Modelo de organización y de gestión según Decreto Legislativo del

Modelo de organización
y de gestión según Decreto Legislativo
del 8 de junio de 2001 n. 231
Parte General
Índice
PARTE GENERAL
Definiciones
1. El Régimen De Responsabilidad Administrativa Previsto A Cargo De Las Personas Jurídicas, Sociedades
Y Asociaciones
1.1 El Decreto Legislativo n° 231/2001
1.2 La adopción del “Modelo de Organización y de Gestión” como posible eximente de la responsabilidad
administrativa 6
2. Adopción Del Modelo Por Parte De Enel Green Power 7
2.1 Objetivos perseguidos por Enel Greeen Power con la adopción del Modelo – Actuación del Modelo y
actualizaciones sucesivas 7
2.2 Función del Modelo 7
2.3 Los principios inspiradores del Modelo 8
2.4 Adopción del Modelo en el ámbito del grupo 9
2.5 Aprobación del Modelo y su integración en el ámbito del grupo 9
2.6 Modificaciones e integraciones del modelo 10
2.7 Aplicación del modelo por parte de las sociedades individuales y actuación por parte de las mismas de
los controles en las áreas de riesgo 10
2.8 Coordinación sobre los sistemas de control y verificación sobre el plan general de la eficacia del Modelo
11
3. Órgano De Control (Organismo De Vigilancia Y Compliance Officer)11
3.1 Identificación del Odv y del CO 11
3.2 Funciones y poderes del Odv y del Co 13
3.3 Funciones del Odv y del CO: reporting hacia los órganos de la sociedad 15
3.4 Funciones de coordinación del Odv de Enel Green Power S.p.A con los CO de las demás Sociedades
del Grupo 15
4. Selección, Formación, Información Y Vigilancia 16
4.1 Selección del personal 16
4.2 Formación del personal 16
4.3 Selección de asesores, socios y proveedores 16
4.4 Información a asesores, socios y proveedores16
4.5 Obligaciones de vigilancia 17
5. Flujos De Información Hacia El Organismo De Vigilancia Y Del Compliance Officer 17
5.1 información facilitada por parte de exponentes empresariales o por parte de terceros 18
5.2 Obligaciones de información relativas a actos oficiales 18
5.3 Sistema de los poderes 18
6. Sistema Disciplinario 19
6.1 Principios Generales 19
6.2 Sanciones Para Los Trabajadores Empleados 19
6.3 Medidas Hacia Los Directivo 21
7. Otras Medidas De Protección En Caso De Incumplimiento De Las Especificaciones Del Modelo 21
7.1 Medidas hacia los administradores 21
7.2 Medidas hacia Asesores, Socios y Proveedores 21
7.3 Medidas hacia los componentes del Odv/CO 22
8 Verificaciones Periódicas 22
9
Modelo Y Código Ético 22
PARTE GENERAL
DEFINICIONES
Las definiciones facilitadas a continuación se aplican en la presente Parte general y en las Partes
especiales individuales, exceptuando las demás definiciones contenidas en éstas últimas.
Áreas de riesgo: las áreas de actividad del Grupo en cuyo ámbito pueda perfilarse, en términos más
concretos, el riesgo de cometer delitos y actos ilícitos.
CCNL: los contratos colectivos nacionales de trabajo aplicados por el Grupo.
Código ético: el código ético adoptado por el Grupo y aprobado por el Consejo de Administración de Enel
Green Power S.p.A con fecha del 1 de diciembre de 2008 y relativas actualizaciones.
Comité de control interno: el comité de control interno instituido en el interior del Consejo de
Administración de Enel Green Power S.p.A.
Compliance Officer o CO: el organismo encargado de la vigilancia del funcionamiento y del respeto del
Modelo y de la relativa actualización para las sociedades del Grupo.
Asesores: los sujetos que actúan en nombre y/o por cuenta del Grupo en virtud de un contrato de poder o
de otra relación contractual de colaboración profesional.
Destinatarios: los exponentes empresariales, los asesores, los socios y los proveedores.
Empleados: los sujetos con una relación laboral subordinada con el Grupo, incluidos los directivos.
Directivo encargado de la redacción de los documentos contables de la sociedad: el exponente
empresarial contemplado en el art. 154-bis del TUF.
D.Lgs. n. 231/2001 o el Decreto: el Decreto legislativo del 8 de junio de 2001 n. 231 y sucesivas
modificaciones e integraciones.
Enel Green Power S.p.A. o Dominante: la dominante Enel Green Power S.p.A., con domicilio social en
Roma, Viale Regina Margherita 125.
Entidades: entidades con personalidad jurídica o sociedades y asociaciones, también carentes de
personalidad jurídica (sociedades de capitales, sociedades de personas, consorcios, etc.).
Exponentes empresariales: administradores, miembros del comité auditoría y cumplimiento, liquidadores,
directivos y empleados del Grupo.
Proveedores: los proveedores de bienes y servicios del Grupo, profesionales y no profesionales, incluidos
los de especie financiera que no pertenecen a la definición de socio.
Grupo o Enel Green Power: Enel Green Power S.p.A. y las demás sociedades dependientes de la misma
en conformidad del art. 93 del TUF.
Actos ilícitos: los actos ilícitos administrativos de abuso de información privilegiada (art. 187 bis TUF) y de
manipulación del mercado (art. 187 ter TUF).
Directrices: las directrices adoptadas por asociaciones representantes de las entidades y, en especial, por
Confindustria, para la predisposición de los modelos de organización, gestión y control en conformidad del
art. 6 apartado tercero del D.Lgs.(Decreto legislativo italiano) 231/2001.
Modelo o Modelos: el modelo o los modelos de organización, gestión y control contemplados por el D.Lgs.
n. 231/2001.
Órganos directivos de las sociedades del Grupo: los órganos de la sociedad de las sociedades del
Grupo que, en los diferentes ordenamientos, desempeñan el mismo papel de gestión y administración que
el Consejo de administración.
Organismo de vigilancia u OdV: el organismo de carácter colegial, encargado de vigilar el funcionamiento
y el respeto del Modelo y de la relativa actualización en Enel Green Power S.p.A. Por consiguiente, en el
presente Modelo, se hará referencia al Odv para dominante y al CO para las demás sociedades del Grupo,
salvo en caso de específicos cumplimientos dependientes exclusivamente del Odv de la dominante en
conformidad del presente Modelo.
Órganos sociales: el Consejo de administración, el Comité de auditoría y cumplimiento y sus miembros.
P.A.: la administración pública y, con relación a los delitos cometidos contra la administración pública, los
funcionarios públicos y los encargados de un servicio público (ej.: concesionarios de un servicio público).
Socios: las contrapartes contractuales con las que el Grupo llegue a alguna forma de colaboración
contractualmente regulada (asociación temporal de empresa, joint venture, consorcios, licencia, agencia,
colaboración en general), destinadas a cooperar con el Grupo en el ámbito de las áreas de riesgo.
Plan tolerancia cero corrupción: el programa de lucha contra la corrupción adoptado por el Grupo y
aprobado por el Consejo de administración de la dominante con fecha del 1 de diciembre de 2008 y
relativas actualizaciones.
Delitos: los tipos de delito a los que se aplica la disciplina contemplada por el D.Lgs n°231/2001 sobre la
responsabilidad administrativa.
Responsable interno: sujeto interno del Grupo al que se atribuye, con nombramiento por parte del
Administrador Delegado o de un directivo por éste encargado, la responsabilidad individual o compartida
con los demás para las operaciones en las áreas de riesgo.
Ficha de evidencia: documento que, cuando lo demanda el Odv/CO, el responsable interno ha de rellenar
para todas las operaciones cumplidas en el ámbito de las áreas de riesgo.
Sociedad: la dominante y las diferentes sociedades del grupo consideradas individualmente.
TUF: el D.Lgs. del 24 de febrero de 1998 n°58 y sucesivas modificaciones e integraciones.
1.
