(1) SNIP en el Proceso de Descentralización

SNIP EN EL PROCESO DE
DESCENTRALIZACIÓN
(*)
Esta presentació
ón 2008(*)
presentación está
está basada en la desarrollada por la DGPM MEF en sus talleres de capacitaci
capacitació
MARCO GENERAL
2
¿QUÉ ES EL
?
Sistema administrativo del Estado que actúa como un
sistema de certificación de calidad de los proyectos de
inversión pública.
Las normas del SNIP no contienen disposiciones para la
priorización de PIP.
3
,¿PARA QUÉ?
 Soluciones eficaces a los
problemas
Que la solución sea útil
 Proyectos bien
dimensionados
 Proyectos sostenibles:
Que la solución sea
permanente
 Proyectos con
costos adecuados
4
NORMATIVIDAD
5
NORMATIVIDAD DEL
ANTES







Ley 27293
Reglamento
Directiva General
Directiva de Gobiernos
Regionales y Locales
Directiva de PIP Menor
Directiva de Programas de
Inversión
RM de Delegaciones
HOY





Ley 27293 modificada por Ley
28802
Reglamento
Directiva General
RM delegaciones
Resoluciones Directorales
6
PRINCIPALES CONCEPTOS
7
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
Toda intervención limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos públicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar,
recuperar o rehabilitar la capacidad productora
de bienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la vida útil
del proyecto
8
NO SON PIPs:

Las intervenciones que constituyen gastos de operación y
mantenimiento.

La reposición de activos que:
(i)se realice en el marco de las inversiones programadas de un
proyecto declarado viable;
(ii)esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para
el funcionamiento de la entidad; o
(iii)no implique ampliación de capacidad para la provisión de
servicios.
9
APLICACIÓN DE LAS NORMAS
DEL SNIP
10
APLICACIÓN DE LAS NORMAS DEL
 A todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero.
 A los Gobiernos Locales que se hayan incorporado de manera
voluntaria y los que la DGPM haya incorporado por Resolución. A la
fecha son 643 municipalidades, los demás gobiernos locales no
están sujetos al SNIP.
 Se aplican a los proyectos formulados y ejecutados por terceros,
con sus propios recursos, cuando una Entidad del Sector Público
sujeta al SNIP deba asumir, después de la ejecución, los gastos
adicionales de operación y mantenimiento de carácter
permanente.
11
Recursos Públicos
Se consideran Recursos Públicos a:

Todos los recursos financieros y no financieros;

de propiedad del Estado o que administran las Entidades del
Sector Público.

Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de
financiamiento.

Incluye a los recursos provenientes de cooperación técnica
no reembolsable (donaciones y transferencias).

Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o
incorporados por las Entidades sujetas a las normas del
SNIP.
INCORPORACIÓN VOLUNTARIADE LOS GL AL
Se requiere Acuerdo del Concejo Municipal.
La incorporación es a partir de la fecha del Acuerdo del Concejo
Mun.
Requisitos:

Tener acceso a Internet;

Tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la
generación y fortalecimiento técnico de las capacidades de
formulación y evaluación de Proyectos de Inversión Pública, en su
Gobierno Local, y;

Contar con OPI en su municipalidad.
No se requiere la inscripción de la OPI de los Gobiernos Locales que celebren
Convenios para la evaluación de sus proyectos con GR o GL sujetos al SNIP (Anexo
SNIP-11), quienes deben registrar a su UF y remitir el Convenio
13
INCORPORACIÓN VOLUNTARIADE LOS GL AL
NUEVOS REQUISITOS:
 Contar con un equipo de 2 profesionales con experiencia en
evaluación social de proyectos de 1 año como mínimo.
APLICA SI DECIDE TENER OPI

Tener en su Presupuesto Institucional para el Grupo Genérico
de Gastos 5. Inversiones, presupuestado un monto mínimo de
S/. 4 millones.
14
Aplicación del
a los GL
incorporados por R.D. 005-2007-EF/68.01

Las normas del SNIP se aplican a los PIP
nuevos de los Gobiernos Locales señalados en
el listado del artículo 1º de la RD.

