Grado en Derecho y ADE Profesora: Sara Sanz Castillo Materiales Lecciones 7, 8 y 9 del manual “Lecciones de Derecho procesal penal” (12ª ed.), Teresa Armenta Deu Lecciones 15 y 17 del manual “Manual de Derecho procesal penal” (2ª ed.), Vicente Gimeno Sendra Esquema Contenido y características de la fase de instrucción Diligencias de investigación para la comprobación del delito y averiguación del delincuente: Inspección ocular Cuerpo del delito Identidad del delincuente y sus circunstancias personales Declaración del procesado Declaración de testigos El testigo protegido Careos Diligencias de investigación limitativas de derechos fundamentales del art. 18 CE: Entrada y registro en lugar cerrado Observación, detención, apertura y examen de correspondencia Intervención y observaciones telefónicas Otras diligencias de investigación: Inspecciones e intervenciones corporales Filmación en lugares públicos Agente encubierto, agente provocador y confidentes policiales La Orden Europea de Investigación Contenido de la fase de instrucción Artículo 299 LECrim. “Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetración de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificación y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos.” Conjunto de actos de investigación, practicados por el Juez de Instrucción, con los que (i) determinar la existencia o ausencia de indicios de un delito, así como (ii) determinar e identificar a su supuesto autor, con el objetivo de (i) bien preparar el juicio oral, bien acordar el sobreseimiento de la causa, y de (ii) adoptar las medidas necesarias para asegurar la ejecución de una eventual condena en cuanto a las personas (medidas cautelares personales) y responsabilidades pecuniarias que puedan ser impuestas (medidas cautelares civiles). Características de la fase de instrucción Regulación: arts. 757-784 LECrim. (PA) y, supletoriamente, arts. 326-648 LECrim. (PO). “Diligencias Previas” (PA). Dirigida por un Juez de instrucción. Carácter reservado. Plazos: 12 meses prorrogables (desde el 29/07/2020). En teoría, todos los días son hábiles. Inicio de la fase de instrucción La fase de instrucción comienza mediante el auto de admisión de la denuncia/querella y de INCOACIÓN DE DILIGENCIAS PREVIAS: Juzgado obligado a iniciar instrucción salvo que (i) hechos no revistan carácter de delito, o (ii) denuncia sea manifiestamente falsa (art. 269 LECrim.). Puede ocurrir que el Juzgado acuerde incoar las diligencias previas pero no admitir de manera inmediata la denuncia/querella. En general, el umbral para admitir a trámite una denuncia/querella y para iniciar una instrucción es MUY BAJO. Una vez incoadas las diligencias previas (iniciada la fase de instrucción), se practicarán las DILIGENCIAS (actos de investigación). ¿Cuáles son? Título V del Libro II LECrim.: Inspección ocular. Cuerpo del delito. Identidad del delincuente y sus circunstancias personales. Declaración del procesado. Declaración de testigos. Careos. Informe pericial. La inspección ocular Regulación en arts. 326-333 LECrim. Reconocimiento directo por el Juez de todo aquello que pueda estar en relación con la existencia y naturaleza del delito. El cuerpo del delito Regulación en arts. 334-367 septies LECrim. Cuerpo del delito: persona o cosa objeto del delito. El cuerpo del delito es simultáneamente medio y objeto de investigación. Efectos judiciales: todos aquellos bienes puestos a disposición judicial, embargados, incautados o aprehendidos en el curso del procedimiento penal. La identidad del delincuente y sus circunstancias personales (i) La rueda de reconocimiento: Regulación en arts. 368-372 LECrim. La determinación del presunto autor del delito es uno de los fines de la instrucción (art. 299 LECrim.). La rueda de reconocimiento es uno de los medios para esta determinación. Consiste en el acto por el que un testigo determina al presunto imputado de entre un conjunto de personas. Requisitos: El imputado que debe ser reconocido estará asistido de abogado. El imputado debe comparecer con otras personas de características externas semejantes. Esta identificación debe después ratificarse mediante declaración testifical. Hoy existen alternativas, como el reconocimiento fotográfico o las pruebas de ADN. La identidad del delincuente y sus circunstancias personales (ii) La identificación del investigado: Regulación en arts. 368-376 LECrim. La identificación consiste en la averiguación de los datos de identidad del investigado, para lo