EL RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA PREVISTO A CARGO DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS, SOCIEDADES Y ASOCIACIONES
1.1
El Decreto Legislativo n° 231/2001
Con fecha del 8 de junio de 2001 se promulgó – en ejecución de la delegación contemplada en el art. 11 de
la Ley del 29 de septiembre de 2000 n. 300 – el D.Lgs. (decreto legislativo italiano) n. 231/2001, entrado en
vigor el 4 de julio del mes siguiente, con la pretensión de adaptar la normativa en materia de
responsabilidad de las personas jurídicas a algunos Convenios internacionales a los que Italia lleva tiempo
adherida, tales como el Convenio de Bruxelles del 26 de julio de 1995 sobre la protección de los intereses
financieros de las comunidades europeas, el Convenio firmado también en Bruxelles el 26 de mayo de 1997
sobre la lucha contra la corrupción con funcionarios de las comunidades europeos o de los estados
miembros implicados y el Acuerdo OCSE del 17 de diciembre de 1997 sobre la lucha contra corrupción de
públicos oficiales extranjeros en las operaciones económicas e internacionales
Con dicho Decreto, que lleva el título “Disciplina de la responsabilidad administrativa de las personas
jurídicas, de las sociedades y de las asociaciones también carentes de personalidad jurídica” (definidos por
la ley como “Entidades” o “Entes”), se ha introducido en el ordenamiento italiano un régimen de
responsabilidad administrativa (relativo principalmente a la responsabilidad penal) a cargo de las Entidades
por algunos delitos cometidos, en el interés o ventaja de las mismas, (i) por personas físicas que
desempeñan funciones de representación, de administración o de dirección de dichas Entidades o de una
unidad de organización de éstas con una autonomía financiera y funcional, así como también por personas
físicas que ejercen, también de hecho, la gestión y el control de las mismas Entidades , y (ii) por personas
físicas sometidas a la dirección o a la vigilancia de uno de los sujetos anteriormente indicados. Dicha
responsabilidad se suma a la de la persona física autora material del hecho.
La ampliación de la responsabilidad pretende implicar las Entidades en el castigo de algunos delitos
cometidos en su interés o en su ventaja. De entre las sanciones contempladas, las más graves están
representadas por medidas de interdicción tales como la suspensión o revocación de licencias y
concesiones, la prohibición de contraer con la administración pública, la interdicción de ejercer la actividad,
la exclusión o la revocación de financiaciones y aportaciones, la prohibición de publicitar bienes y servicios.
La responsabilidad prevista por el antedicho Decreto se plantea también en relación a los delitos cometidos
en el extranjero, siempre y cuando para éstos no proceda el Estado del lugar en el que se ha cometido
dicho delito.
En cuanto a la tipología de los delitos destinados a comportar el antedicho régimen de responsabilidad
administrativa a cargo de las Entidades, el Decreto – en su texto original – se refería a una serie de delitos
cometidos en las relaciones con la administración pública, y más concretamente:
•
malversación contra el Estado u otra entidad pública (art. 316-bis cód. pen.);
•
percepción indebida de ayudas, financiaciones u otras subvenciones por parte del Estado o de otra
Entidad pública (art. 316-ter cód. pen.);
•
concusión (art. 317 cód. pen.);
•
corrupción para un acto de oficio (art. 318 cód. pen.);
•
corrupción por un acto contrario a los deberes de oficio (art. 319 cód. pen.);
•
corrupción en actos judiciales (art. 319-ter cód. pen.);
•
instigación a la corrupción (art. 322 cód. pen.);
•
fraude en perjuicio del Estado o de otra Entidad pública (art. 640, apartado primero, n. 1 cód. pen.);
•
fraude agravado para conseguir ayudas públicas (art. 640-bis cód. pen.);
•
fraude informática en perjuicio del Estado o de otra Entidad pública (art. 640-ter cód. pen.).
Sucesivamente, el art. 6 de la Ley del 23 de noviembre de 2001 n. 409, con “Disposiciones urgentes por la
introducción del euro”, ha introducido en el ámbito del Decreto el art. 25bis, que castiga el delito “falsedad
en monedas, en cartas de público crédito y en valores de timbres fiscales”.
Más recientemente el art. 3 del Decreto Legislativo del 11 de abril de 2002 n. 61, en vigor desde el 16 de
abril de 2002, en el ámbito de la reforma del derecho de sociedades, ha introducido el nuevo art. 25-ter del
D.lgs. n. 231/2001, extendiendo el régimen de responsabilidad administrativa de las Entidades también a los
denominados delitos de sociedades, como planteados en el mismo Decreto n. 61/2002 (falsas comunicación
sociales, falsas comunicaciones sociales en perjuicio de los socios o de los acreedores, falso en prospecto.,
falsedades en los informes o en las comunicaciones de la sociedad de auditoría, control impedido,
restitución indebida de aportaciones, repartición ilegal de los beneficios y de las reservas, operaciones
ilícitas sobre acciones o cuotas sociales o de la sociedad dominante, operaciones en perjuicio de los
acreedores, formación ficticia del capital, repartición indebida de los bienes sociales por parte de los
liquidadores, influencia ilícita en la junta, manipulación bursátil, obstáculo al ejercicio de las funciones de las
autoridades públicas de vigilancia).
Posteriormente, el art. 3 de la Ley del. 14 de enero de 2003, n. 7 ha introducido el art. 25-quater, que
dispone el castigo de la Entidad por los delitos con finalidad de terrorismo o de eversión del orden
democrático, previstos por el código penal y por las leyes especiales. Mientras que el art. 25quinquies,
introducido por el art. 5 de la Ley del 11 de agosto de 2003, n. 228 ha ampliado la responsabilidad
administrativa de la Entidad a los delitos cometidos contra la personalidad individual.
El art. 9 de la Ley del 18 de abril de 2005, n. 62 (a continuación la "Ley Comunitaria 2004") además ha
introducido el art. 25-sexies para extender la responsabilidad administrativa de las Entidades a nuevos
delitos de abuso de información privilegiada y de manipulación del mercado.
La Ley Comunitaria 2004 ha modificado también el TUF introduciendo una disposición específica, el art.
187–quinquies, en conformidad de la cual la Entidad es responsable del pago de suma equivalente al
importe de la sanción administrativa aplicada para los actos ilícitos administrativos de abuso de información
privilegiada (art. 187-bis TUF) y de manipulación del mercado (art. 187-ter TUF) cometidos en su interés o
en ventaja por: a) personas que desempeñan funciones de representación, de administración o de dirección
de la Entidad o una unidad de organización de dotada de autonomía financiera o funcional y por personas
que ejercen, también de hecho, la gestión y el control de la misma; b) por personas sometidas a la dirección
o a la vigilancia de uno de los sujetos contemplados en la letra a).
La Ley del 28 de diciembre de 2005, n. 262 (“Disposiciones para la protección del ahorro y la disciplina de
los mercados financieros”) posteriormente ha integrado y modificado el TUF y el Código civil, con la
introducción entre otras cosas del nuevo art. 2629-bis cód. civ. relativo al delito de “Omisión de
comunicación del conflicto de intereses”. Dicho delito se ha introducido, mediante la misma ley n. 262/2005,
en el art. 25-ter del D.Lgs. n. 231/2001.
Con la Ley del 3 de agosto de 2007, n. 123, sobre "Medidas en tema de protección de la salud y de la
seguridad en el trabajo y delegación al gobierno para el ajuste y la reforma de la normativa en materia" se
ha introducido luego en el decreto el art. 25-septies, después sustituido en conformidad del art. 300 del
D.Lgs. del 9 de abril de 2008, n. 81, que ha extendido mediante el novar de los delitos relevantes en
conformidad del Decreto a:
• homicidio culposo (art. 589 cód. pen.);
•
lesiones culposas graves o gravísimas (art. 590 apartado 3 cód. pen.) cometidas con violación de las
normas sobre la protección de la salud y seguridad en el trabajo.
Posteriormente, el D.Lgs. n. 231/07 de integración de la Directiva 2005/60/CE relativo a la prevención de la
utilización del sistema financiero para fines de reciclaje de las ganancias de actividades criminales y de
financiaciones del terrorismo han introducido en el Decreto, en conformidad del art. 63 apartado 3, el art.
25-octies que amplía la lista de los delitos a:
•
receptación (art. 648 cód.pen.);
•
reciclaje (art. 648-bis cód.pen.);
•
empleo de dinero, bienes o útiles de procedencia ilícita (art. 648-ter cód. pen.).
