Revista de Negocios Internacionales

2012
Vol. 5 Nº 1
ISSN: 2027‐2340
Revista de Negocios
Internacionales
DEPARTAMENTO DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Revista de Negocios Internacionales. Vol. 5 Nº 1 - Enero - Junio de 2012 - Pp. 1 - 157
© REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Volumen 5 Número 1 - Enero - Junio 2012
EDITOR:
Prof. Dr. Maria Alejandra Gonzalez‐Perez
http://rni.eafit.edu.co/
Publicada por el departamento de Negocios Internacionales de la Universidad EAFIT
(Medellín, Colombia)
Los autores son responsables del contenido de los artículos, la veracidad de las fuentes,
gráficas, tablas, mapas y uso del lenguaje.
Published by the department of International Business at the Universidad EAFIT.
First published in 2008
Authors are responsible for the accuracy of citations, quotations, diagrams, tables, maps
and the use of English language.
For permissions and other inquiries, please contact: [email protected]
DISEÑO EDITORIAL / EDITORIAL DESIGN
D.G. Laura Durango Q.
Medellín, Colombia
ISSN: 2027‐2340
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 1 - 157
Contenido
5
Editorial
Maria Alejandra Gonzalez-Perez
7 Using theoretical models to examine the internationalization
of company Viña Concha y Toro
Ronald S. Wolf
20 Theoretical analysis of the internationalization process
of the Brazilian company JBS
Karen Pereira Peláez
29 Internacionalización de la empresa colombiana Cementos Argos:
una mirada desde diferentes teorías
Alejandro Londoño-Avila
44 Aplicación de teorías de internacionalización a “La Casa Arana”
(Peruvian Amazon Company)
Sara Ramírez Mejia
Andrea Correa Aranzazu
Eliana Ramírez Mejía
Daniela Hernández Baena
55 Nationalization, the big picture
Joshua Large
62 Nacionalización de empresas en Latinoamérica
Felipe Toro Echeverri
67 Cambios de modelos, nacionalizaciones y confianza inversionista
Jaime Alberto Rendón Acevedo
71 The consistent social behavior in the media conglomerate:
The Cases of Walt Disney Company, Time Warner,
News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana Quiceno Aguirre
Juan Fernando Vélez Ocampo
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83 Twinning Agreements, a decentralized international cooperation
tool towards the strengthening of the south-south cooperation:
The current case of Antioquia (Colombia) and the provinces of Jalisco (Mexico) and Minas Gerais (Brazil).
Juliana Aldana Diaz
102 Challenges of access to clean water and healthy environment:
An inter-link between huge investment projects and the
surrounding local community in Tanzania
John Sinato Ombella
115
135
Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
Consideraciones generales para una propuesta de investigación
Santiago Calderon-Canola
Todo es doloroso: El caso de España en el año 2012
Eulises Maldonado
140 La Solución de diferencias en la OMC: una historia de éxitos
y fracasos para Colombia
Ana Estrada Sierra
142 Comentarios al capítulo de inversiones del TLC entre Colombia
y los Estados Unidos
Rafael Tamayo Álvarez
145 Regulación y normatividad en Colombia para fomentar
la competitividad en mercados internacionales
Juan Carlos Díaz Vásquez
147
Los emigrantes colombianos como herramienta para apalancar
el desarrollo nacional
Sandra Milena Santamaría Álvarez
150 Book review. Principles of negotiating international business:
Success strategies for global negotiators
150 Camilo Gómez Gómez
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155
Política editorial / Editorial policy
156
Manual de estilo para la elaboración de artículos
Revista de Negocios Internacionales Universidad EAFIT
5
Editorial
GONZALEZ-PEREZ, Maria Alejandra
Editorial
Maria Alejandra GONZALEZ-PEREZ1
Maria Alejandra GONZALEZ-PEREZ1
La Revista de Negocios Internacionales tiene el gusto de presentar a sus lectores
su decima edición. En su quinto año, la revista a logrado consolidarse a nivel
nacional e internacional.
Para esta edición, se decidió hacer cambios editoriales y combinar en esta edición
casos de estudio, con artículos de naturaleza investigativa, artículos de análisis
en el en el tema de actualidad de nacionalización y expropiaciones, artículos de
opinión y una reseña de libro.
Se presentan entonces cuatro estudios de caso de aplicación de teorías de
internacionalización a compañías de origen Latinoamericano. Tres de estas cuatro
firmas (Grupo Argos, Grupo JBS (Friboi), y Viña Concha y Toro) se encuentran en
el ranking de las 50 empresas más globales de Latino América según América
Economía. El cuarto estudio de caso, hace referencia a la empresa cauchera ya
desaparecida Peruvian Amazon Company, más conocida como la Casa Arana.
Seguido a esta sección, esta un dossier dedicado al análisis tema de
nacionalizaciones. Siendo un tema de actualidad y relevancia en la región
Latinoamericana fueron invitados tres expertos (Dr. Joshua John Henry Large, Prof.
Felipe Toro Echeverri, y Dr. Jaime Alberto Rendón Acevedo) a presentar su análisis
de la contextualización y las implicaciones para los negocios internacionales de las
nacionalizaciones y expropiaciones.
La tercera parte de esta edición esta compuesta por cuatro artículo de carácter
investigativo. El primer artículo de esta sección esta escrito por Adriana Quiceno
y Juan Fernando Vélez, y presenta una análisis teórico de observaciones de
fuentes secundarias de las prácticas y posiciones de la responsabilidad social
empresarial (RSE) de las empresas Walt Disney Company, Time Warner, News
1
Editora de la Revista de Negocios Internacionales desde el año 2008. Es profesora y Jefe
del departamento de Negocios de Internacionales de la Universidad EAFIT. Miembro de la Academy of
International Business (AIB). Coordinadora de la red de universidades colombianas de la UNCTAD. Dr.
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Gonzalez-Perez, es PhD e investigadora Postdoctoral de la National University of Ireland, Galway.
6
Editorial
GONZALEZ-PEREZ, Maria Alejandra
Corporation, Viamom y el Grupo Prisa. El segundo artículo, de Juliana Aldana es
una comparación de los acuerdos de regiones y ciudades gemelas. Este artículo
compara de manera detallada los acuerdos de cooperación entre Antioquia
(Colombia), Mina Gerais (Brasil) y Jalisco (México). El tercer artículo, por el
profesor J. S. Ombella presenta un análisis de los retos del desarrollo como lo es el
acceso a agua potable y a las condiciones medio ambientalmente saludables, a los
que se enfrentas comunidades locales en Tanzania. En el cuarto artículo, Santiago
Calderon-Canola presenta un estudio exploratorio en donde se analiza el rol de la
redes sociales en las interacciones de los emigrantes colombianos.
La sección número cuatro de la presente edición contiene cinco artículos de
opinión informada de expertos en temas de actualidad internacional (casos de
la Organización Mundial del Comercio, Tratados de Libre Comercio, la crisis en
España, las oportunidades de migración internacional, y la importancia de la
terminología especializada). Y por último, en sección quinta, Camilo Gómez
Gómez, presenta una reseña del libro “Principles of Negotiating International
Business: Success Strategies for Global Negotiatiors”.
En nombre del Comité Editorial, agradecemos a los autores (y a quienes les
apoyan) que hicieron posible esta edición, así como quienes contribuyeron como
pares académicos, en el diseño editorial, en la actualización en el Open Journal
System, y un agradecimiento especial a Carolina Herrera Cano por su compromiso
con la Revista de Negocios Internacionales.
Esperamos que esta edición sea una contribución al avance del entendimiento
de los contextos y la gerencia de los negocios internacionales. De la misma
manera, confiamos que los artículos presentados en las ediciones de la Revista de
Negocios Internacionales sean de utilidad y de interés para nuestros lectores de la
comunidad académica y profesional en América Latina y en el mundo.
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INTERNATIONALIZATION CASES
CASOS DE INTERNACIONALIZACIÓN
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Using theoretical models to examine the internationalization of company Viña Concha y Toro
WOLF, Ronald S.
Using theoretical
models to examine the
internationalization of
company Viña Concha y Toro
Ronald S. WOLF (MIBc)1
Abstract
Florida State College
Viña Concha y Toro, a successful international winery based in Santiago, Chile
and ranked second worldwide by Power Brand 2011, has vineyards, production,
Fecha de recibido: 10/05/2012
sales, acquisition and distribution in 135 countries worldwide. The company,
Fecha de aceptado: 31/05/2012
founded in 1883, is known as a leader in Chilean wine making and produces a
wide-ranging brand portfolio with its varietal categories priced from US $4.99 all
the way up to its ultra premium wine priced at US $40 per bottle. This paper looks
at a variety of research theories of firm internationalization dating from 1966 up
to 2009, and explains and parallels those theories in terms of the firm’s successes
and challenges. The paper concludes with a reflection of the company’s current
international leadership position and provides insights into the winery’s future.
Resumen
Viña Concha y Toro, una compañía internacional de éxito, basado en Santiago,
Chile y clasificado segundo mundial por la publicación Power Brand 2011, tiene
los viñedos, la producción, las ventas, la adquisición y la distribución en 135 países
mundial. La compañía, fundada en 1883, es conocido como un líder en la toma de
vino chileno y produce una variada cartera con su categoría varietal a un precio
de US $4.99 todo el camino hasta su categoría ultra premium a un precio de US
$40 por botella. Este trabajo examina una variedad de teorías de investigación de
1. Ronald Wolf is professor of hospitality and culinary arts, Florida State College at Jacksonville, Florida USA. He serves as the public member for the Research Chef’s Association certification commission and as past co-chair of ACPHA, the Accrediting Commission for Programs in Hospitality Administration. He is currently a master’s degree student in Universidad EAFIT’s MIB program, specializing
in international tourism and Multilatina food and beverage services. He holds degrees in culinary
arts and hospitality management from Johnson and Wales (Providence, RI) and Florida International
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(Miami, FL) Universities.
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Using theoretical models to examine the internationalization of company Viña Concha y Toro
WOLF, Ronald S.
la empresa desde 1966 hacia 2009. En él se explica y es paralelo a esas teorías en
términos de éxitos de la empresa y los desafíos. Este trabajo concluye con una
reflexión de la posición actual de liderazgo internacional de la compañía y proporciona información detallada sobre el futuro de la empresa.
Key words
Internationalization; foreign direct investment (FDI); Multi-Latinas; acquisition;
distribution; subsidiary; oligopolistic; product life cycle; aggressive and defensive
investment; horizontal and vertical integration; objective and experiential
knowledge.
Palabras clave
Internacionalización;
Inversión
Extranjera
Directa
(IED):
Multilatinas;
Adquisiciones; Subsidiarias; Oligopolios; Ciclo del Producto; Inversión agresiva y
defensiva; Integración vertical y horizonal; Conocimiento objetivo y basado en
experiencia.
Introduction
The modern multinational or transnational company has been studied,
particularly after the period of World War II, using diverse theoretical models
written by a variety of researchers in academic settings. Starting as far back as
1960 with Stephen Hymer’s Ph.D. dissertation at MIT and as recently as 2009
with Jan Johanson’s updated reflections of his work with The Uppsala Model,
theorists have provided valuable insights into the successes, failures, trends and
evolutions of the contemporary multinational firm. Many of these international
success stories have their roots in Latin American countries, referred to as MultiLatinas. Examples of their diversity of products and services including the building
materials company Cemex, fast food chicken chain Pollos Campero, automotive
parts maker Sabó and wine maker Viña Concha y Toro (Gonzalez-Perez, 2012). The
latter is the subject of this paper.
Viña Concha y Toro today is one of the world’s largest wine companies with
consolidated sales in 2012 of US$735 million and more than 29 million cases sold
globally. Through both sales subsidiaries, vineyards and outright acquisitions of
other wineries and brands, Concha y Toro has a presence in over 135 countries.
The firm has received worldwide recognition for its wines (Surman, 1996) with
numerous awards and articles being written in such publications as Wine & Spirits,
The Wine Spectator and The Wine Advocate (Concha y Toro, 2012a).
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Using theoretical models to examine the internationalization of company Viña Concha y Toro
WOLF, Ronald S.
Process of internationalization
The company has enjoyed sustained growth, particularly after the period 2006,
and is a world leader in wine exports with international sales focused in Europe,
United States, Canada, Latin America, Asia and Africa. Key to the company’s
sales and exports strategy is stratification of brands and price portfolio, targeting
different segments of the market with its lowest end referred to as varietal with a
selling price of US$4.99 to its highest end target known as ultra premium selling
for as much as US$40. The categories filling in the middle of the spectrum are
referred to as premium and super premium. An example of a brand in each of
these four tiers, from lowest to highest include: Fronterra, Casillero del Diablo,
Marques de Concha Toro and Don Melchor (Desehpandé, 2010).
Another strategy for market growth and internationalization is the growth
of distribution channels and agreements with other wineries. These include:
Trivento Bodegas which operates in Argentina and a joint venture agreement
with the French winery Baron Philippe de Rothschild which in 1997 gave birth
to Viña Almaviva, a label which enabled the company to make inroads into well
established, international wine circuits (Brown, 2000). Most recently, the company
acquired Fetzer Vineyards in the United States. Fetzer is one of the top ten brands
by volume in the United States with sales of 2.2 million cases. This was important
for Concha y Toro strategically, as Fetzer is also recognized as an environmental
leader, allowing the company to capitalize on a corporate image highlighting
the firm’s desire to mitigate such issues as climate change, energy efficiency,
responsible water management and waste management (Concha y Toro, 2012a).
Description of the process of internationalization
In recent years, particularly from the period 2009 to 2012, the company has
focused on building a broad reaching distribution network with long term
relations in countries around the world including proprietary sales offices in the
United Kingdom, Brazil, Sweden, Finland, Norway, Singapore and more recently
in the United with the creation of Excelsior Wine Company, a marketing and sales
partnership between Concha y Toro and Banfi Vintners, the winery’s exclusive US
importer for Concha y Toro and Trivento, dedicated exclusively to the US market
(Concha y Toro, 2012b).
Concha y Toro has also expanded its internationalization presence by making
long term investments in strengthening the company’s production capacity. It has
expanded the number of its own vineyards in Chile and Argentina to include the
production of high quality grapes for a total of 9500 hectares, making Concha y
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Toro the third largest winery in the world in terms of hectares planted. In terms of
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wine production capacity in Chile, the company has reached 355 million liters and
50 thousand casks (Concha y Toro, 2012c).
The following timeline provides a brief overview spanning the company’s inception
in 1883 to the year 2011, noting significant internationalization gains in the past
15 years (Concha y Toro, 2012d).
1883
Foundation of Viña Concha y Toro.
1933
The family business was first quoted on the Santiago Stock
Exchange. This same year marked an early export vision with the
first bottles being shipped to Holland.
1990
Starts intensive investment program, still in force today,
involving vineyard expansion and operating capacity.
1994
First winery in the world to be listed on the NYSE. Fresh
resources financed new developments.
1996
Trivento Bodegas y Viñedos founded in Mendoza, Argentina.
1997
Joint venture between Concha y Toro and Baron Philippe de
Rothschild of France. Almaviva winery is created.
2000 - 2010
Expansion of vineyards, developing new sources and
innovation. Brand building, integration of distribution and
strengthening of global reach.
2010
Strategic partnership with Manchester United (Panja, 2011).
2011
Acquisition of Fetzer Vineyards in California.
Source: http://www.conchaytoro.com/investor-relations/ (2012).
Oligopolistic theory
While Knickerbockers 1973 theories were articulated and inspired by Vernon (Vernon,
1966) more than 40 years ago, and describe market dominance and oligopolistic
structures primarily as they related to US firms, there are surprising similarities to
some of the tenants and business models for the Concha y Toro company that exist
as recently as 2010. These linkages are well spelled out in the trade and business
press (Kiley, 2006) and are highlighted in recent corporate presentations made by
Concha y Toro executives. For example, Knickerbocker describes the evolution of his
thinking of Vernon’s Product Life cycle (Knickerbocker, 1973) with three points, each
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with contemporary examples of the Concha y Toro Multi-Latina, in the table below.
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Knickerbocker Life Cycle Tenant
Linkage with Concha y Toro
Developing a stream of new products
and managing R&D efforts;
Since 1996 purchased vineyards
in Argentina and California and
established agreements in France
to continually develop new wines,
modify grape varieties and capitalize
on R&D efforts in viniculture.
Producing these new products for large
markets and managing the organization
and ongoing adaptation in the first stage
of the life cycle;
Focused and has grown exponentially
in large overseas markets such as
Europe, US, Canada, Latin America,
Asia and Africa.
Dynamic and aggressive marketing
Selling the products by vigorously using
techniques including strategic
sophisticated marketing techniques and
partnership with being official
organizational skills.
sponsor of Manchester United.
Knickerbocker referred to the “bunching up” of countries, industries and timing as
he described the bandwagon effect of the evolution of the Product Life Cycle and
foreign direct investment (FDI). According to a report known as Power Brand 2011
(Concha y Toro, 2012e) the contemporary wine industry shows a similar trend
today as illustrated by the table below. We can observe that with the vast and
diverse international wine market, only three countries and less than ten brands
dominate the world market. Concha y Toro is noted in the #2 position (Concha y
Toro, 2011c).
BRAND
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COUNTRY
RANKING WINE BRAND
Gallo
USA
1
Concha y Toro
Chile
2
Robert Mondavi
USA
3
Yellow Tail
Australia
4
Hardy’s
Australia
5
Beringer
USA
6
Sutter Home
USA
7
Jacob’s Creek
Australia
8
Lindemans
Australia
9
Blossom Hill
USA
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Finally, in discussing FDI and also referring to the Dunning model, Knickerbocker
defines the posture of US firms establishing oligopolistic structures with what
he terms aggressive investment and defensive investment. In the aggressive
and dynamic nature of the Concha y Toro company, one could make a strong
argument (Dunning, 1980) that the winery followed this pattern by being the
first (aggressive investment) Chilean winery to expand its subsidiary overseas,
and went on to implement an aggressive campaign of (defensive investment) by
establishing additional subsidiary investments overseas. This could certainly be
described as consistent with the Knickerbocker oligopolistic structures model,
as excerpted by the firm’s milestone timeline below:
• 1996 Trivento Bodegasy Viñedos founded in Mendoza, Argentina.
• 1997 Joint venture between Concha y Toro and Baron Phillippe de Rothschild
(France). Almaviva winery is created.
• 2010 Strategic partnership with Manchester United.
• 2011 Acquisition of Fetzer Vineyards in California.
Internationalization/Organizational theory
Concha y Toro has experienced tremendous growth, particularly in the past five
years from 2005 to 2010. Each year it has achieved an annual growth rate of
12%, combining its exports between Chilean and Argentine wine production.
Corporate executives, during a recent presentation to investors, explained
this tremendous success based on six simplified business strategies (Concha
y Toro, 2011c). Is it possible that among these strategies, once could draw
parallels between R.H. Coase in his 1937 paper, The Nature of the Firm, and
pillars of success attributed to the Cocha y Toro company (Coase, 1937). There
does appear to be some contemporary parallels, particularly in regards to the
company’s focus on innovation, export orientation and international recognition.
This may also be reflected further on with a more contemporary reflection of
Coase’s early work by Teece (Teece, 1977) and allow one to draw parallels to the
multinational corporation of today, and particularly to that of Concha y Toro.
In the table below, Coase’s tenets are compared to their possible current day
parallels with the Concha y Toro company.
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The less the costs of organizing
and the slower these costs
rise with an increase in the
transactions organized.
Concha y Toro has organized its wine
production and vineyards into three
countries: Chile, Argentina and the US. This
has limited production costs while increasing
the number of transactions (sales).
The less likely the entrepreneur
is to make mistakes and
the smaller the increase in
mistakes with an increase in the
transactions organized.
Concha y Toro, for a multinational firm, has
stayed remarkably focused and sells wine
as its sole product with no other product
diversification. One could say that this exclusive
focus on wine, an industry it knows well, has
limited its mistakes while growing exponentially.
The greater the lowering (or
the less the rise) in the supply
price of factors of production to
firms of larger size.
Concha y Toro has limited its supply price of
wine production by shifting from expensive,
“old world” time intensive methods of
production to the incorporation of modern
technology in wine production with a more
industrial approach with new facilities.
As mentioned in parallel number two, Concha y Toro has focused only on wine,
never even straying into the soft drinks or beer markets as some of its competitors
have. (Harris, 2005). As such, one could surmise that it fits well into Coase’s
Horizontal and Vertical Integration Across Borders (1971) descriptions of types of
firms, i.e., 1) produces the same type of product 2) outputs and some firms serve
as inputs for others, and 3) outputs are neither vertically nor horizontally related
to each other. Here we see, that his description of #1, clearly describes the Concha
y Toro business production model.
Finally, around the time of 2006, Concha y Toro, and the country of Chile in general
was at the point of trying to compete with what have been identified as “Old World”
wine countries which include France, Italy and Spain (Desehpandé, 2010). Chile did
not have what the wine writer Catherine Loshini (Loshini, 2004) described that
it needed in terms of its image. It was certainly not “chic, nor classy and was not
associated with romance and champagne.” And so, it could be argued, that Concha
y Toro had to win the hearts, minds and palates of Old World countries by utilizing
what Forsgren describes as cognitive legitimacy or the adaptation of behavior to
conform to a norm that is taken for granted in the society (Forsgren, 2008). While
Concha y Toro may not have had to battle trade unions or regulatory laws, it did
have to win over the media and the dining public and to drastically change the
public perception of who was considered an international player and who was not
(Ecock, 2011). Five years later, Concha y Toro has demonstrated expertise in the
theory of internationalization as it has changed the way traditional markets, such
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as those in Europe, have come to view or critique a premium glass of Chilean wine.
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WOLF, Ronald S.
Eclectic theory
In previous parts of this paper, and in looking at recent sales and profit trends
for Concha y Toro, one could realistically assume that the evolution of this
company was always taking an upward climb, and that things were always rosy.
However, this is not the case. In February of 2006, the company’s operating
profits plunged 20.9%. It was theorized that this was due to two key factors: a
glut and oversupply of wine in the world market and the weak condition of the
Chilean peso in relation to the U.S dollar (Desehpandé, 2010). At this juncture,
and fortunately for the company, things did begin to turn around for the better,
and studying the initiatives that the company began to undertake, one could
theorize that they may have paralleled the ownership advantages that Dunning
explains in his research from the late 1970’s (Dunning, 1970). It is not known
whether the executive leadership at the time was contemplating Dunning’s
theories, nor do we know if they even ever read them, but what we can see
is that Dunning’s categorization of what he refers to as ownership advantages,
must have some universal application to contemporary Multi-Latinas such as the
Concha y Toro firm (Dunning, 1977).
In the following explanation, Dunning’s 1977 generic description of his three types
of ownership advantages are summarized, followed by a specific advantage to
Concha y Toro, attributes, which could possibly be partially linked to its post 2006
turnaround, and specifically to its dominant position within the global wine market.
Ownership Advantages: specific to an enterprise, which include competitive
advantages towards rivals and enable the company to take advantage of
investment opportunities when they arise.
From the period 200-2011 the company took advantage of winery purchases
in Chile, collaborative agreements in France and an outright acquisition in
California, USA to uniquely position itself in an ownership advantage with other
rivals, particularly in Chile. It used its ownership advantage over the years to take
advantage of these investment opportunities as they presented themselves.
Locational Advantages: those specific to a country which are likely to make it
attractive to foreign investors.
At the current time, just in Chile alone, Concha y Toro has vineyards in every
wine producing region in the country including Limarí, Casa Blanca, San Antonio,
Maipo, Cachapoal, Colchagua, Curicó and Maule. In addition, it has 1,068
vineyards in Argentina and recently acquired Fetzer Vineyards of California.
These vast holdings, spanning great distances and highly fertile lands, represent a
tremendous locational advantage for the company and place it in a leading sales
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and export position worldwide (Concha y Toro, 2012a).
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Internalization Advantages: benefits derived from producing internally to the firm,
allowing it to bypass external markets and the transactional costs associated with
them. Essentially benefits operating within hierarchies rather than markets.
Since its founding in 1883, the company has expanded its holding of vineyards and
with the exception of its holdings in California, (outright acquisition) has basically
grown its own grapes and expanded its sophisticated knowledge of oenology to
produce exceptional wines. To the untrained wine consumer, this would not seem
unusual, however it should be noted that in many parts of the world, particularly
in France and the United States, it is very common for large and smaller wine
producers to simply purchase their grapes from other existing vineyards, or at
the very least, augment their own vineyards with outside grape purchases. Thus,
producing wine from grapes grown internally to the company is a significant act
of internalization advantage and one which separates the practices of competing
wine companies. Other internalization activities know to Concha y Toro includes:
• The company maintains its own tasting center in Santiago as opposed to
outside services;
• Designed, constructed and maintained its own, internal aging cellars;
• Maintains its own bottling plant;
• Maintains its own distribution subsidiaries in 135 countries worldwide;
• Coordinates communications efforts with internal public relations and
marketing departments.
