Identificación de Riesgos en el proceso Planes de

PROCESO
ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIÓN
CÓDIGO
ASFT09
FORMATO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
VERSIÓN
1
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Planes de mejoramiento.
Identificar, analizar y controlar las no conformidades del Sistema Integrado de Gestión de la Entidad, así como
detectar y realizar las acciones preventivas, correctivas y de mejora mediante análisis de las solicitudes con el fin de
orientar, facilitar, seguir y tomar decisiones que permitan el mejoramiento continuo en la gestión y el logro de los
objetivos institucionales en términos de eficiencia, eficacia y efectividad.
CAUSAS
RIESGO
DESCRIPCIÓN
CONSECUENCIAS POTENCIALES
No realización de Auditorías integrales al No definición de Debido al desconocimiento del personal
1. No mejoramiento de la Gestión
Sistema de Gestión
acciones
responsable de realizar las acciones
Institucional
correctivas,
correctivas, acciones preventivas y de mejora,
2. Sanciones
No utilización de otras fuentes de preventivas y de las debilidades conceptuales y metodológicas
3. Apertura
de
procesos
identificación de no conformidades mejora
para la implementación de acciones
disciplinarios
diferentes a la auditorías internas
correctivas, preventivas y de mejora y las
fallas en la secuencia interacción de los
Desconocimiento del proceso de Planes de
procesos institucionales podría ocurrir la no
mejoramiento
toma de acciones preventivas, correctivas y de
mejora a los productos o servicios no
No consolidación de la matriz de secuencia
conformes de mayor impacto
e iteración de procesos
Desconocimiento
del
proceso, No identificación Debido al desconocimiento del proceso,
1. Incumplimiento
de
los
procedimientos, formatos, guías y demás de
bienes
o procedimientos, formatos, guías y demás
requisitos legales de los
documentación formal
servicios
no documentación formal, debilidades en el
servicios suministrados por
conformes
personal de la Entidad para identificar,
parte de la entidad
Debilidades en el personal de la Entidad
registrar al bien o producto no conforme y no
2. Sanciones.
para identificar, registrar al bien o producto
conformidades y al análisis técnico de
3. Procesos disciplinarios
no conforme y no conformidades
tendencias para posible bien o producto no
4. Incumplimiento de la misión
conforme y no conformidades indebido podría
institucional
Desconocimiento de análisis de causas del
ocurrir Bien o producto no conforme y no
bien o servicio no conforme
conformidades sin detectar ni
registrar
PROCESO:
OBJETIVO:
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INTEGRADO DE GESTIÓN
CÓDIGO
ASFT09
FORMATO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
VERSIÓN
1
No consolidación de la matriz de secuencia
e iteración de procesos
Falta de seguimiento a las acciones de
implementadas en el plan de mejoramiento
por
parte
de
las
dependencias
responsables.
oportunamente.
incumplimiento del Debido a la falta de seguimiento a las
Plan
de acciones de implementadas en el plan de
mejoramiento
mejoramiento por parte de las dependencias
Institucional
responsables y a los conflictos entre los
actores del control y las dependencias
Ausencia de capacitación en planes
responsables podría ocurrir incumplimiento del
de mejoramiento
Plan de mejoramiento.
1. Incumplimiento
de
los
requisitos legales de los
servicios suministrados por
parte de la entidad
2. Sanciones.
3. Procesos disciplinarios
4. Incumplimiento de la misión
institucional
Ausencia
de
herramientas
tecnológicas
para
realizar
seguimiento a los planes de
mejoramiento
Desconocimiento por parte de los Riesgos
mal Al no contar con la información confiable los 1. Materialización de los riesgos
funcionarios en la administración del identificados
riesgos quedan mal estructurados por el 2. Mala prestación del servicio.
riesgo
desconocimiento sobre la temática.
3. Sanciones
Bajo compromiso por parte de los
jefes de las dependencias frente al
componente de administración del
riesgo
Ausencia
de
herramientas
tecnológicas
para
realizar
seguimiento al componente de
administración del riesgo
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INTEGRADO DE GESTIÓN
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FORMATO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
VERSIÓN
1
Baja confiabilidad en la información
suministrada para la consolidación
del mapa de riesgos
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