Se consideran PIP nuevos:
Aquellos que al 31.12.2007:
 No se encuentran en ejecución.
 No cuentan con un estudio definitivo o expediente
técnico vigente.
 La elaboración de dicho estudio no está sometida a un
contrato suscrito o no está en proceso de elaboración
por administración directa a dicha fecha.
Aplicación del
a los GL
incorporados por R.D. 005-2007-EF/68.01
En el supuesto que el estudio definitivo o
expediente técnico estuviera en proceso de
elaboración por administración directa, éste
deberá ser aprobado durante el año fiscal
2008, caso contrario, el proyecto deberá
evaluarse en el marco del Sistema Nacional
de Inversión Pública.
CICLO DEL PROYECTO
Fases y Procedimientos
17
CICLO DE PROYECTO
Idea
Estudio
de
Inversión
Expediente
Técnico
Ejecución
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
18
EVALUACIÓN DE UN PIP SIN
ENDEUDAMIENTO
PIP DEL GOBIERNO
NACIONAL
PIP DE UN GOBIERNO
REGIONAL
PIP DE UN GOBIERNO
LOCAL
UF Gobierno
UF Gobierno
Nacional
Regional
elabora estudios
elabora estudios
OPI-GN
OPI-GR
OPI-GL
Evalúa y
Evalúa y
Evalúa y
declara viabilidad
declara viabilidad
declara viabilidad
UF Municipio
elabora estudios
SNIP Descentralizado: Cada nivel de gobierno formula y aprueba sus propios Proyectos
19
ÓRGANOS DEL SNIP
Estructura y Funciones
20
INTEGRANTES DEL
En cada
Sector
En cada Gobierno
Regional
En cada
Gobierno
Local
Órgano Resolutivo
Ministro
Presidente
Alcalde
Oficina de Programación e Inversiones
DGPM
Unidad(es) Formuladora(s)
Unidad(es) Ejecutora(s)
21
PRINCIPALES ATRIBUCIONES DE LA DGPM

Es el ente rector del SNIP y dicta las normas, procesos y
procedimientos.

Declara la viabilidad de los PIP cuya fuente de financiamiento sea
operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o
garantía del Estado.

Emite opinión legal sobre la aplicación de las normas del Sistema
Nacional de Inversión Pública.

Brindar asistencia técnica y capacitar en la metodología de
identificación, formulación y evaluación de proyectos a las UF y OPI.
22
PRINCIPALES ATRIBUCIONES DEL ÓRGANO
RESOLUTIVO

Designa al órgano encargado de realizar las funciones de OPI en su
Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno distinto a
los órganos encargados de la formulación y/o ejecución de los
proyectos.

Designa al Responsable de la OPI.

Promover la generación y fortalecimiento de capacidades del
personal de la OPI de su Gobierno Local, así como de sus UF.
23
ATRIBUCIONES DE LAS OPIs

Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que no se
financien con endeudamiento.

Para PIP > S/.10 millones, la OPI puede autorizar el “salto” de Perfil
a Factibilidad siempre que en el Perfil se haya identificado,
sustentado y definido la alternativa a ser analizada en el estudio de
Factibilidad.

Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión delegados
que se financien con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento.
Actualmente se ha delegado a OPIs Regionales y Locales para PIPs que se
financien con endeudamiento interno, con monto de inversión igual o menor de
S/.10 millones de nuevos soles.
24
Atribuciones de las OPIs (3)

Emite opinión favorable sobre cualquier solicitud de
modificación de la información de un estudio o registro
de un PIP en el BP, cuya evaluación le corresponda.