Uppsala Model
Concha y Toro, like many Multilatinas, did not become successful overnight, nor did
it begin its evolution as a born global company. Rather, it has had a long history of
evolution, dating back to 1883 when the vineyard was first started by Chilean nobility
(Concha y Toro, 2011a). In fact, as noted by Harvard researcher Rohit Deshapandé
(2010), Concha y Toro faced a very tough road as recently as 2006. As previously
mentioned, a worldwide glut of wine coupled with an unfavorable exchange rate with
the US dollar, meant Concha y Toro was in trouble (Deshapandé, 2010). Furthermore,
Chile worldwide had a tough road to face in terms of trying to sell its image as a
reputable player in the prestigious, and some might say snob-ridden wine culture of
Europe and North America. Stated simply, in 2006, Chile was a tough sell to the world.
Chile, even though it was located in South America, did not conjure of the
romantic pictures of its Latin colleagues. It wasn’t sexy like Spain and had no tapas
culture to which it could connect. It had no identifiable cuisine like Mexico, no
musical rhythms associated with it like Brazil, (Platt., 2010) and couldn’t even be
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associated with its beef (a natural with wine) like Argentina. Sure, people knew
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WOLF, Ronald S.
about Chilean fruit and farm raised salmon, but not wine. Even sunny Australia
(a competing New World wine country) seemed to conjure up a more positive,
festive image (Desehpandé, 2010).
And yet as Johanson and Vahlne surmised in their now famous 1977 article
on internationalization and the Uppsala model, success came about slowly,
incrementally, and over time. This success, no doubt, was what the authors
describe as a combination of (Penrose, 1959) objective knowledge and experiential
knowledge. Few international firms, the authors reflected, survive without a
combination of the two (Johanson, 1975, 1977).
The table below illustrates this incremental internationalization, and highlights specific
examples of both objective and experiential knowledge, as described by Johanson.
INITIATIVE
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OBJECTIVE KNOWLEDGE
EXPERIENTIAL KNOWLEDGE JUSTIFICATION/
EXPLANATION
Successful, strategic
sponsorship of the
Justification/Explanation
annual Manchester
United football team.
Company leaders used
marketing savvy and
experience gleaned over
many years, reflecting trials
and errors within the firm.
Developed stratified
wine portfolio with
four tiers of wines,
ranging from varietal
to ultra premium
Business executives
including the Vice
Chairman Rafael
Guilisati studied case
models of other brand
segments including
BMW and Mercedes.
Focus on Sustainable
Development
Commitment:
Climate Change;
Energy Efficiency;
Responsible Water
Management; Waste
Management.
Outright acquisition
of Fetzer Winery in
California, a one-time
financial purchase,
further propelled the
company into the world of
environmental awareness
by having Fetzer join the
corporate team while
injecting its image within
the corporate culture.
Developed modern
“New World”
production model
of wines in ultra
modern cellaring
facilities focusing the
middle tier wines to
be easy to drink for a
younger clientele.
Augmented talent team
with highly trained,
technically expert wine
makers with talents such
as Enrique Tirado who
joined the company in
1993.
INTERNATIONALIZATION CASES
CASOS DE INTERNACIONALIZACIÓN
17
Using theoretical models to examine the internationalization of company Viña Concha y Toro
WOLF, Ronald S.
Conclusion
In 2009, Johanson updated and reflected on his earlier work based on the 1975
and 1977 research of the Uppsala model, a study of four exemplary Swedish firms
engaged in the processes of internationalization at varying levels. In his more
contemporary words, which incorporated much of what has become known as
Network Theory (Johanson, 2009) Johanson made a simple yet direct statement:
“The ways in which human beings learn and make decision have not drastically
changed in 50 years” (Johanson, 2009: 1421).
He also went on to defend his earlier work by stressing that the internationalization
process is a continual, incremental process based on the interplay of interaction
between attitudes and behavior. In further reflecting on his description of
objective vs. experiential knowledge, he stated that “experience itself, can never
be transmitted, it produces a change – frequently a subtle change in individuals,
and it cannot be separated from them” (Johanson, 2009: 28).
Perhaps the successes and worldwide sales and leadership position that Viña
Concha y Toro has enjoyed have been largely based on noted parallels in the
theories outlined, by the likes of Coase, Dunning, Forsgren, Knickerbocker and
others. And perhaps as Johanson suggests, that success has been helped with a
healthy dose of common sense, leadership and life changing experiences.
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Vol. 5 Nº 1. Pp. 7 - 19
INTERNATIONALIZATION CASES
CASOS DE INTERNACIONALIZACIÓN
18
18
Using theoretical models to examine the internationalization of company Viña Concha y Toro
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Theoretical analysis of the internationalization process of the Brazilian company JBS
PEREIRA PELÁEZ, Karen
Theoretical analysis of
the internationalization
process of the Brazilian
company JBS
Karen PEREIRA PELÁEZ 1
Abstract
This case study presents a theoretical analysis of the internationalization process
Fecha de recibido: 23/04/2012
of the Brazilian multinational JBS, named after its founder Jose Batista Sobrinho;
Fecha de aceptado: 28/04/2012
a company in the food sector which over the past few years has expanded its
product lines through mergers and acquisitions in various regions. According
to economist Stephen Hymer (1976), it is important to understand that
different borders also mean different legal systems and cultural values, which
is why this case also analyses the difficulties the company has undergone when
internationalizing not only economically but also culture-wise. As mentioned
by the Institutional Theory, every multinational more than a business actor is a
political one and has social responsibility.
One year after its creation in 2005, JBS started internationalizing by acquiring
Swift Amour in Argentina. Sharing a mutual border and being the second largest
land mass processing region in Latin America made Argentina the most appealing
market for Brazil, a common pattern among multinationals mentioned by the
Uppsala Model. This first move also gave JBS the confidence to move into further
regions. Currently, JBS has presence in five continents with production facilities in
Brazil, Argentina, Italy, Australia, United States, Uruguay, Paraguay, Mexico, China,
Russia, among others.
Key words
Internationalization process, Uppsala Model, Institutional Theory, production
facilities, location advantages, cultural values, legitimacy, mergers and acquisitions.
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Vol. 5 Nº 1. Pp. 20 - 28
International Business student, Universidad EAFIT. English Teacher at the Language Center,
Universidad EAFIT.
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Theoretical analysis of the internationalization process of the Brazilian company JBS
PEREIRA PELÁEZ, Karen
Resumen
Este trabajo presenta un análisis teórico del proceso de internacionalización de la
multinacional Brasilera JBS, siglas de su fundador José Batista Sobrinho, una empresa
en el sector de alimentos que en los últimos años ha ampliado sus líneas de productos
a través de fusiones y adquisiciones en diversas regiones. Según el economista Stephen
Hymer (1976), es importante entender que el cruzar fronteras conlleva a diferentes
leyes y valores culturales, por lo que en este caso también se analiza las dificultades
la empresa ha enfrentado al internacionalizarse, no solo en el aspecto económico
pero también cultural. Tal como la Teoría Institucional indica, las multinacionales más
que actores de negocios son actores políticos y tienen responsabilidad social. Un
año después de su creación en 2005, JBS empezó su proceso de internacionalización
mediante la adquisición de Swift Armour en Argentina. Compartir fronteras y el ser
el segundo país más grande en América Latina, convirtió a Argentina en el mercado
más atractivo para Brasil, un patrón seguido por multinacionales indicado por el
modelo de Uppsala. Este primer paso le proporcionó a JBS la seguridad para explorar
países más lejanos. En la actualidad, JBS cuenta con presencia en cinco continentes
con instalaciones de producción en Brasil, Argentina, Italia, Australia, Estados Unidos,
Uruguay, Paraguay, México, China, Rusia, entre otros.
Palabras clave
Proceso de Internacionalización, Modelo Uppsala, Teoría Institucional,
instalaciones de producción, ventajas de ubicación, valores culturales, legitimidad,
fusiones y adquisiciones.
Introduction
JBS started as a small slaughterhouse killing about five animals a day, today, it is
one of the biggest beef companies in its industry (The Economist, 2011). JBS is a
huge multinational that due to its fast expansionist process is loved and at the
same time hated by many.
This paper describes the international process of JBS a Brazilian Multinational (
initials of its founder Jose Batista Sobrinho), which ever since its creation in 2005,
has expanded itself to such form that it is now present in five continents with
production facilities in Brazil, Argentina, Italy, Australia, United States, Uruguay,
Paraguay, Mexico, China, Russia, among others (Torres, 2011). It is a company
in the food sector and over the past few years has tried to expand its product
lines by acquiring companies from various regions. Responsible for over 120,000
employments, JBS has become an important participant in the economy of many
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of the countries where it now has presence (JBS, 2012).
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Theoretical analysis of the internationalization process of the Brazilian company JBS
PEREIRA PELÁEZ, Karen
The history of the company goes back to a man named Jose Batista Sobrinho in
Brazil who began his operations in 1953 slaughtering about five animals a day. In
1970 it acquired its first slaughterhouse with the number of animals sacrificed
rising to 500 per day (Torres, 2011). Finally, in 2004, it acquired 50 percent of
Alimentos BF and that’s how JBS came to be in 2005 (Idem). As it can be observed,
the company has an expansionist mentality and through large investments,
mergers and acquisitions, it has grown to what it is today. It has taken advantage
of facilities in different countries having production facilities in over nine countries
(Velandia, 2009). It can be observed that the firm chose to expand both horizontally
and vertically, the latter consisting in the engagement of new activities through
mergers and acquisitions, and the former by launching new product lines like JBS
accomplished with the pork and dairy lines.
Established in 2005, JBS went on to acquire its first company in Argentina, just
one year later the company was created (Torres, 2011). It is interesting to analyze
this first interaction abroad because a process that sometimes takes years for
companies to do, JBS accomplished it in less than a year. For this paper, a case
study was the chosen methodology to present the different internationalization
processes carried out by the company, which will be analyzed along with the
different barriers that took place during these processes, the reasoning behind
the countries chosen for production facilities, as well as the theories that apply
to the internationalization process of JBS; both economical and cultural aspects
involved are also taken into account.
Both quantitative and qualitative data is presented in order to build a reliable and
strong case study. Valid research mechanisms are used for the creation of the
case involving the analysis of theories from Forsgren (2005), Ietto- Guilles (2007),
and Johanson and Vahlne (1975, 1977); using reliable sources will give the reader
confidence in all data presented.
Literature review
JBS has undergone an internationalization process unlike any other. Most Brazilian
companies in the beef industry are very poorly consolidated or tend to be more
family oriented and mainly reserved for local consumption (The Economist, 2009).
JBS has gone outside the box, having carried out a shopping spree ever since its
creation in 2005 (The Economist, 2009). An important factor of its success has been
the fact that JBS has had an understanding of its goal and its expansion mentality.
JBS clearly follows the establishment chain mentioned in the Uppsala model
(Johanson, 1977) as it first exports via agents in Brazil to the point it was able
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to acquire 21 plants in Brazil and 5 plants in Argentina which meant a slaughter
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Theoretical analysis of the internationalization process of the Brazilian company JBS
PEREIRA PELÁEZ, Karen
capacity of approximately 22,000 cattle in contrast to 500 cattle in 1970 (Torres,
2011); JBS then sets up sales subsidiaries along with production facilities abroad.
What perhaps may be seen in the case of this company is that the amount of time
it exported via agents was limited due to its expansionist mentality and until this
day, the main focus has been setting up production facilities abroad in order to
benefit from location advantages and lower costs. Its first acquisition took place
with Argentina when it acquired Swift Argentina (Torres, 2011). Sharing a mutual
border and being the second largest land mass processing region in Latin America
made Argentina the most appealing market for Brazil. This first move then gave
JBS the confidence to move into subsequent areas, however, making the first
international move to a market relatively close and similar culture- wise made the
internationalization process easier, more effective and cheaper due to the lower
transportation costs.
JBS is a big company and even though it is believed that the bigger the company,
the easier it is to internationalize it, this concept needs to change because the
bigger the company, the more obstacles and responsibilities there are towards
society (Ietto- Guilles, 2005). JBS, being the massive international company it is,
has faced many barriers, not only in regards to economic issues but also cultural
ones. JBS tried to acquire an American Beef company in the United States called the
Kansas Based National Beef and a subsequent lawsuit was placed by the American
government for anti-competitive issues (Porter, 2008). It is of no surprise that the
American beef industry was nervous of this new acquisition which meant that the
beef industry in the United States would be controlled by a foreigner (Idem) and
no country desires this, especially not a strong economic power like the United
States, yet knowing the economic problems that the United States has faced in the
recent years and the closing of many companies within its borders, perhaps it was
time for the United States to put all its pride aside.
Multinational enterprises need to understand that more than a business actor,
they are also a political one (Fosgren, 2008). Every company needs to have a clear
and perfect understanding of its environments and each subsidiary needs to
have legitimacy: be perceived by society as an honest, respectful, and successful
company (Idem). According to Hymer (1976), it is important to understand
that different borders also mean different legal systems and cultural values;
enterprises must adapt to these norms and values. This was what happened
to JBS in 2008 with the case of 100 Muslim workers fired who complained the
company did not grant them a break during the same time as the Ramadan’s
praying hours leading up to a lawsuit against the company (Candela, 2007). It
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is crucial for multinationals to understand that not only their norms should be
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Theoretical analysis of the internationalization process of the Brazilian company JBS
PEREIRA PELÁEZ, Karen
followed and respected, but also those of individuals involved in the company,
otherwise the company will begin to lose legitimacy just as mentioned by the
Institutional theory (Fosgren, 2008).
Findings and analysis
In the following figures, data will be presented in order to analyze the income per
subsidiaries in each country, how much of this income comes from the national
market or exports, and the major export destinations of JBS, followed by a table
where the different internationalization processes are presented starting from its
creation in 2005 (JBS , 2012).
INCOME PER
SUBSIDIARY (2009)
INCOME FROM EXPORTS VS. INCOME
FROM NATIONAL MARKET (2009)
43% USA (beef)
EXPORT
DESTINATIONS (2009)
27% Russia
22% Brazil (beef)
64 % Home Market
23% Japan
14% USA ( pork)
36% Exports
15% Mexico, USA
13% Australia (beef)
8% Canada
5% Italy (beef)
6% South Korea and China
3% Argentina (beef)
Data from: (Velandia, 2009 )
Internationalization pattern
YEAR
TYPE OF INVESTMENT NAME OF THE COMPANY
COUNTRY
ADDITIONAL INFO
2005
Acquisition
Swift Armour
Argentina
Financed by the BNDES bank
2006
Acquisition
Additional beef processing
plants
Argentina and
Brazil
Total of 21 plants in Brazil and 5
in Argentina
2007
Entered Stock
Initial public offering in
Brazilian Stock Exchange
Acquisition
Swift
United States and
Australia
Cost of $ 1.459 million USD
Acquisition (50%)
Inalca
Italy
Cost of $ 225 million Euros
Acquisition
Tasman Group
Australia
Cost of $150 million USD
Now owner of 150 production
facilities in Australia
Reopening
Reopened 5 beef packing
centers
Acquisition
Pilgrim’s Pride
United States
Cost of $ 800 million USD
2008
2009
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Gained $ 800 million USD.
Data Sources: (JBS, 2012; Morgan, 2006; Torres, 2011)
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Theoretical analysis of the internationalization process of the Brazilian company JBS
PEREIRA PELÁEZ, Karen
This company has enjoyed tremendous success thanks to its strong process of
internationalization, in other words, the expansionist policy it has employed.
The internationalization process started with the acquisition of Swift Argentina
in 2005 (Torres, 2011), with a second acquisition of Swift and Company in the
United States and Australia in 2007 (Ramsey, 2010) which allowed the company
to expand its product lines from beef to pork, also contributing to its increased
market. As illustrated above, the U.S market was the target behind the creation of
this new product lines which became a destination for 15 percent of JBS exports,
where the greatest volume income was acquired (Morgan, 2006).
Having obtained a licensing agreement, the company gained the right to use the
SWIFT brand name throughout the world (Torres, 2011), but the company did not
stop there and continued on increasing its portfolio and its products (Idem). In
2009, the company purchased Pilgrim’s Pride, an significant move, because it was
the gateway for the company to enter the poultry industry, followed by an entry
in the dairy industry (Idem).
During the new product stage it can be seen that local production in Brazil was
intense, as a matter of fact before JBS was created, Mr. Jose Batista focused on
local production, starting in 1953. (Torres, 2011) It is at this point that the home
market is the main focus and high tech products are required which is why in
1968 this man goes on to acquiring his first slaughter house (Idem). It was during
the following mature product stage that demand starts increasing and what now
becomes important are production costs over product characteristics, which is
where we see that production shifts abroad to advanced countries, and it is during
this stage where the production facilities are the main focus; production facilities
are then established abroad which is what happened when JBS acquired facilities
abroad in Argentina, Panama, and United States (Idem). By 2007, 2 years after its
creation, there were over 21 plants in Brazil and Argentina alone, economies of
scale became an important issue (Idem).
Finally, in the last stage where the product has become standardized and there
is competition of similar products in home and foreign countries, what becomes
important is saving costs and innovating in order to be competitive (Ietto- Guilles,
2005). It is here that JBS moves into less developed countries where labor is
cheaper ( such as China) and innovation takes place, with JBS starting to expand its
product lines from meats to pork, poultry, and even dairy products. Cost reduction
is more important in this phase yet innovation is also of great importance in order
to overcome this last stage and still be competitive in the market. JBS became a
big exporter, exporting to markets such as Russia (27 percent), Japan (23 percent),
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United States (15 percent), Mexico (15 percent), Canada (8 percent), and finally
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Theoretical analysis of the internationalization process of the Brazilian company JBS
PEREIRA PELÁEZ, Karen
the Asian market with six percent of total exports to that region as seen in
Figure 3. Nevertheless, 64 percent of income comes from the national market
of subsidiaries, while 36 percent from exports; therefore, one can conclude from
these results that strategically located production facilities have been a forte in
the internationalization strategy (Figure 2) (Morgan, 2006).
Conclusions
JBS has acquired an ability to expand that has been respected and like in the case
of the United States Kansas Beef company, also frowned upon by many. Through
mergers and acquisitions, and an enormous debt, it has increased astoundingly
even since its creation in 2005. JBS has encountered many obstacles in its
internationalization process yet it has managed to overcome and learn from them.
It is a company that has understood its market and has been able to recognize
strategic locations for its facilities. It is a company that more than a business actor,
is also like a political one, and it is because of this that JBS has had to maintain a
strong and up to date social responsibility in order to sustain its legitimacy and
trust, otherwise it will encounter more problems like the Muslim case. For JBS
it is of great importance to have legitimate and reliable supply chains. Also, JBS
is constantly trying to meet the appropriate standards regarding quality control
throughout their production process no matter the location (Torres, 2011).
Social responsibility is of great importance to JBS and is important that this is taken
into account especially when talking in regards to the biggest beef producer in the
world (Faleiros, 2010). It is imperative to realize that JBS is like a political actor
and has many ways of being influential, which is why it is essential to maintain
legitimacy and follow the norms in each given region in order to be accepted.
Also, with its innovative and expansionist vision, it has known just what to do at
every stage of their product, whether it is innovating, opening more production
facilities abroad, expanding its product line, etc. JBS has played its cards very well
and that’s why it is what it is today.
Acknowledgements
I want to give thanks to Professor Dr. Maria Alejandra Gonzalez-Perez for this great
opportunity.
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Internacionalización de la empresa colombiana Cementos Argos: una mirada desde diferentes teorías
LONDOÑO-AVILA, Alejandro
Internacionalización de
la empresa colombiana
Cementos Argos:
una mirada desde diferentes teorías
Resumen
Alejandro LONDOÑO-AVILA (MIBc)
1
Este trabajo tiene como objetivo proporcionar al lector concepto de cinco teorías
de internacionalización, y su aplicación a las actividades, estrategias, planeamien-
Fecha de recibido: 10/05/2012
tos y procesos implementados por la compañía colombiana Cementos Argos en
Fecha de aceptado: 31/05/2012
su estrategia de internacionalización. Se realizó una revisión literaria de las cinco
teorías de la internacionalización de la empresa para as proveer al lector con los
puntos clave y el bagaje teórico que argumentan este trabajo. Los resultados son
mostrados a través del desarrollo del trabajo y al final hay una sección de discusión a manera de conclusiones, sobe la internacionalización de Cementos Argos,
Multilatinas y empresas colombianas.
Abstract
This paper aims to provide key concepts of five internationalization theories and
their application to activities, strategies, plans and processes applied to the case
of the Colombian company Cementos Argos in its internationalization strategy. A
preliminary literature review of five firm’s internationalization theories was carried out in order to provide specific highlights and theoretical background that
sustains the paper. Results are not shown at the end, but through the development of the paper. Discussion notes on Cementos Argos internationalization, Multilatinas and Colombian companies are presented at the end.
1
Alejandro Londoño-Avila es Negociador Internacional de la Universidad EAFIT, especialista en
Logística Internacional de la Institución Universitaria ESUMER y candidato a Magíster en Negocios Internacionales (MIB) de la Universidad EAFIT. Actualmente es el Jefe de la Unidad de Comercio Internacional de la
Cámara de Comercio Aburrá Sur y Coordinador del Zeiky Aburrá Sur en convenio con Proexport Colombia
y la Fundación Universitaria CEIPA. Es también docente de cátedra de Internacionalización de la Pyme en la
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Universidad EAFIT, ponente y conferencista invitado de varias instituciones, gremios y universidades.
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Internacionalización de la empresa colombiana Cementos Argos: una mirada desde diferentes teorías
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Palabras clave
Internacionalización, Multilatinas, Cementos Argos, Módelo Ecléctico, Ciclo de
Vida del Producto, Mineria Internacional.
Key words
Internationalization, Multilatinas, Cementos Argos, Eclectic Model, Product Life
Cycle, International Mining, Cement.
Introducción
Cementos Argos es una compañía multinacional creada en 1934 en Medellín, Colombia por Claudio Arango Jaramillo, Carlos Sevillano, Rafael y Jorge Arango Carrasquilla, Leopoldo Arango Ceballos y Carlos Ochoa Vélez (Cementos Argos, 2011a).
Las acciones implementadas pro Cementos Argos cuando estaba en su proceso de
expansión en el nivel nacional vinieron apenas cuatro años después de su creación, a través de la adquisición de varias compañías como Cementos del Valle en
1938, Cementos del Caribe en 1944, Cementos El Cairo en 1946, Cementos de
Caldas en 1955, Tolcemento en 1972, Colclinker en 1974 and Cementos Rioclaro
en 1982, todas localizadas en puntos geográficos estratégicos donde la disponibilidad de recursos y la accesibilidad al transporte estaban garantizados (Vélez &
Penagos, 2009).
Argos ha concentrado su estrategia en la producción y distribución de cemento y
concreto, sin embargo a través de los años ha venido adquiriendo activos relacionados con otras industrias (Cementos Argos, 2011c). La compañía también ha venido considerando la importancia de desarrollar nuevos procesos e innovaciones
a través de la investigación, razón por la cual ha adquirido participación relevante
en diferentes centros de investigación utilizando estos como plataforma para mejorar su ventaja comparativa y competitiva (Cementos Argos, 2011b).
En 2003 la compañía comenzó un proceso de reorganización de sus diferentes
inversiones bajo la campaña llamada “Ser uno, ser Argos” con la intención de unir
todas las diferentes marcas que había adquirido bajo una sola (Cementos Argos,
2011ª). Esto le permitiría a los clientes identificar una sola marca de los productos
Argos que fue lanzada en el 2007, mientras que al equipo gerencial le podría otorgar mayor control sobre estas inversiones (Velásquez, 2010).
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AÑOS
31
YEARS
Antes
1938-2003
Transición
2003-2007
Final
2007-Actualmente
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LONDOÑO-AVILA, Alejandro
CAMBIOS EN LA IMAGEN DE PRODUCTOS Y EN LAS MARCAS
Figura 1: Cambios en la imagen de los productos de Cementos Argos en los años anteriores
(Fuente: Velásquez, 2010, p. 22-24).
Internacionalización de Argos
En el campo internacional, Cementos Argos ha consolidad una estrategia de diversificación geográfica, siendo El Caribe y Estados Unidos los principales focos de su
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expansión (Cementos Argos, 2011d).
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Desde 1950, Argos comenzó a exportar los remanentes de su producción a Estados Unidos, El Caribe y Venezuela alcanzado el punto actual de 37 países diferentes, como destino de sus ventas internacionales (Velásquez, 2010). Esta iniciativa
internacional fue cogiendo fuerza al interior de Argos, razón por la cual se decide
a adquirir en 1998 la compañía venezolana Cemento Andino, mientras que en la
misma época realizaba un joint venture con Holcim para establecer operaciones
en Republica Dominicana, Haití y Panamá (Cementos Argos, 2011a).
