5. Técnicas afines

Área de Riesgos y Seguridad
Curso Experto Universitario en
Prevención de Riesgos Laborales
Unidad 5. Técnicas Afines.
Rev.00 | 2019
CURSO EXPERTO UNIVERSITARIO EN PREVENCIÓN
DE RIESGOS LABORALES
Unidad 5. Técnicas Afines.
Contenidos
1. Seguridad y sistemas de gestión de la calidad.
2. Gestión medioambiental.
3. Seguridad industrial y prevención de riesgos patrimoniales.
4. Seguridad Vial.
1. Introducción. Concepto y definiciones.
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1. Seguridad del producto y sistemas de gestión de la calidad
1.1 Introducción
La gestión de la calidad consiste en un sistema de gestión que comprende un conjunto de
principios y métodos que se implantan en la organización de forma integral como medio para
conseguir los objetivos de calidad orientados en la satisfacción del cliente, caminando hacia la
mejora continua en todos los niveles organizativos y haciendo uso de todos los recursos
disponibles.
Para una organización la implantación de un sistema de gestión de la calidad puede servirle de
ayuda para la mejora integral de su desempeño estableciendo una base sólida a partir de la cual
emprender un desarrollo sostenible.
Al igual que ocurría para los estándares ambientales prácticamente en toda Europa se ha
adoptado como estándar de calidad la norma elaborada por la ISO, concretamente se encuentra
actualmente en vigor en España la norma EN ISO 9001:2015, la que, al igual que la ISO
9001:2015, sin tener rango de norma legal está ampliamente extendida y aceptada como
garantía de compromiso de calidad de aquellas organizaciones que implementan sus requisitos,
sin que por ello varíen los requisitos legales de dichas organizaciones.
La propia norma establece los posibles beneficios que supone su implantación para una
organización, estos son:
Beneficios
para la
Organización
•Capacidad
para
proporcionar
regularmente productos y servicios
que satisfagan los requisitos del
cliente, así como los legales y
reglamentarios que sean de aplicación
•Capacidad para crear oportunidades
de aumentar la satisfacción del cliente
•Capacidad para abordar los riesgos y
oportunidades asociadas con su
contexto y objetivos
•Capacidad
de
demostrar
la
conformidad
con
requisitos
establecidos del sistema de gestión de
la calidad
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1.2 El estándar ISO 9001
Esta Norma Internacional establece los requisitos para un sistema de gestión de la calidad
cuando una organización:
A.
Pretende poner de manifiesto su capacidad para proporcionar regularmente
productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente, así como los legales y
reglamentarios de aplicación.
B.
Pretende aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del
sistema, incluidos los procesos para la mejora del sistema y el aseguramiento de la
conformidad con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genéricos y se pretende que sean
aplicables a todas las organizaciones, sin importar su tipo o tamaño, o los productos y servicios
suministrados.
Esta Norma Internacional emplea un enfoque a procesos a fin de planificar los mismos y sus
interacciones, que incorpora el ciclo PHVA que ya vimos en los temas anteriores y el
pensamiento basado en riesgos.
En este caso el ciclo PHVA permite a la organización asegurarse de que sus procesos cuenten con
recursos gestionados correctamente y que se actúa de forma adecuada ante las oportunidades
de mejora. Por otro lado, el pensamiento basado en riesgos permite a la organización establecer
los factores que podrían causar que sus procesos y su sistema de gestión de la calidad se desvíen
de los resultados planificados, a fin de establecer controles preventivos que limiten los posibles
efectos negativos.
Esta Norma Internacional se basa en los principios de la gestión de la calidad descritos en la
Norma ISO 9000, estos son:
Principios
de la
gestión de
Calidad
•Enfoque al cliente
•Liderazgo
•Compromiso de las personas
•Enfoque a procesos
•Mejroa
•Toma de decisiones basada en la
evidencia
•Gestión de las relaciones
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1.3 Aplicación de la norma ISO 9001
En este apartado vamos a analizar el proceso de aplicación de la norma ISO 9001.
Para ello este apartado está dividido a su vez en cinco sub-apartados, que son los siguientes:
 Estructura del estándar ISO 9001.
A fin de tener una visión global del contenido del estándar, en este punto desglosaremos el
mismo de forma esquemática.
 Conceptos básicos.
A fin de poder aplicar correctamente lo establecido en el estándar ISO 9001 es necesario
conocer el significado de los conceptos de los que se hace uso en el mismo. En este punto
expondremos lo que se debe entender cuando se hace referencia a cada uno de dichos
conceptos.
 Requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001.
En este subapartado estudiaremos cuáles son los requisitos que este estándar establece
para la correcta implantación del sistema de gestión de la calidad en la empresa.
 Proceso de implantación del Sistema de Gestión De la calidad conforme a ISO 9001.
En este sub-apartado analizaremos las principales fases que son necesarias para llevar a
cabo la implantación de un sistema de gestión de la seguridad y salud basado en ISO 9001
en la empresa.
 Auditoría de Sistemas de Gestión De la calidad basados en ISO 9001.
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1.3.1 Estructura del estándar ISO 9001
El estándar ISO 9001 presenta la siguiente estructura:
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Contexto de la Organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación del Desempeño
10. Mejora
Anexo A (Informativo): Aclaración de la nueva estructura, terminología y conceptos
Anexo B (Informativo): Otras Normas Internacionales sobre gestión de la calidad y sistemas de
gestión de la calidad desarrolladas por el Comité.
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1.3.2 Requisitos del Sistema de gestión de la calidad ISO 9001
A continuación, vamos a analizar los requisitos que establece ISO 9001 para la implantación del
sistema de la calidad.
Contexto de la organización
El punto cuarto de la norma desarrolla los requisitos para la definición del contexto de la
organización, establece que la organización debe:
 Determinar las cuestiones internas y externas que son pertinentes para su propósito y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la
calidad.
 Determinar las partes interesadas que son pertinentes al sistema de la calidad y los
requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de gestión de la calidad.
 Determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad para establecer
su alcance, este debe establecer los tipos de productos y servicios cubiertos, además debe
justificar que requisitos de esta Norma Internacional no son aplicables su sistema de gestión
de la calidad. Una vez que se defina el alcance se debe mantener como información
documentada y debe estar disponible para las partes interesadas.
 Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la
calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos
de esta Norma Internacional.
Liderazgo
El punto quinto de la norma establece que la alta dirección debe demostrar su liderazgo y
compromiso con respecto al sistema de gestión de la calidad de la siguiente forma:
Liderazgo y compromiso

Asumiendo la responsabilidad y transparencia respecto a la eficacia del sistema de gestión
de la calidad - Garantizando que se establezcan la política y los objetivos de calidad, y que
éstos sean compatibles con otras áreas de la organización

Comprobando la integración de los requisitos del sistema de gestión de la calidad en todos
los procesos existentes en la organización

Promoviendo la utilización del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos

Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios para el sistema de gestión de la
calidad

Transmitiendo la relevancia de una gestión de la calidad eficaz y acorde a los requisitos
establecidos en el sistema de gestión de la calidad

Comprobando que el sistema de gestión de la calidad alcance los resultados previstos

Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de
la calidad - Incentivando la mejora continua