que es presupuesto necesario su determinación. Para la práctica de esta identificación, el Letrado de la Administración de Justicia recabará la inscripción de nacimiento del investigado del Registro Civil. La primera pregunta en el interrogatorio del investigado consistirá en la ratificación de esta identificación (art. 388 LECrim.). La identificación del investigado también permite la constatación de su edad (en caso de ser menor de 18 años → inhibición a favor de los juzgados de menores). De ser necesario (dudas, por su apariencia, sin posibilidad de identificación a través del Registro Civil), se procederá a la confirmación de su edad por otras vías (examen médico). La identidad del delincuente y sus circunstancias personales (iii) Los informes de buena conducta: Regulación en arts. 377-378 LECrim. Art. 762.10ª: solo cuando el Juzgado “los considerase imprescindibles”. Estos informes no deben servir para formar un sesgo en el Juzgado, sino para determinar su arraigo y el “peligro de fuga”. Hoy día es una práctica obsoleta. El certificado de antecedentes penales: Regulación en art. 379 LECrim. Diligencia imprescindible para analizar el eventual ingreso en prisión provisional. Art. 503.2 LECrim. obliga a la valoración de estos antecedentes. La identidad del delincuente y sus circunstancias personales (iv) Los informes de salud mental: Regulación en arts. 381-382 LECrim. El Juzgado deberá recabar estos informes cuando tenga dudas sobre la salud mental del investigado. Su finalidad es múltiple: Evitar el ingreso en prisión provisional del demente (acordando en su lugar el ingreso en un centro psiquiátrico). Preparar la eventual aplicación de la causa de exención o atenuación por enajenación mental (arts. 20.1 y 21.1 CP), para lo que será necesario el posterior reconocimiento médico en el acto del juicio. En caso de que se constate una demencia sobrevenida (posterior a la perpetración del supuesto delito), deberá acordar el Instructor el archivo de la causa hasta que el investigado recobre la salud (sin perjuicio de que pueda continuar el procedimiento respecto del resto de investigados). ¿Por qué? La declaración del procesado (i) Regulación en arts. 385-409 LECrim. Declaración prestada (i) ante el Juez de instrucción, (ii) por quien tiene la condición de investigado (acto de imputación). De oficio (en todo caso, la primera declaración) / A instancia de parte. Nadie puede ser condenado sin haber sido previamente llamado al procedimiento como investigado (art. 779.1.4º LECrim.). El investigado puede prestar declaración cuantas veces lo solicite en la fase de instrucción, siempre y cuando guarde relación con la causa (art. 400 LECrim.). La toma de declaración de un (potencial) investigado como testigo es una prueba prohibida que no podrá ser valorada por el tribunal (STC 135/1989, de 19 de junio, y posteriores). ¿Qué hacer en estos casos? La declaración del procesado (ii) Procedimiento: Inicio con la constatación por el Juzgado de la identidad del investigado (art. 388 LECrim.). Lectura de derechos de los arts. 118 y 520 LECrim. [REPASO] Información sucinta al investigado sobre los hechos imputados / confirmación de acceso a las actuaciones. Turno de preguntas: primero acusaciones y después defensas (salvo que el interrogatorio haya sido solicitado por el propio investigado). Posibilidad de que el Juez intervenga a su discreción. Las preguntas deben estar dirigidas a la averiguación de los hechos y a la participación en ellos del procesado y de las demás personas que hubieren contribuido a ejecutarlos o encubrirlos. Preguntas directas. Prohibición de preguntas capciosas y sugestivas (art. 389 LECrim.). Tradicionalmente: levantamiento de un acta / Actualmente: declaraciones grabadas y, en ocasiones, adicionalmente, acta sucinta. Firma del acta / Identificación en la grabación. Posibilidad de que la declaración sea suspendida y continúe otro día. La declaración del procesado (iii) Declaración por videoconferencia: Prevista en arts. 325 y 731 bis LECrim. (no exclusiva de investigados). ¿Habitual en la práctica? Negativa a declarar por el investigado: Manifestación de su ejercicio de derecho de defensa. No obstante, TS ha dispuesto que el silencio del investigado puede valorarse junto con otras pruebas (STS 65/2013, de 29 de enero -caso Miguel Carcaño). ¿Pueden hacer las partes las preguntas en cualquier caso, viva voz? ¿Pueden las partes aportar pliego de preguntas? La declaración del procesado (iv) Declaración escrita: