NTE PRIV DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN

NTEPRIV
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
Nortemm, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión en Instrumentos de Deuda
Tipo:
Clasificación:
Clave de Pizarra:
Calificación:
Fecha de Autorización:
Sociedad de Inversión en Instrumentos de Deuda
Mediano Plazo (IDMP)
NTEPRIV
AA/4 F
15 de diciembre de 2011
Clase accionaria
Posibles Adquirentes
Montos mínimos de Inversión ($)
I1
Personas no sujetas a
retención
$1’000,000.00
Importante: el valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de
inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista
puede obtener ganancias y pérdidas.
Objetivo de Inversión
Régimen y política de inversión:
a) Estrategia de Administración: Activa.
b) Montos mínimos y máximos de los principales activos objeto de
inversión:
El objetivo fundamental de la Sociedad es invertir en valores de deuda privados y
bancarios primordialmente, y en valores gubernamentales en menor medida. La inversión
en dichos valores será preponderantemente de mediano plazo y en menor proporción de
corto y largo plazo. Los activos objeto de inversión podrán estar emitidos en el mercado
local o en mercados internacionales, denominados en moneda nacional principalmente y
en Udis y otras monedas distintas de forma complementaria.
Derivado del objetivo de NTEPRIV, se recomienda que el cliente mantenga su inversión
como mínimo un año para poder apreciar los beneficios del fondo.
Información relevante
El principal riesgo de la Sociedad es el de Mercado, mismo que se considera de nivel
moderado, en virtud de que la duración de la cartera de valores deberá ser mayor a un año
como mínimo y menor o igual a 3 años como máximo, estando por tanto expuesta en
mayor o menor medida a las fluctuaciones en las tasas de interés y/o tipos de cambio,
dependiendo de las emisoras que conformen la cartera y del plazo en el que se encuentre
invertida.
La Sociedad sigue una estrategia de inversión activa en la toma de riesgos, buscando
aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento por
arriba de su base de referencia, por lo que se le considera más agresiva.
-
Mínimo 80% en valores privados y/o bancarios.
-
Máximo 20% en valores gubernamentales.
-
Máximo 10% en inversiones en moneda extranjera.
-
Mínimo 20% en valores de fácil realización y/o valores con
vencimiento menor a tres meses.
-
Máximo 0.20% de límite de Valor en Riesgo (VaR).
c) La Sociedad podrá invertir en el mercado nacional y en mercados
internacionales.
d) NTEPRIV buscará proporcionar, antes de gastos totales e impuestos, un
rendimiento similar al obtenido por el índice de la TIIE de 28 días
“VLMR_MEX_TIIE 28” determinada por VALMER.
e) El Fondo podrá invertir hasta un 40% en activos emitidos, avalados o
aceptados por sociedades del mismo grupo empresarial al que pertenezca
su Operadora, que sean instituciones de crédito.
f)
La Sociedad podrá celebrar operaciones de préstamo de valores hasta por
el 30% de su activo total, a plazo máximo de un año, con prórrogas por
igual periodo.
g) La Sociedad no invertirá en instrumentos financieros derivados, valores
estructurados, títulos fiduciarios de capital, ni en valores respaldados por
activos.
Composición de la Cartera de Inversión
La calificación de mercado otorgada a NTEPRIV por la Calificadora es 4, que muestra
que la sensibilidad a condiciones cambiantes en los factores del Mercado es Moderada.
Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos:
Máximo 0.20% en un horizonte de 1 día, con un Nivel de Confianza del 95% a dos colas.
La pérdida máxima que en un escenario al 95% de Confiabilidad a dos colas (3 en 100
veces) puede enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de un día, es de $2.00 por
cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación y es válida únicamente en
condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada).
Desempeño Histórico:
Clase: I1
Índice de Referencia: “VLMR_MEX_TIIE 28”
Tabla de Rendimientos Anualizados (nominales)
Ultimo
Ultimos
Ultimos
2010
mes
3 meses
12 meses
Rendimiento Bruto
5.18%
5.12%
5.14%
5.18%
Rendimiento Neto
4.51%
4.44%
4.47%
4.51%
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días) *
4.17%
4.16%
4.28%
4.25%
Indice de
referencia
4.80%
4.81%
4.89%
4.93%
Principales inversiones al mes de septiembre 2012.
Em isora
REPORTOS
REPORTOS
Corporativo
Corporativo
Corporativo
Bancario
Corporativo
Bancario
Corporativo
Corporativo
SUMA CARTERA
Activo Objeto de
Inversión /
Subyacente
Nom bre
Tipo
PEMEX 10-3
DEUDA
CFE 10
DEUDA
VWLEASE 11
DEUDA
AC 11
DEUDA
CACIBMX 11
DEUDA
BACOMER 11-2
DEUDA
FERROMX 07
DEUDA
BSANT 11-2
DEUDA
SORIANA 03512
DEUDA
NRF 11
DEUDA
Monto $
%
154,309,569
154,309,450
93,334,822
61,767,680
58,527,601
49,980,214
48,422,947
42,178,272
40,984,161
40,198,863
744,013,579
7.94%
7.94%
4.80%
3.18%
3.01%
2.57%
2.49%
2.17%
2.11%
2.07%
38.30%
Por sector de Activo
2009
2008
6.63%
5.96%
8.68%
8.00%
4.41%
5.44%
5.02%
6.09%
REPORTOS, 15.89%
Bancario, 12.31%
Gubernamental,
2.04%
- El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el
periodo.