La OPI podrá solicitar la información que considere
necesaria a los órganos involucrados.
Ej.: Para las modificaciones de UF de PIPs aún no viables, de UE, etc.
la DGPM solo requiere el OK de la OPI encargada de la evaluación del
PIP. RECORDAR: En PIPs viables la información se agrega en la
Ficha de Registro del BP.
Principales responsabilidades de
la OPI

Determina si la intervención propuesta se enmarca
en la definición de PIP.

Verificar que en el Banco de Proyectos no exista
un PIP registrado con los mismos objetivos,
beneficiarios,
localización
geográfica
y
componentes, del que será evaluado, a efectos de
evitar la duplicación de proyectos, debiendo realizar
las coordinaciones correspondientes.
Responsable de la OPI

Suscribir los Informes Técnicos de evaluación, así como los
formatos que correspondan.

Visar los estudios de preinversión.

Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule
la DGPM, así como, cumplir con los lineamientos que dicha
Dirección emita.

La persona designada como Responsable de una OPI NO
puede formar parte directa o indirectamente de una UF ni
de una UE.
Perfil del Responsable de la OPI







Contar con Grado de Bachiller o Título Profesional en Economía,
Administración, Ingeniería o carreras afines.
Haber seguido cursos o diplomas de especialización en
evaluación social del proyectos y/o en el SNIP, con resultados
satisfactorios.
Experiencia en formulación y/o evaluación social de proyectos de
02 años como mínimo. En el caso de la OPI Nacional y Regional,
03 años como mínimo.
Con tiempo de experiencia en el Sector Público de 02 años como
mínimo. En el caso de la OPI Nacional y Regional, 05 años como
mínimo.
Adecuadas capacidades para conducir equipos de trabajo.
En el caso de la OPI de un Gobierno Regional, deberá residir en
la circunscripción territorial del Gobierno Regional.
En el caso de la OPI de un Gobierno Local, deberá residir en la
circunscripción territorial del Gobierno Local, o en zonas aledañas
Visación de los Estudios por el
Responsable de OPI

Debe visar el estudio de preinversión que
sustente la declaración de viabilidad del PIP.

Cuando se trate de PIP financiados con
endeudamiento o de Programas de Inversión,
debe visar el estudio de preinversión que
aprueba para solicitar la declaración de
viabilidad a la DGPM.

En cualquiera de los supuestos antes
señalados, la visación se realizará en el
Resumen Ejecutivo.
Unidad Formuladora (UF)

Es cualquier órgano o dependencia de las
Entidades, registrada ante la DGPM.

El registro lo
Sector/GR/GL.

Su registro debe corresponder a criterios
de capacidades y especialidad
solicita
la
OPI
del
Requisitos para el Registro de
Nuevas UF

Los requisitos para que la OPI solicite el registro
de una nueva UF son los siguientes:
 Contar con profesionales especializados en
la materia de los proyectos cuya formulación
le sea encargada.
 Deben tener por lo menos 01 (un) año de
experiencia en evaluación de proyectos,
aplicando las normas y metodología del
SNIP.
Funciones y responsabilidades
de la UF
FUNCIONES:




Elabora, suscribe y registra los estudios de preinversión.
Poner a disposición de DGPM u OPI toda la información del PIP, en
caso sea solicitada.
Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos que se
enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad
respectiva para evitar la duplicación de proyectos
RESPONSABILIDADES:



Cuando los gastos de O y M están a cargo de una entidad distinta a
la que pertenece la UF, solicita la opinión favorable de dichas
entidades antes de remitir el Perfil para su evaluación.
Levantar las observaciones planteadas por la OPI o por la DGPM.
Considerar, en la elaboración de los estudios, los Parámetros y
Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-08), así como los
Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-09)
FASE DE PREINVERSIÓN
33
Disposiciones Específicas para la
Fase de Preinversión (1)

La elaboración del perfil es obligatoria. Para que la OPI
declare la viabilidad de un PIP, deben haberse
elaborado los niveles mínimos de estudio.