Apoyando otros roles pertinentes de la dirección

Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente y en la adecuación del
sistema a sus necesidades
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Por otro lado, la alta dirección debe establecer, implementar, mantener y comunicar una política
de calidad apropiada que proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos de calidad, que incluya un compromiso para el cumplimiento de cualquier requisito
incluidos los requisitos legales y que, así mismo, incluya el compromiso de mejora continua.
Del mismo modo la alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para
los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan dentro de la organización.
Planificación
El punto sexto de la norma establece que la organización debe planificar el sistema de gestión de la
calidad considerando las cuestiones relativas a la comprensión de la organización y de su contexto
así como las necesidades y expectativas de las partes interesadas, además debe tener en cuente los
riesgos y oportunidades que es necesario abordar a fin de que el sistema pueda alcanzar los
resultados previstos, se aumenten los efectos deseables, se reduzcan los no deseables y se logre la
mejora continua. La organización también debe establecer objetivos de la calidad para las funciones
y niveles pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad.
Apoyo
El punto séptimo de la norma establece que la organización debe determinar y proporcionar los
recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión de la calidad. Estos recursos pueden concretarse en:
En cuanto a la toma de conciencia, la organización debe asegurarse de que las personas que
realicen el trabajo bajo su control tomen conciencia de la política de calidad, de los objetivos de
calidad pertinentes, de su contribución a la eficacia de gestión de la calidad y de las implicaciones de
no satisfacer los requisitos del sistema.
Con relación a la comunicación, la organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión
de la calidad.
Por último, establece que el sistema de gestión de la calidad de la organización debe crear,
actualizar y controlar la información documentada requerida por la norma ISO 9001 y la información
documentada que la organización determine como necesaria para la eficacia del sistema de gestión
de la calidad.
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Operación
El punto octavo de la norma establece que la organización debe planificar, implementar y controlar
los procesos necesarios para satisfacer los requisitos, para la provisión de productos y servicios y
para implementar las acciones encaminadas a abordar riesgos y oportunidades y para establecer
objetivos de la calidad y la planificación para lograrlos.
Establece también los condicionantes que afectan a la definición de los requisitos para los productos
y servicios que se van a ofrecer a los clientes, su diseño y desarrollo.
Evaluación del desempeño
El punto noveno de la norma establece que la organización debe hacer seguimiento, medición,
análisis y evaluación del desempeño y de la eficacia del sistema de gestión de la calidad, así como
realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus
necesidades y expectativas.
Los datos resultantes de este seguimiento deberán ser analizados y evaluados convenientemente.
Como herramienta de la evaluación del desempeño, la organización debe, a intervalos planificados,
establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría interna para proporcionar
información acerca de si el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos propios
de la organización y con los requisitos de la ISO 9001 así como si se implementa y mantiene
eficazmente.
Igualmente, la alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización a
intervalos planificados (Revisión por la dirección), para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas.
Mejora
El punto decimo de la norma establece que la organización debe determinar las oportunidades de
mejora e implementar las acciones necesarias para cumplir los requisitos del cliente y aumentar su
satisfacción.
También establece que cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
NO CONFORMIDAD
 Reaccionar ante la no conformidad y adoptar acciones para controlarla
y corregirla y hacer frente a las posibles consecuencias.
 Evaluar la necesidad de adoptar acciones para eliminar sus causas
 Implementar cualquier acción necesaria
 Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada
 Actualizar riesgos y oportunidades definidos en la planificación, cuando
sea necesario
 Hacer los cambios necesarios en el sistema de gestión de la calidad
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1.3.3 Proceso de implantación del Sistema de gestión de la calidad conforme a ISO 9001
El proceso de implantación del sistema de gestión de la calidad conforme a la norma ISO 9001 es
idéntico al proceso de implantación de un sistema de gestión de la calidad basado en ISO 14001
realizando los cambios necesarios en el enfoque de la norma.
Hay que recordar que se debe tener en cuenta que el proceso de implantación del sistema de
gestión de la calidad en la organización deberá estar basado en el ya expuesto ciclo PHVA
(Planificar-Hacer-Verificar-Actuar).
Planificar
Actuar
Ciclo
PHVA
Hacer
Verificar
PLANIFICAR
Fase de planificación
Desarrollo del plan de implementación (análisis y diseño)
HACER
Fase de implantación
Implantación del plan
VERIFICAR
Fase de verificación y control
Revisión, medición y seguimiento de las actuaciones realizadas
ACTUAR
Aplicación de mejoras en base a los resultados de la fase anterior
Vuelta a la fase de planificación
Analizamos a continuación el proceso de implantación del sistema en la organización, centrándonos
por tanto en las tres primeras fases del ciclo anteriormente expuesto.
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Fase de planificación
El primer paso consiste en la realización de un análisis pormenorizado de la situación de la
empresa determinando la situación en la que se encuentra el sistema de gestión de la calidad
existente con respecto a los requisitos establecidos por la norma ISO.
Análisis de beneficios y dificultades potenciales
Como etapa previa a la implantación del sistema deben analizarse tanto los potenciales beneficios
derivados de la implantación del sistema de gestión de la calidad como las posibles dificultades a
las que será necesario enfrentarse.
Diagnóstico
Consiste en evaluar la situación de la calidad de la empresa mediante un análisis de la calidad
inicial. Para ello se pueden utilizar por ejemplo cuestionarios con preguntas referentes a los
diferentes apartados de la norma.
Por otro lado, es importante determinar de qué documentación dispone el sistema de gestión
existente en la empresa, que requisitos de la norma son cumplidos y cuales excluidos.
Determinación
de la estrategia y metodología de implementación del sistema de gestión de la
calidad
El proceso de implantación del sistema deberá llevarse a cabo de forma gradual lo cual requiere que
se planifiquen y se lleven a cabo determinadas actuaciones.
A continuación, destacamos algunas de las más importantes:
 Definir la Política de calidad de la organización.
 Elaborar un Manual del sistema de gestión de la calidad que incluya los objetivos y
directrices de actuación.
 Establecer y asignar las responsabilidades y funciones de todo el personal de la organización
implicado, las cuales deberán ser coherentes tanto con la propia estructura de la misma
como con las establecidas en otros sistemas de gestión ya implementados.
 Establecer formalmente los canales de información, consulta y participación.
 Elaborar el plan de formación del personal.
 Elaborar el plan de concienciación del personal.
 Identificar los requisitos legales que sean exigibles.
 Identificar los diferentes procesos desarrollados en la organización y sus principales
características.
 Definir y desarrollar los procedimientos, documentos y registros necesarios para el sistema
de gestión de la calidad.
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Establecimiento del plan de implantación
Teniendo en cuenta la información resultante de las fases anteriores deberá elaborarse un Plan de
Implantación en que deberán quedar claramente definidos, al menos, los siguientes elementos:

Objetivos del sistema de gestión de la calidad.
 Inversión y rentabilidad esperada.
 Responsable de la implementación.
 Posibles dificultades a superar y estrategia para hacerlo.
 Estructura y características del plan.
 Actuaciones a llevar a cabo.
 Programa de implementación (priorización, calendarización, designación de responsables de
llevar a cabo las actuaciones).
 Medios, recursos y estrategia para la implementación.
 Estrategia de comunicación y difusión.
Apoyo de la alta dirección
Es fundamental para la implantación del sistema de gestión de la calidad el compromiso de la alta
dirección con el proceso, ese compromiso debe ser real y demostrable por lo que debe reflejarse
de manera tangible a través de la dotación de los recursos necesarios, así como la activa implicación
en el proceso y el apoyo a las actuaciones emprendidas.
Fase de implantación
A la hora de abordar el proceso de implantación es de gran importancia tener en cuenta las
siguientes indicaciones:
 La implantación constituye una inversión importante en tiempo y recursos.
 El sistema de gestión es la herramienta para la mejora, no debe ser entendido como un fin
en sí mismo.
 El sistema debe ser diseñado para la organización, no para que sea del agrado del auditor.
Debe ser por tanto acorde a la realidad de la organización.
 Es necesario haber realizado un buen diagnóstico previo, haber establecido los objetivos a
conseguir de forma realista y haber movilizado los recursos necesarios.
 La alta dirección debe demostrar su compromiso con el proceso, debiendo involucrarse y
liderar el mismo de forma activa.
 Toda la organización debe estar implicada en el proceso de implementación, siendo
imprescindibles formación, información y toma de conciencia a todos los niveles.
 Debe tenerse bien claro cada requisito del estándar antes de abordar su implantación.
 Establecer etapas en el proceso de implantación y no avanzar a la siguiente hasta haber
afianzado la anterior.
 Establecer indicadores que permitan evaluar el proceso de implantación.
 Es muy recomendable involucrar en el proceso a todos los responsables de las diferentes
áreas para la mejor coordinación y seguimiento de todo el proceso.
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Fase de evaluación
En una última fase es necesario establecer un programa de seguimiento, medición, análisis y
evaluación del proceso de implementación del sistema de gestión de la calidad con una frecuencia
adecuada, a fin de valorar el grado de cumplimiento de los objetivos previstos, así como para
realizar los posibles cambios que sean necesarios para conseguirlos.
Deben elaborarse informes de seguimiento a los que deberán tener acceso activo todos los
implicados en el proceso.
Del mismo modo deberá ser objeto de una revisión por la dirección tal como establece el propio
estándar.
A modo de resumen en la figura siguiente se incluye un esquema de las fases del proceso de
implantación de un sistema de gestión de la calidad basado en ISO 9001 en una organización:
FASES
ACTIVIDADES
RESULTADOS
 Análisis de la situación actual
FASE 1
EVALUACIÓN
 Análisis de la información existente
 Determinación del grado de cumplimiento de
requisitos legales
 Informe de evaluación
 Planificación detallada
 Identificación de otros elementos de gestión que
cubran requisitos ISP 9001
FASE 2
 Elaboración del Manual de Calidad,
procedimientos e instrucciones.
ELABORACIÓN DE  Revisión y aprobación de la nueva
documentación
DOCUMENTACIÓN
FASE 3
FORMACIÓN
 Formación a la dirección, personal técnico y
personal con responsabilidad en el sistema de
gestión.
 Cursos de sensibilización a todo el personal
 Documentación del
sistema elaborada
 Dirección y personal
responsable formados
 Todo el personal
sensibilizado y formado
 Definición del programa de implantación
FASE 4
IMPLANTACIÓN
 Apoyo en la implantación del sistema de gestión
de la calidad
 Visitas de apoyo y verificación
 Sistema de gestión de la
calidad implantado
 Corrección de la documentación cuando se
requiera
FASE 5
AUDITORÍA
INTERNA
 Informe de auditoría
 Auditoría del sistema de gestión de calidad
implantado.
 Resolución de posibles desviaciones
interna
 Sistema revisado y
preparado para la
certificación
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2. Gestión medioambiental
2.1 Introducción
Alcanzar el equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la economía, es imprescindible para
satisfacer las necesidades actuales sin poner en riesgo la capacidad de las generaciones futuras para
satisfacer las suyas.
Las expectativas de la sociedad relacionadas con el desarrollo sostenible, la transparencia, la
responsabilidad y la rendición de cuentas han evolucionado dentro del contexto de legislaciones
cada vez más estrictas, presiones crecientes con relación a la contaminación medioambiental, uso
de recursos, gestión de residuos, cambio climático, degradación de los ecosistemas y pérdida de la
biodiversidad.
Esto ha conducido a que las organizaciones adopten un enfoque sistemático (normalizado) con
relación a la gestión ambiental mediante la implantación o implementación (podemos encontrar
ambos términos haciendo referencia al mismo proceso) de sistemas de gestión ambiental (SGA),
cuyo objetivo es contribuir a la sostenibilidad como uno de los pilares fundamentales del equilibrio
del que hablábamos.
Prácticamente en toda Europa se ha adoptado como estándar medioambiental la norma elaborada
por la ISO (Organización Internacional de Normalización, es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización), concretamente se encuentra actualmente en vigor en España la
norma EN ISO 14001:2015, la cual si bien no tiene rango de norma legal está ampliamente extendida
y aceptada como garantía de compromiso medioambiental de aquellas organizaciones que
implementan sus requisitos, sin que por ello varíen los requisitos legales de dichas organizaciones.
2.2 El estándar ISO 14001
El objetivo de esta norma es facilitar a las organizaciones un marco de referencia para proteger el
medio ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las
necesidades socioeconómicas.
Esta norma establece requisitos que permiten que una organización alcance los resultados que
ha establecido para su sistema de gestión ambiental (SGA). Un enfoque sistemático de la gestión
ambiental puede proporcionar información a la alta dirección para generar éxito a largo plazo y
crear opciones para contribuir al desarrollo sostenible mediante:

