN AUTORIZACIÓN Y REGISTROS DE ENTIDADES
INSTRUCCIONES PARA EL USO DEL MANUAL
Este Manual para la autorización de trámites referidos a Sociedades Gestoras
de Instituciones de Inversión Colectiva (SGIIC) persigue la misma finalidad que
el Manual para la creación y autorizaciones de Empresas de Servicios de
Inversión que se publicó hace algunos meses e incorpora algunas de las
sugerencias que a dicha publicación se hicieron.
Aunque el Manual puede usarse desde este momento no se descarta la
introducción de mejoras o sugerencias en aquéllos aspectos que supongan
facilitar o concretar su cumplimentación.
Para ello agradeceremos a los usuarios del Manual que remitan sus
sugerencias a la siguiente dirección de correo:
[email protected]
o bien por teléfono a la Dirección de Autorización y Registros de la CNMV al
teléfono: 91.585.15.06
El Manual consta de los siguientes apartados:
1. Solicitud
2. Estatutos Sociales
3. Consejo de Administración
4. Estructura accionarial y de grupo
5. Programa de actividades
6. Estructura organizativa
7. Delegación de funciones
8. Medios materiales
9. Procedimientos internos de evaluación, control y seguimiento de riesgos
10. Normas de conducta y relaciones con la clientela.
Para cada uno de ellos se solicitan informaciones y documentos que debe
contener el proyecto de autorización para la cons titución de una SGIIC,
reservándose la CNMV la facultad de solicitar cuanta información adicional o
aclaratoria sea precisa.
Se incluye un capítulo específico para delegación de funciones sobre las que
se establece un marco legal en el RD 1309/2005, al disponer el artículo 68 la
necesidad de autorización para la delegación de determinadas tareas de
gestión de activos y administrativas.
Los requisitos generales de la autorización de SGIIC están regulados en los
artículos 40 y siguientes de la Ley de Instituciones de Inversión Colectiva y 64 y
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siguientes del RD 1309/2005, de 4 de noviembre, por el que se aprueba el
Reglamento de la Ley de IIC. No obstante, un elevado número de normas
afectan a su desarrollo (como, entre otras, las relacionadas con normas de
conducta y relaciones con la clientela y procedimientos internos de control). Por
ello, el Manual señala en todos sus apartados la normativa vigente y dirige al
usuario que lo consulta por Internet, a través de “hipervínculos”, a cada una de
las normas q ue resultan de aplicación.
El Manual, diseñado en Word, estará disponible en la página web de la CNMV,
de forma que el usuario lo pueda “descargar” y cumplimentar en esta misma
herramienta y simultáneamente consultar la legislación aplicable.
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