Total Parcial No Cumple No aplicable 5. Dispondrá al Dirección

Sub Temas
Tema del
Exámen
Informe
Aprobado
Memorando
de solicitud
SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
Cumplimiento
#
Conclusión por Sub Tema
Recomendación
Dirigido a la Unidad
Observaciones
Total
Parcial
No Cumple No aplicable
5
5. Dispondrá al Dirección Nacional de Talento
Humano que al tramitar nombramientos y contratos para
En varios expedientes del personal que ingresó a contrato o con el ingreso del personal, verifique si el aspirante cumpla
nombramientos provisionales, no se evidenció el cumplimiento de con los requisitos establecidos para ocupar el cargo
los perfiles requeridos para ocupar los puestos asignados.
solicitado, caso contrario, se abstendrá de proseguir con
Ia contratación o nombramiento, y emitirá un informe en
el que constara el incumplimiento.
Defensor del Pueblo /
Dirección Nacional de
Talento Humano
X
Mediante memorando N° DPE-DNATH-2015-0703-M de 16 de junio
de 2015, la Diretora Nacional de Talento Humano comunica que
durante el mes de noviembre de cada año corriente se realiza un
análisis de acuerdo a las necesidades de cada una de las áreas a fin
de determinar el personal necesario para el siguiente periodo laboral.
En consecuencia, y de conformidad con la planificación establecida de
requerimientos de personal, se elaborará dos (2) tipos de
cronogramas:
1. Cronograma de procesos de méritos y oposición: Este proceso
durará de conformidad con el procedimiento pre establecido en la
Norma Técnica del Subsistema de Selección de Personal emitido por
el Ministerio del Trabajo.
2. Cronograma de procesos de selección bajo la modalidad de
servicios ocasionales, código de trabajo y nombramientos
provisionales: Este proceso tendrá una duración de cinco (5) días
aproximadamente, siempre y cuando la terna sea proporcionada por
cada unidad administrativa y la respectiva autorización de la Máxima
Autoridad o su delegado. Anexo 5.1
presentados en inicio de gestión servidores
Mediante memorando N° DPE-DNATH-2015-1210-M de 14 de
septiembre de 2015, detalla el proceo de contratación bajo la
modalidad de Servicios Ocasionales y Código de Trabajo, constatando
y verificando (La necesida de la contratación, denominación al pesto,
funciones/actividades, Unidad donde presetará sus servicios,
modalidad de contratación, hoja de vida actualizada) anexa también
como respaldo: (Hoja de requisitos, informe técnico, copia de contrato
por servicios ocasionales). Anexo 5.2
sin observar disposiciones legales
Nombramientos y movimientos de personal Deficiencias en documentos y certificaciones
Examen especial a las operaciones financieras y administrativas en la Defensoría del Pueblo
SOLICITUD: DPE-CGAF-2015-0067-M (12/06/15)
DAAC-0067-2014 (1 de mayo al 31 de diciembre 2011)
Personal no cumplió con perfil para el cargo asignado
Mediante memorando N° DPE-DP-2012-0214-M de 08 de junio de
2012 el Defensor del Pueblo dispone el cumplimiento de las
recomendaciones realizadas en el período del 01 de mayo al 31 de
diciembre de 2011. Anexo 5
6
Para el ingreso de los servidores al servicio publico, los Directores
Nacionales de Recursos Humanos, no se exigieron Ia presentacion
de requisites legales establecidos para ocupar el cargo, varies
de estes documentos fueron receptados en capias simples o
con posterioridad a Ia fecha de suscripcion de los contratos de
servicios ocasionales y nombramientos provisionales.
8. Dispondrá a los servidores encargados de Ia
recepción de los documentos personales, verifiquen Ia
autenticidad y legalidad de las copias simples, comparen
con el documento original y dejen constancia escrita de
esta acción. Para el caso de títulos profesionales,
generara el Registro de Información de Educación
Superior del Ecuador, de acuerdo a Ia información
registrada en Ia pagina web de Ia Secretaria Nacional
de Educación Superior, Ciencia y Tecnología.
Dirección Nacional de
Talento Humano
X
Una vez que el/la candidato/a ha sido seleccionado la DNATH remite a
través del correo institucional al correo personal del candidato, los
documentos que deben presentar para su ingreso a la institución, en el
mismo se establece que deberán presentar copias simples con la
presentación de los documentos originales. Los y las servidores
encargados de la recepción de los documentos personales, verifican la
autenticidad y legalidad de las copias simples, de los títulos
profesionales, certificados laborales, capacitaciones, carné del
CONADIS en el caso de existir y demás documentos solicitados; se
compara con el documento original y se coloca la sumilla en las copias
simples. Se solicita el registro del título académico en la SENESCYT
(Página web de la SENESCYT). Esto puede ser constatado en los
expedientes del personal. Anexa la hoja de Requisitos para presentar
por Nombramiento o Contrato.