La protección del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de impactos
ambientales adversos.

La mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones ambientales sobre
la organización.

El apoyo a la organización en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

La mejora del desempeño ambiental.

El control o la influencia sobre la forma en la que la organización diseña, fabrica,
distribuye, consume y lleva a cabo la disposición final de productos o servicios, usando
una perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que los impactos ambientales sean
involuntariamente trasladados a otro punto del ciclo de vida.
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
El logro de beneficios financieros y operacionales que puedan ser el resultado de
implementar alternativas ambientales respetuosas que fortalezcan la posición de la
organización en el mercado.

La comunicación de la información ambiental a las partes interesadas pertinentes.
La base para el enfoque que subyace en un SGA se fundamenta en el concepto de Planificar Hacer - Verificar - Actuar (PHVA) del inglés Plan - Do - Check - Act (PDCA).
El modelo PHVA proporciona un proceso iterativo usado por las organizaciones para lograr la
mejora continua. Se puede aplicar a un sistema de gestión ambiental y a cada uno de sus
elementos individuales, y se puede describir brevemente como:
Planificar  Establecer los objetivos ambientales y los procesos necesarios para generar y
proporcionar resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.
Hacer  Se trata de implementar los procesos según lo planificado.
Verificar  Consiste en realizar el seguimiento y medición de los procesos respecto a lo
establecido en la política ambiental, incluidos sus compromisos, objetivos ambientales y criterios
operacionales, e informar de los resultados.
Actuar  Consiste en adoptar las acciones necesarias para mejorar el funcionamiento del sistema
ambiental de forma continua.
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2.3 Aplicación del estándar ISO 14001
En este apartado vamos a analizar el proceso de aplicación de la norma ISO 14001.
Para ello este apartado está dividido a su vez en cinco sub-apartados, que son los siguientes:
 Estructura del estándar ISO 14001.
A fin de tener una visión global del contenido del estándar, en este punto desglosaremos el
mismo de forma esquemática.
 Conceptos básicos.
A fin de poder aplicar correctamente lo establecido en el estándar ISO 14001 es necesario
conocer el significado de los conceptos de los que se hace uso en el mismo. En este punto
expondremos lo que se debe entender cuando se hace referencia a cada uno de dichos
conceptos.
 Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001.
En este subapartado estudiaremos cuáles son los requisitos que este estándar establece
para la correcta implantación del sistema de gestión ambiental en la empresa.
 Proceso de implantación del Sistema de Gestión Ambiental conforme a ISO 14001.
En este sub-apartado analizaremos las principales fases que son necesarias para llevar a
cabo la implantación de un sistema de gestión de la seguridad y salud basado en ISO 14001
en la empresa.
 Auditoría de Sistemas de Gestión Ambiental basados en ISO 14001.
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2.3.1 Estructura del estándar ISO 14001
El estándar ISO 14001 presenta la siguiente estructura:
0. Introducción
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Alcance
Referencias normativas
Términos y definiciones
Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación
Soporte
Operación
Evaluación del desempeño
Mejora
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2.3.2 Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) ISO 14001
A continuación, vamos a analizar los requisitos que establece ISO 14001 para la implantación del
sistema de gestión ambiental.
Contexto de la organización
El punto cuarto de la norma desarrolla los requisitos para la definición del contexto de la
organización, establece que la organización debe:
 Determinar las cuestiones internas y externas que son pertinentes para su propósito y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión
ambiental, incluyendo las condiciones ambientales capaces de afectar o verse afectadas por
la organización.
 Determinar las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental, las
necesidades y expectativas pertinentes de estas partes interesadas (es decir, requisitos) y
cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros
requisitos.
 Determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para establecer su
alcance. Una vez que se defina el alcance se debe mantener como información
documentada y debe estar disponible para las partes interesadas, en él se deben incluir en
el sistema de gestión ambiental todas las actividades, productos y servicios de la
organización que estén dentro del mismo.
Liderazgo
El punto quinto de la norma establece que la alta dirección debe demostrar su liderazgo y
compromiso con respecto al SGA de la siguiente forma:
Liderazgo y compromiso

Asumiendo la responsabilidad y transparencia respecto a la eficacia del SGA

Garantizando que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que
éstos sean compatibles con otras áreas de la organización

Comprobando la integración de los requisitos del SGA en todos los procesos existentes en
la organización

Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios para el SGA

Transmitiendo la relevancia de una gestión ambiental eficaz y acorde a los requisitos
establecidos en el SGA