Nuestro ordenamiento no prevé que un investigado pueda, espontáneamente, prestar declaración por escrito. Única previsión en art. 390 LECrim.: “Las relaciones que hagan los procesados o respuestas que den serán orales. Sin embargo, el Juez de instrucción, teniendo siempre en cuenta las circunstancias de aquéllos y la naturaleza de la causa, podrá permitirles que redacten a su presencia una contestación escrita sobre puntos difíciles de explicar, o que también consulten a su presencia apuntes o notas”. En otras jurisdicciones esta posibilidad sí está expresamente prevista. La declaración del procesado (v) Declaración autoincriminatoria: En fase de instrucción la declaración autoincriminatoria “no dispensará al Juez de instrucción de practicar todas las diligencias necesarias a fin de adquirir el convencimiento de la verdad de la confesión y de la existencia del delito” (art. 406 LECrim.). Excepción: casos de CONFORMIDAD (sesiones posteriores). ¿Qué ocurre ante declaraciones contradictorias? Discreción del juzgado para, en base al resto de diligencias, otorgar mayor valor probatorio a unas u otras (art. 405 LECrim.). La declaración del procesado (vi) Declaraciones contradictorias del investigado: ¿Qué ocurre si el investigado se retracta después, en juicio, de su declaración autoincriminatoria en instrucción, o si se contradice? El Juzgado podrá valorar la declaración sumarial siempre y cuando: (i) se haya prestado asistido el investigado de abogado, y (ii) la declaración fuera en calidad de investigado, y no mero testigo. El Juzgado tendrá en cuenta las circunstancias (ejemplo, explicaciones ofrecidas por el acusado en juicio sobre las posibles contradicciones) para formarse un juicio en cuanto a la valoración de las distintas declaraciones. La declaración de los testigos (i) Regulación en arts. 410-450 (fase de instrucción) y 701-722 (juicio) LECrim. Declaración de conocimiento ante un órgano judicial efectuada por personas físicas distintas al imputado que conocen de la comisión del hecho punible. Toda persona que declara en el procedimiento penal lo hace en calidad de testigo (incluso el perjudicado), a excepción del investigado. Posibilidad de declaración por videoconferencia conforme a art. 325 LECrim. La declaración de los testigos (ii) Testigos de referencia: Atendiendo a la inmediación del conocimiento los testigos pueden ser: Directos: han presenciado la comisión del hecho punible. Indirectos o de referencia: han conocido el hecho punible por noticias de otros testigos directos. Solo la declaración del testigo directo (en juicio) puede constituir prueba válida para desvirtuar la presunción de inocencia. La declaración del testigo indirecto no puede sustituir a la de un testigo directo cuando éste es habido y puede prestar declaración en el juicio oral. La declaración de los testigos (iii) Testigos privilegiados: Deber de todos los ciudadanos de comparecer ante el Juez de instrucción y prestar declaración (testigos ordinarios). Art. 411 LECrim.: exentos de comparecer y declarar. Ejemplo: el Rey, la Reina, sus respectivos consortes, el Príncipe heredero. Art. 412 LECrim.: deben declarar, pero no presencialmente en la sede judicial. Ejemplo: el Presidente y los demás miembros del Gobierno. Declaración mediante auxilio judicial: Art. 422 LECrim.: posibilidad prevista para el testigo que reside fuera del partido o término municipal del Juez que instruye el sumario, salvo que el Juzgado considere la comparecencia en su sede absolutamente necesaria para la comprobación del delito o para el reconocimiento de la persona del delincuente. La declaración de los testigos (iv) El testigo-perjudicado: TS proporciona criterios para la adecuada valoración de la declaración del testigo-perjudicado, derivados de que la propia víctima del delito tendrá un interés especial en la condena. Estos requisitos se exigen en particular en delitos contra la libertad sexual (STS 685/2012, de 27 de septiembre): Ausencia de incredibilidad subjetiva derivada de las previas relaciones acusado- víctima que pongan de relieve un posible móvil espurio (resentimiento, venganza, enemistad). Verosimilitud del testimonio, que ha de estar rodeado de corroboraciones periféricas de carácter objetivo obrantes en el proceso. Declaración que ha de ser concreta, precisa, coherente y sin contradicciones. La declaración de los testigos (v) Estatuto del testigo: Obligación de comparecencia (salvo excepciones del art. 411 LECrim.). Riesgo de multa y posibilidad de