- * La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o
cualquier otro gasto.
- El desempeño de la Sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del
desempeño que tendrá en el futuro.
Corporativo, 69.77%
NTEPRIV
Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios
Pagadas por el Cliente
CLASE I1
Clase más representativa F1
Concepto
%
$
%
$
Incumplimiento en el plazo mínimo de permanencia
n/a
n/a
n/a
n/a
Incumplimiento en el saldo mínimo de inversión
n/a
n/a
n/a
n/a
Compra de Acciones
n/a
n/a
n/a
n/a
Venta de Acciones
n/a
n/a
n/a
n/a
Servicio por Asesoría
n/a
n/a
n/a
n/a
Servicio de Custodia de Acciones
n/a
n/a
n/a
n/a
Servicio de Administración de Acciones
n/a
n/a
n/a
n/a
Otras
n/a
n/a
n/a
n/a
Total
n/a
n/a
n/a
n/a
No aplica para ninguna clase
Las Distribuidoras no tienen autorizado realizar ningún cobro a los clientes por lo conceptos arriba
mencionados, específicamente de las acciones de la Sociedad que adquiera el cliente.
Información sobre comisiones y
remuneraciones
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la Sociedad y
ofrecerle descuentos por sus servicios. Para
conocer su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de Información contiene un
mayor detalle de los conflictos de interés a los
que pudiera estar sujeto.
Pagadas por la Sociedad
Cifras al 30 de septiembre de 2012
CLASE I1
Concepto
%
$
Administración de Activos
0.23%
0.19
Administración de Activos / sobre desempeño
n/a
n/a
Distribución de Acciones
0.52%
0.43
Valuación de Acciones
0.00%
0.00
Depósito de acciones de la Sociedad
n/a
n/a
Depósito de Valores
n/a
n/a
Contabilidad
n/a
n/a
Otras
0.03%
0.02
0.78%
0.65
Total
* Porcentajes anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos.
Clase más representativa F1
%
$
0.24%
0.20
n/a
n/a
0.56%
0.47
0.00%
0.00
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
n/a
0.03%
0.02
0.83%
0.69
Políticas para la compra – venta de acciones
Plazo mínimo de
permanencia:
Desde la fecha de compra y hasta el segundo jueves de cada
mes (ver ejecución de ventas).
Liquidez:
Segundo jueves de cada mes (ver ejecución de ventas)
Recepción de
órdenes:
Compras: Solicitudes todos los días hábiles.
Ventas: Solicitudes 5 días hábiles antes de su ejecución
Horario:
Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora.
Cierre (tiempo del centro de México):
Sucursales: 13:30 horas, Internet: 13:00 horas.
Ejecución de
operaciones:
Compras: 2 días hábiles posteriores a la solicitud.
Ventas: Segundo jueves de cada mes o día de liquidación de
valores con Banco de México en Subasta Primaria
Límites de
recompra:
De disponer de liquidez suficiente, hasta el 100% de la venta
solicitada, en caso contrario, el compromiso es recomprar a cada
inversionista por lo menos el 10% de dicha venta.
Liquidación de
operaciones:
El mismo día en que sean ejecutadas.
Diferencial: *
Ultima Subvaluación: 7 de Septiembre de 2009, con un porcentaje
del 5.00%, por condiciones de mercado.
* La Sociedad, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el
precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en la Sociedad.
Prestadores de Servicios
Operadora:
Ixe Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de
Inversión, Grupo Financiero Banorte.
Distribuidora(s):
Ixe Fondos, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Sociedades de
Inversión, Grupo Financiero Banorte.
(Otras Distribuidoras, consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto Marco)
Valuadora:
Valuadora Gaf, S.A de C.V.
Calificadora:
Fitch México, S.A. de C.V.
Proveedor de
Precios:
Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V.
(VALMER)
Centro de atención al Inversionista
Contacto:
Centro de Atención a Clientes (CAT) de Fondos
Teléfono:
5268 9494 y 01800 900 8400
Horario:
8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México
Páginas electrónicas
Operadora:
http://www.ixe.com.mx.
Distribuidora:
http://www.ixe.com.mx.
Advertencias :
La Sociedad de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La
inversión en la Sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su
patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de Valores tendrá efectos
declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la
bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez
o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con
el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar
información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente
documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo
que deberán entenderse como no autorizados por la Sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora
y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información
al público inversionista, así como la información actualizada sobre la
cartera de inversiones de la Sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público
inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la
sociedad de inversión como válidos.