La responsabilidad penal de la persona jurídica y Compliance.

La responsabilidad penal de la
persona jurídica y Compliance.
Colegio de Administradores de Fincas de Sevilla
5 de noviembre de 2015
0
Normas de introducción y modificación
Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio
I t d
Introducción
ió de
d la
l normativa
ti específica.
ífi
Ley Orgánica 7/2012 de 27 de diciembre
Primera modificación: inclusión de partidos políticos y sindicatos.
Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo
Segunda modificación: exención de responsabilidad penal.
1
PARTE GENERAL (PG)
I Régimen de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
I.jurídica
Artículo 31 bis, ter, quater, quinquies CP
II.- Penas.
A tí l 33.7
Artículo
33 7 CP
III.- Especificaciones sobre la pena de multa.
Artículo 50.3 y 4 CP
Artículo 52.4 CP
Artículo 53.5 CP
IV.- Reglas de aplicación de las penas.
Artículo 66 bis CP
V.-Responsabilidad civil ex delicto.
Artículo 116. 3 CP
VI.- Consecuencias accesorias.
Artículo 129 CP
VII.- Extinción de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
VII.
Artículo 130.2 CP
2
RESUMEN DE CONTENIDO.I RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.I.GENERAL
II.- PENAS.
II.
PENAS.III.- ÁMBITO DE ACTUACIÓN
ADMINISTRADORES DE FINCAS.-
Y
FUNCIONES
DE
LOS
IV - CATÁLOGO DE DELITOS.IV.DELITOS -
3
I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.A t 31 bis.
Art.
bi 1.1 Régimen
Ré i
d atribución
de
t ib ió de
d responsabilidad.
bilid d
Sistema númerus clausus: la persona jurídica sólo responde
penalmente de aquellos delitos que estén expresamente
previstos en el Código Penal.
Las personas jurídicas responden por los delitos cometidos por:
– Directivos de la persona jurídica [31 bis 1 a)].
– Empleados de la persona jurídica[31 bis 1 b)].
4
I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.31bis 2.31bi
2 Exención
E
ió de
d responsabilidad
bilid d por los
l
d lit
delitos
cometidos
tid
por los directivos.La p
persona jjurídica q
quedará exenta de responsabilidad
p
si se
cumplen las siguientes condiciones:
1.ªª Adopción de modelos de organización y gestión para la
1
prevención de delitos.
2.ª Designación de un órgano responsable de cumplimiento
(compliance officer).
3.ª Elusión fraudulenta de los modelos por parte de la persona
física autora del delito.
delito
4.ª Correcto ejercicio de las funciones de supervisión,
vigilancia y control por parte de órgano de control.
Eximente incompleta.-
5
I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.31bis 4.31bi
4 Exención
E
ió de
d responsabilidad
bilid d por los
l
d lit
delitos
cometidos
tid
por empleados.La persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si se
cumplen los siguientes requisitos:
– Adopción de un modelo de organización y gestión.
gestión
– No basta su adopción, deben haberse ejecutado con
eficacia antes de la comisión del delito.
– Tales modelos de organización y gestión habrá de ser
adecuado para:
• prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido
• o para reducir de forma significativa el riesgo de su
comisión.
Eximente incompleta.6
I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.31bis 3.31bi
3 Órgano
Ó
d control
de
t l en las
l
personas jurídicas
j ídi
d
de
pequeñas dimensiones.
• En las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las
funciones de supervisión a que se refiere la condición 2.ª del
apartado 2 podrán ser asumidas directamente por el órgano
de administración.
• A estos efectos, son personas jurídicas de pequeñas
dimensiones aquéllas que, según la legislación aplicable,
estén autorizadas a presentar cuenta de pérdidas y ganancias
abreviada.
• Art.
A t 258 LSC
7
I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.31bi 5.31bis
5 Requisitos
R
i it de
d los
l modelos
d l de
d organización
i
ió y gestión.
tió
1. Mapa de riesgos.
riesgos.2. Establecimiento de protocolos o procedimientos de
formación de voluntad de la persona jurídica.3. Modelo de gestión de recursos financieros.4. Obligación de informar de posibles riesgos e
incumplimientos.
incumplimientos.5. Sistema disciplinario.6. Verificación periódica y sistema de revisión.-
8
I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.• A
Art.
t 31ter.
31t
R
Responsabilidad
bilid d penall de
d la
l persona física
fí i
y
jurídica.
Norma general.[art. 31ter.1] La responsabilidad penal de las personas jurídicas
será exigible siempre que se constate la comisión de un delito
que haya tenido que cometerse por quien ostente los cargos o
funciones aludidas en el art. 31bis.
No excluye la responsabilidad de la persona jurídica:
• Que la concreta persona física responsable no haya sido
individualizada.
individualizada
• No haya sido posible dirigir el procedimiento contra ella.
Modulación de la pena de multa impuesta a persona física y
jurídica.-
9
I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.Culpabilidad
C
l bilid d y agravantes
t en la
l conducta
d t de
d la
l persona física.
fí i
[art. 31ter. 2]
No excluye la responsabilidad de la persona jurídica:
• Fallecimiento.
