Plan Estratégico 2014 - 2018 Versión 1.0

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
PLAN ESTRATÉGICO
2014 – 2018
Versión 1.0
“CONTROL FISCAL EFICAZ PARA UNA MEJOR GESTION PUBLICA”
Junio de 2015
2014
Fortalecer el control y la vigilancia de la gestión
fiscal con enfoque preventivo en el marco de la
Constitución y la Ley, para garantizar el buen
manejo de los recursos públicos, en la búsqueda
de la eficiencia y la eficacia de la gestión pública,
con participación de la ciudadanía, para el logro
de los fines del Estado.
2018
En el año 2018, la Contraloría General de la
República será reconocida como una entidad
autónoma e independiente que, con el
fortalecimiento del control y la vigilancia de la
gestión fiscal, contribuyó al buen manejo de los
recursos públicos y a la eficacia en el
cumplimiento de los fines del Estado.
OBJETIVOS CORPORATIVOS
FORTALECER EL
MODELO DE LA
VIGILANCIA Y
CONTROL FISCAL
ORIENTADO A
RESULTADOS
EFECTIVOS Y A LA
MEJORA DE LA
GESTIÓN PÚBLICA
EJERCER EL
CONTROL FISCAL
MACRO A LAS
POLÍTICAS
PÚBLICAS EN SUS
OBJETIVOS DE
MEDIANO Y LARGO
PLAZO
ASEGURAR EL
FUNCIONAMIENTO Y
LA ORGANIZACIÓN
DE LA CGR PARA
LOGRAR
RESULTADOS
LUCHA FRONTAL,
OPORTUNA Y
EFECTIVA CONTRA
LA CORRUPCIÓN E
INADECUADA
GESTIÓN DE LOS
RECURSOS
PÚBLICOS
CONSTRUIR
CIUDADANÍA
SOLIDARIA,
INCLUYENTE Y
ACTIVA EN EL
CONTROL FISCAL A
LA GESTIÓN
PÚBLICA
ESTRATEGIAS TRANSVERSALES
1.1 UTILIZAR LAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y
DE LAS COMUNICACIONES PARA EJERCER UNA
VIGILANCIA Y CONTROL FISCAL EFICAZ Y OPORTUNO
2.1 IMPLEMENTAR UNA POLÍTICA DE CAPACITACIÓN PARA
MEJORAR EL CONOCIMIENTO, COMPETENCIA Y
HABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS DE LA
CGR Y DE LOS SUJETOS DE CONTROL
3.1 FORTALECER EL APOYO TÉCNICO AL CONGRESO DE
LA REPÚBLICA PARA SU FUNCIÓN DEL CONTROL
POLÍTICO
• ESTRATEGIAS
OBJETIVO
CORPORATIVO 1
FORTALECER EL MODELO DE LA VIGILANCIA Y CONTROL FISCAL ORIENTADO A
RESULTADOS EFECTIVOS Y A LA MEJORA DE LA GESTIÓN PÚBLICA
OBJETIVO CORPORATIVO 1:
ESTRATEGIAS:
1.1. Ejercer vigilancia y control fiscal oportuno y eficaz para generar con
efecto en la cultura de prevención en el manejo de los recursos
públicos.
1.2. Orientar la vigilancia y control fiscal para incidir en la mejora y logro
eficiente de los resultados misionales de los sujetos vigilados.
1.3. Fortalecer el modelo, procedimientos y técnicas para el ejercicio del
proceso auditor atendiendo las diversas tipologías y complejidad de los
sujetos de control, fundamentado en un control fiscal eficaz e
incluyendo un control en línea.
1.4. Propender por la mejora en la calidad y eficiencia del control interno de
las entidades del Estado.
.
OBJETIVO CORPORATIVO 1:
ESTRATEGIAS:
1.5. Diseñar e implementar un modelo efectivo para articular el proceso
auditor y el proceso de responsabilidad fiscal.
1.6. Fortalecer los mecanismos de articulación entre el nivel central y el nivel
desconcentrado en el desarrollo del control y vigilancia fiscal.
1.7. Fortalecer el modelo, procedimiento y técnicas para la determinación de
la responsabilidad fiscal con el propósito del efectivo resarcimiento del
patrimonio público.
OBJETIVO
CORPORATIVO 1
• PRODUCTOS
RELACIONADOS POR
ESTRATEGIAS
FORTALECER EL MODELO DE LA VIGILANCIA Y CONTROL FISCAL ORIENTADO A
RESULTADOS EFECTIVOS Y A LA MEJORA DE LA GESTIÓN PÚBLICA
OBJETIVO CORPORATIVO 1:
PRODUCTOS:
1. Beneficios cuantitativos y cualitativos en los sujetos vigilados como producto de control
fiscal eficaz.