Actualmente tiene presencia en 39 países diferentes a través de sus exportaciones
realizadas por sus subsidiarias localizadas en Colombia, Estados Unidos, Republica
Dominicana, Haití y Panamá, posicionando a Cementos Argos como el quinto productor de cemento en Latinoamérica (Velásquez, 2010).
En el 2008 Argos adquiriría la participación de Holcim en las sociedades creadas
en El Caribe, para pasar a controlar el 100% (Cementos Argos, 2011a). Entre 2005
y 2006 la compañía formalizo sus inversiones en Estados Unidos adquiriendo dos
compañías de concreto – Southern Star Concrete y Concrete Express, y recientemente formo dos nuevos joint venture con socios locales en Surinam y Curazao
(Cementos Argos, 2011a).
La internacionalización de cementos Argos bajo la
luz de las teorías de internacionalización
Para analizar el caso de internacionalización de Cementos Argos se escogieron cinco teorías: La teoría de operaciones internacionales de compañías nacionales de
Hymer (1976), internacionalización en la corporación transnacional (Williamson,
1981), la teoría ecléctica de Dunning (1977), la internacionalización desde el ciclo
de vida del producto propuesta por Vernon (1966) y el modelo de internacionalización de Uppsala (Johanson & Vahlne, 1977)
Cementos Argos y las operaciones internacionales de
las compañías nacionales
Stephen Hymer (1976) argumentó en su tesis que la inversión de las compañías por fuera de su territorio original tiene cierto tipo de ventajas específicas para esta compañía lo suficientemente largas como para sobrellevar las
desventajas de la inversión extranjera, o como el mismo Hymer le llamaba el
riesgo de la extranjería.
Estas ventajas de orden monopolístico, que producían la inversión extranjera,
eran la partida de la competencia perfecta en los mercados de bienes, la salida
de la competencia perfecta en el mercado de factores, las economías de escala
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internas o externas –Integración vertical- y las restricciones impuestas por los
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gobiernos a la entrada o salida de capital (Hymer, 1976). Para Hymer (1976,
p33) “some firms have advantages in a particular activity, and they may find it
profitable to exploit these advantages by establishing foreign operations” (Algunas de las empresas tienen ventajas en una actividad en particular y puede
resultarles rentable aprovechar estas ventajas mediante el establecimiento de
operaciones internacionales).
Hay bastantes similitudes entre lo que fue explicado luego por Forsgren (2008)
basado en la tesis de Hymer sobre inversión extranjera y el proceso de internacionalización de Argos. Primero hay una disponibilidad de recursos naturales que
impactaron la calidad de los productos en el país de origen otorgándole a Argos
una ventaja cuando comenzaba su internacionalización (Cementos Argos, 2011a).
Esta ventaja de disponibilidad de recursos puede ser leída como una variable que
daba poder de mercado a Argos dentro del marco nacional. Una prueba de esto
es cuando en 2005 terminó la adquisición de 8 productoras de cemento, 3 productoras de concreto y 3 transportadores en Colombia, Venezuela y El Caribe,
expandiendo su modelo de negocio a los que fuesen sus mercados de exportación
(Cementos Argos, 2011a).
La importancia en el mercado de Argos estaba creciendo rápidamente en estos
años (Cementos Argos, 2011a). Los principales componentes de selección de mercados para su proceso de internacionalización eran la disponibilidad de recursos
y la posibilidad de expansión en ese mercado (Cementos Argos, 2011d). Estas dos
variables eran necesarias para replicar las ventajas ganadas en el mercado de origen y fueron los principales focos de atracción de Argos sobre El Caribe y Estados
Unidos (Cementos Argos, 2011d).
El segundo concepto a tener en cuenta es la logística como salida de la competencia perfecta, donde el proceso logístico de Argos ha logrado ser un eje primordial
para mantener la diferenciación de su competencia (Velásquez, 2010). Cementos Argos entendió que el sistema de distribución debía estar sincronizado con
los requerimientos del cliente, especialmente debido al perfil del cliente en los
mercados a los que se estaba ingresando (Idem). Argos segmentó sus mercados
en dos partes, industrial y masivo, en todos sus mercados, facilitándoles así la
identificación de estrategias dependiendo en el tamaño de uno o del otro y de las
estructuras de los mercados (Idem).
Transformar estos requerimiento específicos de cada nicho de mercado en necesidades logísticas le ha permitido a Argos sobresalir en el mercado origen y alcanzar
los mercados internacionales exitosamente (Idem).
Finalmente, la integración vertical es una estrategia estructural de Argos (CemenREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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tos Argos, 2011e). Esta compañía ha venido priorizando la necesidad de controlar
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la mayor porción de su cadena de abastecimiento, y donde no ha sido posible obtener posiciones de estricto control ha debido conseguir socios estratégicos que
sean vastos merecedores de su confianza (Velásquez, 2010).
Argos es un claro ejemplo de uno de los factores explicados por Forsgren (2008)
detrás de la decisión de invertir en el extranjero, dado se baso en las ventajas creadas en el mercado local, para empezar a expandir sus mercados en otras latitudes,
resultando en inversión directa que pudo responder a la necesidad de mantener
la estructura de control y el modelo de negocios necesarios para la industria del
cemento (Vélez & Penagos, 2009).
La internacionalización de Argos como un ciclo de
vida del producto
De acuerdo a Ietto-Guilles (2005) los años 1960’s vieron el crecimiento de muchas
nuevas teorías de comercio internacional basadas en lo que ella llama brechas
tecnológicas, incrementadas o disminuidas principalmente por la innovación. Entre esas teorías sobresale la propuesta por Vernon (1966) debido al interés que
demostró entre dicha brecha y la vida de los productos.
A pesar de que Vernon (1966) se enfoca en el mercado de Estados Unidos, muchos
de sus conceptos pueden trascender el espacio geográfico escogido por este para
perfeccionar sus estudios. De acuerdo a Vernon (1966, p. 192) “The United States
market offers certain unique kinds of opportunities to those who are in a position
to be aware of them.” (Los Estados Unidos ofrecen cierto tipo único de oportunidades a aquellos que están en posición de estar conscientes de estas). Estas oportunidades están representadas en el alto ingreso percibido por los consumidores
estadounidenses, la larga extensión del mercado y la escasez de mano de obre en
comparación con la abundancia de capital (Vernon, 1966).
Estas oportunidades especiales resultaron en ventajas especiales de las compañías estadounidenses que tuvieron que desarrollar para poder satisfacer los requerimientos del mercado (Vernon, 1966). Estas ventajas incluyen flexibilidad en
la producción, gerencia de los costos de producción, habilidad para producir y distribuir grandes cantidades y técnicas de innovación para desafiar la competencia
con nuevos productos regularmente (Idem).
Las condiciones que las compañías en Estados Unidos forjaron para satisfacer su
Mercado interno les permitió moverse internacionalmente, y usar estas capacidades para conquistar nuevos mercados exitosamente (Vernon, 1966).
A pesar de que Cementos Argos es claramente diferente de la típica compañía estudiada por Vernon, principalmente por su locación geográfica, hay algunas simiREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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litudes. Primero es el desarrollo de capacidades en el mercado interno. Cementos
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Argos aplico una estrategia de expansión en el mercado local adquiriendo múltiples compañías a través de todo el país priorizando accesibilidad al transporte y
disponibilidad de recursos (Velez & Penagos, 2009).
Esta estrategia interna le permitió a la compañía obtener ventajas sobre los recursos y el transporte, así como la experiencia adquirida por el equipo gerencial
mientras se gestionaban las adquisiciones (Idem). Estos aspectos pueden haber
representado fuertes argumentos al momento de tomar la decisión de expandirse
internacionalmente.
Segundo, hay una fuerte similitud entre lo propuesto por Vernon (1966: 196) y la
estrategia de Argos:
As the demand for a product expands, a certain degree of standardization usually takes place. This is not to say that efforts at product
differentiation come to an end. On the contrary; such efforts may
even intensify, as competitors try to avoid the full brunt of price
competition. Moreover, variety may appear as a result of specialization. Radios, for instance, ultimately acquired such specialized forms
as clock radios, automobile radios, portable radios, and so on. Nevertheless, though the subcategories may multiply and the efforts at
product differentiation increase, a growing acceptance of certain
general standards seems to be typical.
(Así como la demanda de un producto se expande, cierto grado
de estandarización es logrado también. Esto no significa que los
esfuerzos en la diferenciación de producto llegan a su fin. Al contrario, estos esfuerzos se pueden intensificar en la medida en que
los competidores tratan de evitar el peso completo de la competencia por precios. Por otro lado, la variedad puede aparecer como
resultado de la especialización. Los radios, por ejemplo han venido
adquiriendo estas formas especializadas como radio-reloj, radios de
automóviles, radios portátiles y muchos mas. Sin embargo, a pesar
de que las categorías se pueden multiplicar y los esfuerzos de diferenciación incrementar, una aceptación creciente de ciertas normas
generales parece ser lo común.)
En ese orden de ideas la similitud mencionada anteriormente se basa en la
importancia que Argos le ha dado históricamente a la innovación de sus productos (Cementos Argos, 2011b). La inversión y esfuerzo que Argos ha puesto
en innovar ha sido representado en adquisiciones como la de la compañía
Ceratech, en Estados Unidos, que se especializa en proveer cemento amigable
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con el medio ambiente (Cementos Argos, 2011f) o su acuerdo con la Univer-
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sidad EAFIT para tener un laboratorio de investigación y desarrollo en el tema
(Cementos Argos, 2011b).
La innovación ha proveído la sustentabilidad que la compañía necesitaba para
mantener su crecimiento tradicional a través de los años, a pesar de que su producto tiene una correlación dependiente con la demanda de construcción (Restrepo, 2010). La innovación para Argos le ha permitido continuar creando ventajas sobre un producto maduro y elástico (Idem). Así pues, asi el ciclo de vida del
producto no explica la internacionalización de Argos si expone a la luz dos de sus
principales razones de éxito.
Cementos Argos: El proceso de internalización de
recursos estratégicos
De acuerdo con la teoría explicada por Williamson (1981) la constante búsqueda
de economías en los costos transaccionales lleva a la integración en alguna de sus
dos variables: Vertical u horizontal.
Esta internalización provee ventajas en tres aspectos. Primero es la racionalidad
limitada que de acuerdo a Williamson (1981) es la respuesta de la compañía a la
falta de información de calidad en el ambiente donde se debe tomar la decisión.
Segundo, el comportamiento oportunista que se refiere a la búsqueda individual
de los propios intereses en detrimento de la empresa, teniendo en cuenta la imperfección en cuanto al acceso a la información y tercero, la especificidad de los
recursos en busca de mayor productividad utilizando el conocimiento acumulado
obtenido hasta el momento (Williamson, 1981).
Conforme con estos conceptos, la internacionalizacion de Argos tiene relación
con procesos de internalización, incluso con procesos vistos en el mercado
local. El primer ejemplo de esto sería la búsqueda de control y mantener a
todas las subsidiarias de Argos bajo una sola marca (Cementos Argos, 2011a).
Esto se veria representado en la campaña realizada desde el 2003 llamada
“Ser uno, ser Argos” donde se procuraba crear una sola identidad para todas
las subsidiarias, nacionales e internacionales (Alvaredo & Romero, 2011). Esta
acción se interpreta como un mecanismo de control y de finalización de la
última etapa de internalización para estas compañías debido a que todos los
recursos empezaron a ser manejados directamente desde la oficina central
de la compañía localizada en Medellín, Colombia una vez la campaña finalizó
(Cementos Argos, 2011e).
Por otro lado, Argos ha tomado acciones que le han permitido garantizar factores
que ha considerado estratégicos a través de su historia como la disponibilidad
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de recursos y la accesibilidad al transporte (Velez & Penagos, 2009). Un ejemplo
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de esta garantía de recursos es la adquisición de puertos en Houston, Savannah
y Washington y su propia flota de camiones y embarcaciones (Cementos Argos,
2009b). A través de estas integraciones Argos garantiza la disponibilidad del transporte, especialmente a nivel internacional, debido a que la compañía adquirió
no solo los medios de transporte, sino también los puertos en Estados Unidos, El
Caribe y Colombia (Velásquez, 2010).
A través de integración vertical Argos ha internalizado varios procesos estratégicos permitiéndole a la compañía la accesibilidad al transporte para poder replicar
exitosamente su modelo de negocio (Idem).
Cementos Argos: Un proceso de internacionalización
ecléctico
Del mismo modo que a nivel nacional, la estrategia de expansión de Cementos
Argos se ha visto marcada por la adquisición de compañías localizada estratégicamente, priorizando el acceso a puertos internacionales (Cementos Argos,
2011e). Otra variable tenida en cuenta ha sido la disponibilidad de recursos naturales necesarios para la producción de cemento, concreto y clinker (Cementos
Argos, 2011e).
A lo largo de la historia Argos ha priorizado el control de sus inversiones, siendo
prueba de esto cuando adquirió la porción de su socio en los ventures creado en
Republica Dominicana, Haiti y Panamá (Cementos Argos, 2011a). Pero también
la promoción del programa “Ser uno, ser Argos” mencionado anteriormente, es
prueba de esto, y le permitió además a la compañía tener una estructura de control mucho más uniforme (Cementos Argos, 2011a).
Así pues, el proceso de internacionalización de Argos puede ser explicado a
través de la teoría ecléctica de Dunning (1977) basados en dos aspectos específicos. El primero es el concento de ventajas de la propiedad, que explicado
por Dunning (1977) son las ventajas competitivas que le permiten a la empresa
tener mejores resultados que sus competidores, teniendo en cuenta acceso al
mercado, tamaño, materias primas, habilidades de dirección y muchas mas. De
esta forma Argos encaja, puesto que después de conocer los mercados a través
de exportaciones hechas entre 1950 y 1960 a El Caribe y Estados Unidos, la compañía decidió expandirse en estos utilizando inversión directa (Cementos Argos,
2011a). En su proceso de decisión sobre la localización de esta se busco garantizar la producción y el tamaño de mercado para hacer más rentable la inversión
(Cementos Argos, 2011d). Así pues, su primera adquisición fue en Venezuela,
buscando condiciones similares a las obtenidas en el país de origen, permitiénREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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doles explotar las ventajas ya creadas (Velez & Penagos, 2009).
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Empezando por esta adquisición y lo joint ventures creados en America Central, Argos tomo ventaja del conocimiento acumulado a través de las experiencias y procesos ya vividos (Alvaredo & Romero, 2011). Esto, combinado
con el control obtenido sobre sus inversiones le permitió a Argos replicar su
modelo de negocios y explotar las ventajas obtenidas en su mercado de origen
(Cementos Argos, 2011a).
En segundo lugar, hay ventajas relativas a la localización, definidas por Dunning
(1977) como todas las ventajas vinculadas a la localización geográfica tales como
recursos naturales o políticas gubernamentales. Argos confió en la búsqueda de
ventajas geográficas a lo largo de su historia (Cementos Argos, 2011e). Primero,
a nivel nacional, su expansión a través de Colombia fue basado en la mejor localización de recursos para maximizar el impacto y la rentabilidad de la inversión
(Cementos Argos, 2011a). Entonces, en el área internacional, buscando por disponibilidad de recursos y garantía de transporte dieron las primeras luces sobre
donde ubicarse para acceder al mercado deseado (Cementos Argos, 2011a).
Por ejemplo, su temprana adquisición de Cementos del Nare respondió a la necesidad de acercarse a las amterias primas, o la adquisición de Cemento Andino
respondiendo a la necesidad de un ambiente similar (Cementos Argos, 2011a).
Estas son pruebas de la contante importancia otorgada por Argos a las ventajas de
localización a luz de la estrategia propuesta.
¿Paso a paso o salto de rana? Internacionalización de
cementos Argos a través del modelo de Uppsala
La escuela Escandinavia, como se refiere a ellos Ietto-Guillers (2005), baso sus
estudios en la investigación empírica y resultados científicos fueron encontrados
por Johanson & Wiedrsheim-Paul (1975), mientras trabajaron el proceso de internacionalización desde una etapa temprana basados en estudios de compañías
suecas. Su objetivo era estudiar las dinámicas de la internacionalización considerando el comportamiento de las compañías y concentrándose en el proceso de
toma de decisiones referidos a la internacionalización.
El modelo diseñado por esta escuela explica dos tendencia para la internacionalización (Ietto-Guilles, 2005). La priemra explicar el conjunto de acciones que una
compañía toma cuando esta entrando a un nuevo mercado, resultando de esto la
cadena de establecimiento, como un modelo de etapas o paso a paso, que probablemente las compañías en esta situación seguirían (Johanson & Vahlne, 1977).
La segunda tendencia define el proceso de toma de decisión con respecto a los
mercados priorizados para las primarias experiencias internacionales, que según
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los autores se realiza en secuencia lineal dependiendo en que tan grande es la
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distancia psíquica en comparación entre su propio conjunto de factores culturales, sociológicos y demás y aquellos del país objetivo (Johanson & Vahlne, 1977).
Distancia psiquica es explicada por Johanson & Wiedersheim-Paul (1975, p. 308)
como “factors preventing or disturbing the flows of information between firm and
market” (Factores que impiden o molestan los flujos de información entre la compañía y el mercado) y otorgan ejemplos de estas como las diferencias en los lenguajes, cultura, sistemas políticos, y demás.
Otro concepto importante resaltado por Johanson & Vahlne (1977) es el de conocimiento de mercado y compromise de mercado en consideración con la internaiconalización y definido por los autores (1977, p. 28) como “… knowledge can be
considered a resource and consequently the better the knowledge about a market,
the more valuable are the resources and the stronger is the commitment to the
market” (… el conocimiento puede ser considerado un recurso y consecuentemente a mejor conocimiento sobre el mercado mayor valor tienen los recursos y
mas fuerte es el compromiso con este mercado).
Los procesos de itnernacionalización son definidos entonces por Johanson & Vahlne (1977) como la capacidad de los gerentes o equipos gerenciales de adquirir,
o incrementar, su conocimiento de mercado de forma tal que el compromiso de
mercado de la compañía se incremente en aquellos mercados ya priorizados basados en la distancia psíquica y la distancia geográfica.
Cerca de 16 años luego de su creación Argos comenzó a exportar a una variedad
de países ya mencionados y entre ellos algunos localizados en el Caribe (Cementos
Argos, 2011a). Mientras que la compañía se iba concientizando de su verdadero
potencial del mercado internacional, y el conocimiento de mercado era adquirido,
la decisiones se fueron tomando y en 1996 la compañía decide crear un joint venture con el segundo mayor productor de cemento mundial, Holcim, y establecer
unidades de producción en Republica Dominicana siendo dueño del 40% de las
acciones (Cementos Argos, 2011a).
Dos años después Argos adquiria Cementos Andino en Venezuela, como aprte de
su expansión geográfica (Cementos Argos, 2011d). Ene sta inversión Argos decidió
tomar todo el riesgo y entró en la inversión adquiriendo el 100% de la compañía, lo que podría servir como evidencia de que la distancia psíquica y geográfica
habían sido tenidas en cuenta a la hora de hacer una decisión diferente a la de
Republica Dominicana (Cementos Argos, 2011a).
Luego, Argos expandió su estrategia de joint ventures en El Caribe con Holcim
estableciendo una Haiti en 1999 y otra en Panamá en el 2000 (Cementos Argos,
2011a). Estas dos acciones se pueden considerar como validadoras de lo anteREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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riormente expuesto en términos de que la distancia psíquica y geográfica eran
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importantes debido a que si bien con El Caribe se comparte algunos aspectos
socioculturales, los antecedente históricos eran muy diferentes a los que se tienen
con Venezuela. Esto puede explicar porque los riesgos en Venezuela fueron más
altos que en El Caribe.
Sin embargo la historia ha venido mostrando que el conocimiento de mercado es
uno de los aspectos mas importantes en el desarrollo del mercado caribeño debido a que en 2009 la compañía decidió adquirir la participación de Holcim en las
tres sociedades conjuntas para tener control sobre estas (Velez & Penagos, 2009).
A medida que su conocimiento de mercados e incrementó se pasó de tener menos de la mitad de los riesgos en el mercado a tenerlos todos con esta adquisición.
Como confirmación de esta estrategia de seguir etapas a medida que el conocimiento de mercado incremente se puede tomar las recientes acciones de Argos
en Curazao y Surinam donde en 2009 y 2010 respectivamente instauro dos sociedades compartidas con actores locales para acceder a dichos mercados (Cementos Argos, 2011a).
Discusión
Como se ha venido reflejando en las anteriores páginas el proceso de internacionalización de Cementos Argos es uno de los más exitosos en Colombia y América Latina. Situándose en la actualidad como uno de los principales productores
de cemento en Estados Unidos y el continente americano, y compitiendo con los
principales productores mundiales ha demostrado que la ejecución y decisiones
tomadas han sido rentables. Desafortunadamente este no ha sido el caso para la
mayoría de compañías en Colombia que tienen brechas mucho más profundas a
la hora de compararse con los requisitos necesarios para acceder a los mercados
internacionales, incluso pensando sólo en exportaciones.
Después de la revisión de las cinco teorías escogidas para analizar la internacionalización de Argos es fácil admitir que dicho proceso ha tomado algunos conceptos
de cada una de las diferentes explicaciones teóricas de la internacionalización,
siendo la teoría ecléctica de Dunning (1977) la que mas apropiadamente encajo
con las acciones determinadas por la estrategia de Argos y el análisis hecho en
este documento.
Dunning (1977) apoyo su teoría en la posibilidad de traer a colación diferentes
factores, variables y decisiones de manera tal que se pueda obtener la rentabilidad y sostenibilidad de una compañía en lo que ahora es un mercado globalizado.
Es por esto que resulta sencillo acomodar las diferentes decisiones tomadas por
Argos a los largo de la historia al enfoque de esta teoría, principalmente debido
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a que la mayoría se pueden aceptar dentro de un marco teórico que es amplio y
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permite analizar la internacionalización holísticamente, cercano al ejercicio que
en realidad las empresas realizan a la hora de tomar decisiones.
Después de experimentar este proceso de análisis se puede prever que los futuros
análisis realizados sobre las corporaciones multinacionales, y en especial aquello
sobre Multilatinas, encajarían en la forma en que Dunning vio la universalidad de
variables y factores que afectan todas y cada una de las decisiones hechas y por
hacer en el futuro.
Como herramienta gerencial, este ejercicio tiene el potencial de impulsar no sólo
las decisiones realizadas sobre internacionalización, sino sobre cualquier campo
en el gerenciamiento de compañías. Una visión holística o sistematica, analizando
cualquier cantidad de variables, traer a discusión la información necesarias apra
tomar decisiones acertadas en cualquier nivel.
Reconocimiento
Este trabajo basado en fuentes secundarias, fue construído bajo la supervisión
de Prof.Dr. Maria Alejandra Gonzalez-Perez en el marco del curso de Teorías de
Internacionalización de la Firma de la Maestría en Negocios Internacionales (MIB)
de la Universidad EAFIT.
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Internacionalización de la empresa colombiana Cementos Argos: una mirada desde diferentes teorías
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Aplicación de teorías de internacionalización a “La Casa Arana” (Peruvian Amazon Company)
RAMÍREZ MEJIA, Sara · CORREA ARANZAZU, Andrea · RAMÍREZ MEJÍA, Eliana · HERNÁNDEZ BAENA, Daniela
Aplicación de teorías
de internacionalización
a “La Casa Arana”
(Peruvian Amazon Company)
Sara RAMÍREZ MEJIA
Resumen
Andrea CORREA ARANZAZU
La “Peruvian Amazon Company”, más conocida como “La Casa Arana”, era
Eliana RAMÍREZ MEJÍA
una empresa dedicada a la extracción del caucho en el siglo XX, teniendo sus
Daniela HERNÁNDEZ BAENA
instalaciones de producción en la Selva Amazónica de Colombia y Perú, pero
estaba registrada como una compañía inglesa, “The Peruvian Amazon Company”.
Fecha de recibido: 03/05/2012
La entidad estaba a la cabeza de Julio César Arana, un comerciante peruano que
Fecha de aceptado: 08/05/2012
conocía la región y facilitaba la extracción de esta materia prima con el poder
que tenía. Dentro del artículo, se aplicarán cuatro teorías de internacionalización:
Teoría de Portafolio, Teoría del Ciclo de Vida del Producto, Teoría de la Inversión
Extranjera Directa y Teoría Ecléctica.
Este artículo discute cómo la “Peruvian Amazon Company” impactó el mundo con
sus prácticas cuestionables medio ambientales y laborales e hicieron de ella una
empresa internacionalmente exitosa.