• Sustracción de los anteriores a la acción de la justica.
No modifica la responsabilidad de la persona jurídica la
concurrencia de causas que afecten a la culpabilidad de:
• las personas que materialmente hayan realizado los hechos,
• o en las que los hubiesen hecho posibles por no haber
ejercido el debido control
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I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.A t 31 Quáter.Art.
Q át
A ti id d postdelictuales
Actividades
td li t l atenuantes.
t
t
Caracteres generales:
• Todas se constituyen como actividades.
• Son postdelictuales, es decir, se producen con posterioridad
a la comisión del delito.
• La circunstancia en concreto habrá de llevarse a cabo por los
representantes legales de la persona jurídica.
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I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.C tál
Catálogo
d
de atenuantes:
t
t
a) Confesión de la infracción.
b) Colaboración en la investigación.
c) Reparación o disminución del daño.
d) Establecimiento postdelictual de modelos de prevención y
gestión.
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I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.31 Quinquies.
Q i
i
P
Personas
J
Jurídicas
ídi
exentas
t d
de responsabilidad
bilid d
penal.
Art. 31quinquies 1. Personas jurídicas exentas.
•
•
•
•
•
•
El Estado
Administraciones públicas territoriales e institucionales
Organismos Reguladores
Agencias y Entidades públicas Empresariales,
Organizaciones internacionales de derecho público,
ni a aquellas otras que ejerzan potestades públicas de
soberanía o administrativas.
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I.- RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL.Art. 31quinquies 2. Sociedades mercantiles públicas.
Sociedades mercantiles públicas que:
• ejecuten políticas públicas
• o presten servicios de interés económico general.
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II.- PENAS
•
Penas (33.7 CP):
a) Multa por cuotas o proporcional.
b) Disolución
Di l ió de
d la
l persona jurídica.
j ídi
c) Suspensión temporal de actividades.
d) Clausura temporal de locales y establecimientos.
e) Prohibición de realizar actividades temporal o definitiva.
f) Inhabilitación.
g) Intervención judicial temporal.
•
Medidas cautelares durante la instrucción:
a)) La clausura temporal
p
de los locales o establecimientos
b) la suspensión de las actividades sociales
c) la intervención judicial podrán ser acordadas
15
II.- PENAS
Multa por cuotas.
• Extensión temporal (50.3 CP)
– Extensión mínima de la pena (común): 10 días
– Extensión máxima de la pena: 5 años.
• Cuota diaria (50.4 CP)
– Mínimo: 30 Euros
– Máximo: 5.000 Euros.
• Cómputo temporal común.
– Mes: 30 días
– Año:
Añ 360 dí
días
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II.- PENAS
Multa
M
lt proporcional
i
l (A
(Art.
t 52
52.4
4 CP)
Dos sistemas:
1.- Cantidad determinable según conceptos:
a) Al beneficio obtenido o facilitado.
b) Al perjuicio
j i i causado
d
c) Al valor del objeto
d)) La cantidad defraudada o indebidamente obtenida.
2.- Cantidad indeterminable, motivadamente, según conceptos:
multas-cuota
multas
cuota prefijadas:
Penas >5 años: multa de 2-5 años
Penas >2 años-< o igual a 5 años: multa de 1 a 3 años.
Penas < o igual a 2 años: multa de 6 meses a 2 años.
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III.- ÁMBITO DE ACTUACIÓN Y FUNCIONES DE LOS
ADMINISTRADORES DE FINCAS.• El campo de actuación
comprende todo el sector
inmobiliario.
• Las funciones legales del
administrador
vienen
recogidas
g
en el artículo 20
LPH, en el ámbito de las
Comunidades
de
Propietarios.
En la práctica las funciones
pueden llegar a ser más
complejas y abarca los
siguientes ámbitos:
GESTOR
GERENTE
ASESOR:
– Inmobiliarios.
– Jurídicos.
– Fiscales.
– Laborales.
– Técnicos.
Té i
– Económicos.
MEDIADOR.
SECRETARIO.
SECRETARIO
CONTABLE.
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IV.- CATÁLOGO DE DELITOS.1 Estafa (248 CP-251
1.
CP 251 vía 251 bis CP ).)
2. Frustración de la ejecución (257-258bis, vía 258 ter CP).3. Insolvencias punibles (259, 260, 261 vía 261 bis CP).4 D
4.
Delitos
lit contra
t la
l propiedad
i d d intelectual
i t l t l e industrial,
i d t i l mercado,
d llos
consumidores y corrupción en los negocios.- Corrupción entre particulares
(286 bis vía 288 CP)
5. Blanqueo de capitales (art. 301 vía 302 CP).6 Delito contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad social (arts.
6.
(arts 305 y ss.
ss
vía 310bis CP).7 Delitos contra la ordenación del territorio y urbanismo (art.
7.
(art 319 CP).CP) 8. Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (art. 236 vía 328).-
19
Gracias por su atención
20
www.montero-aramburu.es