Sub Temas Tema del Exámen Informe Aprobado Memorando de solicitud SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO Cumplimiento # Conclusión por Sub Tema Recomendación Dirigido a la Unidad Observaciones Total Parcial No Cumple No aplicable 5 5. Dispondrá al Dirección Nacional de Talento Humano que al tramitar nombramientos y contratos para En varios expedientes del personal que ingresó a contrato o con el ingreso del personal, verifique si el aspirante cumpla nombramientos provisionales, no se evidenció el cumplimiento de con los requisitos establecidos para ocupar el cargo los perfiles requeridos para ocupar los puestos asignados. solicitado, caso contrario, se abstendrá de proseguir con Ia contratación o nombramiento, y emitirá un informe en el que constara el incumplimiento. Defensor del Pueblo / Dirección Nacional de Talento Humano X Mediante memorando N° DPE-DNATH-2015-0703-M de 16 de junio de 2015, la Diretora Nacional de Talento Humano comunica que durante el mes de noviembre de cada año corriente se realiza un análisis de acuerdo a las necesidades de cada una de las áreas a fin de determinar el personal necesario para el siguiente periodo laboral. En consecuencia, y de conformidad con la planificación establecida de requerimientos de personal, se elaborará dos (2) tipos de cronogramas: 1. Cronograma de procesos de méritos y oposición: Este proceso durará de conformidad con el procedimiento pre establecido en la Norma Técnica del Subsistema de Selección de Personal emitido por el Ministerio del Trabajo. 2. Cronograma de procesos de selección bajo la modalidad de servicios ocasionales, código de trabajo y nombramientos provisionales: Este proceso tendrá una duración de cinco (5) días aproximadamente, siempre y cuando la terna sea proporcionada por cada unidad administrativa y la respectiva autorización de la Máxima Autoridad o su delegado. Anexo 5.1 presentados en inicio de gestión servidores Mediante memorando N° DPE-DNATH-2015-1210-M de 14 de septiembre de 2015, detalla el proceo de contratación bajo la modalidad de Servicios Ocasionales y Código de Trabajo, constatando y verificando (La necesida de la contratación, denominación al pesto, funciones/actividades, Unidad donde presetará sus servicios, modalidad de contratación, hoja de vida actualizada) anexa también como respaldo: (Hoja de requisitos, informe técnico, copia de contrato por servicios ocasionales). Anexo 5.2 sin observar disposiciones legales Nombramientos y movimientos de personal Deficiencias en documentos y certificaciones Examen especial a las operaciones financieras y administrativas en la Defensoría del Pueblo SOLICITUD: DPE-CGAF-2015-0067-M (12/06/15) DAAC-0067-2014 (1 de mayo al 31 de diciembre 2011) Personal no cumplió con perfil para el cargo asignado Mediante memorando N° DPE-DP-2012-0214-M de 08 de junio de 2012 el Defensor del Pueblo dispone el cumplimiento de las recomendaciones realizadas en el período del 01 de mayo al 31 de diciembre de 2011. Anexo 5 6 Para el ingreso de los servidores al servicio publico, los Directores Nacionales de Recursos Humanos, no se exigieron Ia presentacion de requisites legales establecidos para ocupar el cargo, varies de estes documentos fueron receptados en capias simples o con posterioridad a Ia fecha de suscripcion de los contratos de servicios ocasionales y nombramientos provisionales. 8. Dispondrá a los servidores encargados de Ia recepción de los documentos personales, verifiquen Ia autenticidad y legalidad de las copias simples, comparen con el documento original y dejen constancia escrita de esta acción. Para el caso de títulos profesionales, generara el Registro de Información de Educación Superior del Ecuador, de acuerdo a Ia información registrada en Ia pagina web de Ia Secretaria Nacional de Educación Superior, Ciencia y Tecnología. Dirección Nacional de Talento Humano X Una vez que el/la candidato/a ha sido seleccionado la DNATH remite a través del correo institucional al correo personal del candidato, los documentos que deben presentar para su ingreso a la institución, en el mismo se establece que deberán presentar copias simples con la presentación de los documentos originales. Los y las servidores encargados de la recepción de los documentos personales, verifican la autenticidad y legalidad de las copias simples, de los títulos profesionales, certificados laborales, capacitaciones, carné del CONADIS en el caso de existir y demás documentos solicitados; se compara con el documento original y se coloca la sumilla en las copias simples. Se solicita el registro del título académico en la SENESCYT (Página web de la SENESCYT). Esto puede ser constatado en los expedientes del personal. Anexa la hoja de Requisitos para presentar por Nombramiento o Contrato. La Coordinación General Administrativa Financiera se encuentra en recopilación de la documentación 9 Los Directores Nacionales de Recursos Humanos, suscribieron nombramientos provisionales, en cargos no vacantes; sin que exista Ia convocatoria al concurso de meritos y oposición o cuando esta fue posterior a Ia fecha del nombramiento del puesto vacante. La Directora Nacional de Recursos Humanos, efectuó varios movimientos de personal sin que existan informes técnicos y no elaboró Ia planificación del talento humano institucional por lo que los nombramientos provisionales se emitieron a unidades diferentes de las que se creó Ia necesidad, en otros casos, en Ia misma fecha de su suscripción se dispuso el traslado del personal a otra unidad administrativa. 