Palabras clave
Casa Arana, Peruvian Amazon Company, Julio César Arana, Caucho, Amazonas,
Internacionalización.
Abstract
The Peruvian Amazon Company, most known as “La Casa Arana”, was a company
dedicated to the extraction of rubber in the 20th century, having their production
facilities in The Amazon jungle in Colombia and Peru, but was registered as an
English company, “The Peruvian Amazon Company”. This company was leaded by
Julio Cesar Arana, a Peruvian merchant who knew the region and facilitated the
extraction of this raw material with the power he had.
Within the paper, four theories of internationalization are going to be applied:
Portfolio Theory, Product Life Cycle Theory, Foreign Direct Investment and
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Eclectic Theory.
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Aplicación de teorías de internacionalización a “La Casa Arana” (Peruvian Amazon Company)
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Key words
Casa Arana, Peruvian Amazon Company, Julio César Arana,rubber, Amazon,
Internacionalization.
Introducción
Este artículo, está basado en el caso de la “Peruvian Amazon Company”, más
conocida como “La Casa Arana”. En 1903, el comerciante Julio César Arana, fundó
“La Casa Arana y Hermanos”, basada en la compra de “La Chorrera” y comenzó a
expandir su negocio de producción de caucho hacia el Putumayo, usando la fuerza
con el apoyo del ejército peruano (Camacho, 2003). Hacia 1907, la compañía fue
nombrada “The Peruvian Amazon Company” debido a que la empresa emitió
acciones en el Mercado Cambiario de Londres (Idem). El principal propósito de “La
Casa Arana” era extraer caucho o látex de los diferentes árboles que lo producían,
llamados el árbol que llora (Idem).
La información presentada en este caso de estudio está basada en fuentes
secundarias, tales como bases de datos, revistas y periódicos; y también de
entrevistas dirigidas a dos expertos: Juan Luis Mejía Arango, Rector de la
Universidad EAFIT y Roberto Luis Jaramillo, profesor jubilado de Historia de La
Universidad Nacional De Colombia.
La “Peruvian Amazon Company” hoy no existe, fue cerrada algunas décadas
atrás y por esta razón es difícil encontrar información; el motivo por el cual la
investigación del tema fue profunda y extendida, libros de la Sala Patrimonial
del Centro Cultural Biblioteca de la Universidad EAFIT fueron tomados en cuenta
para encontrar información específica y relevante para el desarrollo del artículo,
los cuales soportarán adecuadamente el análisis establecido. Hacia 1927, la
compañía aún trabajaba aproximadamente con 5.000 indígenas y sus familias,
esto lleva hacia 12.000 personas, aunque ya estaba en bancarrota (Gómez,
Lesmes, & Ochoa, 1995).
En el momento de la recolección de información para este artículo, hay diversas
fuentes que describen las situaciones por las cuales la compañía pasó y los
diferentes problemas que enfrentó con respecto al medio ambiente y al trabajo;
el problema es que la mayoría de la información está presentada desde una
perspectiva moral y ética, en vez de la relevancia que este asunto tuvo en los
negocios, el cual va ser el punto de vista que este artículo tendrá. Además, la
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información de la internacionalización de la empresa es limitada.
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La importancia del caucho en los siglos XIX y XX y la
Casa Arana
Al final del siglo XIX y mitad del siglo XX, tuvo lugar el auge del caucho, el cual tomó
gran relevancia en el sector industrial, debido a la aparición de las llantas para
bicicletas, mangueras, bandas industriales, suelas de zapatos, correas, pelotas
de golf, botas impermeables y otros productos (Topik, 2006, p. 274). Luego, con
la creciente importancia del automóvil y las mejoras en los neumáticos de las
llantas, el caucho se volvió aún más apetecido. Después en 1920, algunos avances
en términos de tecnología y competencia llevaron a un cambio en la industria
del caucho, lo cual causó diversos impactos para los productores de caucho y
manufactureros de llantas (Idem, p. 281-282).
Por lo tanto, el caucho empezó a adquirir importancia como materia prima
industrial, gracias a estudios de franceses en territorios de América del Sur
durante el siglo XVIII (Gómez, Lesmes, & Ochoa, 1995). Después de todas
estas investigaciones y descubrimientos de la importancia del caucho para el
desarrollo, los ingleses llegaron a Sur América, primero se ubicaron en Brasil
y extrajeron su caucho, luego entraron a territorio colombiano y peruano,
estableciéndose en el Amazonas.
Cuando los caucheros ingleses y los suramericanos invadieron la región Amazónica,
estaban interesados principalmente en el Putumayo; cuando esto pasó, un
conflicto entre Colombia y Perú empezaba debido a que estaban invadiendo
territorio de Colombia, las fronteras no estaban bien delimitadas en el siglo XIX
y XX, entonces esto no ayudó a solucionar el conflicto de intereses entre ambos.
La extracción del caucho hizo que estos recolectores fueran más profundamente
en el Amazonas, alcanzando regiones en Colombia, tales como el Putumayo y
Caquetá (López, Lesmes, & Rocha, 1995).
Los dueños de la compañía llamada la “Peruvian Amazon Company” localizada
en Londres, estaban en el Amazonas colombiano y allí conocieron a Julio César
Arana, quien era un ciudadano peruano, un comerciante en el río Putumayo de
productos de caucho, quien conocía el territorio al igual que todo el negocio
de la extracción del caucho, su proceso de exportación y controlaba además
a muchos trabajadores. Arana tenía una pequeña empresa llamada “La Casa
Arana” con Benjamín Larrañaga, y que luego fue establecida en 1903 como una
empresa familiar.
Entonces, cuando los británicos representando la “Peruvian Amazon Company”
conocieron a Julio César Arana, se unieron con su empresa y lo utilizaron como
una ficha clave en la parte de producción del negocio. Cuando las dos empresas
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se fusionaron�, “La Casa Arana” emitió acciones en el “London Exchange Market”
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con una cuota inicial de un millón de libras y Julio César Arana, con sus colegas
ingleses y familia, estaban a cargo de la administración de la empresa llamada
“Peruvian Amazon Company” desde 1907 (Gomez, 1994). También, habían cuatro
directores británicos: HM Read, administrador de la filial británica del banco de
México, J. Russell Gubbins, un hombre de negocios que estuvo 38 años de su vida
en Perú, Sir Hohn Lister Kaye Bart, y TJ Medina, el hijo del presidente natural de
la Peruvian Company, JF Medina, dueño de una de las fortunas más grandes de su
país de origen (idem).
Esta fusión aseguró la viabilidad y futuro de la empresa, y así mismo le dio a “La
Casa Arana” la ventaja del reconocimiento del gobierno peruano, quien le dio a
la empresa la propiedad de la tierra que Arana estaba explotando (Jordan, 2001).
La extracción del caucho y las prácticas de la Casa
Arana
“La Casa Arana” estaba situada en la zona Amazónica colombiana, más
específicamente en La Chorrera, El Encanto y otros distritos pequeños, entre
los ríos Cara-Paraná, Igara-Paraná y el Pupuñal, quebradas pertenecientes al
río Putumayo hasta Caquetá. Cada sección tenia supervisores ingleses, quienes
estaban a cargo de indígenas jóvenes, entrenados para ser vigilantes; ellos eran
quienes castigaban a los que extraían el caucho, siendo indígenas también; éstos
vivían en bajas condiciones de vida (Gómez, 1994).
De cada sección, comunidades indígenas tales como los Huitotos, los Bora, Ocainas
y los Andoques, a través de sus supervisores tenían la responsabilidad de extraer
el caucho y llevarlo cada quince o veinte días a la sección. Cada sección consistía
en muchas chozas, en las cuales vivían los capataces y su staff (Camacho, 2003).
Había una red organizada y amplia de la extracción y distribución del látex a través
del sistema de deuda. Por lo general, las familias eran las responsables de la
extracción del caucho, y debido a las condiciones ecológicas del bosque, los árboles
productores de caucho eran relativamente escasos, por lo que los recolectores
caminaban diariamente por varios senderos para conseguir el producto. El
trabajador tenía que entregarle el caucho a su supervisor, llamado “siringalista”,
quien asumía el riesgo de darle alimento, bienes, medicinas y herramientas, con
el compromiso de recibir el caucho a cambio; este capataz había sido financiado a
través de una deuda contraída con una casa más grande, a la cual, a su vez, debía
entregarle el caucho (Camacho, 2003).
Para la extracción del caucho, los indígenas debían ir a la selva y rayar los árboles
con sus cuchillos y extraerlo, después de hacer esto, se le quitaban las impurezas
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al poner el caucho en una quebrada donde le pegaban con unos garrotes.
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Finalmente, lo enrollaban y se colocaba al aire y al sol hasta que adquiriera un
color más oscuro para ser entregado (Gómez, 1994).
El Putumayo fue el escenario de los crímenes más horribles, vergonzosos
y repugnantes de la historia y la situación más indigna para la civilización. Los
empleados de “La Casa Arana” estaban dedicados a matar en juegos a los indígenas
indefensos en esas regiones (Villamil, 1928). Además, muchos colombianos
dedicados a la extracción del caucho eran asesinados, porque “La Casa Arana” los
veía como competidores comerciales. De esa manera, la misma obtuvo el dominio
total de la región (idem).
La mayor parte de los supervisores en cada sección no tenían un sueldo, se les
pagaba con comisiones, por lo que se aplicaba “la regla del terror” en la que
se castigaba a los indígenas cuando no cumplían con lo que se requería. Para
estos gestores ganar más engañaban a los indígenas, cambiando el equilibrio
de las pesas, así que por ejemplo si recogían 30 kilogramos, la pesa mostraba
solo 20, por lo que el capataz ganaba más goma y por lo tanto más comisiones;
además los indígenas tenían una cantidad mínima de caucho que debían de
entregar en determinados períodos, así que era un mayor esfuerzo para ellos. Los
castigos utilizados fueron el látigo, el encarcelamiento, confinamiento, violación,
mutilación, la exposición de las víctimas desnudas, aplicar sal a las heridas, la
cremación; los indígenas eran arrojados a los animales salvajes y también se les
disparaba (Vargas Llosa, 2010).
De acuerdo con la información mencionada anteriormente, no solo los derechos
humanos fueron violados, sino también las leyes internacionales como en el caso
de las fronteras del país, que fue declarado en el tratado de paz de Westfalia con
la creación del estado-nación. Algunos de los derechos que se les violaron fueron
la negación de las necesidades básicas, los derechos de los niños, la libertad de
expresión y el derecho a vivir.
Desde La Chorrera y el Encanto, el caucho era recogido periódicamente y llevado
en barco a Iquitos, cuya población se había establecido como el centro de
negocios del caucho en Perú (Camacho, 2003). Desde Manaos e Iquitos, el caucho
era llevado a las fábricas en Estados Unidos e Inglaterra, quienes eran los mayores
compradores en ese tiempo por todos los diferentes usos que tenía, sobre todo,
como agente de impermeabilización y las llantas.
De 1908 en adelante, una serie de reclamos y quejas comenzaron a surgir por
parte de escritores, columnistas y críticos colombianos y peruanos, pero el más
escandaloso fue aquel que surgió del ingeniero norteamericano Walter Ernest
Hardenburg, quien escribió un reporte sobre los atroces actos de los cuales
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fue testigo en un viaje en el año 1907 al Amazonas, este reporte llamado “The
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Putumayo: The Devil’s Paradise” fue publicado en el periódico Truth de la ciudad
de Londres en 1912 y debido a esto, la Corona Británica envió varias personas y
diplomáticos para que investigaran que era lo que realmente pasaba e hicieran un
informe sobre el tema, con el fin de resolver el problema y tranquilizar al mundo
de las protestas que se hacían en el Sur de América.
Roger Casement fue el representante de la Corona Británica más importante
para realizar la investigación en Suramérica, él escribió un libro por nombre
“The Putumayo Black Book”, publicado en 1910. En ambos libros, se
mostraban fotos e imágenes que representaban todas las cosas que se
veían en el territorio, descripciones de muchas de las horribles situaciones
que los escritores tuvieron que presenciar en la región Amazónica; también
hablaron de cómo se le violaron los derechos a los indígenas y de todas las
enfermedades que habían en ese lugar donde estos habitaban y trabajaban
(Hardenburg, 1912; Vargas-Llosa, 2010).
Estados Unidos e Inglaterra le ordenaron al gobierno peruano y colombiano
parar con todas esas atrocidades que “La Casa Arana” estaba haciendo en el
Putumayo, pero no hubo ninguno resultado. De acuerdo al libro “Caucherías
y Conflicto Colombo-Peruano: Testimonios 1904-1934” , el presidente de
Colombia en el período de 1904 a 1909, Rafael Reyes, cubrió a Arana con
todas las violaciones y delitos que estaba cometiendo en el Putumayo, dado
que él también era comerciante de caucho y tenía relaciones comerciales
con “La Casa Arana”, entonces era claro que al Presidente le convenía que las
operaciones de la compañía no se detuvieran, por lo que todas las acusaciones
presentadas fueron negadas por el gobierno Colombiano, lo que permitió que
la extracción del caucho continuara. El gobierno peruano tampoco hizo nada
para cambiar la situación, con la excusa de que no tenían suficiente capacidad
militar para sacar y controlar el poder y el monopolio que tenía Arana sobre el
territorio (Vargas-Llosa, 2010).
En resumen, no se hizo nada para cambiar la situación de la selva amazónica, y la
“Peruvian Amazon Company” continuó con la extracción del caucho. De cualquier
manera, la compañía comenzó a caer por todas las acusaciones que recibía, y
muchos de sus clientes e incluso la misma gente ya no confiaban en ella. Desde
1880, miles de semillas de árboles de caucho fueron vendidas desde Suramérica
hacia el Sureste de Asia, a países como Malasia, Singapur, Indonesia y otros
que tenían condiciones similares en tierra y clima; en estos países, las semillas
fueron plantadas y no pasó mucho tiempo para que empezaran a vender grandes
cantidades de caucho, mientras que en el territorio de “La Casa Arana”, el caucho
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era cada vez más escaso.
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La competencia de la compañía cada vez era más grande y no sabían cómo
controlarla. Otra razón por la cual la compañía comenzó a perder ganancias,
fue que inicialmente el problema del caucho natural era su sensibilidad a las
temperaturas extremas, lo que alteraba su forma y consistencia. En 1839, Charles
Goodyear comenzó con un proceso llamado Vulcanización, el cual modificó el
caucho para que pudiera soportar estas temperaturas (Topik, Marichal, & Frank,
2006). En el siglo XX, Suramérica fue el más grande exportador de caucho natural,
pero el caucho vulcanizado era más atractivo y demandado en ese tiempo,
entonces la “Peruvian Amazon Company”, al ser productor de caucho natural,
perdió ganancias cuando el precio bajó en comparación con el caucho vulcanizado.
Aplicación de teorías de internacionalización de la
empresa al caso de La Casa Arana
Por otro lado, algunas de las teorías de internacionalización de la firma podrían
ser aplicadas a este caso:
Teoría de inversiones de portafolio
Markowitz (1952) argumentó que los movimientos de capital de un país a otro son
debidos a la diferencia en las tasas de interés, siendo mejor tener presencia en el
país que mejores tasas ofrezca.
“La Casa Arana” emitió acciones en el mercado cambiario de Londres con un
monto inicial de un millón de libras; con esta inversión Julio César Arana, junto con
sus socios y familia, estaban a cargo de la administración de la empresa, lo que
le dio a la compañía mayores ganancias y también reconocimiento internacional.
Teoría del ciclo de vida del producto y la producción internacional:
Vernon (1966) analizó el ciclo de vida del producto, de acuerdo a ciertos factores,
como la tecnología, escala de producción, las ventajas competitivas del país en
cuestión y las habilidades de trabajo usadas en el proceso de producción.
En el caso de la “Peruvian Amazon Company”, el caucho comenzó a adquirir gran
importancia a finales del siglo XIX y mediados del XX, tal cual se mencionó anteriormente,
debido principalmente a ciertas innovaciones, como las ruedas de la bicicleta, bandas
industriales, zapatos, entre otros. Entonces, a través del tiempo, este producto se volvió
más atractivo, permitiéndoles a los ingleses y a Julio César Arana (el que poseía el
conocimiento) adquirir más poder y dinero, explotando a los indígenas con la extracción
del caucho. Luego, con la innovación científica denominada Vulcanización, el caucho
natural dejó de tener tanta importancia, permitiéndole a la gente que llevara semillas
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para países del Sudeste Asiático, como Malasia, Singapur e Indonesia.
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Teoría de la Inversión Extranjera Directa
Cuando las empresas deciden invertir en otros países, van a encontrar competencia
(firmas locales), en este caso el inversionista va a tener una desventaja, y es la falta
de conocimiento del mercado, al cual está entrando. Hymer le llamaba a esta falta
de conocimiento, “liability of foreignness” (Hymer, 1960).
En este caso, la compañía inglesa que llegó al Putumayo, en búsqueda de caucho,
tenía “liability of foreignness”, ellos fueron a la región con el dinero pero no
sabían cómo se comportaba el mercado en América, y por supuesto esto iba a
convertirse en un problema para ellos, ya que no iban a poder adquirir lo que
querían de la región, lo cual era explotar el caucho que se necesitaba en Europa;
de esta manera, los ingleses buscaron a Julio César Arana (que era el que tenía el
monopolio del caucho en el área), porque vieron en él la oportunidad de obtener
los diferentes objetivos que querían en la región.
Teniendo en cuenta el conocimiento que Arana tenía en el área, en términos de
saber cómo era la forma de extraer el caucho, cómo manejar y manipular no sólo
a los indígenas, sino también a la competencia y todos los contactos que poseía
en el ámbito político, fue algo que motivó a la compañía inglesa a fusionarse con
“La Casa Arana”; por lo tanto los ingleses tomaron ventaja sobre los beneficios
que se les ofrecían. De ese modo, la “Peruvian Amazon Company” pudo explotar
lo anteriormente mencionado para dominar la región.
Teoría Ecléctica
De acuerdo a Dunning (1980), las empresas pueden tener tres ventajas,
dependiendo del nivel de propiedad, la ubicación de la producción de la empresa
y debido a la internacionalización la compañía posee; estas tres ventajas son
comúnmente denominadas OLI.
• Ventaja de propiedad: La “Peruvian Amazon Company” ocupaba un lugar
importante en el mundo, creando un monopolio en Perú. Además, los ingleses
poseían conocimiento organizacional y tecnológico, al igual que una importante
posición dentro del mercado al cual estaban operando, es decir, el caucho.
• Ventaja de ubicación: Perú era un país reconocido por su gran cantidad de
recursos, más específicamente, el caucho. Estas importantes plantaciones
de caucho alrededor de la región Amazónica, hicieron atractiva la inversión
por parte de los ingleses, quienes vieron la oportunidad de incrementar sus
ingresos, extrayendo este recurso.
• Ventaja de internalización: La compañía estaba enfocada en producir internamente
el caucho para evitar costos adicionales de transacción; también la “Peruvian Amazon
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Company” era apoyada por el gobierno peruano al igual que por el colombiano.
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Conclusiones
La “Peruvian Amazon Company” fue capaz de alcanzar sus principales objetivos,
usando su poder de fuerza y dinero, adquiriendo el dominio del territorio
Amazónico, el cual le dio a la empresa éxito en la industria del caucho y respeto
de todo el mundo.
Los medios usados por la compañía para lograr el éxito eran básicamente la
sobreexplotación de los indígenas, situados en la zona y competencia desleal;
estas prácticas fueron ocultadas a la gente por mucho tiempo, con la idea de
mostrar al mundo una buena imagen de la compañía.
El caucho natural modificó su uso, debido a la aparición del proceso de
Vulcanización, el cual ayudó al caucho a soportar altas temperaturas; lo anterior
incrementó la importancia de este recurso, siendo usado para neumáticos,
zapatos, bandas industriales y otros productos que eran de gran importancia en
el momento.
Debido al hecho que en ese tiempo el caucho estaba obteniendo mucha
importancia y estaba siendo clamado por muchos países alrededor del mundo,
a la empresa no le importaba los daños que esto podía causar, como temas
ambientales y de derechos humanos. La “Peruvian Amazon Company” estaba
enfocada principalmente en alcanzar rentabilidad y poder.
Al final, este caso quedó impune, por el hecho de que en ese tiempo, la
Declaración Universal de los Derechos Humanos no existía, entonces no había
una ley establecida que protegiera los derechos de las personas siendo abusadas
y explotadas vilmente.
Agradecimientos
Queremos agradecerle principalmente a la profesora María Alejandra González
Pérez de la materia Teorías de Internacionalización de la Empresa quien nos
guió, motivó y apoyó constantemente durante la investigación y elaboración de
este artículo. Queremos agradecer igualmente al Rector de la Universidad EAFIT,
Juan Luis Mejía Arango y al Profesor Roberto Luis Jaramillo, historiador de la
Universidad Nacional de Colombia quienes contribuyeron con sus conocimientos
a esta investigación y nos dedicaron su valioso tiempo. Agradecemos también
a Andrea Escobar Mejía, periodista del periódico El Mundo por corrección
gramatical y ortográfica de este artículo. Finalmente queremos agradecerles
a las bibliotecarias de la Sala Patrimonial de la Universidad EAFIT, quienes nos
facilitaron los materiales de investigación.
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INTERNATIONALIZATION CASES
CASOS DE INTERNACIONALIZACIÓN
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Aplicación de teorías de internacionalización a “La Casa Arana” (Peruvian Amazon Company)
RAMÍREZ MEJIA, Sara · CORREA ARANZAZU, Andrea · RAMÍREZ MEJÍA, Eliana · HERNÁNDEZ BAENA, Daniela
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CASOS DE INTERNACIONALIZACIÓN
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Aplicación de teorías de internacionalización a “La Casa Arana” (Peruvian Amazon Company)
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NACIONALIZACIONES
/ NATIONALIZATIONS
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Analysis. Nationalization, the big picture
LARGE, Joshua
Nationalization,
the big picture
On April 16, 2012, Argentina’s president Cristina Fernández dramatically
Joshua LARGE (PhD)
announced that 51% of the oil company YPF was to be re-nationalized (the former
state company, founded in 1922, had been privatized between 1991 and 1993).
Fecha de recibido: 03/05/2012
Specifically, the government targeted the stake held by the Spanish multinational
Fecha de aceptado: 08/05/2012
Repsol. The Spanish Foreign Ministry reported unsavory incidents of threats and
intimidation as Argentine officials and security agents expelled Spanish executives
and occupied YPF’s headquarters in Buenos Aires (Johnson). The incident was of
course far from unique in South America’s recent history. Leftist governments in
Venezuela, Ecuador, and Bolivia have undertaken similar nationalization projects
over the last decade (indeed on May 1, Bolivia announced the expropriation of
its power grid operations from the Spanish national power company, REE). But
the Argentine case struck many observers as particularly cynical and portentous.
Formerly, Fernández had been perceived as “a chavista-lite, harassing private
business, rigging national statistics and gutting state institutions” (Economist, April
21, 2012). Now she had apparently graduated from such populist hors d’oeuvres
to a main course of resource-nationalist red meat. Along with the international
financial media, the Spanish government and the EU were predictably scandalized,
and Repsol has naturally promised litigation. Meanwhile Colombia’s president
Juan Manuel Santos, fresh from his (generally) triumphant hosting of the Summit
of the Americas, was seen to palpably gloat: “here we don’t expropriate, President
Rajoy,” he told the Spanish premier. “what we want is for you to feel that there
are stable rules here and that we aren’t going to change those rules…. Colombia
is a destination that is totally attractive for trade and is a nation in complete
transformation” (Fox Business, April 19, 2012).
How quickly things change. In the 1990s, while Colombia was being written off as
a failed state, Argentina was taking its turn as the darling of the investment world,
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briefly attracting more foreign direct investment (FDI) than any other country in
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Analysis. Nationalization, the big picture
LARGE, Joshua
the region save Brazil. Now, as Fernández takes her turn as global capitalism’s
bête noire du jour, Santos trumpets the “Colombian Comeback” from the cover
of Time magazine (April 23, 2012). Fernández’s nationalization of YPF may well
have been ill-advised, as it was undoubtedly a piece of vulgar political theater (the
announcement was accompanied by banners depicting the old, pre-privatization
YPF logo next to an image of that other great populist canard, Las Malvinas).
Source: Agencia Periodista de America del Sur (APAS) http://www.prensamercosur.com.ar/apm/tapa.php
Even so, Colombians would probably do well to refrain from responding with selfcongratulatory Schadenfreude (an all-too-frequent habit, as witnessed by the
national obsession with Venezuela’s Hugo Chavez) and concentrate on the bigger
historical and political-economic picture surrounding Latin American resource
nationalism. If anything, the very swiftness of Argentina’s fall from neoliberal grace
should give cautious pause.