Comprobando que el SGA alcance los resultados previstos

Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SGA

Incentivando la mejora continua

Apoyando otros roles pertinentes de la dirección
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Por otro lado, la alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental
apropiada que proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
ambientales, que incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, así como el
cumplimiento de cualquier requisito incluidos los requisitos legales y que, así mismo, incluya el
compromiso de mejora continua.
Del mismo modo la alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para
los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización.
Planificación
El punto sexto de la norma establece que la organización debe establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios para cumplir los requisitos relacionados con los aspectos ambientales de
sus actividades, productos y servicios, con los requisitos legales u otros requisitos y con la
planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales. La organización también debe
establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los
aspectos ambientales significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos
asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades.
Apoyo
El punto séptimo de la norma establece que la organización debe determinar y proporcionar los
recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión ambiental.
Igualmente establece que la organización debe determinar y proporcionar la competencia y
formación necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos. En
cuanto a la toma de conciencia, la organización debe asegurarse de que las personas que realicen el
trabajo bajo su control tomen conciencia de la política ambiental, de los aspectos e impactos
ambientales asociados con su trabajo, de su contribución a la eficacia del SGA y de las implicaciones
de no satisfacer los requisitos del sistema.
En relación con la comunicación, la organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGA.
Por último, establece que el SGA de la organización debe crear, actualizar y controlar la información
documentada requerida por la norma ISO 14001 y la información documentada que la organización
determine como necesaria para la eficacia del sistema de gestión ambiental.
Operación
El punto octavo de la norma establece que la organización debe establecer, implementar, controlar y
mantener los procesos necesarios para satisfacer los requisitos del SGA y para implementar las
acciones encaminadas a abordar riesgos y oportunidades y a establecer objetivos ambientales y la
planificación para lograrlos. Establece igualmente que la organización debe establecer, implementar
y mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia.
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Evaluación del desempeño
El punto noveno de la norma establece que la organización debe hacer seguimiento, medición,
análisis y evaluación de su desempeño ambiental y de la eficacia del SGA. Para ello debe asegurarse
de que se usan y mantienen equipos de seguimiento y medición calibrados o verificados, según
corresponda.
Igualmente, la organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de todos los requisitos, legales o no. Como herramienta de la evaluación del
desempeño, la organización debe, a intervalos planificados, establecer, implementar y mantener
uno o varios programas de auditoría interna para proporcionar información acerca de si el SGA es
conforme con los requisitos propios de la organización y con los requisitos de la ISO 14001 así como
si se implementa y mantiene eficazmente.
De igual modo, la alta dirección debe revisar el SGA de la organización a intervalos planificados
(Revisión por la dirección), para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Mejora
El punto decimo de la norma establece que la organización debe determinar las oportunidades de
mejora e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su SGA.
También establece que cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
NO CONFORMIDAD
 Reaccionar ante la no conformidad y adoptar acciones para controlarla
y corregirla y hacer frente a las posibles consecuencias.
 Evaluar la necesidad de adoptar acciones para eliminar sus causas
 Implementar cualquier acción necesaria
 Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada
 Hacer los cambios necesarios en el SGA
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de
gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.
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2.3.3 Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) ISO 14001
En el proceso de implantación de un sistema de gestión ambiental basado en ISO 14001lo primero
que se debe tener en cuenta es que el proceso de implantación del sistema de gestión ambiental en
la organización deberá estar basado en el ya expuesto ciclo PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar).
PLANIFICAR
Fase de planificación
Desarrollo del plan de implementación (análisis y diseño)
HACER
Fase de implantación
Implantación del plan
VERIFICAR
Fase de verificación y control
Revisión, medición y seguimiento de las actuaciones realizadas
ACTUAR
Aplicación de mejoras en base a los resultados de la fase anterior
Vuelta a la fase de planificación
Teniendo en cuenta este planteamiento inicial, vamos a analizar a continuación el proceso de
implantación del sistema en la organización, centrándonos por tanto en las tres primeras fases del
ciclo anteriormente expuesto.
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Fase de planificación
El primer paso consiste en la realización de un análisis pormenorizado de la situación de la
empresa determinando la situación en la que se encuentra el SGA existente con respecto a los
requisitos establecidos por la norma ISO.
Análisis de beneficios y dificultades potenciales
Como etapa previa a la implantación del sistema deben analizarse tanto los potenciales beneficios
derivados de la implantación del SGA como las posibles dificultades a las que será necesario
enfrentarse.
Diagnóstico
Consiste en evaluar la situación ambiental de la empresa mediante un análisis ambiental inicial.
Para ello se pueden utilizar por ejemplo cuestionarios con preguntas referentes a los diferentes
apartados de la norma.
Por otro lado, es importante determinar de qué documentación dispone el sistema de gestión
existente en la empresa, que requisitos de la norma son cumplidos y cuales excluidos.
Determinación de la estrategia y metodología de implementación del SGA
El proceso de implementación del sistema deberá llevarse a cabo de forma gradual lo cual requiere
que se planifiquen y se lleven a cabo determinadas actuaciones.
A continuación, destacamos algunas de las más importantes:
 Definir la Política Ambiental de la organización.
 Elaborar un Manual del SGA que incluya los objetivos y directrices de actuación.
 Establecer y asignar las responsabilidades y funciones de todo el personal de la organización
implicado, las cuales deberán ser coherentes tanto con la propia estructura de la misma
como con las establecidas en otros sistemas de gestión ya implementados.
 Establecer formalmente los canales de información, consulta y participación.
 Elaborar el plan de formación del personal.
 Elaborar el plan de concienciación del personal.
 Identificar los requisitos legales que sean exigibles.
 Identificar los diferentes procesos desarrollados en la organización y sus principales
características. Definir y desarrollar los procedimientos, documentos y registros necesarios
para el SGA.
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Establecimiento del plan de implementación
Teniendo en cuenta la información resultante de las fases anteriores deberá elaborarse un Plan de
Implementación en que deberán quedar claramente definidos, al menos, los siguientes elementos:
 Objetivos del SGA.
 Inversión y rentabilidad esperada.
 Responsable de la implementación.
 Posibles dificultades a superar y estrategia para hacerlo.
 Estructura y características del plan.
 Actuaciones a llevar a cabo.