Cuando corresponda declarar la viabilidad del proyecto
con un Perfil, dicho estudio deberá formularse teniendo
en cuenta los contenidos mínimos de Perfil para
declarar la viabilidad de un PIP (Anexo SNIP- 5A).
Disposiciones Específicas para la
Fase de Preinversión (2)


La evaluación del PIP debe considerar el análisis de :

los aspectos técnicos,

metodológicos y

parámetros utilizados en el estudio,

aspectos legales e institucionales
formulación y ejecución del PIP.
relacionados
a
la
Cuando la OPI formule observaciones, debe
pronunciarse de manera explícita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados o sustentados,
no debiendo volver a observar un PIP sino por
razones sobrevinientes a la primera evaluación.
PLAZOS PARA LA EVALUACIÓN DE LOS ESTUDIOS
DE PREINVERSIÓN
Expresados en días hábiles:
ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN
OPI / DGPM
PERFIL
20
PREFACTIBILIDAD
30
FACTIBILIDAD
40
36
NIVELES MINIMOS DE ESTUDIO PARA
QUE OPI DECLARE VIABILIDAD

Perfil: > S/. 300 mil hasta S/. 6 millones
Aplican contenidos mínimos del Anexo SNIP 5A


Prefactibilidad: > S/. 6 millones hasta S/. 10 millones
Factibilidad: > S/. 10 millones.

OJO: El órgano responsable de la evaluación del PIP,
podrá recomendar estudios adicionales a los mínimos.

DGPM autoriza otras excepciones. Plazo: 10dh
Declaración de Viabilidad (1)
Solo podrá otorgarse si:

La intervención es un PIP, de acuerdo a
las definiciones establecidas.

No se trata de un PIP fraccionado.

La UF tiene las competencias legales para
formular el PIP.

La OPI tiene la competencia legal para
declarar la viabilidad del PIP.

Las entidades han cumplido con los
procedimientos que se señalan en la
normatividad del SNIP.
Declaración de Viabilidad (2)

Los estudios de preinversión han sido
elaborados considerando los Parámetros y
Normas Técnicas para Formulación y los
Parámetros de Evaluación (Anexos SNIP-08 y
SNIP-09).

Los estudios de preinversión han sido
formulados
considerando
metodologías
adecuadas de evaluación de proyectos, las
cuales se reflejan en las Guías Metodológicas
que publica la DGPM.

Los PIP no están sobredimensionados respecto
a la demanda prevista y los beneficios del
proyecto no están sobreestimados.
FASE DE INVERSIÓN
40
Fase de Inversión




Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de ser
declarado viable.
La fase de inversión comprende la elaboración del
estudio definitivo o expediente técnico detallado, u
otro documento equivalente, y la ejecución del PIP.
La fase de inversión culmina luego de que el PIP ha
sido totalmente ejecutado, luego de lo cual la UE
debe elaborar el Informe sobre el cierre del PIP y
su transferencia, cuando corresponda, y remitirlo a su
OPI institucional.
Recibido el Informe sobre el cierre del PIP, La OPI
institucional lo registra en el Banco de Proyectos.
Ejecución del PIP (1)

La ejecución de un PIP sólo
deberá iniciarse si el
estudio definitivo o ET
detallado
no
presenta
variaciones que puedan
alterar la viabilidad del
proyecto,
o
si
los
presentara,
la
OPI
respectiva o la DGPM,
según corresponda, ha
verificado la viabilidad del
proyecto.
FASE DE INVERSIÓN (1)

TdR para la elaboración del ET deben incluir como
Anexo, el estudio de preinversión mediante el cual
se declaró la viabilidad del PIP y, cuando
corresponda, el Informe Técnico de verificación de
viabilidad.

Luego de culminado el ET, la UE informa al órgano
que declaró la viabilidad, los montos de inversión y
principales
parámetros
que
hayan
sido
considerados.
Es decir UE siempre informa a quien declaró la viabilidad
sobre los resultados del ET
FASE DE INVERSIÓN (2)

Verificación de viabilidad: de manera excepcional han
ocurrido cambios en las condiciones o parámetros que
sustentaron la declaración de viabilidad.