During the 1990s, the government of Carlos Menem radically reformed
Argentina’s economy, instituting strict monetary and fiscal discipline, liberalizing
trade, deregulating finance, eliminating foreign capital controls, and privatizing
state-owned industries, YPF among them (Rodrik, 185). Eager to attract foreign
investment, Argentina also signed a bilateral investment treaty (BIT) with the
United States which offered considerably more robust protection to foreign
investment from government regulation and/or expropriation than already
provided under existing GATT law. At first these reforms appeared to work:
trade boomed, investment poured in, while government spending and inflation
were brought under control. But by 2000 Argentina’s economy had once again
collapsed, and foreign capital duly evacuated faster than it had arrived. The
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government, broke and facing widespread civil unrest, was forced to retreat from
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Analysis. Nationalization, the big picture
LARGE, Joshua
the previous decade’s neoliberal reforms, reinstituting capital controls, freezing
bank accounts, defaulting on foreign debt, and devaluing the currency. The reason
for this spectacular collapse, as economist Dani Rodrik explains it, is that “domestic
politics got in the way of hyperglobalization. The painful economic adjustments
required by deep integration did not sit well with domestic constituencies, and
politics ultimately emerged victorious” (Rodrik, 187). Policies designed to boost
confidence among would-be foreign investors, in other words, helped produce
economic shock that in turn undermined investor confidence. Furthermore, in
beating its expedient retreat from neoliberal policy, Argentina violated its BIT
with the US (re-instituted capital controls amounted to “indirect expropriation”
under the treaty’s terms), thereby provoking a round of international arbitration
that, when concluded, awarded some 400 million dollars in damages—to this day
unpaid by Argentina—to foreign investors (Economist, February 18, 2012). In fact,
the two other countries in addition to Argentina who signed so-called “Type One”
BITs—those offering the most liberal terms to foreign investment—with the US
during the 1990s, Ecuador and Bolivia, have also witnessed the accession of leftist
governments and attendant reactionary nationalization projects (Haslam, 2010).
Armed with this cautionary tale, we might briefly muse upon the current global
political economy of resource nationalism. There are numerous reasons why
governments expropriate foreign capital, among them the aforementioned taste
for populist red meat, as well as domestic power politics and cronyism, as Hugo
Chavez’s long-running battle for control of Venezuela’s oil company PDVDA—
which was already state-owned but largely autonomous when he came to
power—demonstrates. Nationalized companies, particularly energy companies,
also serve as reliable government cash cows, even when and if they run less
efficiently in state hands. Beyond the realm of such domestic concerns, however,
blow the capricious winds of globalization, which occasionally threaten to upset
the national edifice itself. Nationalization, in this light, is a logical buttress against
the increasing volatility of global capitalism. Such defensive moves, moreover,
are hardly unique to the South American “new left.” As Hal Weitzman, former
Andean correspondent to the Financial Times points out in an astute new book,
countries outside the region—e.g. Russia with its re-nationalization of the natural
gas behemoth Gazprom in 2004—have engaged in similar nationalizing policies
(though in Russia’s case this admittedly has everything to do with power politics
and gangsterism and essentially nothing to do with concerns for national social
welfare). Even the United States, international cheerleader for the neoliberal
“Washington consensus,” nationalized the lending agencies Freddie Mac and Fannie
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Mae, the insurance giant AIG, and the automaker General Motors in the midst of
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Analysis. Nationalization, the big picture
LARGE, Joshua
the recent global financial crisis (Weitzman, 99). The last decade has also seen a
proliferation of sovereign wealth funds designed to hedge against the volatility of
global commodity prices (Ibid, 96-8). To this one might add the phenomenon of
“agro-imperialism,” which since 2000 has seen foreign governments buy or lease
at least 76 million hectares of foreign farmland (Land Portal)—a territory half the
size of western Europe—in order to grow food for their domestic populations,
thereby avoiding the insecurity of increasingly volatile global food prices.
Furthermore, the most important emerging economies in the world, personified
by the “BRIC” acronym (Brazil, Russia, India, China), are also among the leading
practitioners of state capitalism. Though it has refrained from expropriating
foreign enterprise, the Brazilian state retains a substantial stake in that country’s
economy: 38% of industry by national stock market capitalization (Economist,
Jan 21, 2012). Moreover, despite attracting more FDI than any country in the
region, Brazil has not ratified a single BIT (Haslam, 1193). China, meanwhile,
appears to offer those Latin American countries who would defy the Washington
consensus a viable alternative. Its “no strings attached” investment policy
pursues deals wherever they are deemed economically beneficial, without
demands of ideological compliance (except of course it comes to relations with
Taiwan) or the linking of trade to the signing of investment treaties. Deal-making
with China also offers Latin American governments greater managerial control
via state-to-state negotiations. Venezuela has been particularly receptive to
forging deals of “mixed” enterprise (i.e. joint state-ownership), as evidenced
by the series of deals struck over the last decade between PDVSA and the
largest Chinese national oil company, CPNC (Iturre and Mendes, 133). Indeed,
China’s eagerness to purchase South American raw materials—especially oil
and other minerals, but also agricultural goods such as soy—without neoliberal
preconditions has led some officials to enthusiastically trumpet the emergence
of a “Beijing Consensus” (Ibid., 139).
This is not to suggest that China’s voracious hunger for South American resources
or the broader phenomenon of state capitalism—within which nationalization of
foreign capital represents but one component—represents a panacea, or even that
the “Brazilian miracle” definitively constitutes a viable middle ground between
neoliberaliam and the strident resource nationalism of Venezuela and, lately,
Argentina. China has little interest in purchasing South American finished goods,
which asks serious questions about the long-term sustainability and capacity
for broad development afforded via its custom. The unquestionably impressive
expansion the Brazilian middle class over the last decade may in fact have been
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substantially generated by the Chinese market for Brazilian raw materials, raising
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Analysis. Nationalization, the big picture
LARGE, Joshua
concerns about its staying power (Rathbone, 1). And the fact that China sees
no need for treaties to safeguard its foreign investments cuts both ways: its
government has, for instance, nonchalantly expressed a willingness to support
any of its state-owned companies’ prospective decisions to tear up money-losing
derivatives contracts with foreign banks (Weitzman, 95).
The current prominence of state capitalism—worth some two trillion dollars
within OECD economies alone (Economist, January 21, 2012)—suggests it is far
from a passing trend. In this light, Latin American resource nationalism, barring
occasional overzealousness and/or act of political expediency, ought not be
seen as an inherently counterproductive phenomenon, but rather one among
many current strategies of shielding societies from the increasingly severe and
frequent shockwaves in the global economy. How, if at all, these various strategies
for managing national economies will cohere into a new global consensus—be
it of Washington, Beijing, or elsewhere—remains to be seen. As the eminent
development economist Jayati Ghosh put it in a recent interview, “it’s a very
strange phase of capitalism [we are in], it’s very brittle…. It’s a phase of tremendous
political flux I believe, and a kind of churning…. In Hindu philosophy we have this
famous churning of the oceans, where good things come out and really ghastly
things come out too, and finally you don’t know what will emerge” (Guardian
Online, April 16, 2012). In light of such uncertainty, Colombia’s unreconstructed
embrace of the neoliberal growth model would seem, at the very least, extremely
risky. Perhaps the current president Santos would do well to remember the sage
words of one of his predecessors, Alfonso López Pumarejo, who in 1937 remarked
that “the foundation of international economic freedom lies in the recognition
that when strong nations place themselves on the defensive, they act just like
weak ones do, and that all of them have the right to defend themselves with their
own resources” (quoted in Carr, 59). Washington is itself not above nationalizing
industry when in crisis; yet it is beyond doubt that the US government and US
investors will cry foul (and aggressively litigate) should Colombia stray from the
neoliberal course it prescribes. Nationalization policies may be antithetical to
what Washington says, but they are not, when push comes to shove, antithetical
to what it does.
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Analysis. Nationalization, the big picture
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Análisis. Nacionalización de empresas en Latinoamérica
TORO ECHEVERRI, Felipe
Nacionalización de
empresas en Latinoamérica
Nacionalización de empresas en Latinoamérica
El sistema de nacionalización, muchas veces confundido (por meros tecnicismos
Felipe TORO ECHEVERRI (LLM, MIR)
y semántica con el termino estatización) habla de la readquisición de empresas
o sectores productivos, que fueron propiedad del estado en el pasado. Dicha
figura opera sobre el entendido que la empresa sujeta al procedimiento es de
Fecha de recibido: 04/05/2012
origen y capital extranjero. La anterior definición no hace méritos al abanico
Fecha de aceptado: 08/05/2012
de posibilidades que existen a la hora de ejercer la soberanía nacional de un
estado, contra la inequidad de las negociaciones y rentas que deja la inversión
extranjera directa.
Las posibilidades antes mencionadas son a grandes rasgos las siguientes:
expropiación directa, expropiación indirecta, estatización y nacionalización. Dichos
conceptos son comúnmente confundidos e incluso tomados como sinónimos. Los
conceptos de nacionalización y estatización buscan la adquisición de empresas
y bienes a favor del estado por razones de soberanía e interés nacional; la
diferencia radica en la naturaleza de dichos bienes. Si el capital y los propietarios
son extranjeros, será nacionalización, si por el contrario, son nacionales, será
estatización. La expropiación directa supone la adquisición de bienes que conlleva
a la transferencia de propiedad que queda en manos del estado; para definir la
expropiación indirecta, es plausible citar el laudo arbitral “Santa Elena” del CIADI
(International Centre for settlement of investment disputes, 2000):
“Una propiedad ha sido expropiada cuando el efecto de la medidas adoptadas por el Estado ha sido de privar al dueño de la
propiedad, la posesión o el acceso a los beneficios económicos y
el uso de su propiedad”.
En la expropiación indirecta no se transfiere la propiedad, sino que el estado,
de forma unilateral restringe de forma reiterada el normal desarrollo del objeto
social de la empresa extranjera, sin estar en muchos casos, sujeta a compensación
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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a favor de esta última.
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Análisis. Nacionalización de empresas en Latinoamérica
TORO ECHEVERRI, Felipe
Estas acciones, si bien son plenamente aceptadas, tienen diversos requerimientos
legales y compensaciones que a veces son olvidados por los países que las realizan.
La Resolución 3281 (XXIX) de la Asamblea General de la ONU más conocida como
“Carta de Derechos y Deberes Económicos de los Estados” enuncia en su artículo
2 avala la práctica, bajo justa compensación de la transferencia de propiedad,
nacionalización y expropiación de bienes extranjeros1. Dicha compensación está
regulada ya sea por el gobierno que nacionaliza u otros entes internacionales,
donde surgen instrumentos como el arbitraje del CIADI y los tribunales
internacionales como la corte internacional de justicia. Estos organismos aparecen
en la negociación en caso de inconvenientes o discrepancias en los valores de
compensación.
Para llevar a cabo una de las practicas descritas es necesario entrañar el concepto
que las avala; el interés y la conveniencia nacional. Aquí saltan a la vista temas
como el orden público y las necesidades específicas del país o incluso, del gobierno
de turno. Los estados se amparan entonces en el hecho innegable que son ellos,
en última instancia, los propietarios de los recursos naturales y deben velar por
una relación equitativa, no desventajosa entre los propietarios de los recursos y
quienes los extraen El argumento anteriormente presentado explica en parte el
concepto de conveniencia o interés nacional, el cual encierra un sinnúmero de
ítems negociables que sin importar cuán flexibles o dictatoriales, siempre traen un
fuerte componente de patriotismo y aversión a la inversión extranjera.
Durante estos primeros 12 años del siglo XXI los países en desarrollo, especialmente
en Latinoamérica han sido testigos de numerosas nacionalizaciones que generan
consecuencias aparentemente beneficiosas en el panorama domestico y
perjudiciales en el ámbito internacional. El desconsuelo de las empresas y sus
propietarios radica en la renuencia de los estados en aplicar el método Hull2
que supone compensación pronta, justa y efectiva, o los lineamientos del Banco
Mundial que hablan del valor de liquidación, valor de sustitución, valor en libros y
el método de flujo de efectivo descontado3.
El principal estado “nacionalizador” de empresas en Latinoamérica es Venezuela,
país que bajo el gobierno del Presidente Hugo Chávez ha nacionalizado decenas
de empresas de todo tipo, bajo el discurso de una política extractivista de distintas
multinacional, donde los que menos dinero obtienen del negocio de recursos
naturales son los venezolanos. La consecuencia fue el renacimiento del sentir
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 62 -66
1
Organización de las Naciones Unidas. Resolución 3281 de 1974
2
Hoss, Heilfried (2008). Indemnización. unam.2008
3
Banco Mundial (2007) Procedimientos de expropiación y servidumbres.rp853
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Análisis. Nacionalización de empresas en Latinoamérica
TORO ECHEVERRI, Felipe
nacional, populista si es menester decirlo y el entendido de haber recuperado
a Venezuela con miras a un futuro de bonanza económica. Bajo estas premisas
se han nacionalizado empresas petroleras, cementeras, de telecomunicaciones,
bancos, frigoríficos y plantas lecheras4, en busca de la consolidación de un estado
socialista que necesita controlar los mercados para después proveer bienes y
servicios a sus ciudadanos.
La otra consecuencia, la negativa, fue una reducción sin precedentes en la
inversión extranjera directa, que llego a la alarmante cifra de 400 millones de
dólares en 2007, la más baja en su historia y una de las más bajas en países en vías
de desarrollo según reporta UNCTAD.
Este tipo de acciones, entendibles pero reprochables, según el modelo de
adquisición que se utilice, requiere un análisis de costo – beneficio, buscando
siempre ser imparcial y exento de un patriotismo a ultranza a fin de tomar la mejor
decisión para el país en cuestión.
Las razones de “conveniencia nacional” y “utilidad pública ”expuestas por el gobierno
Venezolano constituyen un arma de doble filo, donde pueden tomarse decisiones
aceleradas sin saber siquiera como operar y ser rentables en la empresa que se
busca nacionalizar. Algunos países optan por renegociar los parámetros y rangos
de ganancia, volúmenes de extracción y porcentaje de participación del estado en
las inversiones que ingresan al territorio, buscando las condiciones de negociación
evitando la sobre-explotación y las políticas extractivistas de décadas anteriores.
El gran problema de la política venezolana en este tema es la diversidad de empresas
nacionalizadas o en espera de ser nacionalizadas; los medios de comunicación y
empresas telefónicas por ejemplo, demuestran una clara violación a la libertad
de expresión e información y son plenamente repudiadas por la Organización
de las Naciones Unidas y la Corte Interamericana de Derechos Humanos (de la
cual Venezuela plantea retirarse). El cómo y porque de extender la política de
“conveniencia nacional” a los medios de comunicación parece sospechoso. El
oficialismo en Venezuela se encarga por todos los medios de silenciar cualquier
declaración de oposición y controlar los medios es una herramienta para lograr
ese silencio político. Las elecciones presidenciales a finales del presente año han
de demostrar la eficacia de dicha medida.
En materia de expropiación indirecta por diversos tipos de presión, todos legales,
es importante resaltar el gran numero de leyes que suprimen derechos e imponen
cargas fiscales a empresas nacionales y extranjeras; un ejemplo notorio es el de la
es el régimen impuesto por el ministerio de energía y petróleo a las 32 empresas
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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4
Periódico el mundo de España. Edición agosto 2008.
NACIONALIZACIONES / NATIONALIZATIONS
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Análisis. Nacionalización de empresas en Latinoamérica
TORO ECHEVERRI, Felipe
petrolíferas contratistas en la franja del Orinoco, a las cuales se les informó que
la renovación de sus licencias de explotación y exploración les iba a ser revocada
unilateralmente a criterio de PDVSA. En el mismo dictamen, se les dio un plazo de
6 meses para convertirse en empresas mixtas, donde el 51% de dichas empresas
pasaría a ser propiedad de PDVSA, sin mencionar el aumento de los impuestos del
34% al 50% y aplicado retroactivamente desde 2001. Cabe anotar que todas estas
acciones estatales están plenamente avaladas en la constitución en sus artículos
115 y 116 y en la “ley de expropiación por causas de utilidad pública o social” de
2002, específicamente en sus artículos 2, 3 y 13.
Por otro lado, el caso de Argentina, que parece actual para muchos, constituye
hoy una renacionalización en busca de recordar las mejores épocas de la marchita
republica.
El presidente Carlos Saúl Menem privatizo un número importante de empresas
estatales a fin de capitalizar sus planes económicos y sostener la convertibilidad
de la mano de su ministro de economía Domingo Felipe Cavallo. Dentro de ese
proceso, se desnacionalizan las reservas petroleras y en 1992 se privatiza la
petrolera YPF (yacimientos Petrolíferos Fiscales) que fue vendida como una de las
joyas del proceso de privatización, donde también cambiaron de dueño la red vial,
industria ferroviaria, los canales de televisión, Aerolíneas Argentinas, la empresa
de Aguas, telefonía entre otras.
En el presente año, se ha iniciado la readquisición de YPF, proceso de
renacionalización emprendido por Argentina que requiere de un capital enorme,
que desafortunadamente, tal como anunció la presidenta Cristina Fernández
saldrá de los fondos de previsión y jubilación de la empresa estatal ANSES.
LA empresa YPF ha tenido enormes altibajos en su producción, como lo describe
la revista Fortune en su lista de empresas de 1987 donde describe a la empresa
mencionada, como la empresa industrial-comercial que daba más pérdidas en el
mundo registrando un déficit aproximado de 1.500 millones de dólares anuales,
lo cual es impensable en un mercado como el de hidrocarburos, históricamente
entendido como uno de los mas rentables. Lo paradójico de la nacionalización,
radica en que la empresa está regulada por la Ley de Hidrocarburos, que trae
en su contenido la terminación y por ende devolución yacimientos de petróleo
al estado, sin costo alguno a 2017 (salvo algunas concesiones en la provincia de
Neuquén que vence en 2027), lo que supone una decisión acelerada por parte
de la casa rosada.
Por último, es prudente resaltar el modelo Boliviano de nacionalización que
contiene la protección de los valores culturales de los indígenas, restricción
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a la inversión extranjera y una notoria aversión a las multinacionales, denotan
NACIONALIZACIONES / NATIONALIZATIONS
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Análisis. Nacionalización de empresas en Latinoamérica
TORO ECHEVERRI, Felipe
actividades propias tanto de la expropiación directa como indirecta. El presidente
Evo Morales fue tajante en su discurso al aclarar que los recursos naturales de
Bolivia son para los bolivianos, haciendo declaraciones temerarias contra los
inversionistas extranjeros y expropiando mediante el uso de fuerzas militares,
decenas de empresas de extracción y explotación de los mismos. La invención de
la tarifa dignidad; subvención del 25% del costo de la energía eléctrica, pagado
por las mismas empresas de distribución e interconexión, da muestras claras de la
aplicación de expropiación indirecta.
En el año 2006, bajo la figura de reforma agraria, se toma la determinación de
expropiar unidades improductivas de carácter rural, entregando dichos terrenos a
los pueblos indígenas, amparado en el concepto de “utilidad pública”. En el mes de
Abril del año 2007, la empresa ENTEL, Empresa Nacional de Telecomunicaciones,
fue estatizada por el gobierno, mediante el traspaso de las acciones provenientes
de AFP, la Administradora de Fondos de Pensiones. Dicha empresa, cabe anotar,
ha presentado un notorio crecimiento desde que pasó a manos del estado.
La más reciente nacionalización tuvo lugar en la empresa Española TDE,
Transportadora de Energía S.A. El presidente morales, anuncio en el discurso el
día de la acción:”somos responsables con las empresas. Si lo que corresponde es
devolver, hay que devolver. Si una empresa ha hecho inversión, reconoceremos la
inversión y siempre vamos a reconocer la inversión”5. Este discurso, a diferencia
de los de otros mandatarios de la región parece entender y respetar los procesos
de compensación, lo cual, a pesar de las tomas militares de las empresas, da un
aire de esperanza a la legalidad de dichas expropiaciones.
Referencias
International Centre for settlement of investment disputes (icsid) (2000).
Compañia de desarrollo santa Elena. Retrieved in the year 2011, from the
website http://icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=CasesRH&a
ctionVal=showDoc&docId=DC539_En&caseId=C152
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económicos, sociales y culturales. Retrieved 2011, from http://www.acnur.org/
t3/fileadmin/scripts/doc.php?file=biblioteca/pdf/0014
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 62 -66
5
Diario Critico. Publicación 2 de mayo de 2012
NACIONALIZACIONES / NATIONALIZATIONS
67
Análisis. Cambios de Modelos, Nacionalizaciones y Confianza Inversionista
RENDÓN ACEVEDO, Jaime Alberto
Cambios de modelos,
nacionalizaciones y
confianza inversionista
Jaime Alberto RENDÓN ACEVEDO (PhD)1
Tras décadas de implementación del actual modelo de desarrollo, se han
Jaime Alberto RENDÓN ACEVEDO
(PhD)1
configurado fisuras que no solo implican estar soportando tal vez la peor de las
crisis que han tenido los países industrializados, sino ajustes y cambios de los
gobiernos y en las políticas. En efecto, después de asumir las consecuencias de
Fecha de recibido: 07/05/2012
un modelo de desarrollo impuesto con base en dictaduras militares (en Colombia
Fecha de aceptado: 08/05/2012
no fueron necesarias), las economías de América Latina han estado buscando
alternativas muy distintas al fantasma del socialismo del siglo XXI (cosa que
por lo demás no existe) y que han pasado por explorar en la cooperación y en
la integración los fundamentos esenciales para enfrentar los retos del comercio
mundial, pero también del atraso, de la pobreza y de la desigualdad.
Los fracasos del modelo de sustitución de importaciones, del proteccionismo
sin propósitos distintos a la defensa a ultranza de unas élites empresariales sin
proyectos concretos de crecimiento y diversificación productiva, así como del
endeudamiento desordenado de las economías, condujeron a la implementación
de las reformas estructurales en las décadas de 1980 y 1990 y con ellas a redefinir
la función del Estado, conduciéndolo a actividades de regulación por fuera eso si
de la producción, entregándose el manejo de sectores estratégicos, concebidos
como monopolios naturales al capital privado, con la esperanza de lograr mejoras
sustanciales en su gestión.
1
Director del Centro de Estudios en Desarrollo y Territorio. Universidad de La Salle. Econo-
mista. Doctor en Economía Internacional y Desarrollo, Universidad Complutense de Madrid. Integrante
del Grupo interdisciplinario de investigación en Desarrollo, Estructuras Económicas, Políticas Públicas y
Gestión y del Grupo de Investigación sobre Globalización y Desarrollo Económico Mundial, Universidad
Complutense de Madrid. Actualmente, el autor dirige una investigación sobre Sistemas productivos
locales y alternatividad al desarrollo en Bogotá, financiada por la Vicerrectoría de Investigación y TransREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 67 - 70
ferencia de la Universidad de La Salle. Correo electrónico: [email protected]
NACIONALIZACIONES / NATIONALIZATIONS
68
Análisis. Cambios de Modelos, Nacionalizaciones y Confianza Inversionista
RENDÓN ACEVEDO, Jaime Alberto
Se evidenció entonces una época de gran auge de la Inversión Extranjera Directa, a
través de las Empresas Transnacionales (ETN), que podría considerarse como una
profundización de la internacionalización de las economías, apoyada en los avances
de las telecomunicaciones y de los transportes, esto permitió no sólo transacciones
en tiempo real sino procesos de deslocalización productiva, buscando ahorros
significativos y con ello el logro de mayores estándares de competitividad.
Las ETN han asumido el control (en oligopolio o monopolio) de importantes sectores
estratégicos en las economías latinoamericanas, entre ellos valga mencionar los
temas de hidrocarburos, protección social, minería, comunicaciones, banca e
incluso industria manufacturera, en especial los sectores de alimentos, bebidas
y cuidado personal. Esto se ha realizado bajo la lógica de asumir el control de los
mercados internos a través de fusiones o adquisiciones con empresas monopólicas
ya existentes, bien sea con el sector privado o adquiriéndolas del sector público
gracias a las privatizaciones impulsadas en los cambios estructurales. Obsérvese
que la estrategia es tomar posesión sobre sectores controlados por empresas
existentes, en raras ocasiones esto ha ido acompañando de la expansión de
plantas o de la ampliación de eslabonamientos hacia atrás o hacia adelante que
conducirían a procesos de reindustrialización. Por el contrario, se ha podido
demostrar como a la par con esto la desindustrialización ha sido característica en
el Continente y en Colombia en particular.2
Esto ha estado acompañado de políticas públicas que han partido de una falsa
pretensión de horizontalidad: la mejor política es no tener políticas. Así se pasó
de tener políticas industriales a políticas de competitividad, de tener normas para
la promoción productiva a plantear una legislación que no tiene las condiciones
suficientes para promover cambios estructurales en el sistema productivo,
particularmente en un país caracterizado por la existencia de micro, pequeña
y mediana empresa. Desde las políticas fiscales y tributarias se ha asumido
una actitud bastante laxa frente a las grandes empresas y en particular con las
ETN, esto ha representado que socialmente se ha asumido el riesgo financiero
de estas empresas. Hoy se cuenta con una política monetaria y cambiaria que
solo responde a propósitos ortodoxos de manejo inflacionario, olvidándose de
tener incidencia sobre el crecimiento, el empleo y dejando el comercio exterior a
expensas de la especulación cambiaria.