ser conducido por la fuerza pública ante el instructor y procesado por un delito de obstrucción a la justicia (art. 420 LECrim). Obligación de declarar. Riesgo de ser procesado por un delito de obstrucción a la justicia y por desobediencia grave (art. 420 LECrim.). Exenciones (y, simultáneamente, causas que pueden provocar la tacha del testigo): Art. 416 LECrim. Ejemplos: determinados parientes, los abogados del investigado, el traductor o intérprete del investigado que intervenga en conversaciones con el abogado. Art. 417 LECrim.: eclesiásticos, los funcionarios públicos cuando no pudieren declarar sin violar el secreto que por razón de sus cargos estuviesen obligados, los incapacitados física o mentalmente. Art. 418 LECrim.: “Ningún testigo podrá ser obligado a declarar acerca de una pregunta cuya contestación pueda perjudicar material o moralmente y de una manera directa e importante, ya a la persona, ya a la fortuna de alguno de los parientes que se refiere el artículo 416. Se exceptúa el caso en que el delito revista suma gravedad por atentar a la seguridad del Estado, a la tranquilidad pública o a la sagrada persona del Rey o de su sucesor”. Obligación de decir verdad. Riesgo de ser procesado por delito de falso testimonio, pero solo en caso de incumplir esta obligación en juicio (art. 715 LECrim.). Derecho a percibir una indemnización (arts. 1212 y 722 LECrim.). La declaración de los testigos (vi) Procedimiento: El testigo puede ser llamado a declarar de oficio o a instancia de parte (arts. 410 y 421 LECrim.). El testigo deberá prestar juramento y el Juzgado le informará de la obligación de decir verdad bajo apercibimiento de delito de falso testimonio (arts. 433-434 LECrim. -“en nombre de Dios”). Los testigos declararán separada y secretamente a presencia del Juez instructor y del Secretario (art. 435 LECrim.). A continuación el Juzgado formulará al testigo las “preguntas generales de la ley” (preguntas orientadas a identificar al testigo y su relación con el objeto y sujeto del proceso) y las preguntas que estime pertinentes (art. 436 LECrim.). Los testigos declararán de viva voz, sin que les sea permitido leer declaración ni respuesta alguna que lleven escrita. Podrán, sin embargo, consultar algún apunte o memoria que contenga datos difíciles de recordar (art. 437 LECrim.). El Juez instructor podrá acordar que la declaración se practique en el lugar en que hubieren ocurrido los hechos (art. 438 LECrim.). No se harán al testigo preguntas capciosas ni sugestivas, ni se empleará coacción, engaño, promesa ni artificio alguno para obligarle o inducirle a declarar en determinado sentido (art. 429 LECrim.). Si el testigo no hablara español, se le facilitará un intérprete (art. 440 LECrim.). Las contestaciones pertinentes, favorables y desfavorables para el investigado, se reflejarán en un acta. No se consignarán en los autos las declaraciones de los testigos que, según el Juez, fuesen manifiestamente inconducentes para la comprobación de los hechos objeto del sumario (art. 445 LECrim.). El testigo podrá revisar el contenido de esta acta, y será firmada por los asistentes (art. 443 LECrim.). Terminada la declaración, el LAJ hará saber al testigo la obligación de comparecer para declarar de nuevo ante el Tribunal competente cuando se le cite para ello, así como la de poner en conocimiento de la Oficina judicial los cambios de domicilio, bajo apercibimiento si no lo cumple de ser castigado con una multa de 200 a 1.000 euros (art. 446 LECrim.). El testigo protegido (i) Régimen especial regulado por la LO 19/1994, de 23 de diciembre de Protección a Testigos y Peritos en Causas Criminales. Este estatuto debe otorgarse cuando “la autoridad judicial aprecie racionalmente un peligro grave para la persona, libertad o bienes de quien pretenda ampararse en ella, su cónyuge o persona a quien se halle ligado por análoga relación de afectividad o sus ascendientes, descendientes o hermanos” (art. 1). El Juez instructor debe: (i) preservar la identidad del testigo y (ii) evitar que sea reconocido. Para ello: Ocultación de identidad en la declaración testifical (sustitución por número o clave). Ocultación de su domicilio (se puede utilizar el del propio juzgado). Declaración mediante procedimiento que impida identificación visual. Excepcionalmente: medidas adicionales como el otorgamiento de una nueva identidad, medios económicos para cambiar de trabajo y residencia... Posibles beneficiarios (“a quienes en calidad de testigos o