La Coordinación General Administrativa Financiera se encuentra en
recopilación de la documentación
9
Los Directores Nacionales de Recursos Humanos, suscribieron
nombramientos provisionales, en cargos no vacantes; sin que
exista Ia convocatoria al concurso de meritos y oposición o
cuando esta fue posterior a Ia fecha del nombramiento del puesto
vacante. La Directora Nacional de Recursos Humanos, efectuó
varios movimientos de personal sin que existan informes técnicos
y no elaboró Ia planificación del talento humano institucional por lo
que los nombramientos provisionales se emitieron a unidades
diferentes de las que se creó Ia necesidad, en otros casos, en Ia
misma fecha de su suscripción se dispuso el traslado del
personal a otra unidad administrativa.
13. Dispondrá al Director Nacional de Talento Humano,
estructure Ia planificación institucional del talento
humano en función de los planes, programas, proyectos
y procesos a ser ejecutados por Ia entidad y lo
remita para Ia aprobación del Ministerio de Relaciones
Laborales.
Defensor del Pueblo /
Dirección Nacional de
Talento Humano
Con memorando N° DPE-CGAF-2014-0123-M de 08 de mayo de
2014, la Coordinadora General Administrativa Financiera, solicita la
información referente a la implementación de un Plan de Talento
Humano basado en el diagnostico del personal existente y en las
necesidades de operaciones institucionales y que el referido
documento forme parte del sistema de planificación anual.
X
Mediante memorando N° DPE-DNATH-2014-0478-M de 23 de mayo
de 2014, la Dirección Nacional de Administración de Talento Humano
presenta el "Proyecto de Plan de Talento Humano" para el año 2015;
La Coordinación General Administrativa Financiera se encuentra en
recopilación de la documentación
Examen especial a las op
DAAC
S
Diferencias en control y registro de anticipos remuneración años anteriores
Mediante memorando N° dpe-DP-2012-0214-M de 08 de junio de
2012 el Defensor del Pueblo dispone el cumplimiento de las
recomendaciones realizadas en el período del 01 de mayo al 31 de
diciembre de 2011.
18.
Dispondrá
al
Servidor
Responsable
Contabilidad, presente un informe del análisis de
saldos que se mantienen en calidad de anticipo
remuneraciones desde los anteriores donde
determine el origen de los valores registrados.
de
los
de
se
Dirección Nacional
Financiera
X
Con memorando N° DPE-DNF-2015-0717-M de 10 de julio de 2015
comunica que respecto al cobro de valores al Sr. Luis Bedoya, que con
fecha 15 de julio de 2015 la DNATH remite la documentación para el
cálculo de la liquidación lo cual fue comunicado al sr. Bedoya a fin de
que deposite el valor pendiente de $233,15. Pero existen otros valores
por recuperar por anticipos (mas detalle anexo 20)
Mediante Zimbra de 05 de noviembre de 2015, la Directora Nacional
Financiera remite el comproante de depósito del valor de $233,15
correspondiente al pago final del sr. Luis Bedoya por anticipos
otorgados en años anteriores. Anexo 18
La falta de implementación de auxiliares contables adecuados
y completos que registren los conceptos de los valores
anticipados a los servidores y los descuentos realizados; Ia
ausencia de conciliación de los saldos de los registros individuales
11
con el mayor general; análisis de antigüedad de saldos; corrección
de errores y depuración de valores inferiores y saldos negativos, 19. A base del informe presentado, dispondrá Ia
ocasionó que el saldo de Ia cuenta Anticipo de Remuneraciones depuración de los valores que fueron registrados y no
presentado al 31 de diciembre de 2011, no sea confiable.
constituyan deudas pendientes a favor por Ia entidad, de
conformidad con las disposiciones emitidas por el
Organismo Rector de Ia Contabilidad Gubernamental.
20. Efectuara las gestiones de cobro de aquellos valores
erogados por Ia entidad en calidad de anticipos y que no
han sido recuperados.
Dirección Nacional
Financiera
X
Con memorando N° DPE-DNF-2015-0717-M de 10 de julio de 2015;
informa que se ha venido realizando el seguimiento a la respuesta del
oficio enviado al Ministreio de Finanzas, mediante el cual se solicito
directrices para el cierre y liquidación de anticipos entregados en el año
2008 y que se reflejan como cuentas por pagar en el año 2012,
comunica que la solicitud se encuentra en revisón por Finanzas.
Mediante Oficio N° DPE-DNF-2015-0071-O de 14 de agosto de 2015,
la Directora Nacional Financiera, solicita directrices para cerrar valores
de años anteriores de la cuena "Anticipo Remuneraciones Tipo B", a la
Econ. Magdalena Del Pilar Vicuña Cevallos, Subsecretaria de
Contabilidad Gubernamental, Ministerio de Finanzas.
Dirección Nacional
Financiera
X
Emitida la orden de cobro para el sr. Luis Alberto Cazares por parte de
la Contraloría General del Estado (título de crédito N° 1141), con
memorando N° DPE-DNF-2015-0608-M solciita la documentación
para procesar las liquidaciones de los señores Luis Bedoya y Darwin
Muñoz Serrano, quedando pendiente un valor de $233,15
correspondiente al señor Luis Bedoya y el señor Darwin Muñoz que
será recuperado en la liquidación de haberes (DNATH debe emitir
respuesta) el mencionado ex servidor ya realizó el depósito por
$835,45 en la cuenta de la Defensoria el Pueblo.
NOTA: El reporte de seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones del informe de auditoría que
se reporta, para el presente mes de junio de 2016, no ha variado con relación al mes anterior.