Por último, a efectos de la entrada en vigor de la Ley del 18 de marzo de 2008, n°48 de ratificación y
ejecución del Convenio del Consejo de Europa sobre la criminalidad informática firmada en Budapest el 23
de noviembre de 2001, se ha introducido el art. 24 bis en el Decreto que amplía la lista de los delitos a:
•
falsedad en documentos informáticos (art. 491–bis cód. pen.);
•
acceso ilegal a un sistema informático o telemático (art. 615–ter cód. pen.);
•
•
detención y difusión ilegal de códigos de acceso a sistemas informáticos o telemáticos (art. 615–quater
cód. pen.);
difusión de instrumentaciones, dispositivos o programas informáticos para estropear
•
interrumpir un sistema informático o telemático (art. 615–quinquies cód. pen.);
• interceptación, impedimento o interrupción ilegal de comunicaciones informáticas o telemáticas (art. 617–
quater cód. pen.);
•
instalación de instrumentaciones para interceptar, impedir o interrumpir comunicaciones informáticas o
telemáticas (art. 617–quinquies cód. pen.);
•
daños a información, datos y programas informáticos (art. 635–bis cód. pen.);
•
daños a información, datos y programas informáticos utilizados por el Estado o por otra entidad pública
o de pública utilidad de todas formas (art. 635–ter cód. pen.);
•
daños a sistemas informáticos o telemáticos (art. 635–quater cód. pen.);
•
daños a sistemas informáticos o telemáticos de pública utilidad (art. 635– quinquies cód. pen.);
•
fraude informática del sujeto que presta servicios de certificación de firma electrónica (art. 640–quinquies
cód.pen.).
Sin embargo se reitera que, en el presente Modelo, se han considerado solamente los tipos de delito para
los cuales se ha detectado un posible nivel de riesgo respecto a las actividades ejercidas por la Sociedad.
En todo caso se demanda al Consejo de administración de Enel Green Power S.p.A integrar el presente
Modelo con otras Partes especiales relativas a otras tipologías de delitos o de actos ilícitos administrativos
cuando, en base a verificaciones periódicas realizadas, sea pertinente obrar en dicho sentido.
1.2
La adopción del “Modelo de Organización y de Gestión” como posible eximente de la
responsabilidad administrativa
El artículo 6 del Decreto, al introducir el antedicho régimen de responsabilidad administrativa, contempla sin
embargo una forma específica de exención de dicha responsabilidad cuando la Entidad demuestre que:
a)
el órgano directivo de la Entidad ha adoptado y actuado en modo eficaz, antes de cometer el hecho,
modelos de organización y de gestión idóneos para prevenir delitos y actos ilícitos del tipo del que se
ha cometido;
b)
la tarea de vigilar el funcionamiento y el respeto de los modelos y su actualización se ha confiado a un
organismo de la Entidad con poderes autónomos de iniciativa y control;
c)
las personas que han cometido delitos y actos ilícitos han actuado eludiendo en modo fraudulento los
antedichos modelos;
d)
no se haya omitido o insuficiente vigilancia por parte del organismo contemplado en la anterior letra b)..
La antedicha disciplina, que reconoce eficacia eximente al modelo adoptado por la Entidad, es aplicable
también en relación a los actos ilícitos administrativos de abuso de información privilegiada (art. 187 –bis
TUF) y de manipulación del mercado (art. 187 – ter TUF) como contemplado en la disposición contenida en
el art. 187 – quinquies, apartado cuarto del TUF.
Asimismo, el Decreto contempla que – en relación al alcance de los poderes delegados y al riesgo de
cometer actos ilícitos – los Modelos contemplados en la letra) han de responder a las siguientes exigencias:
1.
identificar las actividades en las que se pueden cometer delitos y actos ilícitos ;
2. contemplar protocolos específicos para programar la formación y la actuación de las decisiones de la
Entidad en relación a los delitos y a los actos ilícitos ;
3. identificar modalidades de gestión de los recursos financieros idóneas para impedir que se cometan
dichos delitos y actos ilícitos ;
4. contemplar obligaciones de información hacia el organismo asignado a la vigilancia del funcionamiento y
del respeto del Modelo;
5. introducir un sistema disciplinario interno idóneo para sancionar el incumplimiento de las medidas
indicadas en el Modelo.
El mismo Decreto contempla que los Modelos se puedan adoptar, asegurando las exigencias anteriores
sobre la base de códigos de comportamiento redactados por asociaciones representativas de categoría,
comunicados al Ministerio de la Justicia Italiano que, de acuerdo con los Ministerios competentes, puede
formular en un plazo de 30 días, observaciones sobre la idoneidad de los Modelos en la prevención de
delitos.
Por último se contempla que, en las Entidades de pequeñas dimensiones, la tarea de vigilancia sea
competencia directa del órgano directivo.
2. ADOPCIÓN DEL MODELO POR PARTE DE ENEL GREEN POWER
2.1
Objetivos perseguidos por Enel Greeen Power con la adopción del Modelo – Actuación del
Modelo y actualizaciones sucesivas
Enel Green Power – sensible a la exigencia de asegurar condiciones de corrección y de transparencia en la
conducción de los negocios y de las actividades empresariales, para proteger la posición y la imagen propia
y la de las sociedades dependientes, las expectativas de los propios accionistas y el trabajo de los propios
empleados – ha considerado conforme a sus políticas empresariales actuar el Modelo en el ámbito del
Grupo.
Se ha tomado dicha iniciativa con la convicción de que la adopción de dicho Modelo – más allá de las
prescripciones del Decreto, que definen el Modelo como elemento facultativo y no obligatorio – pueda
constituir un instrumento válido de sensibilización de todos aquellos que obran en nombre y por cuenta de
Enel Green Power, para que adopten, en el desarrollo de las propias actividades, comportamientos
correctos y lineales que impidan el riesgo de cometer delitos y actos ilícitos.
El Grupo ha predispuesto el antedicho Modelo, considerando además de las prescripciones del Decreto y
del TUF, las directrices elaboradas por Confindustria y la rica experiencia estadounidense en la redacción
de modelos de prevención de delitos, la best practice americana y las Federal Sentencing Guidelines
promulgadas el 1 de noviembre de 1991.
El presente Modelo ha sido adoptado por el Consejo de Administración de Enel Green Power S.p.A con
deliberación del 1 de diciembre de 2008 y está sujeto a revisiones periódicas para integrar las
intervenciones legislativas y jurídicas sucesivas.
2.2
Función del Modelo
El objetivo del Modelo es construir un sistema estructurado y orgánico de procedimientos y de actividades
de control que se llevarán a cabo también en modo preventivo (control ex ante), para prevenir que se
cometan delitos y actos ilícitos.
En especial, el Modelo, a través de la identificación de las áreas de riesgo y su consiguiente sometimiento a
procedimientos, presenta las siguientes finalidades:
•
concienciar a todos aquellos que obran en nombre y por cuenta de Enel Green Power, sobre todo en las
mismas áreas de riesgo, de poder incurrir, en caso de violación de las disposiciones indicadas, en un
acto ilícito objeto de sanciones, en el ámbito penal y administrativo, no solamente a nivel personal sino
también hacia Enel Green Power;
•
reiterar que dichas formas de comportamiento ilícito son fuertemente condenadas por Enel Green Power
(también en el caso en el que Enel Green Power aparentemente estuviera en condición de sacar
provecho) al ser contrarias, a la disposiciones de ley y también a los principios éticos sociales que se
pretende respetar en el desarrollo de la propia misión empresarial;
•
permitir a Enel Green Power, gracias a una acción de monitorización en las áreas de riesgo, intervenir
tempestivamente para prevenir o contrastar la perpetración de delitos y de actos ilícitos.
Las demás sociedades del grupo adoptarán el Modelo de Enel Green Power Spa, salvo en cuanto se refiere
a las adaptaciones necesarias y oportunas para las cuales remitimos a los párrafos 2.5 y siguientes.
Los puntos claves del Modelo son junto a los principios anteriormente indicados:
⇒ la actividad de sensibilización y difusión de las reglas comportamentales y de los procedimientos
instituidos en todos los niveles ;
⇒ el mapa de las áreas de riesgo del Grupo;
⇒ la prevención del riesgo, a través de la adopción de principios de procedimientos específicos dirigidos a
disciplinar la formación y la correcta actuación de las decisiones de la sociedad en relación a los delitos
que prevenir;
⇒ la verificación y documentación de las operaciones a riesgo;
⇒ el respeto del principio de la separación de las funciones;
⇒ la definición de poderes de autorización coherentes con las responsabilidades asignadas;
⇒ la verificación de los comportamientos empresariales y del funcionamiento del Modelo con la
consiguiente actualización periódica (control ex post);
⇒ la atribución al ODV/CO de tareas específicas de vigilancia sobre el funcionamiento eficaz y correcto del
Modelo.