2
Desde algunos sectores se ha hecho ver este proceso como normal en el desarrollo del
capitalismo dado el auge y crecimiento del sector de servicios. Esto es así pero cuando el sector de los
servicios está atado a unas dinámicas productivas concretas y no a servicios personales o simplemente
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 67 - 70
a la especulación financiera o inmobiliaria.
NACIONALIZACIONES / NATIONALIZATIONS
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Análisis. Cambios de Modelos, Nacionalizaciones y Confianza Inversionista
RENDÓN ACEVEDO, Jaime Alberto
Se asiste entonces a una embestida aun mayor de las economías desarrolladas
en crisis que han visto en América Latina la oportunidad para exportar sus
problemáticas. Esto se realiza desde varias dimensiones:
1.Ante la caída de las tasas de interés y de los márgenes de rentabilidad de las
inversiones financieras, los mercados de capitales de América latina se han
constituido en una importante alternativa para salvaguardarse de la crisis. Esto
ha generado alegría en tanto se ha leído como “confianza inversionista”, pero
ha implicado una oferta excesiva de divisas, revaluando las monedas frente al
Dólar o al Euro, perdiendo con ello competitividad en los mercados mundiales y
exponiendo al sector exportador a pérdidas difícilmente reparables.
2.En un sistema en crisis, las empresas en Latinoamérica mantienen sus tasas de
rentabilidad gracias a un comportamiento creciente de las economías. Esto les
ha permitido a las ETN financiar, en parte, las pérdidas generadas en Europa o
en Estados Unidos e incluso incrementar sus inversiones, profundizándose con
esto la entrada de divisas, la revaluación y el control a los mercados internos.
3.En particular los Estados Unidos vienen incentivando procesos de devaluación
del Dólar y con ello la revaluación de las monedas locales, haciendo más competitivas sus exportaciones a costa de la pérdida de dinamismo de las exportaciones de cada uno de los países en América Latina. Paradójicamente esta estrategia financiera siempre ha sido negada por la ortodoxia como instrumento viable
en el comercio exterior.
Ante estos fenómenos algunas economías en el continente han comenzado a
implementar ajustes a sus normativas y en general a sus estrategias económicas,
acciones de política que pasan por el control a capitales, a las inversiones, el
desmonte de prebendas fiscales3, e incluso se ha optado por la nacionalización
de empresas estratégicas, como ha sucedido recientemente en Argentina. Sin
embargo, esto no es nuevo, ya en este país se había tomado el control estatal sobre
el sistema de pensiones; igual sucedió en Bolivia cuando el Estado logró demostrar
las injusticias en los contratos de explotación, Repsol solo le entregaba al país el
18%, hoy después de nuevas negociaciones, el panorama se logró invertir. Ecuador
ha realizado acciones similares e incluso debió expulsar a los funcionarios del Banco
Mundial al descubrirles manejos especulativos con la deuda del país. Pero no ha sido
diferente en Brasil o Perú que han debido salir a controlar inversiones y defender su
moneda y su sector exportador, solo para mencionar algunos casos
3
En Colombia por ejemplo en el Gobierno del presidente Santos se desmontó el beneficio
del descuento en el impuesto de renta del 40% de las inversiones en activos fijos y tampoco se han
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 67 - 70
vuelto a asignar acuerdos de estabilidad jurídica.
NACIONALIZACIONES / NATIONALIZATIONS
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Análisis. Cambios de Modelos, Nacionalizaciones y Confianza Inversionista
RENDÓN ACEVEDO, Jaime Alberto
¿Esto traerá consecuencias nefastas sobre América Latina? No. Por fuera de los
miedos que siempre han pesado en el país respecto al qué dirán, a ser catalogados
con república banana, estos ajustes se constituyen en las nuevas reglas de juego
en el escenario mundial, en una posición distinta de América Latina no ya desde
la sumisión total sino desde la defesa de lo construido en estos años de ajuste
que le han significado estar preparada para enfrentar la crisis. En los últimos
seis años estos ajustes, cambios de normativa, de nacionalizaciones estratégicas
en defensa de intereses colectivos nacionales o simplemente de disposiciones
macroeconómicas y sociales para salvaguardar los intereses del país se han venido
implementando y las ETN así como los mercados los han asumido como parte del
juego del comercio en los escenarios globales.
América Latina y Colombia en particular, siguen siendo un excelente escenario
de producción, consumo e inversión para las ETN y en general para los países
desarrollados y esto no va a cambiar, por el contrario, habrá que esperar que los
flujos de IED se mantengan al alza en la próxima década que se caracterizará por
la consolidación del crecimiento, el desarrollo en las economías latinoamericanas
y la permanencia de las crisis en Europa y los Estados Unidos.
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 67 - 70
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
71
The consistent social behavior in the media conglomerate: The Cases of Walt Disney Company, Time
Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana QUICENO AGUIRRE · Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
The consistent social
behavior in the media
conglomerate:
The Cases of Walt Disney Company,
Time Warner, News Corporation,
Viacom and Prisa Group
Abstract
Adriana QUICENO AGUIRRE 1
Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
2
Nowadays, several authors question the increasing importance and influence of
media conglomerates on society, especially because of the proximity between the
Fecha de recibido: 30/11/2011
media and Multinational Corporations (MNC). Globalization has set the ground for
Fecha de aceptado: 20/01/2012
the media industry to become more influential than ever, however, as its power
increases, stakeholders became more aware of the social responsibility that these
companies are supposed to evidence. Corporate Social Responsibility (CSR) within
the media conglomerates has not been strongly developed in order to encourage
policies that regulate their role in the fields of education, environment, politics
and their own accountability. This paper presents the CSR actions that the most
influential media companies have carried out, as well as the main scandals they
have faced. Walt Disney Company, Time Warner, News Corporation, Viacom and
Prisa Group are the companies that due to their influence and revenues were
included in this study.
1
Adriana QUICENO AGUIRRE ([email protected]) obtained her Bachelor’s degree in
economy in 2009 from Universidad de Antioquia in Medellin, Colombia. She is candidate of the International Business Master Program in Universidad EAFIT in Medellin, Colombia. She works in an
advisory firm in the areas of cost, auditory, control, and management.
2
Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO ([email protected]) received his Bachelor’s degree in
International Business at Institución Universitaria Esumer in Medellin, Colombia in 2008. He is also a
candidate of the International Business Master Program at Universidad EAFIT, Medellin, Colombia. He
is currently working as an assistant professor within the International Business Department at InstiREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 71 - 82
tución Universitaria Salazar y Herrera.
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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The consistent social behavior in the media conglomerate: The Cases of Walt Disney Company, Time
Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana QUICENO AGUIRRE · Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
Resumen
Actualmente, algunos autores cuestionan la creciente importancia e influencia
de los conglomerados de medios de comunicación en la sociedad, especialmente
por la proximidad que tienen con las Corporaciones Multinacionales. La
Globalización ha establecido la base que le ha permitido a la industria de los
medios de comunicación convertirse en un agente de influencia cada vez mayor.
Sin embargo, a medida que su poder crece, los accionistas están más interesados
en la responsabilidad social que este tipo de compañías debería ofrecer. La
Responsabilidad Social Empresarial (CSR, por sus siglas en inglés) presente en
estos conglomerados no ha sido fuertemente desarrollada en el incentivo de
políticas de regulación en áreas como la educación, el medio ambiente, la política
e incluso el manejo de su contabilidad. Este artículo presenta las acciones de CSR
que las compañías más importantes de esta naturaleza han llevado a cabo y, del
mismo modo, los escándalos que han enfrentado. Walt Disney Company, Time
Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group son empresas que gracias a
su influencia e ingresos fueron incluidas en este estudio.
Key words
Media conglomerate, social behavior, media power, Corporate Social Responsibility
programs.
Palabras clave
Conglomerados, medios de comunicación, responsabilidad social empresarial,
comportamiento social, poder de los medios de comunicación
Introduction
The mediaconglomerate isa set of companies which join different business:
newspapers, magazines, TV channels, radio stations and so on; these kinds of
enterprises have reached worldwide presence in a globalized sector, where
physical and distance boundaries are not obstacles anymore. For this study, a
sample of five companies that belong to the conglomerate media where taken
into account, the criterion for selecting them was their revenues, that is why Walt
Disney Company, Time Warner, News Corporation and Viacom were included in
the analysis, besides, the study took into account the case of the biggest Spanishspeaking company that belongs to this area: Prisa Group.
As these companies are Transnational Corporations (TNC), they have a social
compromise beyond proving information to the community. Then, it is important
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 71 - 82
to clarify: first, what kind of Corporate Social Responsibility programs they have
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Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana QUICENO AGUIRRE · Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
developed; second, find out whether or not the initiatives they have carried out
actually compensate the damage that these companies cause to stakeholders,
and, finally, understand if their social behavior reflects their Corporate Social
Responsibility programs. This paper presents diverse literature which exposes
the theories, researches and results regarding the role of media in the society
and its responsibility in education, trust, transparency and social criteria. Then,
the methodology shows why the information was selected and how it will be
presented, later, the finding section mentions the media conglomerates CSR
programs and it reveals some important scandals of each company.
The discussion was elaborated with the reviewed literature and the findings;its
aim is to make a critical review of the social behavior of the companies. Finally,
the conclusion seeks to open up a perspective in order to generate discussion and
deeper researches about the social behavior in the Media Conglomerate.
Literature review
McGuire (1963) argued that enterprises should be focused on not only the legal
and economic purposes, but also on their social responsibility. This argument is
linked to the idea that corporations also contribute to damage society, hence, they
should behave taking into account its own economic purposes, the law and the
moral, that way, corporations act as good corporate citizens in the communities
where they operate (Carroll, 1991).
Within the existent literature about media conglomerates, many scholars have
suggested that the evolution of this industry has been driven by the advancement
in the new technologies, the increasing similarities among life styles worldwide,
the deregulation of the media ownership, and the privatization of television
(Chan-Olmsted &Albarran, 1998, McChesney, 1999, Hollifield, 2001). Regarding
corporate social responsibility within the media industry, there is a tendency to
point out the corporate social irresponsibility of companies in a given community
(Tench et al., 2007), besides, the media assumes one of the following roles in
order to report CSR’s agenda of a particular enterprise: Conformist, Cynic, Realist,
Optimist and Strategic Idealist (Tench et al., 2007). Furthermore, other authors
have argued the role of the media itself in the global scrutiny, and they assumed
that nowadays the media and telecommunications industry encourages selective
scrutiny of companies with global operations; however they seem lenient
regarding their own CSR accountability (Newell, 2005).
Hou and Reber (2011) showed that “given the special status of media
companies in a society, it is important to know whether media companies have
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 71 - 82
integrated CSR strategies into their strategic public relations management”.
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana QUICENO AGUIRRE · Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
Wherever the media companies have several tasks, not only in the self-audit
but in the all sector behavior, in order to identify when CSR is hiding marketing;
it means the company’s image is more important than the real purpose in
social areas (Viñaras, 2009). Besides, the factors that matter the most when
consumers form an opinion of a company have changed, nowadays, treatment
to employees, community involvement, ethical and environmental issues are
taken into consideration more than even before, and this change was triggered
by the media industry; that have traditionally point out others industries but
is currently being forced to implement accounting for its own CSR programs
(Dawkins, J. & Lewis, S. 2003)
In spite of the abundant research that has been carried out about corporate
social responsibility, there is a lack of research within the media industry linked to
CSR (Rozanova, 2006). Han et al. (2008) relied on the stakeholder’s classification
proposed by Dowling (2001), who argues that stakeholders could be separated
into four groups: (i) normative group, like authorities and policy makers that
provide rules and restrictions; (ii) functional group, for instance the employees;
(iii) diffused group, which strives to protect other’s people rights, especially
those regarding minority groups, freedom of information, privacy and so on;
finally the last (iv) group of shareholders are the costumers, who are classified
by Dowling as the most important stakeholders, because of their power to create
troubles and decrease any company’s profits. Although journalists belong to the
diffused group, both newspapers and the press belong to the extensive group
because they deal with the economic and social performance of corporations,
so these industries play an indirect but important role in the social responsibility
(Han et al., 2008).
There have been efforts to develop a Newspaper Corporate Social Responsibility
Index (NCSRI), which includes: first, the newspaper’s essential social responsibility
activity; second, corporate social responsibility activity; and third, social
responsibility negotiation activity (Han et al, 2008). This research by Han, Khang
and Lee (2008) leads to three influential conclusions regarding corporate social
responsibility in newspapers and the press: there is a need to include essential
social responsibility activity to the newspapers, besides, there is a lack of cultural
social responsibility activity and finally, these kinds of corporations have a role
of arbitration actors. Corporate social responsibility within the newspaper and
the press industry is highly influenced by the perspectives of enterprises, states
and the civil society; this conclusion was reached after Rozanova’s comparative
research about the role and influence of three key stakeholders: business, civil
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 71 - 82
society and the state on CSR programs specifically in Russia and Canada.For
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The consistent social behavior in the media conglomerate: The Cases of Walt Disney Company, Time
Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana QUICENO AGUIRRE · Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
instance, the Russian state is the actor that influences the most the CSR within
this industry in this Eastern European country, meanwhile, in Canada the most
influential participant is the civil society (Rozanova, 2006),
Methodology
The criterion to select the companies that were included in this study was based
on the world’s biggest revenue within the media industry: Walt Disney Company,
Time Warner, News Corporation and Viacom (Chan-Olmsted & Chang, 2003).
In addition, in order to integrate Spanish – speaking companies, Prisa Group
was selected due to it is considered “one of the strongest and soundest media
companies in Europe and America” (Arango-Forero & Arango, 2010). The purpose
of this paper is to identify CSR practices in both English and Spanish speaking
media companies based not only on web pages and secondary data but also
on academic sources. This paper provides an overview of the Corporate Social
Responsibility and relevant scandals in each media conglomerate, highlighting the
main issues in order to find the consistency between their programs and their
social behavior based on literature review.
The role of stakeholders in the design and benefit of the programs are taken into
account as a measure of the real impact. Government and interest groups have
a huge capacity to manipulate the destination of money. Then, it is necessary to
analyze if the main actors of the media industry are able to cover the particular
necessities or if the companies make decisions according to their monetary benefit,
image or power. In other way, alliances and international memberships are studied
in order to recognize the diversity and the relevance in the media sector.
Findings
CSR programs from the companies’ perspectives
Prisa Group. Their CSR program is based on responsibility training, education,
entertainment, management, and environment. Its stakeholders are employees,
stockholders, clients, suppliers, environment and society. Company applies
the United Nations Global Compact and it belongs to FTSE4GOOD3 since 2008
(GrupoPrisa, 2011).
3
“The FTSE4Good Index Series has been designed to objectively measure the performance
of companies that meet globally recognized corporate responsibility standards. Transparent management and criteria make FTSE4Good a valuable tool for consultants, asset owners, fund managers,
investment banks, stock exchanges and brokers when assessing or creating responsible investment
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 71 - 82
products”. (http://www.ftse.com/Indices/FTSE4Good_Index_Series/index.jsp)
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Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana QUICENO AGUIRRE · Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
Walt Disney Company.Walt Disney has reached international recognition because
of its Corporate Social Responsibility program.They have got several certifications
and awards such as: the bronze class (Dow Jones Sustainability Indexes: STOXX
Limited and SAM Group)4; FTSE4Good, KLD Indexes (Domini 400 Social Index
(DS400), Broad Market Social Index (BMSI), Large Cap Social Index (LCSI), LargeMid Cap Social Index (LMSI) and the Catholic Values 400 (CV400))5. Their main
initiatives are: corporate citizenships, environment and conservation, community
and labor standard (Walt Disney Company, 2011).
News Corporation.Their main initiatives are: Carbon Disclosure Project,
FOX’s Annual Fall Eco-Casino, Charities Win Big, News Corp. GEI Summit; the
development of New Environmental Strategies to Meet 2015 Targets, News
International Environment Group, Princeton Staff Recycle eWaste to Protect
Environment, Positive Energy At Dow Jones Solar Event, and Operational Strategy
(News Corporation, 2011).
Viacom.The Viacom Corporate Responsibility Council seeks to provide company-wide
guidance and support to pro-social programs governed by their brands. While nurturing
each business unit’s distinctive identity, the Council collaborates on Company-wide
pro-social efforts, as well as, projects at the business unit level. Their Council educates
employees and audiences about key pro-social issues to inspire, enlighten and ignite
action in both the public arena and within their firm.(Viacom, 2011).
Time Warners.CSR program is based on: employees, freedom of expression, ethics,
green procurement, supplier diversity and environment (Time Warners, 2011)
Relevant issues in social behavior
According to Segovia &Quiros (2006), corporative elites dominate the media
conglomerates.They take decisions in order to reach self-benefits, although the
sector is damaged and fair competence is replaced by oligopolies. They show the
relationships that media conglomerates have with several sectors which have
power in terms of policymaking, politics, technology and so on, in way to obtain
extra benefits.
4
The Dow Jones Sustainability Indexes recognize the top companies in terms of economic,
environmental and social criteria and provide solid benchmarks for sustainability-driven portfolios.
(http://corporate.disney.go.com/citizenship/awards.html).
3
KLD Indexes are accepted as the standard for defining strategies and benchmarking invest-
ments that integrate environmental, social and governance factors. KLD Indexes define and communicate the standards of social investors to corporations, investment managers and the general public.
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Vol. 5 Nº 1. Pp. 71 - 82
(http://corporate.disney.go.com/citizenship/awards.html)
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Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana QUICENO AGUIRRE · Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
Some of the partnerships that the observed companies have
signed are:
Walt Disney Company: Boeing, City National Bank, Columbia/HCA Healthcare,
FedEx, Jenny CraigLM, Institutional Fund Advisors, Lozano Communications,
Shamrock Holdings, Sotheby’s N.America, Staples, Starwood Hotels & Resorts,
Sun Microsystems, SunAmerica, Trefoil Investors, and Xerox.
Viacom: Amazon.com, American Express, American Home ProductsCorp, Atlas
Air, Bank One, CardinalHealth, Chase Manhattan, Credit Suisse FirstBoston Corp.,
Downeast Food Distributors, Morgan Chase & Co., MaerskGroup, MovieTickets.
com, New York Stock Exchange, and Pfizer.
Time Warner: American Express, Chevron, Citigroup, Colgate-Palmolive, Dell
Computers, Eagle River, FedEx, Forstmann Little & Co., Hilton Hotels, Morgan
Stanley Dean Witter, New York Stock Exchange, NextelCommunications, Park
Place Entertainment, PepsiCo, Pfizer, Pharmacyclics, Sears, and Sun Microsystems.
News Corporatio: Allen & Company, Beijing PDN Xiren Info. Tech. Co., BritishAirways,
Commonwealth Bank of Australia,Compaq, Gateway, New York Stock Exchange,
One.Tel, Phillip Morris, PMP Communications, ValenceTechnology, Western
Multiplex Corp, andWorldcom.
About political influence, the Center for Responsive Politics has analyzed the influence
and the lobby made by media companies. Data allowrecognizing that Time Warner,
News Corporation, Viacom, and Walt Disney Company have made lobby in order to
press the legislation in media. In 2011 they hadspent resources in political influences,
which have been calculated by the Center for Responsive Politics (2011) in:
COMPANY
TOTAL AMOUNT
(IN US$ MILLION)
Time Warner
450.131
Walt Disney Company
286.315
News Corporation
279.602
Source: Center for Responsive Politics, 2011.
Diverse scandals have been part of Media Conglomerate history. In 2011, Rupert
Murdoch’s empire (News Corp.) was blown up, because families of troops killed
in combat and political people discovered that the company phone hacked them.
Reuters released: “The victims of alleged phone-hacking, some of whom have
accepted compensation from News International, include celebrities, politicians,
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the families of dead troops and people caught up in terrorist attacks and murders”
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Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
Adriana QUICENO AGUIRRE · Juan Fernando VÉLEZ OCAMPO
(Sandle, 2011). In other hand, in 2002 a Time Warner´ scandal highlighted the
manipulating of its advertising costs in order to alter the final balance sheet
in US270 millions (El Universo, 2002). Viacom was sanctioned by Federal
Communications Commision in US$550.000 due to an exhibitionist show in the
Super Bowl 2004 which was televised to 90 million people.
Discussion
There are some common programs carried out within the CSR agenda of the
selected companies:
CRS
INITIATIVES
PRISA
GROUP
WALT DISNEY
COMPANY
Corporate citizenship
X
Economic
X
Education
X
Entertainment
X
Environment
X
NEWS
CORPORATION
VIACOM
TIME
WARNERS
X
X
X
X
Ethics
X
Freedom of expression
X
Labor standard
Responsibility
X
X
X
Social
X
X
Source: own table based onGrupoPrisa,News Corporation, Time Warner, Viacom and Walt Disney Company data (2011).
A Corporate Social Responsibility program has to be designated in order to cover
the damage that the core business can make to the society in several areas.
However, the media conglomerate has developed initiatives without reflection of
their possible real impact. In the last table, it is possible to infer the little interest
of the company in investing time and money in strong programs which protect
each kind of customers: children, teenagers, adults, illiterate people and so on.
Copyrights and protection to the sources, which support the information quality,
are forgotten. The corporate strategy in Social Responsibility does not apply any
rule about transparency and impartiality. Instead, the alliances between policy
officers and journalist have resulted in hacking-phones without liability on part of
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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the media conglomerates.
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The consistent social behavior in the media conglomerate: The Cases of Walt Disney Company, Time
Warner, News Corporation, Viacom and Prisa Group
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Although the media conglomerate is supposed to behave in accordance with the
diffused group proposed by Dowling (2001), which strives to protect other’s people
rights; one may infer from the studied that these companies’ strategy is either
weak or even nonexistent. Furthermore, these companies have characteristics of
the extensive group because they influence the economic and social performance
of other corporations, which confirms the argument stated by (Han et al., 2008).
On the other hand, the CSR agenda of the media conglomerate is attached to
the conformist approach proposed by Hou and Reber (2011), mainly, because
these corporations have not played a confrontational role in terms of pointing out
other’s companies’ irresponsibility in terms of CSR. The fact that just one company
(Time Warners) out of five, has programs to promote the freedom of speech, is
a token that their CSR agenda is not straightforward enough and acts as hidden
marketing, just as Viñaras (2009) argues.
Conclusions
There is not a clear and visible relation between the media conglomerate
companies’ core business and their CSR agenda, so they are not trying to reduce
directly the harm they cause in society not only directly (TV shows, goods,
etc.) buy indirectly (formation of critical thinking, education, tec,); in fact their
CSR programs seem to have marketing and economical drivers instead of social
intentions and sanctions are imposed by public control institutions through money
but not really compensation through strong information and educational issues.
About private sector, media conglomerates´ alliances with private companies,
might lead them to reduce their neutral position towards one of their partner’s
social irresponsibility, so they could become even more biased and lose in terms
of social legitimacy. In international arena, the recognition has been reached
specifically through financial indexes, which leads little room for the analysis of
the social impact that their CSR agendas have in their stakeholders. Politically
speaking, lobby and political influence have serious consequences in the role of
media in society, due to biased information prevents the companies from critical
thinking and the arguments are imposed without discussions, and the risk of
manipulation and clients segmentation are increasing without a possible solution.
In brief, further research is required in order to identify clearly the unseen purposes
of these companies when developing a CSR agenda, because of corporate data
and reports are showing strong results, but reality are the opposite side with
manipulation and corruption; and a possible cause is the lack of analysis regarding
social impact, the real purpose of biggest companies in social behavior and their
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role in the personal judgment about social issues.
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
Twinning Agreements, a
decentralized international
cooperation tool towards
the strengthening of the
south-south cooperation:
The current case of Antioquia
(Colombia) and the provinces of Jalisco
(Mexico) and Minas Gerais (Brazil).1
Juliana ALDANA DIAZ 2
Fecha de recibido: 30/11/2011
Abstract
Fecha de aceptado: 20/01/2012
Transformation of the approaches to international cooperation, variations in
local traditional management and different process of internationalization of
cities and regions have given rise to the concept of twinning agreements or
sister cities. These accessible mechanisms of local entities for international
participation and engagement have modified the structure of global relations
between regions leaving as a consequence, the addressing of local challenges
from its international dimension. This study considers the perspective of
twinning agreements as elements responding of current trends of decentralized
cooperation. Indeed, the present research is based on the analysis of three
provinces Antioquia (Colombia), Minas Gerais (Brazil) and Jalisco (Mexico)
1
For the selection of the provinces, the criteria were based primarily on the current situ-
ation at Dirección de Internacionalización (Direction of Internationalization) where the processes regarding international cooperation are run within the Government of Antioquia. Thus, the provinces of
Jalisco and Minas Gerais were selected according to their formal expression of interest on the establishment of cooperation agreements with Departamento de Antioquia since 2010, as well as on the
future benefit results for Antioquia, after previous meetings held with representatives of both regions.