Programa de implementación (priorización, calendarización, designación de responsables
de llevar a cabo las actuaciones).
 Medios, recursos y estrategia para la implementación.
 Estrategia de comunicación y difusión.
Apoyo de la alta dirección
Es fundamental para la implantación del SGA el compromiso de la alta dirección con el proceso,
ese compromiso debe ser real y demostrable por lo que debe reflejarse de manera tangible a través
de la dotación de los recursos necesarios, así como la activa implicación en el proceso y el apoyo a
las actuaciones emprendidas.
Fase de implantación
A la hora de abordar el proceso de implantación es de gran importancia tener en cuenta las
siguientes indicaciones:
 La implantación constituye una inversión importante en tiempo y recursos.
 El sistema de gestión es la herramienta para la mejora, no debe ser entendido como un fin
en sí mismo.
 El sistema debe ser diseñado para la organización, no para que sea del agrado del auditor.
Debe ser por tanto acorde a la realidad de la organización.
 Es necesario haber realizado un buen diagnóstico previo, haber establecido los objetivos a
conseguir de forma realista y haber movilizado los recursos necesarios.
 La alta dirección debe demostrar su compromiso con el proceso, debiendo involucrarse y
liderar el mismo de forma activa.
 Toda la organización debe estar implicada en el proceso de implementación, siendo
imprescindibles formación, información y toma de conciencia a todos los niveles.
 Debe tenerse bien claro cada requisito del estándar antes de abordar su implantación.
 Establecer etapas en el proceso de implantación y no avanzar a la siguiente hasta haber
afianzado la anterior.
 Establecer indicadores que permitan evaluar el proceso de implantación.
 Es muy recomendable involucrar en el proceso a todos los responsables de las diferentes
áreas para la mejor coordinación y seguimiento de todo el proceso.
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Fase de evaluación
En una última fase es necesario establecer un programa de seguimiento, medición, análisis y
evaluación del proceso de implementación del SGA con una frecuencia adecuada, a fin de valorar
el grado de cumplimiento de los objetivos previstos, así como para realizar los posibles cambios que
sean necesarios para conseguirlos.
Deben elaborarse informes de seguimiento a los que deberán tener acceso activo todos los
implicados en el proceso.
Del mismo modo deberá ser objeto de una revisión por la dirección tal como establece el propio
estándar.
A modo de resumen en la figura siguiente se incluye un esquema de las fases del proceso de
implantación de un SGA basado en ISO 14001 en una organización:
FASES
ACTIVIDADES
RESULTADOS
 Análisis de la situación actual
FASE 1
EVALUACIÓN
 Análisis de la información existente
 Determinación del grado de cumplimiento de
requisitos legales
 Informe de evaluación
 Planificación detallada
 Identificación de otros elementos de gestión que
cubran requisitos ISO 14001
FASE 2
 Elaboración del Manual Medioambiental,
procedimientos e instrucciones.
ELABORACIÓN DE  Revisión y aprobación de la nueva
documentación
DOCUMENTACIÓN
FASE 3
FORMACIÓN
 Formación a la dirección, personal técnico y
personal con responsabilidad en el sistema de
gestión.
 Cursos de sensibilización a todo el personal
 Documentación del
sistema elaborada
 Dirección y personal
responsable formados
 Todo el personal
sensibilizado y formado
 Definición del programa de implantación
FASE 4
 Apoyo en la implantación del SGA
 Visitas de apoyo y verificación
IMPLANTACIÓN
 Corrección de la documentación cuando se
requiera
 Informe de auditoría
FASE 5
 Auditoría del SGA implantado.
AUDITORÍA
INTERNA
 SGA implantado
 Resolución de posibles desviaciones
interna
 Sistema revisado y
preparado para la
certificación
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3. Seguridad industrial y prevención de riesgos patrimoniales
3.1 Introducción
El deber general de prevención se traduce en una serie de obligaciones:
 Deber general de prevención y protección.
 Deber de integración de la prevención de riesgos laborales en la empresa, evaluación de los
riesgos y planificación de la actividad preventiva.
 Deber de coordinación de actividades empresariales.
 Deber de vigilancia de la salud de los trabajadores.
 Deberes de información y formación de los trabajadores.
 Deber de protección especial de ciertos grupos de trabajadores.
 Deber de paralización de la actividad en situaciones de emergencia y de riesgo grave e
inminente.
En este sentido, establece el artículo 42 de la LPRL que “ el incumplimiento por los empresarios de
sus obligaciones en materia de prevención de riesgos laborales dará lugar a responsabilidades
administrativas, así como, en su caso, a responsabilidades penales y a las civiles por los daños y
perjuicios que puedan derivarse de dicho incumplimiento”.
3.2 Responsabilidad administrativa del empresario
El incumplimiento por el empresario de la normativa en materia de prevención de riesgos laborales
genera una responsabilidad administrativa. La Ley de Infracciones y Sanciones en el Orden
Social (LISOS) tipifica como infracciones las acciones u omisiones de los empresarios que incumplan
la normativa en el orden social, entre otras, las relativas a la seguridad y de salud laborales.
La responsabilidad administrativa involucra al empresario directamente ante el incumplimiento de
sus obligaciones, sin entrar a discernir si hay además negligencia.
Se traduce a través de un procedimiento administrativo sancionador que se basa en la imposición
de sanciones por infracciones de orden social.
Las sanciones previstas son, principalmente, de carácter económico y oscilan entre los 40 y los
819.780 euros de multa, según se trate de infracciones leves, graves o muy graves. Dentro de cada
una de ellas se gradúan las sanciones en función de la concurrencia de una serie de criterios
agravantes o atenuantes.
Por otra parte, cuando concurran circunstancias de excepcional gravedad en las infracciones cabrá,
asimismo, la sanción consistente en la suspensión de las actividades laborales por un tiempo
determinado o, incluso, en el cierre del centro de trabajo correspondiente. Además, podrá limitarse
la facultad de contratar con la Administración cuando se hayan cometido infracciones
administrativas muy graves en materia de seguridad y salud en el trabajo, o constitutivas de delito.
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Todo ello sin perjuicio que también pueda exigirse responsabilidad a otros sujetos infractores,
incluso al propio trabajador afectado que hubiera contribuido directamente en la comisión de la
infracción empresarial.
Para que una conducta empresarial sea constitutiva de infracción administrativa en materia de
seguridad y salud en el trabajo debe de estar tipificada en la ley.
El sujeto sancionador en este supuesto es la Inspección de Trabajo y Seguridad Social, que puede
actuar bien de oficio o por denuncia.
La impugnación de este tipo de resoluciones o actos administrativos ha de hacerse ante la
Jurisdicción Social, dotándose de un plazo de 2 meses desde su notificación en el supuesto de
resolución desestimatoria y de 6 meses desde el transcurso del plazo para resolver en el supuesto
de silencio administrativo.
3.3 Responsabilidad penal
El Estatuto de los Trabajadores reconoce como un derecho laboral básico el respeto a la integridad
física y una adecuada política de seguridad e higiene, encargando la Constitución Española a los
poderes públicos velar por la seguridad y salud en el trabajo.
En materia de prevención de riesgos el bien jurídico que se trata de proteger es la seguridad en el
trabajo, de forma independiente y autónoma de la vida y de la salud del trabajador, de ahí que se
configure como un deber jurídico del empresario.
No es imprescindible que exista una lesión. El delito existe mientras exista un riesgo grave que
hubiera podido evitarse siguiendo la normativa exigible.
Es interesante recordar que si los incumplimientos de las obligaciones preventivas dieran lugar a
los delitos tipificados en el Código Penal, el empresario, el técnico o el empleado que fuera el
responsable directo de ese incumplimiento, se podrá ver involucrado en este tipo de
responsabilidad.
A diferencia del campo sancionador administrativo, el Derecho Penal únicamente admite la
responsabilidad penal de las personas físicas, por lo que no serían sujetos imputados las personas
jurídicas.
Se pueden dar dos supuestos delictivos:
 El delito de peligro, es decir, el delito contra la seguridad de los trabajadores, viene
tipificado en los artículos 316 a 318 del Código Penal, fijándose como condena una pena de
prisión
de
6
meses
a
3
años
y
multa
de
6
meses
a
12
meses.
En este tipo de delito, el bien jurídico protegido es la vida y salud del trabajador, con lo cual
lo que se castiga es ponerlas en peligro y no un hecho consumado concreto.
 El delito de resultado, se da en función de un resultado indeseado. Se trata de delitos de
homicidio y lesiones.
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El Código Penal establece diversos tipos penales en que puede incurrir el empresario al incumplir su
deber de protección de la seguridad y salud de los trabajadores:
A.
El delito contra la seguridad y salud en el trabajo tipificado en el art. 316 del
Código Penal (CP) según el cual “los que con infracción de las normas de prevención de
riesgos laborales y estando legalmente obligados, no faciliten los medios necesarios
para que los trabajadores desempeñen su actividad con las medidas de seguridad e
higiene adecuadas, de forma que pongan así en peligro grave su vida, salud o integridad
física, serán castigados con las penas de prisión de seis meses a tres años y multa de seis
a doce meses”. Se trata de un delito de riesgo y no de resultado por lo que no se exige la
producción de un resultado dañoso.
B.
Los delitos y faltas de lesiones y de homicidio tipificados en los arts. 147, 138,
142 y 621 del CP, en función que se produzca, efectivamente, un resultado dañoso o
lesivo.
3.4 Responsabilidad Civil
La responsabilidad civil, desde el punto de vista de prevención de riesgos laborales, tiene por
objetivo el deber de reparar el daño causado a las personas por el incumplimiento de las
obligaciones en materia de prevención.
Esta responsabilidad del empresario no exime de responsabilidad al técnico u otras personas, dado
que la víctima puede demandar a dicho técnico junto con el empresario en el caso de ser el
causante del daño, por ello la práctica habitual es que el perjudicado se dirija frente a todos los
posibles responsables.
La responsabilidad civil en estos casos, puede ir acompañada o no de un delito.
El ejercicio de acciones judiciales deberá interponerse ante los Juzgados de lo Social por tratarse de
daños ocasionados como consecuencia de accidentes de trabajo.
El plazo de prescripción de la acción para reclamar la indemnización de daños y perjuicios es de 1
año, y computa desde el día en que la acción pudiera ejercitarse.
En definitiva, a diferencia de la responsabilidad administrativa, la responsabilidad civil conlleva la
reparación económica de un daño, de ahí que es importante de toda empresa cuente con
una póliza de responsabilidad civil que cubra daños que puedan derivar de las actuaciones de sus
empleados.
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Responsabilidad civil derivada de la penal
El empresario puede quedar sujeto a una responsabilidad civil por la comisión de un delito o falta si
de sus actos u omisiones se derivan perjuicios para terceros.
La ejecución de un hecho descrito por la Ley como delito o falta obliga a reparar los daños y
perjuicios por él causados. La responsabilidad establecida comprenderá la restitución, la reparación
del daño y la indemnización de perjuicios materiales y morales.
Responsabilidad civil contractual
Cuando el empresario cause daño al trabajador como consecuencia de incumplir sus obligaciones
en materia de prevención de riesgos laborales, será responsable de conformidad con el art. 1.101
del Código Civil: “quedan sujetos a la indemnización de los daños y perjuicios causados los que en el
cumplimiento de sus obligaciones incurrieren en dolo, negligencia o morosidad, y los que de
cualquier modo contravinieren al tenor de aquéllas”.
Con carácter general, los requisitos que deben concurrir para la existencia de responsabilidad civil
por daños pueden resumirse en los siguientes:
 Existencia de daños al trabajador.
 Acción u omisión, consistente en un incumplimiento, normalmente grave, por parte del
empresario de sus obligaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo.
 Culpa o negligencia empresarial.
 Relación de causalidad entre la conducta empresarial y el daño producido.
Esta responsabilidad consistirá, básicamente, en satisfacer una indemnización de daños y
perjuicios al perjudicado.
A falta de norma legal expresa en materia laboral, la indemnización deberá ser adecuada,
proporcionada y suficiente para alcanzar a reparar o compensar plenamente todos los daños y