2.3
Los principios inspiradores del Modelo
En la preparación del presente Modelo se han considerado los procedimientos y los sistemas de controles
existentes y actuados en el Grupo, juzgados en la fase de análisis de las actividades de riesgo, idóneos
para valer también como medidas de prevención de los delitos y de los actos ilícitos y de control sobre los
procesos implicados en las áreas de riesgo.
Como herramientas específicas ya existentes y enfocadas para programar la formación y la actuación de las
decisiones empresariales y efectuar los controles sobre la actividad de empresa, también en relación a los
delitos y actos ilícitos que prevenir, el Grupo ha identificado:
1)
las reglas de corporate governance adoptadas en integración del Código de autodisciplina de las
sociedades cotizadas y de la reglamentación de la sociedad relevante;
2)
el código ético;
3)
el sistema de control interno;
4)
5)
el sistema sancionador contemplado en los CCNL aplicables;
toda la restante documentación relativa a los sistemas de control activados en el Grupo.
Las reglas, los procedimientos y los principios contemplados en las herramientas anteriormente
enumeradas no se indican detalladamente en el presente Modelo pues forman parte del sistema más amplio
de organización y control que el mismo piensa integrar y que todos los destinatarios en relación al tipo de
relación existente con el Grupo han de respetar.
El personal afectado ha de actualizarse periódicamente acerca de los procedimientos empresariales
adoptados para la prevención de los delitos y de actos ilícitos y acerca de la evolución de la relativa
normativa.
2.4
Adopción del Modelo en el ámbito del grupo
La adopción del modelo en el ámbito del grupo se actúa según los criterios siguientes:
a) Predisposición y actualización del modelo
Se atribuye a la dominante predisponer y aprobar el modelo que luego está sujeto a la aceptación
también por parte de las demás sociedades en relación a las actividades de riesgo desarrolladas por
éstas, con las modalidades indicadas en el siguiente párrafo 2.5. Se atribuye a dominante proceder a la
actualización del modelo en relación a las exigencias de adaptación que para ello se determinarán en el
tiempo.
b) Aplicación del modelo y controles sobre su actuación
Se remite a la responsabilidad de las sociedades individuales la adopción, la eventual adaptación y la
aplicación del modelo en relación a las actividades por las mismas aplicadas en concreto. Para dicha
finalidad se atribuye al Odv de Enel Green Power Spa y a los CO de las demás sociedades del Grupo la
tarea primaria de ejercer los controles sobre la actuación del mismo modelo según los procedimientos
descritos en él.
c) Coordinación sobre las funciones de control y verificación de la eficacia del Modelo
Se confía al organismo de vigilancia de Enel Green Power S.p.A, como holding del grupo, la tarea de
impulsar y coordinar en el plan general, también mediante contactos en la red informática, las actividades
de control sobre la aplicación del Modelo en el ámbito de todas las sociedades para asegurar al Modelo
una actuación correcta y homogénea y efectuar, en los casos particulares, acciones específicas de
control sobre las sociedades individuales.
En conformidad con los criterios anteriormente indicados, el Modelo se actúa de la siguiente forma.
2.5
Aprobación del Modelo y su integración en el ámbito del grupo
El presente Modelo está actualmente constituido por una Parte Genral y por diferentes Partes especiales,
cada una de ellas dedicada a una de las tipologías de delito contemplada en el decreto.
El modelo está sujeto a la aceptación también por parte de las demás sociedades.
Como se contempla en el párrafo 2.4 (b) el Modelo, en la Parte General y en las partes especiales
individuales podrá ser objeto de las adaptaciones necesarias para asegurar la eficacia, considerada la
especificidad de las actividades desarrolladas por una sociedad individual.
En relación a las sociedades de derecho extranjero, la eventual adopción del Modelo está subordinada al
análisis desarrollado por el Odv de la dominante sobre: (i) la legislación local vigente con objeto los hechos
contemplados por el decreto, (ii) la verificación de conformidad del Modelo con la antedicha legislación, con
la normativa y con el sistema de reglas y procedimientos de la sociedad dependiente. La previsión de dicha
actividad tiene como objetivo el de asegurar la compatibilidad del Modelo, eventualmente adoptado por la
sociedad extranjera, con la antedicha legislación local, evitando la introducción en el mismo de previsiones
relativas a aspectos de normativa interna no aplicables en el extranjero.
En alternativa a la adopción de un Modelo, se permite para la dominante adoptar directrices de
comportamiento aplicables a cada sociedad dependiente extranjera la cual deberá atenerse a los principios
en éstas indicados en el desarrollo de las respectivas actividades.
A los órganos directivos de las diferentes sociedades, también sobre la base de los criterios y de las
directivas que podrán ser promulgados en dicho sentido por parte del presidente o del administrador
delegado de Enel Green Power Spa, se les demanda la tarea de proceder mediante deliberación específica
a la aceptación del presente Modelo, en su parte general y en las partes especiales individuales,
considerando siempre los perfiles de riesgo configurables en las actividades desarrolladas por cada
sociedad.
Al aceptar el modelo, los órganos directivos de las sociedades individuales procederán al mismo tiempo
también al nombramiento del propio Co, encargado de desarrollar en el ámbito de las sociedades de
pertenencia las tareas de control sobre el desarrollo de las antedichas actividades y sobre la aplicación del
mismo modelo.
2.6
Modificaciones e integraciones del modelo
Siendo el presente modelo un “acto de promulgación del órgano directivo” (en conformidad con las
prescripciones del art. 6 apartado primero, letra a del Decreto), las sucesivas modificaciones e integraciones
de carácter sustancial del Modelo mismo se remiten a la competencia del Consejo de administración de
Enel Green Power Spa que delibera sobre propuesta del Comité para el control interno.
Por otra parte se reconoce al administrador delegado de Enel Green Power SpA la facultad de aportar al
texto eventuales modificaciones o integraciones de carácter formal.
Asimismo el organismo de Vigilancia de Enel Green Power Spa está facultado para proponer al
administrador delegado eventuales modificaciones de las áreas de riesgo y/o otras integraciones al presente
Modelo.
En función del tipo de modificación propuesta, será aportada directamente por el Administrador delegado o
por éste sometida a la aprobación del consejo de administración de Enel Green Power spa.
En dichos casos Enel Green Power Spa comunicará tempestivamente a las sociedades dependientes toda
modificación aportada al presente Modelo.
2.7
Aplicación del modelo por parte de las sociedades individuales y actuación por parte de las
mismas de los controles en las áreas de riesgo
Se atribuye a la responsabilidad de las sociedades individuales la actuación del Modelo en el propio ámbito,
en relación a las actividades aplicadas concretamente en las áreas de riesgo.
Las modificaciones e integraciones al modelo de Enel Green Power S.p.a serán inmediatamente aceptadas
por las sociedades por efecto de las deliberaciones iniciales adoptadas por los respectivos órganos
directivos que deberán contemplar – durante la adopción de los relativos modelos – que los mismos
aceptarán automáticamente las modificaciones y las integraciones aportadas por Enel Green Power Spa.
Los órganos directivos de la sociedad, una vez oído el organismo de vigilancia de Enel Green Power Spa y
el propio CO, podrán proceder a integraciones de los modelos individuales adoptados cuando subsistan
específicas exigencias derivadas de la naturaleza de la actividad ejercida o de la situación geográfica en
donde se desarrolla la misma.
Sigue siendo una tarea primaria del Odv y de los CO de las demás sociedades ejercer los controles sobre
las actividades de las sociedades individuales en las áreas de riesgo según los principios de procedimiento
a continuación descritos e indicar la aparición de nuevas áreas de riesgo a los órganos directivos de las
mismas sociedades.
2.8
Coordinación sobre los sistemas de control y verificación sobre el plan general de la eficacia
del Modelo
Como se contempla en el párrafo 2.4 (C), quedando establecida la atribución de las responsabilidades
dependientes de cada sociedad respecto a la actuación del modelo en relación a las actividades de las
mismas en concreto aplicadas en las áreas de riesgo y la competencia primaria del Odv de Enel Green
Power Spa y de los CO de las demás sociedades del grupo en ejercer los controles sobre las antedichas
actividades según los procedimientos descritos a continuación, se atribuye al organismo de vigilancia de
Enel Green Power Spa, como holding del grupo, la tarea de impulsar y coordinar, también mediante
contactos en la red informática, las actividades de control sobre la aplicación del modelo en el ámbito de
todas las sociedades para asegurar una actuación correcta y homogénea, con la posibilidad de realizar
directamente acciones específicas de control sobre las sociedades individuales.