2
Maria Juliana Aldana Díaz trabaja desde Octubre 2011 en Telefónica Movistar en México.
Anterior a esto fue consultora en el Centro para la Innovación, Consultoría y Empresarismo (CICE) de
la Universidad EAFIT, y durante el año 2010 fue practicante en la Dirección de Internacionalización de
la Secretaría de Productividad y Competitividad de la Gobernación de Antioquia. Correo electrónico:
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[email protected]
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
regarding the existing awareness of the Brazilian and the Mexican province to
establish cooperation ties with Medellín (and Antioquia).
Resumen
La transformación de los enfoques de la cooperación internacional, y las variaciones
en el manejo tradicional del proceso de internacionalización de ciudades y regiones
han dado origen al concepto de acuerdos de hermanamiento o de ciudades
gemelas. Estos mecanismos permiten acceso a entidades locales a la participación
internacional, y a raíz de este compromiso han modificado la estructura de las
relaciones globales entre las regiones. Esto supone un direccionamiento de los
problemas locales y su dimensión internacional. En este estudio se considera el
punto de vista de los acuerdos de hermanamiento, como elementos que responden
a las tendencias actuales de la cooperación descentralizada. En efecto, la presente
investigación se basa en el análisis de las tres provincias de Antioquia (Colombia),
Minas Gerais (Brasil) y Jalisco (México) .
Key words:
Internationalization of cities, Twinning agreements, Sister cities, Colombia,
Medellin, Antioquia, Mina Gerais, Jalisco.
Palabras clave
Internacionalización de ciudades, acuerdos de ciudades gemelas, hermanamiento
de ciudades, Medellín, Antioquia, Jalisco, Mina Gerais
Introduction
International interactions, in where States and multinational corporations used
to take the most relevant roles, have been deeply pressured and modified by the
actions taken by regions and territories within a globalization framework that
have seen the importance of having direct international connections with their
similar entities worldwide.
Certainly, the phenomenon of globalization emphasized the importance of international linkages and raised new relations between international and domestic processes.
Therefore the cities, a major nodes of relations, exchanges and production, become the places where the globalized and developed economies are settled(Jordan
&Simioni, 1998)” (Huerto Romero, 2004:231). Thus, global scenarios facilitating
cooperation networks between sub-national entities are becoming the perfect
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spaces for the promotion of regional development.
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
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Hence, the strategy of internationalization of national sub-units has emerged
in hands with the increase of their direct participation within the international
cooperation system – eased by the decentralized cooperation - and the building
of networks of cities around the world (Huerto Romero, 2004), meaning the
incorporation and improvement of local management content and goals regarding
its positioning and insertion into the international relations arena.
Finally, in order to comprehend the significance of the case study, it is essential
to have in mind that international cooperation within the research framework of
decentralized cooperation and twinning agreements is included in the concept
of South-South cooperation. This notion has gained prominence in the global
development policies based on their discussion in the Accra Agenda for Action
and also as a result of being an important opportunity to strengthen SouthSouth cooperation as a mechanism for horizontal learning and promoting the
development of national capacities (Sanin: 2009).
The concept of decentralized cooperation includes all the activities made by
the non-centralized actors (both governmental and nongovernmental) at the
global sphere (…), in factgiven that those who perform these activities are
commonly local governments, decentralized cooperation is usually attached to
those activities that connect local governments with other international actors
(Velasquez, 2009). Thus, decentralized cooperation is the framework that engages
the actions developed by local and regional governments to adequately direct
resources to the specific needs of the territory.
Historically, Ruiz Alanis (2009) takes as a starting point the first African Conference
on Global Intercommunal Cooperation, held in Dakar, Senegal, in 1964, when
twining agreements were recognized as an instrument of fostering decentralized
cooperation (Ruiz Alanis, 2009). This tool was mainly used to avoid conflicts
within the post-war decolonization period or to be mechanisms of direct aid (or
what it is known today as ODA, official development assistance). However, the
dynamics changed as the cold war ended and the globalization started to spread
knowledge, people, ideas and trends, mainly coming from the west, that made
the international relations more interconnected and therefore, more complex.
Definitely, “globalization increases and intensifies the competition between
urban economies has pushed city governments to adapt to the demands of the
globalized world” Saenz, 2008: 6).In that sense, the greater interdependence
and interconnectivity between political and economic spheres of each States and
their diminishing absolute power in a process of “de-nationalization”, a concept
that reflects the loss of sovereignty of States due to the increase exchanges of
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globalization.Indeed, as Paula Saenz (2008) affirms, local governments have been
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
inserted into global economic networks, due to two main facts; first the necessity
to ensure competitiveness and productivity, and second, their obligation to address
serious problems of socio-economic polarization and environmental sustainability.
Moreover, nowadays it is not only an international exchange what modifies states
interactions, the increased complexity of international relations has led to the
emergence of new and more plural actors, to the widespread of democratic and
decentralization processes around the world, to the revival of political and social
dynamics at the territorial level, and to the development of new insights regarding
development. The latter, Huerto Romero (2004) states, permitted the redefinition
of the classic approach to international cooperation, and in consequence,
decentralized cooperation started to be taken as the new way to manifest this
changed in cooperation and transference of knowledge trend. These regional or
cross-border exchanges, often, are powerful vectors for cultural dialogue, stability
and peace and for regional integration at local levels.
This scenario of decentralized resources coming into the sub-national territories,
municipalities and other institutions and local and international organizations play
a significant and more independent role, in fact as Beltrán (2007) assumes “the
first thing that matters is that large cities (at least the main cities of a country) are
actors in the global economy.”Hence, a specific category of horizontal decentralized
cooperation is formed in which sub-national units interact with each other. In that
sense, it is vital for local development, to give to those municipalities and territorial
entities the capability to assume the role of managing the scopes and means for
its development through international cooperation. Meaning, it is necessary that
national governments and institutions promote the empowerment of local units
of their single processes of development and growth. As stated by Accion Social
(2010), the Colombian Agency for International Cooperation, it is imperative to
word towards the strengthening of the capacities of local and national actors to
organize the demand of the territories and implement aterritorial approach to
achieve the principles of effective cooperation.
Within this perspective of decentralized cooperation, twinning agreements
emerge as a tool of supporting and enhancing municipal necessities and engaging
international sub-units. The latter as twinning agreements foster international
interactions through direct mechanisms that, although do not involve transference
of capital resources, it paves the path to the creation of networks of strong cities
making clear local common necessities at a national and international.
In the other hand, however, according to the European Think Tank FRIDE 2008,
decentralized international cooperation has its own limitations, such as dispersion
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in the form of multiplication of small efforts, the proliferation of small projects,
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of the south-south cooperation
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often fragmented in geographic areas distant from each other and do not always
have continuity in time and last but not least the accountability for those who do
not have the training and human resources.
The experience of Mexico, according to the External Relations Secretary, regarding
its public effort to promote, control and institutionalize the use of twinning
agreements is a good case practice to Colombia, because as a result, Mexican
Provinces have took advantage of the international possibilities in hand with
a mechanism that permits a more fluid and supported process with a higher
possibility of beneficial outcomes. Hence, this possibility of interacting with
international counterparts and develop local projects as a result of international
alliances, stresses the necessity of the creation of a governmental strategy towards
the implementation of sub-national international agreements.
Methodology
As the present study involves the approach to a social issue through the revision and
comparison of the characteristics and specificities of a certain group of provinces
Antioquia (Colombia), Minas Gerais (Brazil) and Jalisco (Mexico), we can conclude it
is based on a qualitative methodology. This methodology has the particularity that
its results are always translated into conceptual insights that have the highest level
of accuracy and fidelity possible according to the studied reality.
Indeed, as this study was done mainly by gathering information from different
sources as reports of international cooperation workshops, research papers,
governmental webpages, reports of international organizations, among others, in
order to comprehend the given reality, the qualitative methodology also makes a
point as its objective is the description of the qualities of a phenomenon looking
for a concept that can embrace a portion of reality.
On the other hand, Duverger and Seltiz classify the research methods
according to its explanatory capacity and the sophistication of its procedures.
In consequence there are three levels of research studies: exploratory studies,
descriptive studies and comparative causal studies. In this case, the descriptive
study is the one that fits our research as it primarily target the description
of social or educational events in a given spatial and temporal circumstances
(Labarca:48). Moreover, this study shall also be included into one category of
descriptive studies that is the Case Studies in which “their purpose is to deeply
investigate the phenomenon that constitute a life cycle of that unit” (Labarca:
49). This research was based on the analysis of the gathered information in
order to get strategic information in order to have a coherent spot regarding
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Antioquia’s position related to twinning agreements.
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
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Evidences
The processes of democratization, decentralization and structural reform within
countries, coupled with the phenomenon of globalization, have generated an
increment in the international interaction moving towards to a phenomenon in
which sub-national units have acquired their own participation in the international
arena with their peers in other countries, and they are building new scenarios for
national and local development (Ruiz Alanís, 2009). As in the present analyzed
case, regional provinces now are willing to take advantage of international
possibilities and want to learn and be benefited by international good case
practices and resources. In that sense, interactions are growing as necessities
become even more complex and the resources more scarcely. Decentralized
cooperation, in turn, is only a mechanism available for those provinces and
territories that, from a public strategy, defined an internationalization process
coherent with their situation and specific requirements.
Decentralized cooperation began in the afterwards of World War II mainly in
the form of twinning agreements. As the situation demanded, the main issues
involved on the agreements were aimed at “building bridges of understanding
and confidence between peoples of nations which had been at war” (UNPAD,
2008), based on the primarily necessity of avoiding a new global confrontation.
It was only until the first African Conference on Global Intercommunal,
Cooperation held in Senegal, in 1964, that twinning agreements were actually
recognized as instruments for fostering international decentralized cooperation.
Since then, decentralized official cooperation was defined as a form of local
interests and expectations projection, which may have a political, economic
or social background, regarding particular situations of a given sub-national
territory (Ruíz Alanis, 2009).
Currently the objectives of decentralized cooperation are broader than
the traditional twinning agreements for avoiding conflicts. Issues such as
community development - with a focus on meeting basic needs, municipal
capacity development, and social awareness- and education for development,
are on the current agenda for most of the developing nations of Latin America.
As a result, decentralized cooperation became a modern vehicle (or even, in
some cases, an extra tool) for regional governments to achieve international
competitiveness as it allows the territories to address specific needs for the
improvement of the welfare of the population and the promotion of economic
and social development.
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
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Moreover, decentralized cooperation is nowadays considered as one of the key
strategies for achieving the Millennium Development Goals3, thus, it is seen as a
tool for creating mutually rewarding cooperation ties that can foster sustainable
development not only as a North-South relation, but also south-south cooperation
links between developing countries worldwide. The latter is confirmed by the
International Cooperation and Investment Agency of Medellin (ACI), which recognizes
that “decentralized Cooperation is set on two basic lines of action: promoting the
best and increased efficient human and sustainable local development, and applying
the most creative forms of participative and direct local democracy.”
Twinning Agreements: A decentralized
cooperation tool
The XXVI General Assembly of the United Nations in 1971 addressed the subject
of “The Twining of cities as a means of international cooperation” on the
Resolution 2861. This resolution stated that “twinning cooperation mechanism
represented exceptional value, because it put in contact between countries, not
just local leaders, but entire populations”. Besides, the document stressed that
“international cooperation of local communities can play an important role in the
union of peoples”. As a result it considered world inter-municipal cooperation as
regular complement to the cooperation between states (Secretary of Mexican
External Relations).
According to the existing literature, twinning agreements are not precisely
documents but situations in which sub-national units, either region, provinces or
cities, interact at the international level in order to exchange experiences that
improve their international insertion and their access to different sources of
global resources. Twinning is basically a tool used by regions in order to address
their specific and unique necessities through international mechanisms.
As twining agreements are derived of specific local interests, it remarkable to note
that above that twinning also responds to different motivations speaking of the
desirable region to have a twinning with. According to Luna and Ballesteros (2005)
research on twinning agreements of Mexican regional units, there are four (4)
main motivations that produce the constitution of twinning agreements, however
as these categories included comprehensive reasons to establish this international
3
The Millennium Development goals are the main focus on the international cooperation
funds and projects worldwide. Among other targets, the Millennium Development Goals aims at promoting commitment to good governance, development, and poverty reduction through partnerships
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and collaboration.
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
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agreement, they are taken into account for the present research. In that way,
historical motivations arise when twinning regions have past bonding ties, as in the
case of many agreements between Latin American regions with Spanish regions.
Social motivations appear when regions have a common community phenomenon
they prefer to address together in order to prove some benefit for both territories,
as the case of the cooperation of Colombian regions and Mexican States to address
violence and conflict consequences. Additionally, economic motivations are those
that come when regions engage twinning to have commercial networks that are
necessary to improve the territories, like the case of Minas Gerais and its twinning
agreements with provinces of Argentina that allow it to improve commercial ties.
And finally, convenience strategic motivations are those that arise when regions
or cities are twinned as a need to establish cooperation mechanisms of various
kinds, as a clear example are the twinning agreements of both Jalisco and Minas
Gerais with Asian regions and developed countries from which they have access
to up-to-date technology and to a potential market.
The importance of these motivations for the present research is basically of
its strategic linkage with its use, as these are reasons to establish a twinning
agreement that can strengthen and facilitate the process of interaction with other
region. Moreover, as the following description notice, both Jalisco and Minas
Gerais, have clearly defined the objectives of their twinning agreements and
although it is not clear that they have established a specific set of motivations, it is
clear that they select the twin region not by chance but after a process of analysis
and strategy set up.
Twinning Agreements in the selected provinces
Due to the nature of Gobernacion de Antioquia in Colombia as a public entity and
also the counterparties of Jalisco and Minas Gerais, the main concept regarding
international cooperation will be Public Decentralized Cooperation, which is
defined by the Decentralized Cooperation Observatory for European Union
and Latin America, “the set of international cooperation actions that perform
or promote local and regional governments”. In fact, as the present research
involves the analysis of the three provinces, then be submitted a description of
the situation of twinning agreements in Antioquia, Jalisco and Minas Gerais in
order to get the general view of each province.
Antioquia (Colombia)
For over a decade, political, economic and social issues have allowed Medellin
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and Antioquia to move forward within the context of international cooperation
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
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and, according to the ACI, to be an active region within the National System of
Cooperation4. Indeed, the historical conditions of armed conflict and violence
in the region have pushed the entering flows of resources that have allow to
develop parallel projects of education and poverty mitigation in the territory. Yet,
as the necessities of the region become more complex, effective coordination,
guidance, monitoring of the actors and intervention strategies are required to be
modernized and adjusted more frequently.
According to an interview made to the current Director of Internationalization and
the literature review, Antioquia does not have any twinning agreement with a similar
hierarchy international territory. Nonetheless, some municipalities of Antioquia
have established international cooperation ties with their international pairs.
Table 1 shows some of the current international agreements signed
by municipalities of Antioquia.
MUNICIPALITY
INTERNATIONAL FOCUS OF THE
PROVINCE
AGREEMENT
DATE
Medellin
The Dominican
Republic
Transparency
in municipal
management, social
planning, tourism and
environment.
Bello
San Nicolás de los
Garza, Mexico
Promotion of trade,
investment, industry
development and
tourism.
Medellin
Monterrey,
Mexico
Notavailable
September
1996
Santa Fe de
Antioquia
Trujillo, Spain
Promotion of cultural
tourism
October
2005
Medellin
Bilbao, Spain
Strategic urban planning.
June 1998
Santa Fe de
Antioquia
Cadiz, Spain
Promotion of culture
Not
available
Guatape
San Juan del
Puerto,
Spain
Promotion of tourism, local
management
Not
available
Medellin
Fort Lauderdale,
United States
Not available
1961
4
August
2010
February
2010
The system aims to provide a comprehensive and permanent dialogue among government
entities at the national and local sources of cooperation and social organizations, promoting decentralREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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ization and the development of information channels of double track.
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of the south-south cooperation
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In fact, the information regarding twinning agreements of the different
municipalities in Antioquia is neither organized nor complete on any of the
governmental web sources (at the regional or local level). Hence, the gathered
information was not easy to compile and in comparison to the other provinces
involved, this is an enormous disadvantage not having a clear awareness
of international cooperation activities related to twinning agreements over
the whole territory; not only for technical purposes of accountability for the
key performance indicators5 (KPIs) but also for taking advantage of all the
opportunities coming from twinning agreements such as exchange of good
practices, increase of investment, international recognition, among others.
Nevertheless, it is important to have clear that this situation does not mean
Gobernación de Antioquia has any relation with international counterparts,
because also as an outcome of the present research, there are a considerable
number of projects within the territory that are executed with international
cooperation resources coming mainly from multilateral organizations, such as
United Nations, World Bank and Interamerican Development Bank in fields like
poverty alleviation, food safety, childhood, among others.
On the other hand, after the verification of the current twinning agreements of
Gobernacion de Antioquia, another issue is revealed: Medellin is the municipality
that has the highest number of twinning agreements in the region. Hence, the
capital city of Antioquia is evidently more positioned at the international level and
even more recognized on the international cooperation field than Antioquia; the
latter is shown in the number of international events held in Medellin, the number
of international committees coming to the city, the number of international
networks that the city belongs and likewise the national recognition of Medellin’s
activities and institutions (ACI) for the promotion of the international cooperation6.
Jalisco (Mexico)
The State of Jalisco has strengthened its international position through eleven
twinning agreements and three cooperation agreements with various key states,
provinces, regions or countries for the development of the Jalisco’s society.
5
Key performance indicators help an organization define and measure progress toward or-
ganizational goals, in the case of Departamento de Antioquia, KPIs are settled on the Development
Plan of each 4-year governmental period and must be accomplished and registered on the integrated
quality system for public access OMEGA.
6
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 83 - 101
As a clear example, Medellin will be the home of the IV Meeting of Decentralized Coopera-
tion of Accion Social, from 14 to 15 April 2010.
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
Additionally an important fact to be noticed is that Jalisco is the Mexican State
which has the highest number of international cooperation agreements.
According to official information gather from the Government of Jalisco webpage,
there are four main categories in which Jalisco’s twinning agreements are based:
• Economy - Environment - Culture - Urban Planning – Health. • Research and Training in IT - Information Technology - Rural Development.
• Business Cooperation - Regional Development - Education –Tourism.
• Family Development and Women - Historical Heritage municipal Development.
Jalisco, in turn has established twinning agreements for historical, economic and
convenience motivations as the latter categories evidence. In that sense, Jalisco
has strategically used this decentralized cooperation tool as a means of strengthen
its international visibility and its internal development.
Certainly, the level of international positioning of the Mexican province of Jalisco is
remarkable, not only by the fact of spreading its international connections around
the world (only 34% of the total twinning agreements are settled with Latin
American countries) but also the information is clearly identified and classified,
which permits a higher level of accountability and control.
Table 2 describes the type of agreements signed by the Province of
Jalisco
NUMERALIA DE ACUERDOS INTERINSTITUCIONALES
Hermanamientos
Convenios que no son
hermanamientos
Totales
Estatal
8
54
62
Municipal
24
4
28
Totales
32
58
90
Source: Secretary of External Relations of Mexico 2010.
Jalisco, between the three selected provinces, is the region that has the highest
number of twinning agreements. Certainly, this fact responds not only to an
internationalization regional strategy but to a public policy regarding twinning
in Mexico which is executed through the Mexican Program of Sister Cities and
Decentralized International Cooperation. This national strategy under the
umbrella of the Law on Treaties Celebrations, aims to frame the inter-institutional
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agreements of Mexican provinces with other international provinces or agencies.
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
Minas Gerais (Brazil)
For the government of Minas Gerais, Sister Provinces are considered those that
establish agreements with the State of Minas Geraisdetermining the common
desire to expand and develop fraternal cooperation. Those agreements are
based on the principles of quality and mutual benefit, both should promote
friendly exchanges and trade contacts between their respective peoples, and
develop cooperation in the areas of science and technology, sports, culture,
public health and education (Secretary of Economic Development of Minas Gerais
Webpage).
Table 3 describes the main components of the twinning agreements of Minas Gerais
INTERNATIONAL
PROVINCE
FOCUS OF THE AGREEMENT
DATE
Jiangsu, China
Science, technology, electronics industry, biotechnology, agrobusiness.
1996
Yamanashi,
Japan
Electricity, agro-food industry, environment, mining, computer
science, training.
1973
Quebec, Canada
Economic, scientific, technological and training, international
competitiveness, industrial cooperation projects, technology.
1996
Queensland,
Australia
Environmental sectors and foreign trade, management of water
resources, mining sector and trade in iron ore and derivatives.
2003
Cordoba,
Argentina
Environmental sectors and foreign trade, management of water
resources, mining sector and trade in iron ore and derivatives.
1993
Piedmont, Italy
Strengthening international competitiveness.
1993
Daegu, South
Korea
Strengthening ties with activities and initiatives in the planning
stage.
1994
Brandenburg,
Germany
Strengthening ties with activities and initiatives in the planning
stage.
Not
available
Source: Government of Minas Gerais, Secretary of Economic Development, International Relations.
From the gathered information, it is relevant to bear in mind that Minas Gerais has
established twinning agreements with key countries around the world, responding
to economic and convenience motivations and also with neighbor partner as the
province of Cordoba in Argentina that could be related to strategic motivations as
it are located in one of the most important trading partners for Brazilian products.
Finally, subsequently of reviewing the gathered information, two main facts were
acknowledged that exercise a direct influence over the impact of international
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Vol. 5 Nº 1. Pp. 83 - 101
cooperation within the region. First, it is necessary to promote a culture of
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
international cooperation that fosters a sense of responsibility in local development,
consistently responding to global changes and to the basic element of sustainable
development within the region. And second, management of cooperation of local
governments and institutions shall be strengthen, understanding the cooperation
as an integral and participatory process and not as an isolated institutional effort,
in order to assure an outcome with a greater impact, more efficient and with a
higher level of compliance with common regional goals.
Discussion
Having in mind that the new trends aroused from international organizations
putting decentralization of local governments as the main responsible for
generating development, as the municipal level represents the basic cell because
it is the political and administrative field closest to the demands of the community
(Ruíz, 2009), the approximation of the new role of cities in the juridical national
and international scenario is settled and modified according to the trends of
cooperation and integration networks, creating triangular relations between
the world, the States and the Cities (Beltrán, 2007). However, Departamento de
Antioquia is not currently a complete engaged unit to the international system
as the efforts made to achieve this objective have not been strong enough to
guarantee an international addressing of local needs. This is contrasted to the
situation in Jalisco, which is the Mexican state with the highest number of twinning
agreements, and in Minas Gerais that has twinning agreements with important
and developed cities around the world.
One important issue regarding the present research was the fact that the
evaluated twinning agreements were proposed by the foreign provinces,
Jalisco and Minas Gerais, showing a clear lack of interest from Gobernación de
Antioquia to strengthen its internationalization process through the promotion
of the process of twinning regions. Moreover, it is relevant to bear in mind that
the Direction of Internationalization of Gobernación de Antioquia was also
created until 2008, meaning that it has only two years of working time that have
not been enough for the delimitation of the priorities of Antioquia regarding
internationalization or cooperation.
In order to address better the local concerns, it is imperative to establish Country
Directives to develop twinning agreements within the subnational units; this
allow each province to have guides and directions when initiating international
relations. Owing to the number and quality of twinning agreements of Minas
Gerais and Jalisco, we can state that decentralized cooperation has become a
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 83 - 101
state-province policy rather than a governmental policy, the latter is not present
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
at Gobernación de Antioquia in which the reality decentralized cooperation has
not acquire the level of importance for development that it embraces.
Professionalization as one of the main requirements for an adequate process of
internationalization through decentralized cooperation initiatives has emerged
after the analysis of the cases of Minas Gerais and Jalisco, where there are specific
units and people in charge of development cooperation strategies for the territory’s
development. In the case of Antioquia, there is not such entity at the regional
level; nevertheless, Medellin, the capital city, does count on the ACI, which is the
agency that has promoted since a decade ago cooperation, internationalization
and investment for the city.
