ANEXO 7. MATRIZ DE RIESGOS GESTIÓN DESARROLLO LOCAL

GESTION DE DESARROLLO LOCAL
SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
PROCESO:
LÍDER:
OBJETIVO:
GESTION PARA EL DESARROLLO LOCAL
2L-GDL-MR003
CÓDIGO:
CARLOS RODOLFO BORJA HERRERA – ALCALDE LOCAL
Planear, ejecutar y evaluar, con participación ciudadana, el conjunto de
acciones necesarias para identificar y aprovechar los recursos y
potencialideades de la localidad, para mejorar la calidad de vida de sus
habitantes
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN
FECHA
DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
09 de diciembre de 2009
Primera emisión del documento
2
05 de junio de 2012
Cambio formato; Ajuste de identificación de riesgos, su análisis y se identificaron controles preventivos y correctivos
existentes
3
03 de julio de 2013
Cambio formato; Ajuste de identificación de riesgos, su análisis y se identificaron controles preventivos y correctivos
existentes
4
20 DE Octubre de 2014
Cambio formato; Ajuste de identificación de riesgos, su análisis y se identificaron controles preventivos y correctivos
existentes. Adición de nuevos controles
1
NOTA: Para el diligenciamiento de esta matriz tenga en cuenta el instructivo "Gestión del Riesgo" 1D-PGE-I13
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
RIESGO ASOCIADO A:
No.
1
EVENTO DE RIESGO
Formulación inadecuada del Plan de
Desarrollo Local
CAUSAS
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
AMBIENTE
PROBABIL
IDAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
PREVENTIVO
Reducida participación de la
ciudadanía en la formulación del Plan
de Desarrollo
Realización de campañas de
divulgación de las diferentes
actividades que desarrolla la
administración local
Motivar la participación de la
ciudadanía, a través de los
diferentes medios de
comunicación, de las
diferentes actividades que
desarrolla la administración
local
x
Falta de diagnósticos actualizados y
conocimiento claro del territorio y sus
necesidades
Registro en el banco de
programas y proyectos local de
necesidades o problemáticas
existentes en el territorio
x
Identificación sesgada de las
problemáticas manifestadas por parte
de la comunidad presente en la
localidad
Conocimiento y actualización
de los diagnósticos de la
localidad en los diferentes
Sectores
x
Deficiente formulación de la pollítica
pública definida por los sectores
La administración local atiende
y socializa los lineamientos
técnicos de la entidad y
entidades externas
No cumplimiento de los lineamientos
técnicos exigidos para una adecuada
formulación
Cumplimiento de los
procedimientos establecidos
para la formulación de los
proyectos
Insatisfacción de las necesidades de la
comunidad
X
X
TRATAMIENTO
TIPO DE CONTROL
BAJA
CATASTRÓFIC
O
MODERADO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
ACEPTABLE
x
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
Página 1de 2
GESTION DE DESARROLLO LOCAL
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS
EVALUACIÓN
RIESGO ASOCIADO A:
No.
EVENTO DE RIESGO
CAUSAS
CONSECUENCIA
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
AMBIENTE
PROBABIL
IDAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
Limitantes en las líneas de inversión
dadas por los sectores
No cumplimiento de las metas del
plan de desarrollo local
3
No cumplimiento de los lineamientos
Opoblación insatisfecha frente a sus
técnicos exigidos para una adecuada
necesidades y expectativas
formulación
Falta de socialización de lineamineots
y la normatividad correspondiente
para la elaboración de proyectos de
inversió local
La administración local atiende
y socializa los lineamientos
técnicos de la entidad y
entidades externas
x
Retrasos en la ejecución de los
proyectos de inversion local
Seguimiento periódico a la
ejecución de proyectos de
inversión local
x
Seguimiento por parte del
comité de contratación a los
estudios previos y pliegos de
condiciones de los proyectos
de inversión
x
Desarrollo de estrategias para
favorecer la participación de la
comunidad en el desarrollo de
proyectos de inveroin local
x
Contratacion de interventorias
x
Pólizas de cumplimiento de
contratos
x
Proyección y revisión por parte
de la administración local del
presupuesto de acuerdo a las
necesidades y problemáticas
priorizadas
x
Revisión por parte de la JAL
del plan operativo anual de
Inversión
x
Deficiencia en la estimación de
recursos para desarrollar la inversión
local
Insatisfacción de las necesidades de la
comunidad
X
BAJA
X
BAJA
MODERADO
MODERADO
ACEPTABLE
ACEPTABLE
5
Fallas en la interventoría
Estimación inadecuada de los
ingresos y gastos para el
establecimiento del presupuesto anual
Errores en la aplicación de la
metodología de formulación de
presupuesto local
Insatisfacción de las necesidades de la
comunidad
Desfinanciación de los programas y
proyectos sociales de la localdiad
X
BAJA
X
BAJA
Incertidumbre de los recursos
asignados por la Administración
Distrital
ELABORA:
REVISA:
APRUEBA:
Leidy Cruz - Profesional apoyo GDL ALSF
Luis Germán Almanza Roldán
Carlos Rodolfo Borja Herrera
Rebeca González Jaimes - Referente de Calidad ALSF
Liliana Patricia Casas Bentancourt Anaslita DPSI- SIG
Coordinador Administrativo y Financiero ALSF
Alcalde Local Santa Fe
MODERADO
MODERADO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
No. DEL PLAN DE
MEJORA ASOCIADO
ACEPTABLE
ACEPTABLE
ACEPTABLE
ACEPTABLE
CORRECTIVO
x
x
Incumplimiento de los ejecutores
frente a los compromisos pactados
Deficiencias en ejecución de los
proyectos
PREVENTIVO
Seguir los linamientos y
normatividad vigente en
materia de plneación
X
Falta de concertación con la
comunidad en la definición de los
proyectos
4
CONTROLES
EXISTENTES
Seguimiento periódico a la
labor desarrollada por los
profesionales de planeación
Falta de diagnósticos actualizados y
conocimiento claro del territorio y sus
necesidades
2
TRATAMIENTO
TIPO DE CONTROL
ACEPTABLE
ACEPTABLE
Andrea Martínez - Profesional Planeación GDL ALSF
Código: 1D-PGE-F001
Versión: 7
Fecha de vigencia: 17 de marzo de 2014
Página 2de 2