En particular se reconocen al organismo de vigilancia de Enel Green Power Spa, en el respeto de la
autonomía de las diferentes sociedades y de los límites impuestos por las disposiciones de ley (por ejemplo
en cuanto se refiere a la confidencialidad empresarial, la protección de la privacidad, etc.), los siguientes
poderes hacia las sociedades dependientes:
•
poder impulsar y desarrollar funciones de coordinación relativas a la actividad de verificación y control y
de aplicación del Modelo;
•
poder proponer en base a las verificaciones anteriores, la actualización del modelo donde se detecten
exigencias de adaptación del mismo;
•
poder efectuar, individual o conjuntamente con el CO de la sociedad en cuestión, particulares acciones
de control sobre las empresas dependientes individuales del grupo en las áreas de riesgo, con
posibilidad de acceder a la documentación importante de todas las sociedades sin ninguna forma de
intermediación.
3.
‘ÓRGANO DE CONTROL (ORGANISMO DE VIGILANCIA Y COMPLIANCE OFFICER)
3.1
Identificación del Odv y del CO
En actuación de las disposiciones del Decreto – el cual en el art. 6 apartado primero, letra b) pone, como
condición para la concesión de eximir de la responsabilidad administrativa, que se confíe a un organismos
de la Entidad dotado de poderes autónomos de iniciativa y de control, la tarea de vigilar el funcionamiento y
el cumplimiento de los modelos y encargarse de la actualización – con deliberación del consejo de
administración del 5 de octubre de 2010 se instituyó en el ámbito de Enel Green Power Spa un órgano (el
organismo de vigilancia) para la vigilancia del funcionamiento y del cumplimiento y la actualización, del
modelo, en sustitución del órgano monocrático representado por el CO, cuyo papel había sido asumido
anteriormente por el responsable de la función Audit.
Para las demás sociedades del grupo sigue inalterada la composición monocrática del órgano de control,
atribuida a exponentes de la función Audit.
En relación a la composición del Odv se admite la participación de sujetos externos e internos en la
sociedad – para un número total no inferior a tres y no superior a cinco. De todas formas, se contempla la
presencia en el Odv del responsable de la función Audit.
Las decisiones relativas a la determinación del número efectivo de los componentes del Odv, a la
identificación y al nombramiento de los mismos componentes y la remuneración correspondiente a los
componentes externos se demandan al consejo de administración una vez oído el comité para el control
interno.
En relación a la duración se precisa asimismo que:
a) para los componentes externos del Odv, la duración del mandato será de 3 años, o cuando sea inferior,
será equivalente a la duración del cargo del consejo de administración que haya procedido al relativo
nombramiento, salvo la hipótesis de revocación por causa justa;
b) para los componentes internos del Odv y para el CO – en relación a las demás sociedades del grupo –
se contempla la caducidad del encargo en caso de cambio de la función empresarial, salvo la hipótesis
de revocación por causa justa
Representan hipótesis de revocación por causa justa:
a) una sentencia de condena de la sociedad en conformidad con el decreto o una sentencia de pacto,
sentencia firme, donde resulte en las actas la “omitida o insuficiente vigilancia por parte del organismo de
vigilancia según lo contemplado por el art. 6, apartado 1 letra d) del Decreto;
b) más de tres ausencias consecutivas en reuniones sin un motivo justificado;
c) la grave negligencia en el cumplimiento de las propias tares;
d) en caso de sujetos internos de la estructura empresarial, las posibles dimisiones o despido.
Asimismo se destaca que los componentes del Odv y el Co para las demás sociedades del grupo habrán de
poseer requisitos adecuados de autonomía, independencia, profesionalidad, continuidad de acción y
honorabilidad y ausencia de conflicto de intereses.
Para dicho propósito se especifica que:
-
la autonomía ha de entenderse en un sentido no estrictamente formal: o sea es necesario que el Odv
esté dotado de los poderes efectivos de inspección y control, que pueda acceder a la información
empresarial importante, que cuente con los recursos adecuados y pueda usar instrumentaciones,
soportes y expertos en el desarrollo de su actividad de monitorización;
-
en cuanto al requisito de la independencia, los componentes del organismos de vigilancia, en caso de
sujetos internos de la estructura empresarial, no han de ser titulares de funciones del tipo ejecutivo y
asimismo han de gozar de una posición de organización adecuadamente elevada;
-
por último, con referencia al requisito de la profesionalidad, es necesario que en el interior del Odv haya
sujetos con profesionalidad adecuada en materia jurídica y de control y gestión de los riesgos
empresariales o que, de todas formas, se asegure para el Odv la posibilidad de recurrir a recursos,
incluso externos, competentes en material legal, de organización empresarial, auditoría, contabilidad,
finanzas y seguridad laboral.
Una información adecuada sobre la posesión de los requisitos antes indicados se facilitará al consejo de
administración durante el nombramiento de los componentes del Odv cuyo currículum vítae se describirá
brevemente durante la sesión.
Constituye asimismo una causa de no elegibilidad como componente del Odv y de incompatibilidad para la
permanencia en funciones:
-
la condena con sentencia también de primera instancia o pactada por haber cometido un delito y/o
-
la aplicación de una sanción por parte de Consob por haber cometido actos ilícitos administrativos en
materia de abusos de mercados contemplados en el TUF, o
-
la condena a una pena que comporta la interdicción, incluso temporal, de las oficinas públicas o sea la
interdicción temporal de las oficinas directivas de las personas jurídicas.
Por consiguiente se atribuye al antedicho Organismo de vigilancia, en el caso de Enel Green Power S.p.A y
a los CO en las demás sociedades del Grupo, para los cuales son aplicables todas las previsiones
anteriores en relación a los requisitos para el nombramiento y a las causas de no elegibilidad, la tarea de
desarrollar las funciones de vigilancia y control contempladas por el Modelo con la sola excepción de las
sociedades más pequeñas en las cuales, con explícita autorización del mismo Odv de Enel Green Power
S.p.A, dicha tarea será desarrollada directamente por el órgano directivo (como autorizado por el mismo
Decreto en el art. 6, apartado cuarto).
En virtud de las particulares atribuciones del Odv y de las competencias profesionales demandadas, en el
desarrollo de sus tareas, éste está respaldado por un personal dedicado (utilizado también a tiempo parcial
para dichas tareas específicas y elegido por norma en el ámbito de los recursos presentes en la oficina de
Internal audit) y también cuenta con el apoyo de las demás funciones de dirección de la dominante que,
cada vez, se demandarán. Por otra parte, en los casos en los que se demanden actividades que requieran
especialidades no presentes en el grupo, el ODV podrá recurrir a asesores externos en los que delegar
ámbitos circunscritos de encuesta.
En relación a dicho personal dedicado al Odv, se determinarán, mediante documentos específicos de
organización internos, los criterios de su funcionamiento, el personal que se utilizará en su ámbito, el papel y
las responsabilidades específicas otorgados por parte del Odv a dicho personal.
En modo análogo también en las demás sociedades, los CO recurrirán a elementos de apoyo en el ámbito
de las propias plantillas según criterios adecuados a las diferentes situaciones de las sociedades.
3.2
Funciones y poderes del Odv y del Co
Al organismo de Vigilancia de Enel Green Power S.p.A se confía en el plan general la tarea de vigilar:
a)
el cumplimiento de las prescripciones del Modelo por parte de los destinatarios, específicamente
identificados en las Partes especiales individuales en relación a las diferentes tipologías de delitos y de
actos ilícitos;
b)
la real eficacia y la efectiva capacidad del Modelo en relación a la estructura empresarial para prevenir
que se comentan delitos y actos ilícitos;
c)
la oportunidad de actualización del Modelo, donde se planteen exigencias de adaptación del mismo en
relación a las condiciones empresariales cambiadas.