peritos intervengan en procesos penales”): Testigos y peritos. Perjudicado denunciante. Coacusados arrepentidos (TS: la declaración de un coacusado contra otro tiene valor de declaración testifical). El testigo protegido (ii) De cara al juicio... (art. 4): Conflicto entre el DF a la vida y la integridad física del testigo vs. DF defensa. Posibilidad de que las partes soliciten en su escrito de acusación o defensa conocer la identidad de los testigos o peritos propuestos. En ese caso → El Juzgado debe facilitar el nombre y apellidos de testigos y peritos, salvo en el caso del agente encubierto. Plazo de recusación para peritos. Cinco días para aportar pruebas para la tacha del testigo. Si el testigo finalmente declarara de forma anónima, para que su declaración será necesario (STS 157/2015, de 9 de marzo): Que su anonimato haya sido declarado mediante resolución judicial motivada. Que la defensa pueda alegar sobre la fiabilidad y credibilidad del testigo. Que la declaración sea corroborada por otros medios de prueba. El careo Regulación en arts. 451-454 LECrim. Acto de investigación consistente en confrontar a dos investigados, testigos o a ambos entre sí, cuando sus declaraciones han resultado contradictorias. Diligencia residual, de la que desconfía el legislador: “No se practicarán careos sino cuando no fuere conocido otro modo de comprobar la existencia del delito o la culpabilidad de alguno de los procesados” (art. 455 LECrim.). Procedimiento: el Juez preguntará a los investigados/testigos y, cuando detecte una contradicción, la pondrá de manifiesto para “invitarles a que se pongan de acuerdo” (art. 452 LECrim.). El informe pericial Regulación en arts. 456-485 LECrim. Acto de investigación por el que determinados profesionales cualificados por sus especiales conocimientos científicos, técnicos o artísticos y designados por el Juez, le auxilian o aportar máximas de experiencia, de las que el tribunal pudiera carecer, a fin de obtener una mejor comprensión sobre la naturaleza y tipicidad del hecho. Titulados y no titulados. Oficiales y privados. Regla general: oficiales (nombrados en número de 2 en PO y de 1 en PA) que concurren con peritos de parte. Obligaciones del perito: (i) colaborar con el Juez, (ii) aceptar el encargo y (iii) prestar su informe con imparcialidad y objetividad. Causas de recusación del perito (art. 468 LECrim.): 1.º El parentesco de consanguinidad o de afinidad dentro del cuarto grado con el querellante o con el reo. 2.º El interés directo o indirecto en la causa o en otra semejante. 3.º La amistad íntima o la enemistad manifiesta. Como el testigo: derecho a percibir los honorarios e indemnizaciones que sean justos (art. 465 LECrim.). Emisión del informe → Necesaria ratificación en juicio, salvo que se aportaran como diligencia de investigación y no fueran impugnados por las partes (acceden como prueba documental mediante su lectura en juicio). ¿Qué ocurre con el informe pericial no ratificado? ¿Cuáles son? Título VIII del Libro II LECrim.: Entrada y registro en lugar cerrado. Observación, detención, apertura y examen de correspondencia. Intervención y observación telefónica y otras medidas de investigación tecnológicas. Requisitos Legalidad: previsión normativa de la restricción del derecho fundamental. Jurisdiccionalidad: medida acordada en el marco de un proceso penal por un órgano judicial. Proporcionalidad de la medida: especialidad, idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto. Salvaguarda de la cadena de custodia: ausencia de dudas razonables sobre identidad e integridad de las muestras. Eficacia probatoria Posibilidad de incorporación al proceso como prueba anticipada (art. 730 LECrim.): “Podrán también leerse o reproducirse a instancia de cualquiera de las partes las diligencias practicadas en el sumario, que, por causas independientes de la voluntad de aquéllas, no puedan ser reproducidas en el juicio oral, y las declaraciones recibidas de conformidad con lo dispuesto en el artículo 448 durante la fase de investigación a las víctimas menores de edad y a las víctimas con discapacidad necesitadas de especial protección”. Posible ineficacia de la diligencia: Si ausencia de los requisitos indispensables para alcanzar su fin o efectiva indefensión → Nulidad de la medida y de todos los demás actos relacionados con ella o que pudieren haberse visto condicionados o influidos sustancialmente por el acto nulo, que no podrán ser valorados por el tribunal (“doctrina de los frutos