perjuicios, que como derivados del accidente de trabajo se acrediten sufridos en las esferas
personal, laboral, familiar y social.
Asimismo, deberá tenerse en cuenta para su determinación la eventual concurrencia de culpas
entre el trabajador y empresario por incumplimiento mutuo de sus respectivas obligaciones en
materia de prevención de riesgos laborales.
Por último, la jurisprudencia ha señalado, por el contrario, que no existe responsabilidad civil en los
siguientes supuestos: cuando el accidente se produce por motivos fortuitos e imprevisibles, cuando
los daños se producen por causas ajenas a la relación laboral o en el desarrollo de una actividad
ajena a la de su principal y sustraída a la dirección, control y disciplina del empresario, cuando se
deba a un particular mal uso de los mecanismos de prevención disponibles por parte del trabajador
o cuando es debido a su exclusiva culpa.
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3.5 Concurrencia de responsabilidades
No se puede dejar de hacer referencia a la concurrencia entre sanción penal y sanción
administrativa que en virtud del principio “non bis in ídem” queda prohibido sancionar un mismo
hecho penal y administrativamente.
Además de todas estas responsabilidades, hay que señalar, que cuando concurre un accidente de
trabajo o enfermedad profesional que tenga como causa la falta de medidas de seguridad, se
aplicará al empresario una sanción basada en el recargo de prestaciones económicas por
infracción de seguridad en el trabajo, de acuerdo con lo establecido en el artículo 123 del TRLGSS.
Así se establece una responsabilidad del pago del recargo directamente sobre el empresario
infractor, que en ningún caso podrá ser cubierto por seguro alguno. Se trata de una responsabilidad
independiente y compatible con las de todo orden, incluso penal.
En definitiva, la prevención de riesgos laborales es una materia de extraordinaria importancia y de
análisis complejo, que necesita tanto de asesoramiento jurídico como técnico especializado para
conseguir dos objetivos principales, como son mejorar la actuación preventiva y ofrecer una mayor
seguridad jurídica en el cumplimiento de obligaciones por parte de los empresarios.
3.6 Infracciones y sanciones
Las Infracciones en materia de prevención de riesgos laborales se instauran, con los objetivos de:
 Combatir de manera activa la siniestralidad laboral.
 Fomentar una cultura de la prevención de los riesgos en el trabajo, que asegure el
cumplimiento efectivo y real de las obligaciones establecidas y proscriba el cumplimiento
meramente formal o documental de tales obligaciones.
 Reforzar la necesidad de integrar la prevención de los riesgos laborales en los sistemas de
gestión de la empresa.
 Mejorar el control del cumplimiento de la normativa de prevención de riesgos laborales,
mediante la adecuación de la norma sancionadora a la norma sustantiva y el reforzamiento
de la función de vigilancia y control, en el marco de las comisiones territoriales de la
Inspección de Trabajo y Seguridad Social.
Son infracciones laborales en materia de prevención de riesgos laborales las acciones u omisiones
de los diferentes sujetos responsables que incumplan las normas legales, reglamentarias y cláusulas
normativas de los convenios colectivos en materia de seguridad y salud en el trabajo sujetas a
responsabilidad conforme a la Ley sobre Infracciones y Sanciones en el Orden Social. En este
apartado cabe destacar:
El Texto Refundido de Infracciones y Sanciones en el Orden Social, en aplicación de los principios
comunes a todo derecho sancionador de legalidad y tipificación, efectúa una descripción listada de
las infracciones administrativas a la normativa de prevención de riesgos laborales.
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Las infracciones se califican en leves, graves o muy graves en atención a la naturaleza del deber
infringido y de la entidad del derecho afectado.
Infracciones leves
Son las que afectan a obligaciones de carácter formal o documental que no tengan la calificación de
graves o muy graves y aquellas de entidad y trascendencia menor para la integridad y salud de los
trabajadores o cuyo incumplimiento no genere riesgo para los trabajadores.
Son infracciones leves:
 La falta de limpieza del centro de trabajo de la que no se derive riesgo para la integridad
física o salud de los trabajadores.
 No dar cuenta, en tiempo y forma, a la autoridad laboral competente, conforme a las
disposiciones vigentes, de los accidentes de trabajo ocurridos y de las enfermedades
profesionales declaradas cuando tengan la calificación de leves.
 No comunicar a la autoridad laboral competente la apertura del centro de trabajo o la
reanudación o continuación de los trabajos después de efectuar alteraciones o ampliaciones
de importancia, o consignar con inexactitud los datos que debe declarar o cumplimentar,
siempre que no se trate de industria calificada por la normativa vigente como peligrosa,
insalubre o nociva por los elementos, procesos o sustancias que se manipulen.
 Las que supongan incumplimientos de la normativa de prevención de riesgos laborales,
siempre que carezcan de trascendencia grave para la integridad física o la salud de los
trabajadores.
 Cualesquiera que afecten a obligaciones de carácter formal o documental exigidas en la
normativa de prevención de riesgos laborales y que no estén tipificadas como graves o muy
graves.
 No disponer el contratista en la obra de construcción del Libro de Subcontratación exigido
por el artículo 8 de la Ley Reguladora de la subcontratación en el sector de la construcción.
 No disponer el contratista o subcontratista de la documentación o título que acredite la
posesión de la maquinaria que utiliza, y de cuanta documentación sea exigida por las
disposiciones legales vigentes.
Sanción de las infracciones leves:
Las leves, en su grado mínimo, con multa de 40 a 405 euros; en su grado medio, de 406 a 815 euros;
y en su grado máximo, de 816 a 2.045 euros.
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Infracciones graves
Es el grupo más numeroso, describen incumplimientos que ocasionen un riesgo grave para la
integridad y salud de los trabajadores desde el punto de vista del daño o la probabilidad,
incumplimientos graves de estructura, organización, planificación de la actividad preventiva o de sus
resultados, como la evaluación de riesgos y de la salud o infracciones documentales tipificadas
como graves que revelan la ausencia de las actividades de prevención, ausencia de la planificación
de la actividad preventiva y del plan de seguridad y salud en la forma reglada en las obras de
construcción, incumplimientos de las obligaciones de formación e información y participación de los
trabajadores en general y de sus representantes en particular y finalmente las específicas de las
entidades de prevención externas, auditoras y formativas.
Son infracciones graves, entre otras:
 Incumplir la obligación de integrar la prevención de riesgos laborales en la empresa a través
de la implantación y aplicación de un plan de prevención, con el alcance y contenido
establecidos en la normativa de prevención de riesgos laborales.
 No llevar a cabo las evaluaciones de riesgos y, en su caso, sus actualizaciones y revisiones,
así como los controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la actividad de los
trabajadores que procedan.
 No realizar los reconocimientos médicos y pruebas de vigilancia periódica del estado de
salud de los trabajadores que procedan conforme a la normativa sobre prevención de
riesgos laborales, o no comunicar su resultado a los trabajadores afectados.
 No dar cuenta en tiempo y forma a la autoridad laboral, conforme a las disposiciones
vigentes, de los accidentes de trabajo ocurridos y de las enfermedades profesionales
declaradas cuando tengan la calificación de graves, muy graves o mortales, o no llevar a
cabo una investigación en caso de producirse daños a la salud de los trabajadores o de tener
indicios de que las medidas preventivas son insuficientes.
 No registrar y archivar los datos obtenidos en las evaluaciones, controles, reconocimientos,
investigaciones o informes.
 No comunicar a la autoridad laboral competente la apertura del centro de trabajo o la
reanudación o continuación de los trabajos después de efectuar alteraciones o ampliaciones
de importancia, o consignar con inexactitud los datos que debe declarar o cumplimentar,
siempre que se trate de industria calificada por la normativa vigente como peligrosa,
insalubre o nociva por los elementos, procesos o sustancias que se manipulen.
 Incumplir la obligación de efectuar la planificación de la actividad preventiva que derive
como necesaria de la evaluación de riesgos, o no realizar el seguimiento de la misma, con el
alcance y contenido establecidos en la normativa de prevención de riesgos laborales.
 La adscripción de trabajadores a puestos de trabajo cuyas condiciones fuesen incompatibles
con sus características personales o de quienes se encuentren manifiestamente en estados
o situaciones transitorias que no respondan a las exigencias psicofísicas de los respectivos
puestos de trabajo, así como la dedicación de aquéllos a la realización de tareas sin tomar en
consideración sus capacidades profesionales en materia de seguridad y salud en el trabajo,
salvo que se trate de infracción muy grave conforme al artículo siguiente.
 El incumplimiento de las obligaciones en materia de formación e información suficiente y
adecuada a los trabajadores acerca de los riesgos del puesto de trabajo susceptibles de
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provocar daños para la seguridad y salud y sobre las medidas preventivas aplicables, salvo
que se trate de infracción muy grave conforme al artículo siguiente.
 La superación de los límites de exposición a los agentes nocivos.
 El incumplimiento de los derechos de información, consulta y participación de los
trabajadores reconocidos en la normativa sobre prevención de riesgos laborales.
 No adoptar los empresarios y los trabajadores por cuenta propia que desarrollen actividades
en un mismo centro de trabajo, o los empresarios a que se refiere el artículo 24.4 de la Ley
de Prevención de Riesgos Laborales, las medidas de cooperación y coordinación necesarias
para la protección y prevención de riesgos laborales.
 No adoptar el empresario titular del centro de trabajo las medidas necesarias para
garantizar que aquellos otros que desarrollen actividades en el mismo reciban la
información y las instrucciones adecuadas sobre los riesgos existentes y las medidas de
protección, prevención y emergencia, en la forma y con el contenido establecidos en la
normativa de prevención de riesgos laborales.
 a) No designar a uno o varios trabajadores para ocuparse de las actividades de protección y
prevención en la empresa o no organizar o concertar un servicio de prevención cuando ello
sea preceptivo, o no dotar a los recursos preventivos de los medios que sean necesarios
para el desarrollo de las actividades preventivas. b) La falta de presencia de los recursos
preventivos cuando ello sea preceptivo o el incumplimiento de las obligaciones derivadas de
su presencia.
 Las que supongan incumplimiento de la normativa de prevención de riesgos laborales,
siempre que dicho incumplimiento cree un riesgo grave para la integridad física o la salud de
los trabajadores afectados y especialmente en materia de: a) Comunicación a la autoridad
laboral, cuando legalmente proceda, de las sustancias, agentes físicos, químicos y biológicos,
o procesos utilizados en las empresas. b) Diseño, elección, instalación, disposición, utilización
y mantenimiento de los lugares de trabajo, herramientas, maquinaria y equipos. c)
Prohibiciones o limitaciones respecto de operaciones, procesos y uso de agentes físicos,
químicos y biológicos en los lugares de trabajo. d) Limitaciones respecto del número de
trabajadores que puedan quedar expuestos a determinados agentes físicos, químicos y
biológicos.
 La falta de limpieza del centro o lugar de trabajo, cuando sea habitual o cuando de ello se
deriven riesgos para la integridad física y salud de los trabajadores.
 El incumplimiento del deber de información a los trabajadores designados para ocuparse de
las actividades de prevención o, en su caso, al servicio de prevención de la incorporación a la
empresa de trabajadores con relaciones de trabajo temporales, de duración determinada o
proporcionados por empresas de trabajo temporal.
 No facilitar a los trabajadores designados o al servicio de prevención el acceso a la
información y documentación señaladas en el apartado 1 del artículo 18 y en el apartado 1
del artículo 23 de la Ley de Prevención de Riesgos Laborales.
 No someter, en los términos reglamentariamente establecidos, el sistema de prevención de
la empresa al control de una auditoría o evaluación externa cuando no se hubiera
concertado el servicio de prevención con una entidad especializada ajena a la empresa