2. Evaluación de los Planes de mejoramiento de los sujetos de control.
3. Guía de Auditoria ajustada con la adopción de las Normas Internacionales de Auditoria
para Entidades Fiscalizadoras Superiores ISSAI.
4. Informe de evaluación y concepto del sistema de control interno.
5. Informes de auditoría a los recursos del Sistema General de Regalías, Sistema
General de Participaciones, Proyectos de Cofinanciación (nacional y territorial) y otros
recursos transferidos.
6. Control Fiscal en Línea Implementado.
7. Procedimiento de articulación entre el proceso auditor y de responsabilidad Fiscal.
OBJETIVO CORPORATIVO 1:
PRODUCTOS:
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
Articulación efectiva de las funciones del nivel central con el nivel desconcentrado en
todos los procesos misionales y de apoyo.
Guías y procedimientos para la oportuna Indagación Preliminar I.P y la determinación de
responsabilidades fiscales P.R.F.
Expediente electrónico de Responsabilidad Fiscal.
Resarcimiento oportuno del daño al patrimonio público.
Modelo de oralidad para el proceso de Responsabilidad Fiscal.
Estrategias en materia de recuperación de activos a nivel internacional con el fin de
mejorar los resultados del proceso de responsabilidad fiscal.
Publicación compilatoria de la normatividad vigente que regula el proceso de
responsabilidad Fiscal.
• ESTRATEGIAS
OBJETIVO
CORPORATIVO 2
EJERCER EL CONTROL FISCAL MACRO A LAS POLÍTICAS PÚBLICAS EN SUS
OBJETIVOS DE MEDIANO Y LARGO PLAZO
OBJETIVO CORPORATIVO 2:
ESTRATEGIAS:
2.1. Generar un sistema para la evaluación integral de las políticas públicas.
2.2. Fortalecer el modelo, los procesos, los procedimientos y las técnicas
para el ejercicio del control fiscal.
2.3. Realizar vigilancia y control fiscal de resultados a las políticas públicas
formuladas en el Plan Nacional de Desarrollo y las que se definan para
el posconflicto.
2.4. Vigilar y controlar la gestión de resultados en el manejo de las finanzas
públicas. (Fuentes de generación de ingresos y su orientación eficiente
al gasto público - control fiscal a las políticas de financiación)
OBJETIVO CORPORATIVO 2:
ESTRATEGIAS:
2.5. Ejercer especial vigilancia y control sobre los resultados consolidados
del Sistema General de Regalías, del Sistema General de
Participaciones y otros recursos transferidos.
2.6. Ejercer especial vigilancia y control al uso de los recursos naturales y
su impacto en el medio ambiente.
2.7. Analizar las políticas publicas y acciones del gobierno tendientes a la
adaptación del cambio climático y crecimiento verde.
OBJETIVO
CORPORATIVO 2
• PRODUCTOS
RELACIONADOS POR
ESTRATEGIAS
EJERCER EL CONTROL FISCAL MACRO A LAS POLÍTICAS PÚBLICAS EN SUS
OBJETIVOS DE MEDIANO Y LARGO PLAZO
OBJETIVO CORPORATIVO 2:
PRODUCTOS:
1. Diseñar e implementar el Sistema de Evaluación de las políticas públicas.
2. Informes de Ley.
3. Estudios e informes sectoriales e intersectoriales de Evaluación de políticas públicas en el
cumplimiento de los fines del Estado.
4. Certificación de operaciones estadísticas ante el DANE: Contabilidad presupuestal y
deuda pública.
5. Estudios, Informes, seguimiento, control de resultados del Plan Nacional de Desarrollo.
6. Informe consolidado del Plan Nacional de Desarrollo.
7. Estudios sectoriales e intersectoriales a los recursos destinados a la construcción de las
bases para la paz: Pilares Paz, Educación y Equidad- Posconflicto.
OBJETIVO CORPORATIVO 2:
PRODUCTOS:
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
Evaluación de las metas del milenio a 2015.
Informes de auditoría a los recursos destinados a la construcción de las bases para la
paz: Pilares Paz, Educación y Equidad- Posconflicto.
Informes de evaluación anual del comportamiento de las Finanzas Públicas.
Informe anual sobre los recursos naturales y del medio ambiente.
Estudios e informes sobre las políticas publicas y acciones del gobierno tendientes a la
adaptación al cambio climático y crecimiento verde.
Banco de Estadísticas Fiscales.