del árbol envenenado”). Ej. falta de autorización judicial para la medida, exceso en la ejecución de la medida yendo más allá de lo autorizado. Si incumplimiento de requisitos formales o sin efectiva indefensión → Prueba válida. Ej. falta de firmas en acta. Hallazgos casuales Conductas constitutivas de delito que se descubren en el transcurso de una medida de investigación limitativa de derechos fundamentales pero cuya investigación no estaba prevista en el auto habilitador de la misma. Criterios del art. 570 bis LECrim + TS para que ese contenido pueda servir como acto de investigación válido en relación al nuevo delito descubierto (“Caso Naseiro”): Interrupción de la medida. Deducción de testimonio para su conocimiento por órgano competente y autorización por ese órgano / Auto del juzgado habilitando la continuación de la investigación. Entrada y registro en lugar cerrado (i) Regulación arts. 545-572 LECrim. Conflicto con art. 18.2 CE - Inviolabilidad del domicilio: “El domicilio es inviolable. Ninguna entrada o registro podrá hacerse en él sin consentimiento del titular o resolución judicial, salvo en caso de flagrante delito.” Entrada: para buscar a alguien o algo localizado Vs. Registro: para localizar a alguien o algo. ¿Qué es domicilio? (art. 554 LECrim.): 1.º Los Palacios Reales, estén o no habitados por el Monarca al tiempo de la entrada o registro. 2.º El edificio o lugar cerrado, o la parte de él destinada principalmente a la habitación de cualquier español o extranjero residente en España y de su familia. 3.º Los buques nacionales mercantes. 4.º Tratándose de personas jurídicas imputadas, el espacio físico que constituya el centro de dirección de las mismas, ya se trate de su domicilio social o de un establecimiento dependiente, o aquellos otros lugares en que se custodien documentos u otros soportes de su vida diaria que quedan reservados al conocimiento de terceros. En cuanto a los lugares público (art. 547 LECrim.): 1.º Los que estuvieren destinados a cualquier servicio oficial, militar o civil del Estado, de la Provincia o del Municipio, aunque habiten allí los encargados de dicho servicio o los de la conservación y custodia del edificio o lugar. 2.º Los que estuvieren destinados a cualquier establecimiento de reunión o recreo, fueren o no lícitos. 3.º Cualesquiera otros edificios o lugares cerrados que no constituyeren domicilio de un particular con arreglo a lo dispuesto en el artículo 554. 4.º Los buques del Estado. Entrada y registro en lugar cerrado (ii) PROCEDIMIENTO. Auto motivado del órgano instructor (salvo consentimiento o flagrante delito). Notificación del auto a la persona interesada, el encargado o cualquier persona mayor de edad. Si edificio público: notificación a la autoridad correspondiente. Desarrollo del registro de día, salvo circunstancia y urgente y siempre que el interesado presta el consentimiento para continuar el registro de noche. Si edificio público: de día o de noche. Presencia del interesado, persona que legítimamente lo represente, un individuo de su familia mayor de edad, o dos testigos. Si detenido: traslado para presenciar el registro. Limitación del registro al ámbito autorizado por el auto judicial, no pudiendo ir más allá sin resolución expresa. Al practicar los registros deberán evitarse las inspecciones inútiles, procurando no perjudicar ni importunar al interesado más de lo necesario, y se adoptarán todo género de precauciones para no comprometer su reputación, respetando sus secretos si no interesaren a la instrucción Levantamiento de acta y firma por todos los asistentes Entrada y registro en lugar cerrado (iii) REGISTRO DE LIBROS Y PAPELES. Regulación en art. 573-578 LECrim. Acto de investigación habitualmente adicional en el contexto de entradas y registros en lugar cerrado. Previsión en auto autorizando entrada y registro. Observación, detención, apertura y examen de correspondencia Regulación en art. 579-588 LECrim. Diligencia de investigación que solo puede acordarse en los casos siguientes (art. 579 LECrim.): 1.º Delitos dolosos castigados con pena con límite máximo de, al menos, tres años de prisión. 2.º Delitos cometidos en el seno de un grupo u organización criminal. 3.º Delitos de terrorismo. Intervención y observación telefónica y otras medidas de investigación tecnológicas (i) Regulación en arts. 588 bis-588 octies, introducidos por Ley Orgánica 13/2015, de 5 de octubre, que reorganiza la regulación previa sobre estas medidas y recoge criterios jurisprudenciales asentados. Creación de un nuevo Capítulo IV (Disposiciones comunes) aplicable a las distintas medidas de investigación tecnológica (que son objeto de los Capítulos V a VII). DISPOSICIONES COMUNES. 