Facilitar a la autoridad laboral competente, las entidades especializadas que actúen como
servicios de prevención ajenos a las empresas, las personas o entidades que desarrollen la
actividad de auditoría del sistema de prevención de las empresas o las entidades acreditadas
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para desarrollar y certificar la formación en materia de prevención de riesgos laborales,
datos de forma o con contenido inexactos, omitir los que hubiera debido consignar, así
como no comunicar cualquier modificación de sus condiciones de acreditación o
autorización.
 Incumplir las obligaciones derivadas de actividades correspondientes a servicios de
prevención ajenos respecto de sus empresarios concertados, de acuerdo con la normativa
aplicable.
 En el ámbito de aplicación del Real Decreto 1627/1997, de 24 de octubre, por el que se
establecen las disposiciones mínimas de seguridad y salud en las obras de construcción:
 Incumplir la obligación de elaborar el plan de seguridad y salud en el trabajo con el alcance y
contenido establecidos en la normativa de prevención de riesgos laborales, en particular por
carecer de un contenido real y adecuado a los riesgos específicos para la seguridad y la salud
de los trabajadores de la obra o por no adaptarse a las características particulares de las
actividades o los procedimientos desarrollados o del entorno de los puestos de trabajo. b)
Incumplir la obligación de realizar el seguimiento del plan de seguridad y salud en el trabajo,
con el alcance y contenido establecidos en la normativa de prevención de riesgos laborales.
 Incumplir las obligaciones derivadas de actividades correspondientes a las personas o
entidades que desarrollen la actividad de auditoría del sistema de prevención de las
empresas, de acuerdo con la normativa aplicable.
 Incumplir las obligaciones derivadas de actividades correspondientes a entidades
acreditadas para desarrollar y certificar la formación en materia de prevención de riesgos
laborales, de acuerdo con la normativa aplicable.
El listado completo aparece en el artículo 12 de la LISOS.
Sanción de las infracciones graves:
Las graves con multa, en su grado mínimo, de 2.046 a 8.195 euros; en su grado medio, de 8.196 a
20.490 euros; y en su grado máximo, de 20.491 a 40.985 euros.
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Infracciones muy graves
Estas infracciones quedan reservadas para incumplimientos que afectan a colectivos objeto de
especial protección como son los menores, mujeres embarazadas o en periodo de lactancia,
trabajadores con características especiales de incompatibilidad con los puestos de trabajo.
Incumplimientos que afectan a derechos fundamentales como la confidencialidad respecto de las
evaluaciones de la salud o aquellos que constituyendo riesgo grave o inminente impiden ejercer el
derecho de resistencia de los trabajadores o el no atender a las órdenes de paralización de la
inspección de trabajo y seguridad social. Finalmente figuran como infracciones las específicas de
quienes sin autorización o acreditación o teniéndola suspendida o extinguida, ejerzan actividades
como servicios de prevención externo, auditorías, o formación, incluso aún teniendo autorización,
excedan de su alcance o tengan vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier tipo con las
empresas auditadas o concertadas, distintas a las propias de sus actuaciones.
Son infracciones muy graves, entre otras:
 No observar las normas específicas en materia de protección de la seguridad y la salud de
las trabajadoras durante los períodos de embarazo y lactancia.
 No observar las normas específicas en materia de protección de la seguridad y la salud de
los menores.
 No paralizar ni suspender de forma inmediata, a requerimiento de la Inspección de Trabajo y
Seguridad Social, los trabajos que se realicen sin observar la normativa sobre prevención de
riesgos laborales y que, a juicio de la Inspección, impliquen la existencia de un riesgo grave e
inminente para la seguridad y salud de los trabajadores, o reanudar los trabajos sin haber
subsanado previamente las causas que motivaron la paralización.
 La adscripción de los trabajadores a puestos de trabajo cuyas condiciones fuesen
incompatibles con sus características personales conocidas o que se encuentren
manifiestamente en estados o situaciones transitorias que no respondan a las exigencias
psicofísicas de los respectivos puestos de trabajo, así como la dedicación de aquéllos a la
realización de tareas sin tomar en consideración sus capacidades profesionales en materia
de seguridad y salud en el trabajo, cuando de ello se derive un riesgo grave e inminente para
la seguridad y salud de los trabajadores.
 Incumplir el deber de confidencialidad en el uso de los datos relativos a la vigilancia de la
salud de los trabajadores, en los términos previstos en el apartado 4 del artículo 22 de la Ley
de Prevención de Riesgos Laborales.
 Superar los límites de exposición a los agentes nocivos que, conforme a la normativa sobre
prevención de riesgos laborales, originen riesgos de daños para la salud de los trabajadores
sin adoptar las medidas preventivas adecuadas, cuando se trate de riesgos graves e
inminentes.