Si los cambios producidos pueden alterar la rentabilidad
social del proyecto y por consiguiente su viabilidad,
corresponde a la UE, bajo su responsabilidad, informar
oportunamente de ello al órgano que declaró la
viabilidad o al que resulte competente para la evaluación
del proyecto en el momento que se produzca el cambio.
FASE DE INVERSIÓN (3)

La verificación de viabilidad de un PIP procede
cuando se han producido modificaciones, entre
otros, en:
El monto de inversión.
 Las metas físicas
 Las alternativas técnicas
 Componentes
 Modificaciones en los arreglos institucionales previstos.
 Plazo de ejecución

FASE DE INVERSIÓN (4)

Cuando las variaciones en las metas,
componentes o algún otro factor es de tal
magnitud que produce variaciones en el objetivo
del PIP, no es procedente una verificación de
viabilidad y deberá ser evaluado como un nuevo
proyecto.

El IT de verificación de viabilidad se elabora de
acuerdo al Anexo SNIP-10. Las OPIs lo remiten a
la DGPM en un plazo máximo de 5dh.
FASE DE INVERSIÓN (5)

La DGPM tiene un plazo máx. de 5dh para
registrar en el BP, las conclusiones y
recomendaciones del IT de verificación de
viabilidad emitido por la OPI, salvo que emita
recomendaciones.

El IT se remite al OCI si el monto de inversión
varía en 20% respecto de lo establecido en el
estudio de preinversión con el que se declaró la
viabilidad, para que se analicen las causas de las
diferencias o deficiencias del estudio.
PROCEDIMIENTO VERIFICACION DE
VIABILIDAD
UE – UF
OPI
OR
Decide
Coordinan
información a
remitir a la
OPI (de
oficio o a
solicitud de
OPI)
Realiza
nueva
evaluación,
elabora IT
(puede
solicitar
antes más
información)
DGPM (registra en el
BP, salvo que elabore
recomendaciones
sobre el PIP)
FASE DE POSTINVERSIÓN
49
FASE DE POSTINVERSIÓN

Un PIP se encuentra en la fase de postinversión una vez que ha
culminado totalmente la ejecución del PIP.

Comprende la operación y mantenimiento del PIP ejecutado,
así como la evaluación ex post.
50
ASPECTOS IMPORTANTES A
TENER EN CUENTA
51
ASISTENCIA TÉCNICA

Los GL sujetos al SNIP pueden celebrar convenios para contar con
asistencia técnica en la evaluación de todos sus proyectos.

Se suscribe con el GR, otro GL sujeto al SNIP, Universidades,
asociaciones municipales u otras entidades especializadas sin fines
de lucro.

Del mismo modo y con el mismo fin se podrán suscribir contratos
con entidades especializadas.
52
USOS DEL CANON Y REGALÍA MINERA (1)
Los GR y GL pueden utilizar hasta un 20% de los recursos de Canon y
Regalía Minera para:
 Mantenimiento de la infraestructura generada por los proyectos
de impacto regional y local.
Los GR y GL pueden utilizar hasta un 5% de los recursos de Canon y
Regalía Minera para:
Financiar la elaboración de perfiles de los proyectos de que se
enmarquen en los respectivos planes de desarrollo concertados.
Para ello, pueden autorizar habilitaciones para gastos corrientes con cargo a
anulaciones presupuestarias, vinculadas a gastos de inversión.
53
USOS DEL CANON Y REGALÍA MINERA (2)
Los GR y GL utilizarán estos recursos en el financiamiento o
cofinanciamiento de PIPs que:
Se orienten a brindar servicios públicos de acceso universal y que
generen beneficios a la comunidad,
Se enmarquen en las competencias de su nivel de gobierno
Sean compatibles con los lineamientos de políticas sectoriales.
Los GR y GL también utilizar estos recursos para cofinanciar PIPs de
competencia de otros niveles de gobierno que sean ejecutados por
estos últimos.
54
55