13. Dispondrá al Director Nacional de Talento Humano, estructure Ia planificación institucional del talento humano en función de los planes, programas, proyectos y procesos a ser ejecutados por Ia entidad y lo remita para Ia aprobación del Ministerio de Relaciones Laborales. Defensor del Pueblo / Dirección Nacional de Talento Humano Con memorando N° DPE-CGAF-2014-0123-M de 08 de mayo de 2014, la Coordinadora General Administrativa Financiera, solicita la información referente a la implementación de un Plan de Talento Humano basado en el diagnostico del personal existente y en las necesidades de operaciones institucionales y que el referido documento forme parte del sistema de planificación anual. X Mediante memorando N° DPE-DNATH-2014-0478-M de 23 de mayo de 2014, la Dirección Nacional de Administración de Talento Humano presenta el "Proyecto de Plan de Talento Humano" para el año 2015; La Coordinación General Administrativa Financiera se encuentra en recopilación de la documentación Examen especial a las op DAAC S Diferencias en control y registro de anticipos remuneración años anteriores Mediante memorando N° dpe-DP-2012-0214-M de 08 de junio de 2012 el Defensor del Pueblo dispone el cumplimiento de las recomendaciones realizadas en el período del 01 de mayo al 31 de diciembre de 2011. 18. Dispondrá al Servidor Responsable Contabilidad, presente un informe del análisis de saldos que se mantienen en calidad de anticipo remuneraciones desde los anteriores donde determine el origen de los valores registrados. de los de se Dirección Nacional Financiera X Con memorando N° DPE-DNF-2015-0717-M de 10 de julio de 2015 comunica que respecto al cobro de valores al Sr. Luis Bedoya, que con fecha 15 de julio de 2015 la DNATH remite la documentación para el cálculo de la liquidación lo cual fue comunicado al sr. Bedoya a fin de que deposite el valor pendiente de $233,15. Pero existen otros valores por recuperar por anticipos (mas detalle anexo 20) Mediante Zimbra de 05 de noviembre de 2015, la Directora Nacional Financiera remite el comproante de depósito del valor de $233,15 correspondiente al pago final del sr. Luis Bedoya por anticipos otorgados en años anteriores. Anexo 18 La falta de implementación de auxiliares contables adecuados y completos que registren los conceptos de los valores anticipados a los servidores y los descuentos realizados; Ia ausencia de conciliación de los saldos de los registros individuales 11 con el mayor general; análisis de antigüedad de saldos; corrección de errores y depuración de valores inferiores y saldos negativos, 19. A base del informe presentado, dispondrá Ia ocasionó que el saldo de Ia cuenta Anticipo de Remuneraciones depuración de los valores que fueron registrados y no presentado al 31 de diciembre de 2011, no sea confiable. constituyan deudas pendientes a favor por Ia entidad, de conformidad con las disposiciones emitidas por el Organismo Rector de Ia Contabilidad Gubernamental. 20. Efectuara las gestiones de cobro de aquellos valores erogados por Ia entidad en calidad de anticipos y que no han sido recuperados. Dirección Nacional Financiera X Con memorando N° DPE-DNF-2015-0717-M de 10 de julio de 2015; informa que se ha venido realizando el seguimiento a la respuesta del oficio enviado al Ministreio de Finanzas, mediante el cual se solicito directrices para el cierre y liquidación de anticipos entregados en el año 2008 y que se reflejan como cuentas por pagar en el año 2012, comunica que la solicitud se encuentra en revisón por Finanzas. Mediante Oficio N° DPE-DNF-2015-0071-O de 14 de agosto de 2015, la Directora Nacional Financiera, solicita directrices para cerrar valores de años anteriores de la cuena "Anticipo Remuneraciones Tipo B", a la Econ. Magdalena Del Pilar Vicuña Cevallos, Subsecretaria de Contabilidad Gubernamental, Ministerio de Finanzas. Dirección Nacional Financiera X Emitida la orden de cobro para el sr. Luis Alberto Cazares por parte de la Contraloría General del Estado (título de crédito N° 1141), con memorando N° DPE-DNF-2015-0608-M solciita la documentación para procesar las liquidaciones de los señores Luis Bedoya y Darwin Muñoz Serrano, quedando pendiente un valor de $233,15 correspondiente al señor Luis Bedoya y el señor Darwin Muñoz que será recuperado en la liquidación de haberes (DNATH debe emitir respuesta) el mencionado ex servidor ya realizó el depósito por $835,45 en la cuenta de la Defensoria el Pueblo. NOTA: El reporte de seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones del informe de auditoría que se reporta, para el presente mes de junio de 2016, no ha variado con relación al mes anterior.