No adoptar, los empresarios y los trabajadores por cuenta propia que desarrollen
actividades en un mismo centro de trabajo, las medidas de cooperación y coordinación
necesarias para la protección y prevención de riesgos laborales, cuando se trate de
actividades reglamentariamente consideradas como peligrosas o con riesgos especiales.
 a) No adoptar el promotor o el empresario titular del centro de trabajo, las medidas
necesarias para garantizar que aquellos otros que desarrollen actividades en el mismo
reciban la información y las instrucciones adecuadas, en la forma y con el contenido y
alcance establecidos en la normativa de prevención de riesgos laborales, sobre los riesgos y
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las medidas de protección, prevención y emergencia cuando se trate de actividades
reglamentariamente consideradas como peligrosas o con riesgos especiales. b) La falta de
presencia de los recursos preventivos cuando ello sea preceptivo o el incumplimiento de las
obligaciones derivadas de su presencia, cuando se trate de actividades reglamentariamente
consideradas como peligrosas o con riesgos especiales.

Las acciones u omisiones que impidan el ejercicio del derecho de los trabajadores a
paralizar su actividad en los casos de riesgo grave e inminente, en los términos previstos en
el artículo 21 de la Ley de Prevención de Riesgos Laborales.
 No adoptar cualesquiera otras medidas preventivas aplicables a las condiciones de trabajo
en ejecución de la normativa sobre prevención de riesgos laborales de las que se derive un
riesgo grave e inminente para la seguridad y salud de los trabajadores.
 Ejercer sus actividades las entidades especializadas que actúen como servicios de
prevención ajenos a las empresas, las personas o entidades que desarrollen la actividad de
auditoría del sistema de prevención de las empresas o las que desarrollen y certifiquen la
formación en materia de prevención de riesgos laborales, sin contar con la preceptiva
acreditación o autorización, cuando ésta hubiera sido suspendida o extinguida, cuando
hubiera caducado la autorización provisional, así como cuando se excedan en su actuación
del alcance de la misma.
 Mantener las entidades especializadas que actúen como servicios de prevención ajenos a las
empresas o las personas o entidades que desarrollen la actividad de auditoría del sistema de
prevención de las empresas, vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo,
con las empresas auditadas o concertadas, distintas a las propias de su actuación como
tales, así como certificar, las entidades que desarrollen o certifiquen la formación preventiva,
actividades no desarrolladas en su totalidad.
 La alteración o el falseamiento, por las personas o entidades que desarrollen la actividad de
auditoría del sistema de prevención de las empresas, del contenido del informe de la
empresa auditada.
 La suscripción de pactos que tengan por objeto la elusión, en fraude de ley, de las
responsabilidades establecidas en el apartado 3 del artículo 42 de la LISOS.
Sanción de las infracciones muy graves:
Las muy graves con multa, en su grado mínimo, de 40.986 a 163.955 euros; en su grado medio, de
163.956 a 409.890 euros; y en su grado máximo, de 409.891 a 819.780 euros.
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4. Seguridad Vial
4.1 Introducción
La utilización del vehículo para trabajar o para desplazarse hacia o desde el trabajo supone estar
expuesto a un gran riesgo e introduce, un tipo de problemática muy especial que está
experimentando un importante crecimiento en los últimos años: el accidente laboral de tráfico.
Por este motivo, es necesario que sea objeto de estudio en materia de prevención de riesgos
laborales, ya que el número de accidentes de tráfico en horario laboral ha aumentado
considerablemente a lo largo de los años, por lo que habrá que examinar tanto los riesgos como
las medidas preventivas para poder evitarlos en la medida de lo posible.
La carretera es, por tanto, una peligrosa herramienta de trabajo, un riesgo al que todos los
trabajadores se exponen en mayor o menor medida.
De esta manera los accidentes de tráfico son considerados una de las principales causas de
accidentabilidad de aquellos trabajadores que por diversos motivos se ven obligados a utilizar un
vehículo durante su jornada laboral. Además de ser un riesgo que ocasiona numerosos
accidentes, estos tienen consecuencias graves o muy graves en la mayoría de los casos, incluso
en alguno de ellos mortales.
Las causas fundamentales son la confianza de los trabajadores a la hora de conducir, por
considerarlo una actividad no relacionada directamente con el trabajo, las distracciones al
volante o las infracciones cometidas.
Como premisa fundamental los factores que desembocan en un accidente surgen dentro de una
compleja red de interacciones entre el conductor, el vehículo y la vía, en unas determinadas
condiciones ambientales. Por supuesto, no todos estos factores tienen la misma importancia en
la causa de los accidentes.
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4.2 Seguridad Vial
Hay que tener en cuenta en primer lugar la definición de accidente de trabajo,
Toda lesión corporal que el trabajador sufra con ocasión o por consecuencia del
trabajo que ejecute por cuenta ajena
Además de esta definición hay que tener en cuenta que se considerará accidente de trabajo los
que sufra el trabajador al ir o volver del lugar de trabajo.
Por lo que de esta definición y ciñéndonos a los accidentes viales laborales, se deduce que
pueden ser de dos tipos:
Los accidentes “in itinere”
Aquellos que se producen en el trayecto entre el hogar del trabajador y su puesto de trabajo,
siempre y cuando cumplan las siguientes características:
 Que ocurra en el camino de ida o vuelta.
 Que no se produzcan interrupciones por tareas no habituales en el desplazamiento entre
el lugar de trabajo y el lugar del accidente.
 Que se emplee el itinerario habitual.
Los accidentes “en misión”
Que son aquellos que ocurren en los desplazamientos realizados durante la jornada laboral, en
el cumplimiento del trabajo, como puede ser el caso del transporte por carretera, o cuando el
trabajador realiza los encargos encomendados por la empresa, bien con el vehículo de la
empresa o con el propio vehículo.
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4.3 Medidas preventivas
Las medidas preventivas que se han de adoptar para la prevención del riesgo por accidente de
tráfico, bien en “misión” o “in itinere” han de ir dirigidas a conseguir que no se produzca ningún
tipo de accidente, y en caso de que se produzca que tenga las mínimas consecuencias.
Además, los trabajadores deben conocer las pautas de actuación y medidas a seguir con
respecto a la conducción de vehículos, así como a las normas y técnicas de conducción en
situaciones de riesgo.
Con carácter general, algunas de las medidas preventivas a adoptar por parte de la empresa,
pueden ser las siguientes:
 Investigar todos los accidentes que causen baja laboral. Los accidentes in-itinere y en
misión tienden a presentar parámetros característicos de distribución. Es decir, el análisis
de este tipo de accidentes nos permite concretar los grupos de riesgo y los reincidentes,
lo que facilita la priorización de las intervenciones.
 Elaboración de un protocolo general destinado a introducir la cultura de seguridad vial en
las empresas. Acciones y temporalidad concreta.
 Elaboración de un manual básico de seguridad vial en la que se especifiquen las causas
más comunes de este tipo de accidentes, los factores de riesgo más comunes, la
clasificación básica entre errores e infracciones y el tratamiento preventivo, corrector y
de control de cada uno de ellos.
 Elaborar una herramienta de evaluación de las acciones realizadas en seguridad vial.
 Introducir en los sistemas sancionadores de las empresas, medidas correctoras de
carácter rehabilitador.
 Elaborar mapas de riesgo de los recorridos por los que circulan los trabajadores.
 Información a todos los trabajadores en el tablón de avisos de los accidentes ocurridos,
las consecuencias, las causas posibles y las recomendaciones a seguir.
 Generación de un programa consensuado de escalonamiento de entrada y salida a las
empresas en los Polígonos.
 Tener un registro de las fechas de revisión de las ITV de los vehículos de los trabajadores,
y facilitar 2 horas laborales a cargo de la empresa para su revisión.
 Fomentar el uso del transporte colectivo.
 Implementar campañas de seguridad vial anualmente, orientadas a la utilización de los
sistemas de seguridad activa y pasiva, y la información de los diferentes factores de
riesgo y que efectos producen en la conducción.
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Por otra parte, los trabajadores pueden adoptar las siguientes medidas preventivas:
 Realizarán revisiones periódicas para mantener en correcto estado el vehículo.
 Respetar las normas del código de circulación.
 Revisar el estado de las ruedas.
 Tomar rutas alternativas en situaciones de tráfico muy intensas, que a la vez
descongestionarán las vías principales, y ayudará a rebajar la tensión nerviosa del
conductor.
 Al circular por las vías rurales tener en cuenta la posible aparición en la calzada de
animales o máquinas.
 Accionar el freno con suavidad varias veces al acercarse a señales de stop o semáforos,
para avisar a los demás conductores de una parada inminente.
 Adelantar sólo en el caso de poder realizarlo de forma segura.
 Mantener la distancia de seguridad con los vehículos que se tiene delante.
En cualquier caso, los vehículos deberán cumplir con condiciones mínimas de seguridad, las
cuales deben estar garantizadas por el fabricante. Otro factor a tener en cuenta es que se deben
realizar acciones de reparación y mantenimiento del vehículo, así como el
conocimiento/desconocimiento del funcionamiento de la máquina y sus sistemas de seguridad,
por parte de los usuarios.
En general, las medidas de seguridad contra los accidentes de tráfico serán de carácter
informativo y formativo. Las primeras harán referencia a la formación o reciclaje en materia de
seguridad vial por parte de la empresa a sus trabajadores, mientras que las medidas de
protección tienden a protegerlos, y en este caso en concreto hacen referencia al estado de los
vehículos, por lo que será de gran importancia adoptar por parte de la empresa una política que
obligue a mantener los vehículos en correcto estado.
A continuación, se hace un pequeño resumen de las principales medidas preventivas que se
pueden llevar a cabo.
FORMATIVAS
PROTECCIÓN
- Reciclaje en materia de seguridad vial.
- Campañas de sensibilización en materia de accidentes.
- Enseñar actuaciones más seguras al volante.
- Realizar un correcto mantenimiento del vehículo
- Proporcionar medios necesarios para ello.
- Fomentar el uso de transporte colectivo.
Las medidas preventivas deben aplicarse tanto en los casos de conducción de vehículos por
exigencias del trabajo, como en los trayectos denominados “in-itinere”, es decir, los que se
realizan al ir o al volver al trabajo.
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