Informes sobre los resultados consolidados del Sistema General de Regalías, Sistema
General de Participaciones y otros recursos transferidos.
• ESTRATEGIAS
OBJETIVO
CORPORATIVO 3
LUCHA FRONTAL, OPORTUNA Y EFECTIVA CONTRA LA CORRUPCIÓN E
INADECUADA GESTIÓN DE LOS RECURSOS PÚBLICOS
OBJETIVO CORPORATIVO 3:
ESTRATEGIAS:
3.1. Fortalecer e implementar mecanismos orientados a la prevención de la
corrupción y de la inadecuada gestión de los recursos públicos.
3.2. Impulsar alianzas con organismos o autoridades competentes
nacionales e internacionales para luchar contra la corrupción.
3.3. Ejercer la facultad constitucional de presentar proyectos de ley en
materia de control fiscal.
3.4. Potenciar la probidad y transparencia de los funcionarios de la CGR.
OBJETIVO
CORPORATIVO 3
• PRODUCTOS
RELACIONADOS POR
ESTRATEGIAS
LUCHA FRONTAL, OPORTUNA Y EFECTIVA CONTRA LA CORRUPCIÓN E
INADECUADA GESTIÓN DE LOS RECURSOS PÚBLICOS
OBJETIVO CORPORATIVO 3:
PRODUCTOS:
1.
2.
3.
4.
Medios de interacción oportunos entre la CGR, el Congreso de la República y las partes
interesadas.
Iniciativas de proyectos de ley presentadas en materia de lucha contra la corrupción.
Convenios suscritos.
Acuerdo para fortalecer las buenas prácticas en el desarrollo de nuestras funciones.
• ESTRATEGIAS
OBJETIVO
CORPORATIVO 4
CONSTRUIR CIUDADANÍA SOLIDARIA, INCLUYENTE Y ACTIVA EN EL
CONTROL FISCAL A LA GESTIÓN PÚBLICA
OBJETIVO CORPORATIVO 4:
ESTRATEGIAS:
4.1. Dinamizar procesos de control fiscal participativo que incidan en la
gestión de la administración pública para contribuir al goce efectivo de
los derechos.
4.2. Realizar un especial seguimiento a los recursos estatales destinados a
la participación ciudadana y a la gestión de emergencias y desastres
para generar conocimiento e información sobre la democratización y la
gestión de este riesgo en el país de utilidad para la toma de
decisiones de política y gestión pública.
OBJETIVO CORPORATIVO 4:
ESTRATEGIAS:
4.3 Implementar estrategias territoriales de Control Fiscal Participativo que
incorpore actores sociales e institucionales, recursos, instrumentos y
mecanismos de divulgación, dentro de un sistema georeferenciado y
que contribuya a elevar la incidencia de la participación ciudadana en la
gestión pública.
4.4 Asegurar el funcionamiento armónico y efectivo del sistema de servicio
al ciudadano de la CGR
OBJETIVO
CORPORATIVO 4
• PRODUCTOS
RELACIONADOS POR
ESTRATEGIAS
CONSTRUIR CIUDADANÍA SOLIDARIA, INCLUYENTE Y ACTIVA EN EL
CONTROL FISCAL A LA GESTIÓN PÚBLICA
OBJETIVO CORPORATIVO 4:
PRODUCTOS:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Procesos de Control Fiscal Participativo (CFP) construidos y ejecutados sobre sectores y
temas territoriales priorizados.
Observatorio de organizaciones conformadas, articuladas o formadas en procesos de
control fiscal participativo.
Guía del Control fiscal participativo compilada, apropiada y en uso.
Informes de auditorías articuladas con mención de la participación de las Organizaciones
de la Sociedad Civil (OSC).
Aportes de la participación ciudadana a los análisis macro sectoriales y de política
pública.
Conceptualización e instrumentalización del Especial Seguimiento.
OBJETIVO CORPORATIVO 4:
PRODUCTOS:
7.
Informes de Especial Seguimiento sobre los recursos de la participación ciudadana y la
prevención y atención de emergencias y desastres.
8. Desarrollar la línea de investigación y adelantar estudios sobre la política de
participación ciudadana en el control fiscal y democratización de la administración
pública.
9. Estrategias Territoriales de Control Fiscal Participativo construidas con los actores por
departamentos y con visión regional.
10. Diseño y desarrollo del componente de participación ciudadana en la infraestructura de
datos espaciales de la CGR (IDE).
11. Información territorializada sobre participación ciudadana para alimentar la
Infraestructura de datos espaciales.
OBJETIVO CORPORATIVO 4:
PRODUCTOS:
12.
13.
14.
15.
Sistema de servicio al ciudadano funcionando armónicamente.