A un nivel más operativo se confía al Odv de Enel Green power S.p.A y, bajo su coordinación, a los CO de
las demás sociedades del Grupo la tarea de:
•
activar los procedimientos de control, considerando que una responsabilidad primaria sobre el control
de las actividades, también para las relativas a las Áreas de riesgo, se sigue demandando a la
dirección operativa y forma parte integrante del proceso empresarial (“control de línea”) – lo cual
confirma la importancia de un proceso de formación del personal;
•
conducir reconocimientos de la actividad empresarial para la identificación actualizada de las Áreas de
riesgo en el ámbito del marco empresarial;
•
efectuar periódicamente verificaciones focalizadas en determinadas operaciones o actos específicos
aplicados en el ámbito de las Áreas de riesgo como se definen en las Partes especiales individuales del
Modelo;
•
promover iniciativas idóneas para la difusión del conocimiento y de la compresión del Modelo y
proponer la predisposición de la documentación organizativa interna necesaria para el funcionamiento
del Modelo, que contiene instrucciones, aclaraciones o actualizaciones;
•
recopilar, elaborar y conservar la información relevante (incluidas las denuncias contempladas en el
capítulo 5 siguiente) para el respeto del Modelo y actualizar la lista de información que se ha de
transmitir obligatoriamente a los mismos (véase el siguiente capítulo 5) o mantenida a su disposición;
•
coordinarse con las demás funciones empresariales (también mediante reuniones específicas) para
monitorizar mejor las actividades en las Áreas de riesgo. Para dicho fin, el Odv y el CO para las demás
sociedades del Grupo se mantienen constantemente informados sobre la evolución de las actividades
en las antedichas Áreas de riesgo y pueden acceder libremente a toda la documentación empresarial
importante. Al Odv/Co también se deben indicar por parte de la dirección posibles situaciones de la
actividad empresarial que pueden exponer el Grupo a riesgo de actos ilícitos;
•
controlar la efectiva presencia, la regular actualización y la eficacia de la documentación demandada en
conformidad de lo contemplado en las Partes especiales individuales del Modelo para las diferentes
tipologías de actos ilícitos. En particular, al Odv/CO se han de comunicar las actividades más
significativas o las operaciones contempladas por las Partes especiales, han de ponerse a su
disposición los datos de actualización de la documentación, para poder realizar los controles;
•
conducir las encuestas internas para descubrir presuntas violaciones de las prescripciones del presente
Modelo, convocando, cuando se considere necesario, a cualquier exponente empresarial;
•
verificar que los elementos contemplados por las Partes especiales individuales del Modelo para las
diferentes tipologías de actos ilícitos(adopción de cláusulas estándares, desarrollo de procedimientos,
etc) sean de todas formas adecuados y puedan satisfacer las exigencias de cumplimiento de las
disposiciones contempladas en el Decreto, proponiendo, en caso contrario, una actualización de los
mismos elementos;
•
coordinarse con los responsables de las demás funciones empresariales para los diferentes aspectos
inherentes a la actuación del Modelo (definición de las cláusulas estándares, formación del personal,
medidas disciplinarias, etc.);
•
verificar – con el respaldo de las demás funciones empresariales competentes – el sistema de poderes
en vigor, recomendando modificaciones en el caso en el que el poder de gestión y/o la cualificación no
corresponda a los poderes de represetación otorgados a los exponentes empresariales y/o al
responsable interno (o a los responsables internos) o a los sub responsables internos;
•
verificar periódicamente, con el respaldo de otras funciones competentes, la validez de las cláusulas
estándares finalizadas a la actualización de mecanismos de sanciones (tales como la rescisión del
contrato ante socios, asesores o proveedores) cuando se detecten violaciones de las prescripciones;
•
indicar rápidamente toda criticidad relativa a la existencia de posibles flujos financieros atípicos y
caracterizados por mayores márgenes de discrecionalidad respecto a lo contemplado ordinariamente,
proponiendo las soluciones operativas oportunas.
Las reglas de funcionamiento del Odv y así como las modalidades de ejercicio de los relativos poderes –
incluidos los de gasto – aparecen indicados detalladamente en el “Reglamento del organismo de vigilancia”
aprobado con deliberación del consejo de administración y al que se remite explícitamente el presente
Modelo.
3.3
Funciones del Odv y del CO: reporting hacia los órganos de la sociedad
Se asignan al Odv de Enel Green Power S.p.A dos líneas de reporting:
•
la primera, sobre una base continuativa, directamente con el Presidente y con el administrador
delegado;
•
la segunda, sobre una base periódica, hacia el comité de control interno, el consejo de administración y
el comité de auditoría y cumplimiento.
La presencia de los antedichos informes de carácter funcional, también con organismos de vértice carentes
de tareas operativas y, por consiguiente, sin actividades de gestión, constituye un factor que asegura que el
encargo sea desempeñado por el Odv con las mayores garantías de independencia.
De todas formas, el Odv de Enel Green Power S.p.A, podrá convocarse en todo momento por los
antedichos órganos o podrá, a su vez, presentar una solicitud en dicho sentido, para informar en relación al
funcionamiento del Modelo o a situaciones específicas.
Asimismo anualmente el Odv de Enel Green Power S.p.A transmite al consejo de administración, mediante
el comité para el control interno, un informe escrito sobre la actuación del Modelo en la dominante y en las
demás sociedades, sin alterar las competencias eventualmente reconocidas al comité de auditoría y de
cumplimiento.
Los CO de las demás sociedades habrán de informar además de, sobre una base continuativa, a los
respectivos administradores delegados también, sobre una base periódica, a los respectivos órganos
directivos y comités de auditoría y de cumplimiento (cuando los haya) en relación a la actuación del Modelo
en el ámbito de la sociedad de pertenencia.
3.4
Funciones de coordinación del Odv de Enel Green Power S.p.A con los CO de las demás
Sociedades del Grupo
Para las funciones de impulso y coordinación del Odv de Enel Green Power S.p.A respecto a los CO de las
demás Sociedades del Grupo rogamos consultar el párrafo 2.8.
4.
SELECCIÓN, FORMACIÓN, INFORMACIÓN Y VIGILANCIA
4.1
Selección del personal
El Odv de Enel Green Power S.p.a, en coordinación con el responsable de la Función personal y
organización, evalúa la oportunidad de instituir un sistema específico de verificación de los requisitos del
personal en la fase de selección, constantemente inspirado en los principios de tipo meritorio, asegurados a
nivel empresarial desde siempre.
4.2
Formación del personal
La formación del personal para la actuación del Modelo es gestionada por el responsable de la Función
personal y organización de Enel Green Power S.p.A en estrecha cooperación con el Odv. Periódicamente y
al menos anualmente la antedicha Función propone un plano de formación al Odv al cual se demanda la
tarea de verificar la adecuación de los contenidos del antedicho plan de formación en lo que concierne los
aspectos importantes en conformidad del Decreto, proponiendo las oportunas integraciones.
Dicho plan de formación deberá contemplar intervenciones diversamente detalladas en función de la
colocación empresarial de los destinatarios de la formación, del hecho de que éstos por ejemplo obren en
específicas áreas de riesgo, se encarguen de las actividades de vigilancia o sean empleado en general.
Por ejemplo: a) formación en aula; b) formación específica dirigida a los neo-directivos; c) formación para los
recién contratados en materia de Corporate Social Responsability con el análisis contextual de las
problemáticas relativas al Decreto.
A los cursos de formación dirigidos a los empleados es obligatorio asistir: el responsable de la Función
personal y organización de Enel Green Power Spa ha de informar al Odv sobre los resultados en términos
de adhesión y aceptación – de dichos cursos.
La ausencia – no justificada – a los antedichos programas de formación por parte de los empleados
comportará la aplicación de una sanción disciplinaria que se traducirá según las reglas indicadas en el
párrafo 6.2 del presente Modelo.
4.3
Selección de asesores, socios y proveedores
Bajo propuesta del Odv de Enel Green Power S.p.A se podrán instituir en el ámbito del Grupo sistemas
específicos de evaluación para la selección de asesores, socios y proveedores.
4.4
Información a asesores, socios y proveedores
Asimismo se podrán suministrar a sujetos externos al grupo (asesores, socios y proveedores) una
información específica sobre políticas y procedimientos adoptados por el Grupo en base al presente Modelo
y sobre los textos de las cláusulas contractuales habitualmente utilizadas al respecto.
4.5
Obligaciones de vigilancia
Todos los exponentes empresariales, con funciones directivas atribuidas, tienen la obligación de desarrollar
con la máxima atención y diligencia, indicando al Odv/CO, en base a las modalidades contempladas en el
siguiente capítulo 5, posibles irregularidades, violaciones o incumplimientos detectados en el
comportamiento de los exponentes empresariales relativos a éste.
