ACTUALITAT
AQUÍ ARA LEGISLACIÓ
Preceptos de la Ley 37/2011 que afectan
a la Ley de Enjuiciamiento Criminal
EL NUEVO CÓDIGO PENAL (CP) APROBADO POR LA LEY ORGÁNICA 5/2010, EN SU ART. 31-BIS
HA ESTABLECIDO LA RESPONSABILIDAD PENAL DIRECTA DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (PJ)
POR HECHOS COMETIDOS EN SU NOMBRE O POR SU CUENTA POR SUS REPRESENTANTES
LEGALES O ADMINISTRADORES DE HECHO O DE DERECHO, O POR PERSONAS SOMETIDAS A
LA AUTORIDAD DE ÉSTOS. SE HACÍA PRECISO, POR TANTO, LA DETERMINACIÓN DEL RÉGIMEN
PROCESAL APLICABLE A LOS SUPUESTOS DE IMPUTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA. LA
LEY DE MEDIDAS DE AGILIZACIÓN PROCESAL ESTABLECE UN PRIMER CUERPO NORMATIVOPROCESAL QUE, AÚN CUANDO NO DE FORMA EXHAUSTIVA O COMPLETA, PERMITIRÁ
MATERIALIZAR EL ENJUICIAMIENTO DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL.
Juan Carlos Zayas Sadaba
Col·legiat núm. 14.416
12 OCTUBRE 2011 MÓN JURÍDIC
C
ompetencia (se introduce el art. 14bis de la LECrim)
Cuando la compete n c i a o b j e t i v a s e
determine en atención a la gravedad de la pena, el
órgano competente para el enjuiciamiento de la persona jurídica
será el que correspondería según
la pena si el delito lo hubiera com etid o u na p e rs o na físic a . A sí,
p or ejemplo, una corrup ción de
un menor de 13 años (art. 187, 2º
CP) que le corresponde una pena
de 4 a 6 años de cometerlo una
persona física, si se imputa a una
persona física será enjuiciado por
la Audiencia Provincial.
Del derecho de defensa y declaración de la Persona Jurídica (en
adelante, PJ) imputada (se introducen los arts. 119, 120 y 409-bis)
• Se citará en el domicilio social a la PJ imputada para que designe un representante, así como
Abogado y Procurador. Si no se
designa representante puede continuar el proceso frente al Abogado y Procurador. Hay que hacer
notar que se prevé la citación únicamente en el “domicilio social”
y no, como por ejemplo se indica
en el art. 839-bis, en el domicilio
social “conocido”.
• Se practicará una comparecencia para comunicarle los hechos
delictivos (por escrito o mediante
entrega de la denuncia o querella)
y la lectura de derechos (art. 775
LECrim).
• La designa de Procurador supone que se notificarán a este todos los actos procesales, incluso
los de carácter personal.
H a s t a c i e r to p u n to e s te sis te ma ralentiza el trámite procesal,
puesto que en la práctic a sería
factible que se citara a la P.J. en
su d o micilio co n e ntre ga d e la
denuncia, querella o resolución
en que se contengan los hechos
imputados y se pueda designar
el representante y el Abogado y
Pro curador en mismo día de la
declaración.
• La declaración de la PJ se tomará al representante especialm e n te d e si g n a d o a c o m p a ñ a d o
con abogado.
• Se aplicarán las disposiciones
generales para la declaración de
los procesados (ar t. 38 5 a 4 09bis LECrim) en lo no incompatible
con la reforma.
• Sin embargo la incomparecencia d e l re p re s e n t a n te e q u i v a l e
al acogimiento al derecho de no
declarar.
• El nuevo art. 120 LECrim indica
que cuando se requiera o autorice
la presencia del imputado esta referencia se entenderá hecha al representante de la PJ Sin embargo
la parte final del precepto “podrá
asistir acompañado de letrado”
es confusa, ya que parece permitir que se practiquen diligencias
probatorias con la PJ imputada
sin que necesariamente esté el
Abogado.
Medidas cautelares, entradas
y registros (se introduce
art. 544,quater y se añade el
apartado 4ª del art. 554 LECrim)
• Tras la imputación de una PJ
se pueden adoptar las medidas
cautelares establecidas en la Ley
Orgánica 10/1995, de 23 de novi-
Es la primera vez que se
plasma positivamente
un criterio para la
valoración de una
conformidad de un
acusado (aunque sea
una PJ) frente a los
demás acusados que no
se conforman, que se
resuelve con un criterio
de no vinculación
para el Juez de esta
conformidad, lo que
parece acorde con el
principio de presunción
de inocencia de los
acusados que no se
conforman
embre del CP. En el CP de 1995
n o h a bía “m e didas c a u tela re s”,
p o r lo q u e ha b rá q u e e n te n d e r
que se trata de las “medidas de
seguridad” no privativas de libertad del art. 96.3 del CP de 1995.
Se plantean, sin embargo, algunos
interrogantes prácticos, como por
ejemplo cómo y a quien se impondrá una medida de alejamiento en
el caso de una PJ ( ¿a los administradores de la P.J.; a todos los que
se relacionen con la PJ; solamente
a quien ostente la representación
en el proceso?) .
• La adopción de la medida cautelar exige la petición expresa de
parte y la celebración de vista. El
auto es recurrible en apelación.
-Se define “ domicilio” a efectos
del artículo 54 4, como el espacio
físico que constituya “su centro
de dirección” ( sea domicilio social o no) u otro lugar en donde se
custodien documentos o soportes
de su actividad.
Celebración del juicio
y requisitoria
(se introduce el art. 786 bis de
la LECrim, se introduce un nue-
vo apartado 8 del art. 787 de la
LECrim y se introduce un nuevo
art. 839 bis de la LECrim).
• L a PJ en el juicio podrá estar
representada por un representante que designe. Del tenor literal
se deduce que no es obligatoria la
presencia del representante en el
acto del juicio y que el representante puede ser diferente que el nombrado en instrucción. Esta persona
declarará en nombre de la P.J con
los mismos derechos que cualquier
imputado, si esta prueba ha sido
propuesta y admitida. Es incompatible la condición de representante
de la PJ y testigo.
• La incomparecencia del representante designado no impide la
celebración del juicio, que continua con la presencia del Abogado
y Procurador.
• En el caso de una PJ la conformidad debe prestarla el representante con poder especial a tal efecto. Esta conformidad no vinculará
el juicio que se celebre frente a los
acusados (art. 787, 8 de la LECrim).
Este precepto es importante porque es la primera vez que se plasma positivamente un criterio para
la valoración de una conformidad
de un acusado (aunque sea una
PJ) frente a los demás acusados
que no se conforman, que se resuelve con un criterio de no vinculación para el Juez de esta conformidad, lo que parece acorde
con el principio de presunción de
inocencia de los acusados que no
se conforman.
• Se dictará requisitoria cuando
no sea posible citar a la PJ para la
inicial comparecencia en el “domicilio social conocido”, lo que a nuestro entender permite la citación
no únicamente en el domicilio que
resulte del Registro Mercantil, sino en cualquier otro lugar que se
conozca reside la sociedad.
• La requisitoria se publicará en
el BOE y el Boletín Oficial del Registro Mercantil.
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