Derechos de petición tramitados oportunamente.
Plan de Capacitación externo a las partes interesadas.
Pronunciamientos sobre proyectos de Ley.
• ESTRATEGIAS
OBJETIVO
CORPORATIVO 5
ASEGURAR EL FUNCIONAMIENTO Y LA ORGANIZACIÓN DE LA CGR PARA
LOGRAR RESULTADOS
OBJETIVO CORPORATIVO 5:
ESTRATEGIAS:
5.1. Gestionar los recursos necesarios para desarrollar un Programa de
Fortalecimiento Institucional
5.2. Fortalecer el Sistema de Control Interno y el Sistema de Gestión de la
Calidad
5.3. Fortalecer el Sistema de Información Normativo -SINOR
5.4. Gestionar la disponibilidad y optimizar la utilización de recursos
humanos, físicos, financieros y tecnológicos orientados al cumplimiento
de las funciones de la CGR.
5.5. Fortalecer el proceso de Talento Humano.
5.6. Gestionar la creación del Instituto de Altos Estudios para el Control
Fiscal.
OBJETIVO CORPORATIVO 5:
ESTRATEGIAS:
5.7. Garantizar disponibilidad de recursos físicos y el acceso a una
infraestructura física adecuada a nivel nacional con el fin de optimizar las
condiciones laborales de los funcionarios, el clima organizacional y
la
función
fiscal de atención y participación ciudadana.
5.8. Fortalecer la infraestructura tecnológica y de gestión de la información en el marco
del Gobierno en Línea
5.9. Implementar una gestión efectiva de comunicación interna y externa.
5.10. Formular política y estrategias para la defensa judicial de la Entidad
5.11. Formar y Desarrollar integralmente el Talento Humano de la Entidad con el objetivo de
fortalecer competencias para coadyuvar al cumplimiento de los objetivos
institucionales y la generación de cultura de prevención.
5.12 Fortalecer procesos de planeación, seguimiento, medición y evaluación de la gestión
por resultados de todos los procesos de la CGR.
OBJETIVO
CORPORATIVO 5
• PRODUCTOS
RELACIONADOS POR
ESTRATEGIAS
ASEGURAR EL FUNCIONAMIENTO Y LA ORGANIZACIÓN DE LA CGR PARA
LOGRAR RESULTADOS
OBJETIVO CORPORATIVO 5:
PRODUCTOS:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Diagnóstico institucional.
Programa de Fortalecimiento Institucional.
Gestión de recursos: Financiación Programa de Fortalecimiento Institucional.
Plan de Fortalecimiento SIGCC Ejecutado.
Normatividad reglamentaria de la CGR actualizada y articulada.
Estudios organizacionales de evaluación de los recursos humanos, físicos, financieros y
tecnológicos.
7. Plan de Intervención del clima organizacional - alineación frente a las políticas y
objetivos estratégicos.
8. Vacantes cubiertas mediante concurso.
9. Estudio de Cargas Laborales.
10. Programa Anual de Estímulos, Incentivos y Reconocimientos.
11. Programa Anual de Bienestar Social y Gestión del Talento Humano.
OBJETIVO CORPORATIVO 5:
PRODUCTOS:
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
Programa Anual de Promoción de la Ética.
Instituto de Altos Estudios en Control Fiscal conformado y en Operación.
Plan de Infraestructura Física de la CGR.
Plan Anual de Adquisiciones.
Plan de Fortalecimiento de Seguridad Física y Tecnológica.
Plan Estratégico de Tics: tecnología e Informática para la mejora de la infraestructura
tecnológica y de comunicación y el acceso de los sistemas de información.
Sistema de información de la CGR articulados a través de una plataforma de BI.
Programa Anual Gobierno en Línea GEL.
Plan Anual de Comunicaciones Internas y Externas.
Matriz de Responsabilidades de Comunicación.
OBJETIVO CORPORATIVO 5:
PRODUCTOS:
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
Política de defensa judicial Reglamentación.
Defensa judicial efectiva.
Sistema de seguimiento y monitoreo.
Diagnóstico de necesidades de Capacitación.
Plan Anual General de Capacitación: Programas Académicos misionales, Gerencia
Pública y Apoyo Administrativo, Funciones de docencia e investigación académica.
Estatuto de capacitación actualizado.
Sistema de monitoreo y seguimiento para garantizar el cumplimiento de los objetivos y
metas estratégicas con indicadores de gestión.
Establecer la práctica de arquitectura empresarial enmarcada en la estrategia de
Gobierno en Línea.
Herramientas Tecnológicas especializadas para el ejercicio del control fiscal.