En caso de no respeto de las antedichas obligaciones, el exponente empresarial implicado podrá ser
sancionado en conformidad de la propia posición en el interior de la Sociedad según lo contemplado en el
siguiente capítulo 6.
5.
FLUJOS DE INFORMACIÓN HACIA EL ORGANISMO DE VIGILANCIA Y DEL COMPLIANCE
OFFICER
5.1
información facilitada por parte de exponentes empresariales o por parte de terceros
En el ámbito empresarial se deberá dar a conocer al Odv/CO, junto a la documentación prescrita en las
Partes especiales individuales del Modelo según los procedimientos en ellas contempladas, cualquier otra
información, de cualquier tipo, procedente también de terceros y relativa a la actuación del Modelo en las
Áreas de riesgo.
En particular, empleados, directivos y administradores han de comunicar al Odv/CO de la Sociedad en
cuestión noticias importantes y relativas a la vida de la sociedad en la medida en que éstas puedan exponer
al Grupo a riesgo de delitos y de actos ilícitos o comportar violaciones del Modelo, y las noticias relativas al
incumplimiento de las reglas contenidas en el Modelo o a la perpetración de delitos y actos ilícitos.
A este respecto son válidas las siguientes especificaciones:
•
en el ámbito de las Áreas de riesgo, las funciones implicadas en cualquier actividad de inspección por
parte de organismos públicos (magistratura, policía fiscal, otras autoridades, etc.) habrán de informar al
Odv o al CO de la Sociedad en cuestión – que en dicho caso informará al Odv de la dominante – del
inicio de estas intervenciones;
•
se habrán de recopilar y transmitir al Odv/CO eventuales denuncias relativas a la comisión de actos
ilícitos o de comportamientos en violación del Modelo contemplados por el Decreto en relación a la
actividad del Grupo o de todas formas a comportamientos no en línea con las reglas de conducta
adoptadas por el mismo Grupo;
•
el flujo de denuncias, incluidas las de naturaleza oficiosa, ha de ser canalizado hacia el Odv o el CO de
la sociedad en cuestión y, en dicho caso, por éstos enviado al Odv;
•
el Odv o el CO de la sociedad en cuestión evaluará las denuncias recibidas y las eventuales medidas
consiguientes a su discreción razonable y responsabilidad, escuchando eventualmente al autor de la
denuncia y/o al responsable de la presunta violación y motivando por escrito eventuales denegaciones
de proceder a una encuesta interna; las iniciativas tomadas al respecto por el CO habrán de ser
compartidas por el ODV de Enel Green Power S.p.A que tendrá ed arrogar para sí la negociación
pertinente; en caso de persistencia de dudas sobre la corrección de los comportamientos de asesores,
socios o proveedores, el Odv/Co emitirá una recomendación para el administrador delegado y/o para
los órganos directivos de las Sociedades en cuestión;
•
las denuncias podrán hacerse por escrito y tener por objeto toda violación o sospecha de violación del
Modelo. El CO de la sociedad en cuestión y el Odv de Enel Green power S.p.a actuarán para proteger
a los denunciantes de cualquier forma de retorsión, discriminación o penalización asegurando así
mismo la confidencialidad de la identidad del denunciante, salvo las obligaciones dictadas por la ley y la
protección de los derechos de la sociedad o de las personas acusadas por error y/o en mala fe.;
•
se contempla la institución de “canales informativos dedicados” (Canal dedicado) tanto por parte del
Odv de Enel green power S.p.a como por parte del CO de las Sociedades individuales en cuestión, con
una doble función: la de facilitar el flujo de denuncias e información hacia dichos órganos y la de
resolver rápidamente casos dudosos.
5.2
Obligaciones de información relativas a actos oficiales
Junto a las indicaciones también oficiosas contempladas en el capítulo anterior, se ha de transmitir
obligatoriamente y en modo tempestivo al Odv o al CD de las sociedades individuales y por éstas enviadas
al ODv de Enel Green Power S.p.A la información relativa a:
•
las medidas y/o las noticias procedentes de órganos de policía judicial o de cualquier otra autoridad, de
las cuales se deduzca el desarrollo de investigaciones, también contra desconocidos, por los delitos y
los actos ilícitos; las demandas de asistencia jurídica enviadas por los directivos y/o por los empleados
en caso de iniciarse un procedimiento judicial o administrativo para los delitos y para las ilegalidades;
•
los informes preparados por los responsables de las diferentes Funciones empresariales en el ámbito
de sus actividades de control y en los cuales puedan hallarse hechos, actos, eventos u omisiones con
perfiles de criticidad del cumplimiento de las normas del Decreto y del TUF.;
•
las noticias relativas a la efectiva actuación, en todos los niveles empresariales, del Modelo destacando
los procedimientos disciplinarios realizados y las sanciones aplicadas (incluyéndose los procedimientos
hacia los empleados) o de los procedimientos de archivado de dichos procedimientos con las relativas
motivaciones.
Periódicamente el Odv de Enel Green Power Spa propone, en caso de ser pertinente, al presidente y al
administrador delegado eventuales modificaciones de la lista anteriormente indicada.
Cada violación de las antedichas obligaciones de información del ODv o del Co de las demás sociedades
del Grupo podrá comportar la aplicación de sanciones disciplinarias en base a las indicaciones más
detalladas contenidas en el capítulo 6.
5.3 Sistema de los poderes
Por último al Odv de Enel Green Power S.p.A se ha de comunicar el sistema de poderes adoptado por cada
Sociedad.
6.
SISTEMA DISCIPLINARIO
6.1
Principios generales
La predisposición de un sistema adecuado de sanciones para la violación de las reglas de conducta
impuestas para la prevención de delitos y actos ilícitos y, en general, de los procedimientos internos
contemplados por el Modelo constituye un aspecto esencial para la efectividad del mismo Modelo.
La aplicación de las sanciones disciplinarias prescinde del resultado de un posible procedimiento penal al
estar las reglas de conducta impuestas por el Modelo asumidas por el Grupo en plena autonomía,
independientemente del acto ilícito que posibles comportamientos puedan determinar.
6.2
Sanciones para los trabajadores empleados
Los comportamientos de los trabajadores empleados en violación de las reglas individuales de
comportamiento deducidas en el presente Modelo se definen como actos ilícitos disciplinarios. Para los
directivos se remite al sucesivo 6.3.
En relación a las sanciones aplicables a los trabajadores empleados, éstas están contenidas en las
contempladas por el código disciplinario empresarial, en el respeto de los procedimientos contemplados en
el artículo 7 de la ley italiana del 30 de mayo de 1970, n¨º 300 (estatutos de los trabajadores) y eventuales
normativas especiales aplicables.
En relación a lo anterior, el Modelo se remite a las categorías de hechos sancionables contempladas por el
aparato sancionador existente y las normas pactadas contempladas en el CCNL (véase el art. 25
(Procedimientos disciplinarios " y "Criterios de correlación").
Dichas categorías describen los comportamientos sancionados en función de la importancia de cada hecho
considerado y las sanciones en concreto previstas por cometer dichos hechos dependiendo de su gravedad.
En particular, en aplicación de los “Criterios de correlación para los incumplimientos de los trabajadores y
los procedimientos disciplinarios” vigentes en el grupo y contemplados por CCNL, se prevé lo siguiente:
1)
Incurre en la medida de QUEJA VERBAL O ESCRITA
el trabajador que:
•
2)
viole los procedimientos internos contemplados en el presente Modelo (por ejemplo que no
respete los procedimientos prescritos, omita comunicar al Odv/Co información prescrita, no realice
controles, etc) o adopte, en el desarrollo de actividades en las Áreas de riesgo, un comportamiento
no conforme a las prescripciones del Modelo, debiéndose detectar en dichos comportamientos un
“incumplimiento de las disposiciones dadas a conocer por la Entidad con órdenes de servicio o
con otro medio idóneo” en base a lo previsto en el punto 6 del párrafo I de los antedichos criterios
de correlación.
Incurre en la medida de la MULTA
el trabajador que:
•
viole varias veces los procedimientos internos contemplados en el presente Modo o adopte, en el
desarrollo de actividades en las Áreas de riesgo, un comportamiento varias veces no conforme a
las prescripciones del Modelo, aún antes de que dichos incumplimientos hayan sido
individualmente detectados y denunciados, debiéndose detectar en dichos comportamientos la
repetida realización del incumplimiento del “no respeto de las disposiciones dadas a conocer por la
Entidad con órdenes de servicio o con otro medio idóneo” aún antes de que el mismo haya sido
individualmente comprobado y denunciado, en base a lo previsto en el punto 7 del párrafo II de los
antedichos criterios de correlación.