588 bis a: principios rectores.- Se incorpora la necesidad de que estas medidas de investigación se sometan al PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD (principios de especialidad, idoneidad, excepcionalidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto de la medida). Principio de especialidad: “exige que una medida esté relacionada con la investigación de un delito concreto. No podrán autorizarse medidas de investigación tecnológica que tengan por objeto prevenir o descubrir delitos o despejar sospechas sin base objetiva”. 588 bis d: secreto.- “Se sustanciarán en una pieza separada y secreta, sin necesidad de que se acuerde expresamente el secreto de la causa”. 588 bis k: destrucción de registros.- Una vez que se ponga término al procedimiento mediante resolución firme, se ordenará el borrado y eliminación de los registros originales que puedan constar en los sistemas electrónicos e informáticos utilizados en la ejecución de la medida. Se conservará una copia bajo custodia del secretario judicial que será destruida cuando hayan transcurrido cinco años desde que la pena se haya ejecutado o cuando el delito o la pena hayan prescrito o se haya decretado el sobreseimiento libre o haya recaído sentencia absolutoria firme respecto del investigado, siempre que no fuera precisa su conservación a juicio del Tribunal. Intervención y observación telefónica y medidas de investigación tecnológicas (ii) MODALIDADES. Interceptación de comunicaciones telefónicas y telemáticas. Captación y grabación de comunicaciones orales mediante la utilización de dispositivos electrónicos. Exposición de Motivos LO 13/2015: “esta medida solo podrá acordarse para encuentros concretos que vaya a mantener el investigado, debiéndose identificar con precisión el lugar o dependencias sometidos a vigilancia. Por tanto, no caben autorizaciones de captación y grabación de conversaciones orales de carácter general o indiscriminadas, y, en consecuencia, el dispositivo de escucha y, en su caso, las cámaras a él asociadas, deberán desactivarse tan pronto finalice la conversación cuya captación fue permitida, como se desprende del artículo 588 quater c”. Artículo 588 quater a.- Colocación y utilización de dispositivos electrónicos que permitan la captación y grabación de las comunicaciones orales directas que se mantengan por el investigado, en la vía pública o en otro espacio abierto, en su domicilio o en cualesquiera otros lugares cerrados. Utilización de dispositivos técnicos de captación de imagen, de seguimiento y de localización. Registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información. Registros remotos sobre equipos informáticos. Consiste en la instalación de un software, que permitan, de forma remota y telemática, el examen a distancia y sin conocimiento de su titular o usuario del contenido de un ordenador, dispositivo electrónico, sistema informático, instrumento de almacenamiento masivo de datos informáticos o base de datos. Intervención y observación telefónica y medidas de investigación tecnológicas (iii) MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO. Artículo 588 octies. Orden de conservación de datos. El Ministerio Fiscal o la Policía Judicial podrán requerir a cualquier persona física o jurídica la conservación y protección de datos o informaciones concretas incluidas en un sistema informático de almacenamiento que se encuentren a su disposición hasta que se obtenga la autorización judicial correspondiente para su cesión con arreglo a lo dispuesto en los artículos precedentes. Los datos se conservarán durante un periodo máximo de noventa días, prorrogable una sola vez hasta que se autorice la cesión o se cumplan ciento ochenta días. El requerido vendrá obligado a prestar su colaboración y a guardar secreto del desarrollo de esta diligencia, quedando sujeto a la responsabilidad descrita en el apartado·3 del artículo 588 ter e. Inspecciones e intervenciones corporales Inspecciones - Afectan al DF a la intimidad personal (art. 18.1 CE). “Registros” del cuerpo que no afectan a la integridad física pero sí a la intimidad cuando inciden en la privacidad. E. Electrocardiograma. Intervenciones - Afectan al DF a la integridad física (art. 15 CE). Extracción de elementos internos o externos para