3)
Incurre en la medida de la SUSPENSIÓN DEL SERVICIO Y DE LA RETRIBUCIÓN
el trabajador que:
•
4)
al violar los procedimientos internos contemplados en el presente Modelo o adoptando, en el
desarrollo de actividades en las Áreas de riesgo, un comportamiento no conforme a las
especificaciones del Modelo, y al cumplir actos contrarios al interés de Enel Green Power cause
daño al Grupo o lo exponga a una situación objetiva de peligro para la integridad de los bienes de
la empresa, debiéndose detectar en dichos comportamientos la determinación de un daño o de
una situación de peligro para la integridad de los bienes del Grupo o la ejecución de actos
contrarios a sus intereses en la misma medida derivados del "incumplimiento de las disposiciones
dadas a conocer por la Entidad con órdenes de servicio u con otro medio idóneo" en base a lo
contemplado en el punto 1 del párrafo III de los antedichos criterios de correlación.
Incurre en la medida del TRASLADO POR CASTIGO O DESPIDO CON INDEMNIZACIÓN
SUSTITUTIVA DEL PREAVISO Y CON TRATAMIENTO DE FINANCIACIÓN DE RETIRO
el trabajador que:
•
5)
adopte, durante el desarrollo de las actividades en las Áreas de riesgo un comportamiento no
conforme con las especificaciones del presente Modelo y dirigido en modo unívoco al
cumplimiento de un delito o de un acto ilícito, debiéndose detectar en dicho comportamiento la
determinación de un daño notable o de una situación de notable prejuicio en base a lo previsto en
los puntos 1,3, 4, 5 y 7 del párrafo VI de los antedichos criterios de correlación.
Incurre en la medida del DESPIDO SIN PREAVISO Y CON TRATAMIENTO DE FINANCIACIÓN DE
RETIRO
El trabajador que:
•
adopte, durante el desarrollo de las actividades en las Áreas de riesgo un comportamiento
claramente en violación de las especificaciones contenidas en el presente Modelo y tal que
determine la concreta aplicación a cargo del Grupo de las medidas previstas por el Decreto o por
TUF, debiéndose detectar en dicho comportamiento la ejecución de actos que eliminen
radicalmente la confianza de la Entidad hacia éste", o se verifiquen los incumplimientos indicados
en los puntos anteriores con la determinación de un grave prejuicio para el Grupo en base a lo
contemplado en los puntos 4, 5 y 6 del párrafo V de los antedichos criterios de correlación..
El tipo y la entidad de cada una de las sanciones anteriormente indicadas se aplicarán en conformidad de
lo previsto por el código de disciplina empresarial vigente en el grupo, en relación:
-
a la intencionalidad del comportamiento o nivel de negligencia, imprudencia o impericia con relación
también a la previsión del evento;
-
al comportamiento total del trabajador, con especial atención a la existencia o no de precedentes
disciplinarios del mismo, en los límites consentidos por la ley;
-
a las tareas del trabajador;
-
a la posición funcional de las personas implicadas en los hechos que constituyen el incumplimiento;
-
a otras circunstancias especiales que acompañan la violación disciplinaria.
En cuanto a la comprobación de las antedichas infracciones, los procedimientos disciplinarios y la
aplicación de las sanciones, siguen invariados los poderes otorgados anteriormente, en los límites de la
respectiva competencia, a la dirección empresarial.
El sistema disciplinario es monitorizado constantemente por el Odv/Co y por el responsable de la Función
personal y Organización de dominante.
6.3 Medidas hacia los directivos
En caso de producirse una violación, por parte de directivos, de los procedimientos internos contemplados
por el presente Modelo o de adopción, en el desarrollo de actividades en las Áreas de riesgo, de un
comportamiento que incumpla las especificaciones del Modelo, se aplicará a los responsables las medidas
más idóneas en base a lo contemplado por el Contrato colectivo nacional laboral de los directivos
industriales, entre las cuales figura la extinción de la relación laboral.
7.
OTRAS MEDIDS DE PROTECCIÓN EN CASO DE INCUMPLIMIENTO DE LAS ESPECIFICACIONES
DEL MODELO
7.1
Medidas hacia los administradores
En caso de violación del Modelo por parte de los administradores de Enel Green Power S.p.A, el Odv
informará a todo el consejo de administración y al comité de auditoría y cumplimiento y éstos se encargarán
de tomar las medidas oportunas contempladas por la normativa vigente, entre las cuales figura la
comunicación a Consob.
Cuando las antedichas violaciones hayan sido cometidas por administradores de otras sociedades del
Grupo, se habrá de informar tempestivamente de ello al Odv de Enel Green Power S.p.A que informará a su
vez a los órganos de la sociedad de la misma dominante para la adopción de las relativas iniciativas en el
ámbito del Grupo; cuando los antedichos administradores sean también directivos de la Sociedad podrán
aplicarse de todas formas las sanciones contempladas en el precedente párrafo 6.3.
7.2 Medidas hacia Asesores, Socios y Proveedores
Los comportamientos de los asesores, socios o proveedores en contraste con las directrices indicadas en el
presente Modelo o que comporten el riesgo de cometer un delito o un acto ilícito podrán determinar en base
a lo contemplado por las cláusulas específicas contractuales contenidas en los encargos o en los acuerdos
de asociación, la extinción de la relación contractual o cualquier otra sanción contractual específicamente
prevista, salvo la eventual solicitud de indemnización, cuando de los antedichos comportamientos deriven
daños concretos al Grupo, como en el caso de aplicación por parte del juez de las medidas contenidas en el
Decreto.
7.3 Medidas hacia los componentes del Odv/CO
En caso de violación del presente Modelo por parte de uno o más miembros del Odv (o por parte de cada
CO para las demás sociedades del Grupo), los demás miembros del Odv o uno de los miembros del comité
de auditoría y cumplimiento o de los administradores informarán inmediatamente de ello al comité de
auditoría y cumplimiento y al consejo de administración de la Sociedad en cuestión: dichos órganos, previa
denuncia de la violación y concesión de las herramientas adecuadas de defensa, tomarán las medidas
pertinentes por ejemplo la revocación del encargo para todo el órgano y el consiguiente nombramiento de
un nuevo ODV o en caso de un órgano monocrático, la revocación del CO y el consiguiente nombramiento
de un nuevo CO.
8. VERIFICACIONES PERIÓDICAS
El presente Modelo estará subordinado a dos tipos de verificaciones:
(i)
verificaciones de los documentos: anualmente tendrá lugar una verificación de los documentos
principales de la sociedad y de los contratos de mayor importancia concluidos por las Sociedades en
las Áreas de riesgo;
(ii)
verificaciones de los procedimientos: periódicamente se verificará el funcionamiento real del presente
Modelo con las modalidades determinadas por el ODV de Enel Green Power S.p.a. Asimismo se
realizará una revisión de todas las denuncias recibidas a lo largo del año, de las acciones emprendidas
por el ODv de la dominante, por los CO de las demás sociedades y por los demás sujetos afectados,
de los eventos considerados arriesgados.
El Odv de Enel Green Power S.p.A evaluará la posibilidad de confiar periódicamente una actividad de
“quality assurance” a un asesor externo.
9. MODELO Y CÓDIGO ÉTICO
Las reglas de comportamiento contenidas en el presente Modelo se integran con las del Código ético,
aunque el Modelo presenta por las finalidades que persigue en actuación de las disposiciones indicadas en
el Decreto y en el TUF, un alcance diferente al Código.
De hecho bajo este enfoque:
•
el Código ético representa una herramienta adoptada en modo autónomo y que puede aplicarse en el
plan general por parte de las Sociedades para expresar principios de “deontología empresarial” que el
grupo reconoce como propios y para los cuales demanda el cumplimiento por parte de todos los
Empleados;
•
sin embargo el Modelo responde a prescripciones específicas contenidas en el Decreto y en el TUF,
finalizadas a impedir que se cometan delitos y actos ilícitos (para hechos que, cometidos en apariencia
en el interés o en ventaja de la empresa, pueden comportar una responsabilidad administrativa en base
a las disposiciones del mismo Decreto).