someterlos a examen pericial. Ej. Análisis de sangre. PRESUPUESTOS. Previsión normativa (principio de legalidad). Adopción por resolución judicial motivada. Excepciones en determinados supuestos de urgencia (actuación por el Ministerio Fiscal o la Policía Judicial). Ej. Cacheo. Respeto al principio de proporcionalidad (necesidad, idoneidad subjetiva y objetiva, proporcionalidad en sentido estricto). LÍMITES. Exclusión de riesgo para la salud del sujeto pasivo. Exclusión del trato denigrante. EFICACIA PROBATORIA. Validez como prueba preconstituida siempre que en su recogida haya habido contradicción + inmediación → Incorporación al juicio mediante la lectura de su documentación. En caso contrario (ausencia de contradicción + inmediación) → Exposición contradictoria de los informes periciales. ALGUNOS SUPUESTOS. Cacheos. Análisis de sangre. Test de alcoholemia. Filmación en lugares públicos Regulación en Ley Orgánica 4/1997, de 4 de agosto, por la que se regula la utilización de videocámaras por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad en lugares públicos. Regla general: prohibición de captación del sonido. Inmediata puesta a disposición judicial de aquellas grabaciones en las que se haya captado la comisión de hechos que pudieran constituir ilícitos penales. Agente encubierto, agente provocador y confidente policial AGENTE ENCUBIERTO (i): Regulación en art. 282 bis LECrim. introducido por LO 5/1999, de 13 de enero. Origen: respuesta ante la criminalidad organizada. Consiste en la actuación de un miembro de la Policía Judicial bajo identidad supuesta dentro de un grupo de delincuencia organizada. Requisitos: Debe ser un miembro de la Policía Judicial. La aceptación debe ser voluntaria por el policía. Identidad supuesta otorgada por el Ministerio del Interior por el plazo de seis meses prorrogables por períodos de igual duración. Su actuación debe ser autorizada por el Juzgado (o por el Ministerio Fiscal, pero dando cuenta inmediata al Juzgado). Listado de delitos tasados (art. 288 bis LECrim.). Necesaria autorización judicial previa para adoptar medidas restrictivas de derechos fundamentales (ej. entrada y registro). Agente encubierto, agente provocador y confidente policial AGENTE ENCUBIERTO (ii): Contenido de su actuación: Actuar bajo identidad supuesta. Adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito, y diferir la incautación de los mismos. ¿Puede cometer delitos? “El agente encubierto estará exento de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una provocación al delito” (art. 282 bis LECrim.). Con carácter general, SÍ, pero: No pueden inducir a la comisión de delitos. No pueden vulnerar DDFF (más laxitud para el derecho a la intimidad). Agente encubierto, agente provocador y confidente policial AGENTE PROVOCADOR: Nivel inferior al de agente encubierto. Funcionario policial. Interviene cuando la preparación para la comisión de un delito ya ha comenzado. De forma esporádica y aislada. Sin identidad ficticia, pero ocultando su condición de funcionario policial Su actuación pone en marcha una decisión previa y libremente adoptada (“impulso”, no incitación). Se trata de una actuación lícita, y la prueba que se obtiene por esta vía es apta para su valoración en juicio oral pese a recurrir al engaño. Cuando sus actos conlleven una vulneración de derechos fundamentales será necesaria autorización judicial. Agente encubierto, agente provocador y confidente policial CONFIDENTE POLICIAL: Persona perteneciente a círculos delictivos que suministra información a las FFyCCSS, bien a iniciativa propia o por encargo de las autoridades, guiado por el propósito de obtener beneficios económicos o procesales. OEI Regulación en Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unión Europea (que traspone la Directiva 2014/41/CE). Instrumento de cooperación en el ámbito de la UE: permite a la autoridad judicial española pedir a un juez, fiscal o policía, según la atribución de competencias del país de la UE, que realice un determinado acto de investigación necesario para un proceso español. También el MF puede hacer uso de este instrumento en el marco de sus diligencias informativas. Se puede solicitar cualquier medida de investigación. El sistema de recursos que aplica a las OEIs es el mismo que en el derecho interno, salvo los motivos de fondo, que solo se impugnarán en el Estado emisor. La Directiva y la ley de trasposición incluyen formularios que deben rellenarse para la solicitud de las medidas.