Additionally, although not explicit present in the literature review, the conformation of
networks for the application, promotion and dissemination of practices of decentralized
cooperation is a key element regarding the international positioning of the involved
entities. In Antioquia, the case of la Red Antioqueña de CooperaciónInternacional
(created in 2000), has been used to this purpose acting as a regional strategy of
networking of public, private and academic institutions influenced radically by the
recognition of various civil society stakeholders as partners in policy formation at local,
national, regional and global level and aimed at the strengthening of local capacities
for decentralized cooperation. Nonetheless, the role of Gobernación de Antioquia
within this network has not been pertinent as the guidance has been taken by the ACI,
the latter reflects, once again, the leadership of decentralized cooperation has not
been in hand of the regional authority but the local.
Currently there are three main difficulties of the process international cooperation
institutionalization in the region: the poor coordination among the diverse actors
managing international cooperation within the territory, the lack of definition
of the key priorities of the regionand the lack information and apprehension of
the contents associated to institutional requirements, policies and process of
cooperation have let an outcome of disarticulation and multiplication of the same
activities towards different objectives. This is translated into inefficiency in the use
of capital and human resources.
However, and although it is not an initiative under the leadership of Gobernacion
de Antioquia, it is relevant to mention that currently Medellin, headed by the ACI,
is in charge of the design of the Public Regional International Cooperation Policy
for Antioquia. Under this approach, the construction of agendas of cooperation
with joint and share visions has been justified. Nevertheless, as a public policy
from Medellin with a Regional Approach it should integrate and strengthen
partnerships and inclusion of new local actors capable of meeting the challenge of
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 83 - 101
globalization through effective mechanisms.
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
Regarding the research question the main impact for Gobernación de Antioquia,
after the process of information compilation and analysis, it is not precisely
reflected in the future outcome arising from these agreements but in the
possibility of establishing mature and strong international relations for the first
time and to position Antioquia as a regional core for decentralized cooperation.
The latter, due to the fact that Gobernación de Antioquia has established
different international connections and associations to the implementation of
projects and initiatives, however, it has not yet established concrete relations
with an international peer. Therefore, the impact is basically the beginning of a
coherent and serious progression of internationalization with two provinces that
belong to the biggest countries of Latin America. Meaning that it is the perfect
scenario for Antioquia regarding internationalization through decentralized
cooperation as it would start with two relevant partners and would be based on
strategic issues for the 3 regions.
Conclusion
The success of twinning agreements initiatives have not been a sporadic
phenomenon: they have become an instrument of cohesion and international
exchange which keeps demonstrating enormous advantage through decades.
After the realization of the present research it was clear the necessity of an
increase of international networking for Antioquia if development is a core goal.
In fact, the current trends of international cooperation, reduction of cooperation
resources, new actors and modalities, focus of the effectiveness of aid, increasing
role of the private sector and the civil society, search for coherence between
commerce, investment, cooperation and debt (Accion Social), demand a more
proper approach from the coming Governor of Antioquia7 that tackles not only
the specific necessities of the territory but also that build capabilities in order that
those necessities are better addressed. Indeed, the next approach shall be defined
working closely with the entities in charge of the territorial development such as
the IDEA (Instituto para el Desarrollo de Antioquia) and ADRA (Agencia para el
Desarrollo Regional de Antioquia) in order to define key sectors and priorities and
to articulate efforts towards the same objectives.
Moreover, recognizing international decentralized cooperation as an effective
means of capacity building, sustainable alleviation of poverty and human
development, one of the challenges of Gobernación de Antioquia is to contribute
7
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This year ends the current governmental period of the Governor Luis Alfredo Ramos
Botero. Next period will be from 2012 to 2015.
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
of the south-south cooperation
Juliana ALDANA DIAZ
to the strengthening of local structures in areas such as local management,
urban governance, citizen participation, among others, in order to get a broader
experience regarding decentralized cooperation apprehension and to take
advantage of international opportunities for local realities.
For the improvement of the access to international resources through decentralized
cooperation and twinning agreements, Gobernación de Antioquia must strengthen
the strategic and normative aspect regarding international cooperation, meaning
the necessity of establishing a framework for action and development of
cooperation mechanisms. Furthermore, it is essential to articulate political and
social will in order to coordinate social concerns with political capacities on the
design of a clear a coherent cooperation policy.
The present research permits the recognition of decentralised cooperation as a
means of allowing local actors to gain international or cross-border experience on
the basis of exchanges between individuals and same-level authorities. Indeed,
it makes a clear point in the fact that training of local staff, particularly in project
management, is crucial. Moreover, it also makes evident that decentralized
cooperation enables a more participatory development policy, taking into account
the needs and initiatives of people and facilitating the enhancement of citizen
participation in policies that affect them. Consequently, the strengthening of
local capacities, particularly that of local authorities, must be conceived as a
democratizing process promoting the active involvement of civil society and local
populations and consolidation of the accountability processes and receptiveness
of local authorities concerned,
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 83 - 101
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Twinning Agreements, a decentralized international cooperation tool towards the strengthening
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Juliana ALDANA DIAZ
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
Challenges of access
to clean water and
healthy environment:
An inter-link between huge
investment projects and the
surrounding local community in
Tanzania
John Sinato OMBELLA1 (LLB, LLM)
John Sinato OMBELLA1 (LLB, LLM)
Fecha de recibido: 12/04/2012
Abstract
Fecha de aceptado: 30/04/20121
This article is written with the intent of shading a light on the challenges that face
the local communities surrounding the huge investment projects in Tanzania. The
focus is on the access to social and economic rights specifically the rights to clean
water and healthy environment. This article addresses the challenges that arise out
of the failure to strike a balance on the access to the use of clean water and healthy
environment between both the villagers and the investment projects. This issue is
pertinent to be discussed now as there are a growing number of investment projects both from within and outside Tanzania. Such an alarming growth seemingly a
heaven for the tax collectors is not the same to the local community around areas
where the investment projects are located. This article shades a light on the legal
aspects of the access to clean water and clean environment and the extent of access
of the said basic rights. The discussion revolves around the question whether the investment projects and the local community are living in a symbiotic relation or one
is prospering at the detriment of the other within the scope of the pointed rights.
Resumen
Este artículo fue escrito con la intención de ilustrar los retos que afrontan las
comunidades locales que rodean a los grandes proyectos de inversión en Tanzania. El enfoque está en el acceso a los derechos económicos y sociales. Esta
1
J.S. Ombella is a lecturer at Mzumbe University in Tanzania. He holds a LLB from the
Mzumbe University, and a LL.M from the University of the Western Cape in South Africa. Contact omREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 102 - 114
[email protected]
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
publicación aborda los desafíos que surgen de la falta de equilibrio en el acceso
a agua potable y medio ambiente saludable entre los habitantes de la región y
los proyectos de inversión. Esta discusión es pertinente puesto que este tipo de
proyectos está teniendo un protagonismo creciente tanto de origen local como
extranjero. Un crecimiento tan alarmante es, sin duda, completamente beneficioso para el recaudo de impuestos, sin embargo no es así para las comunidades
aledañas. Este estudio examina los aspectos legales de estos derechos y de los que
se supone hacen parte de los fundamentales. La discusión gira en torno a la pregunta por si los proyectos de inversión y la comunidad local están viviendo en una
relación simbiótica o una de las dos está prosperando a cuestas del detrimento
de la otra en el ámbito de estos derechos.
Key words
Investment projects, Access to clean environment, local communities, balance of
interest, Tanzania, Africa.
Palabras clave
Proyectos de inversión, medio ambiente, comunidades locales, balance de interés, Tanzania, África.
Introduction
Tanzania from its independence had been operating under a closed market economy, which did not allow investment of large private owned companies, to own
or conduct business in whatever sector of its economy and other major means of
production. However, in 1990s’2 the government opened up its market to private
investment and the State ceased from being the giver but rather the overseer
and the regulator of the business activities generally. However, where the government wishes, it may enter into a kind of joint venture investment projects with
the private firms. As such, up to now, almost all sectors of the economy have been
kept open for investments by private entities save only some sectors that touch
on national security. Mining and hunting is the growing area of investment. In
2
See the 1986 Zanzibar Resolution in which the Tanzanian government assigned for the
structural adjustment Programs that allowed free market and put to an end the closed economic system, See also the end of protracted war of nerves between the Ruling party and the government, in
Okema, Michael, “Investment Code: For Capitalism or Socialism?” Business Times (Tanzania), 13th April
1990 as cited in Chris Maina Peter (1994) Foreign Investment in Tanzania: The Main land and Zanzibar,
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 102 - 114
Department of International Law, University of Dar es Salaam, pages 16-17
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
104
Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
most cases the investors are huge (capital wise) such as Multinational Corporations from outside Tanzania.
Most of these investment projects are carried out in rural areas due to the nature
of these economic sectors and the fact that most areas, which are rich in minerals
and forest or hunting blocks are developed into townships or suburbs. These kinds
of investments need a guarantee of land in the first place and other resources like
labor, power and water for their establishment. As such there is no land which is
unoccupied land awaiting investors in Tanzania, although they are guaranteed of
getting it via the Tanzania Investment Center. Currently the government in collaboration with the Investment Climate Facility (ICF) is trying to identify land potential
for investment with the aim of establishing land bank in a number of regions. This
exercise is aimed at assuring investors that there is land available for investment
in Tanzania. However, the challenge which the government and its project face is
that of compensation and re-allocation of the existing population on the land so
identified.3It is not however, the concern of this article to address issues of land and
compensation nor is it concerned with resettlement of the villagers for vacant possession by the investors.
This article tries to address the access to selected basic social economic rights by
the local communities surrounding the huge investment projects in Tanzania. By
social economic rights as applied in this piece of writing, mean clean water and
healthy environment. These two are chosen mainly due to two reasons. Firstly,
water is life; this has been the slogan for all environmentalists who are working
at preserving water sources for its sustainable use. The second reason is that in
rural Tanzania historically such areas were full of running streams of water and
greenish forests or bushes. However, with climate change and the increase of human activities such areas have changed drastically. With the increasing human
activities both local and of the huge foreign investment projects therefore, the
environment in rural area seems to be inhabitable. Clean water for example has
become a scarce resource, which therefore calls for proper management if a balanced access is to be attained.
While the first part of this article provides an introduction, the second immediate
part discusses the legal aspects of the right to clean environment and clean water
by both the villagers and the huge investment firms. The immediate next part
discuses the challenges that accompanies the accesses to those rights and the last
part provides concluding remark. The discussion in this article is purely doctrinal.
3
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 102 - 114
See the speech by the minister for Land and Housing Development in the Parliamentary
Budget sessions 2009/2010, page 23
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
Access to clean water and healthy environment
The idea of access to clean water and environment is not new in the legal writings. As such a number of publications have been advanced that indicate how
important the phenomenon is. This is even very true given the nature of human
development which sometimes jeopardizes the standard of quality of water and
sometimes its quantity. Air and land have not been excused from the human activity jeopardy. This is evidenced by increase in industrialization in least developing
countries, increased and widened mining activities and expansion of human habitat which harm the existing forest.
The access to these basic rights has been so challenging in rural areas especially
where there are huge investment projects, example North Mara Mining and Bulyanhulu Mining. As noted from above there is no balance in the use of the water
and sharing the clean and healthy environment between the investment firm and
the local community around. The concept of access to clean and safe water in rural
areas is also pointed as challenging area, the challenges however, have to be looked
upon from legislative and policy perspectives. The legislative and policy measures are
aimed to solve the problem of diminishing in quantity and quality of rural water supply in Tanzania.4 The later is mainly caused by pollution from industries, mining works
and farming activities nearby water sources and catchment areas. This also bears
impact on environment as the pollution in water also impairs ecological system.
Cementing on the scarcity of water as a resource Nicola Lugaresi argues that there is
growing lack of access to clean water worldwide which is definitely a pressing and critical issue today, as we appear to set on a destructive course, which seems hard to reverse.5 The article sets a proposal to set an international water code that shall regulate
water issue as a global problem. With less quantity of water and poor management
to maintain its purity, it is however, not surprising to have investment firms in least
developed countries where the issue of clean water is so burning, dealing with the
refining of water and supply to local communities and elsewhere around the globe.6
4
See Palamagamba John Kabudi (2005) Challenges of legislating for Water Utilization in
Rural Tanzania: Drafting new Laws, A paper presented at the International workshop on ‘African Water
Laws: Plural Legislative Frameworks for Rural Water Management in Africa’, 26-28 January 2005, Johannesburg, South Africa, pg 1
5
See Lugaresi N, (2000) Rethinking Water Law: The Italian Case for a Water Code, Interna-
tional Water Resources Association’s X World Water Congress, Vol. 11, March 17, 2000
6
See an abstract by, Patricia H. Werhane and Jenny Mead, (2010) Procter &Amp; Gamble:
Children’s Safe Drinking Water (a) Darden Case No. UVA-E-0314, available at, http://papers.ssrn.com
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 102 - 114
last visited 30th August 2010.
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
Human development is accompanied with other costs that harm the environment
we live in. When the environment is harmed its standard does not support life.
For example, when land is polluted with chemicals in such a way that it becomes
less or is rendered completely unproductive, this bears impact on the food security within the rural communities.7 In the second place, the produces which are
harvested on a polluted land are also contaminated in such a way that their consumption leads to diseases.
While it is important to protect our environment from being polluted by the internal stake holders, it is also necessary to take into account the concept of transboundary pollution. This bears impacts to least developing countries which are
assumed to be the dumping sites by the developed countries. The toxic wastes
may be deposited in these countries by the developed countries who would not
wish to have the waste in their jurisdiction nor incur the cost of rightfully handling
them. African countries [Tanzania inclusive] in this case seem to be the main target
either due to lack of legal framework to address such environmental management
issues or non enforcement of the existing rules for preservation of environment.8
The problem of scarcity of clean water and increase of environmental issues
like land degradation is alarming around the globe. In its report UNEP observed as follows;
The increasing numbers of African countries facing water stress and
scarcity, and land degradation, are major environmental issues in
the region. The rising costs of water treatment, food imports, medical treatment and soil conservation measures are not only increasing human vulnerability and health insecurity but are also draining
African countries of their economic resources.9
So much so, the access to these resources poses a challenge especially to the poor
communities in rural Africa. The gap in economic capacity between the haves
7
See Jessie (2009) Once upon a water source, available at http://jessieboylan.wordpress.
com/2009/12/11/once-upon-a-water-source/ last visited 30th August 2010.
8
See the conviction of a Dutch company for Toxic waste dumping in Ivory Coast, available
at, http://www.amnesty.org/en/news-and-updates/trafigura-found-guilty-toxic-waste-dumping-tragedy-2010-07-23, last Visited on 30th August 2010. This is an indication that the developed countries
are assuming that the least developing countries are just dumping sites.
9
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 102 - 114
Source, Extract from the GEO3 synthesis, available at, http://www.unep.org/geo/geo3/
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
and the have not’s has widened the gravity of the access to these rights.10 This
therefore, calls for serious measures to be taken by the relevant legal institution
to handle and manage resources like water and assure environmental preservation around the globe [Tanzania inclusive]. A recent measure adopted by the UN
Global Compact’s CEO Water Mandate today released a Framework for Responsible Business Engagement with Water Policy to facilitate effective water policy
engagement. This is in line with the global concern of increased threats to the
supply, quality, and reliability of global water resources. It thus posed the need
for policy that integrates environmentally sustainable, economically viable, and
socially equitable water management approaches.11
Legal aspect of access to clean water and safe and
healthy environment in Tanzania
The Constitution of the United Republic of Tanzania12 guarantees the right to life13
to every Tanzanian. This right is inherently vested to every being by virtue of birth.
It is therefore, a crime to take ones’ life. From this right there underlies a right of
access to clean and safe water to everyone. As noted from above the slogan for
water services in Tanzania and elsewhere has always been water is life. Ones’ life
can be easily terminated in case of lack of clean water.
The Water Resources Management Act14 vests the ownership of all water resources in Tanzania to the government.15 It also provides a right to access and
use for domestic purposes clean water by all Tanzanians.16The law states that it
is a duty of every Tanzanian to protect water resources and make sure that its
quality or quantity is not jeopardized.17 In efforts to make sure that the waters
remain clean and safe for use by every Tanzanian, the law has set an obligation
10
See, UNGC Delegates Manual, Module 2: The business Case for UNGC Environmental
Principles:
11
See Framework for Responsible Business Engagement with Water Policy Brings Business
and Stakeholders Together to Reduce Water-Related Risk available at http://www.unglobalcompact.
org/news last visited on 1st October 2010
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12
CAP 2 R.E 2002
13
See Article 14 of the United Republic of Tanzania 1977 (as amended from time to time)
14
Ac t number 11 of 2009
15
See section 10 of the Act
16
See section 11 of the ACT
17
See section 7 of the War Resources Management Act, Number 11 of 2009, read together
with section 6 of the Environmental Management Act number 20 of 2004
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
on every person or organization that intends to invest or carry any development
projects to carry out an environmental impact assessment.18 The main aim of
the assessment is to provide the government with information of the probable
environmental impacts that may emanate from the development project. The
international institutions dealing with investment also requires investment projects carried under their guarantee to carry out environmental impact assessment. These institutions have even listed the mandatory sectors where prospective investors have to undergo the assessment, for example the World Bank and
Multilateral Investment Guarantee agency requires the environmental impact
assessment to be carried out in the sectors like , mining, oil and natural gas and
tourism projects in the parks and coastal areas.19 Basing on this assessment the
project may be allowed to carry out its activities or may be banned to establish
its activities on the area, so assessed.20
The law also contains some directives for the prevention of pollution in case the
project is established. It directs that an occupier or owner of land must take all reasonable measures to prevent any pollution from occurring or continue occurring.21
With regard to accesses to clean, safe and healthy environment, this is also a right
guaranteed under the law in Tanzania. The right is granted under the Environmental management Act.22 The Act states that every Tanzanian has a right to clean,
safe and healthy environment.23 This position therefore, grants to all the Tanzanians regardless of their location a right to live in clean and safe environment for
their good health.24
18
See section 9 of the War Resources Management Act read together with section 6 of the
Environmental Management Act Number 20 of 2004
19
See UNCTAD (2003) Investment Policy Review: United Republic of Tanzania Report page 45,
see also Alex J. Sikalumba (2009) An overview of theoretical analysis of Environmental Impact Assessment in Tanzania Orient Journal of las and Social Science, Vol. III Issue number 6.
20
See The OECD Report on: Environmental Impacts of Foreign Direct Investment in the Min-
ing Sector in Sub-Saharan Africa 2002 page 20.
21
See section 39 of the War Resources Management Act Number 11 of 2009.
22
Act Number 20 of 2004.
23
See section 4 of the Environmental Management Act Number 20 of 2004.
24
See also Resolution 45/94, passed on 14 December 1990, by the General Assembly of the
United Nations, on the need to ensure a healthy environment for the well-being of individuals declaring
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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that everyone has the right to an adequate standard of living for his or her own health and well-being.
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
The same law prohibits pollution of any kind to either, water, air and land by
any person.25 Severe penalties have been imposed against those who contravene such a prohibition under the law.26 These penalties are worth especially
at this era of open market economy where investment firms are mainly derived by profits rather than environmental preservations.
It is paradoxical, however, that despite the access to clean water, safe and healthy
environment is a right that is legally recognized under the laws as seen above, yet
those who live nearby huge investment projects especially mining activities rarely
such a right enjoy. The investment firm and the local community surrounding the
firm project are the stakeholders who should live symbiotically. That is, the community should gain some benefit by having the investment around and the investment should also benefit by having the community around. It is worth noting that
one of the stakeholders (local community) seems to endure while the other gains
at the detriment of the former.
Pollution born diseases
Generally, there is a massive increase in pollution born diseases in both
developed and developing countries in this century of science and technology. 27
Tanzania is no exception to this problem. The common diseases arising out of
the pollution are inclusive cancer, diarrhea, worms, skin diseases like burns,
skin cancer and rushes. These are all result of the use of low quality water
which is unsafe for human consumption or consuming products which are
contaminated. A good example in Tanzania can be drawn from the practical
realities that arose after the North Mara mine discharged its toxic wastes into
the river waters. The river water was being used by the villagers around the
mining site for domestic use and for their cattle as well. As a result of the
25
See section 89 of the Environmental Management Act Number 20 of 2004.
26
Under section 89 of the Environmental management Act, Any person who pollutes water
or air and found guilty of such acts is either imprisoned, or fined a fine ranging between ten million
to fifty million Tanzanian shillings.
27
See the scientific consideration number 2 of the International Declaration on the Diseas-
es Caused by Chemical Pollution which states that, “Whereas chronic diseases registered by WHO,
especially cancers, are increasing alarmingly; whereas the global incidence of cancers is on the rise
worldwide; whereas since 1950, the incidence of cancers among the populations of highly industrialized nations has increased steadily; whereas anyone, young or old, can be affected by cancer;
whereas chemical pollution, the magnitude of which remains to be assessed, could largely contribREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 102 - 114
ute to the onset of cancer.”
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
use of such contaminated waters, a number of villagers contaminated skin
diseases and their animals died of the poison contracted in the water. 28
It should be noted that, the polluted river is a source of water to the local communities around North Mara and the investors as well. Before the investment project,
villagers were freely and harmlessly using the river water for their domestic use
and feeding their cattle and farming as well. However, things are no longer the
same with the chemicals spillage into the river basin.29 It can be argued that the
expected symbiotic relation that could have arisen out of the investment project
and the surrounding communities went disarray as the later seem to suffer by the
presence of the former.
In its report the North Mara mine company, states that the company recognizes
the need to preserve environment and that it recognizes the possible impacts
that might accompany their investment projects. That being the case, precautionary approach is being taken throughout the existence of the mining project. This
approach is aimed at controlling and identifying the possible impacts that might
arise and be arrested with immediate effect.30 However, the chemical pollution to
the river water from the mine project indicates the contrary to what the report
states. This raises a sense of carelessness on the side of the investment firm. This
situation might carry with it tarnishing impacts on the image of the investment
firm both within the country it has invested as well as cross the borders wherever
it trades or carries on activities in the same name.
28
An example can just be picked from the approach taken by the government in handling the
issue of high level of pollution into the water sources in the Tigithe River caused by the North Mara
Gold Mining Company under the giant Barrick Mining Corporation which is a foreign private investment Multinational Corporation. In justifying the laxity by the government to protect its population,
some members of the parliament had the following to say. ’’It is quite strange that the Government
fails to safeguard the safety of its own citizens, for the sake of embracing so-called investors. And that
“the Government should immediately close down the mine while ensuring people already affected by
the pollution get proper medical care,’’ added the MP Moshi Urban legislator Philemon Ndesamburo
(CHADEMA) as cited by in a news paper article; Government under pressure to close down Barrick
mine; This Day Tanzania July 10th 2009
29
See, Boylan Jessie (2009) Once upon a water source, available at http://jessieboylan.word-
press.com/2009/12/11/once-upon-a-water-source/ last visited 30th August 2010.
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30
See North Mara Gold Mine (Fall 2009) Responsibility Report page 2
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
Ruination of the corporate image
For consumable products or goods that are produced in an environmental friendly
manner tend to gain more market than others. Corporations make use of environmental friendly mechanisms as a means of wining both the public and relevant
authorities’ wish to proceed investing in a given jurisdiction. The latter, can be
seen at the time of renewal of operation licenses whereby the relevant authorities would not hesitate to grant where the investment firm is renowned for being
environment friendly. It is however, a challenge to those rouge companies who
are not environment friendly in their production and operation system.
Moreover, it should be noted that the name of the company is part and parcel
of its assets. Any company which will be polluting environment through either
production system or operation system or in the manner the company handles
its wastes will be negatively labeled by the community members in a market. This
being the case, where a company indulges in into polluting environment it is indirectly lowering down its assets in business. This is because its name will bear a
negative image in the eyes of the public. Of important to note is the fact that the
pollution carries with it the punishment that may also pose a great financial down
fall to a company.31
Endless hostilities between the investor and the locals
It is undisputed fact that most of the huge investment projects in Tanzania are foreign by nature. The firms that manage the projects are also foreign by nature. In
this regard therefore, they either occupied the land after the eviction of the local
communities subject to compensation by the government or entered into a joint
venture with the government over the already government owned property. In
the initial way of entrance to the market, the feelings of loathing began right from
the beginning. These feelings are spearheaded with either the little compensation the local community members get for foreign investors vacant possession32 or
the administrative approaches adopted by the firm after they have gained access
to the land. For example, the violent approach adopted by the villagers around
31
See section 89 of Environmental Management Act Number 20 of 2004, see also the convic-
tion of a Dutch company for Toxic waste dumping in Ivory Coast, available at, http://www.amnesty.org/
en/news-and-updates/trafigura-found-guilty-toxic-waste-dumping-tragedy-2010-07-23, last Visited
on 30th August 2010.
32
This writing is not intended to discuss the extent of the compensation the local commu-
nities are paid but rather the possible outcome that determines the nature of the relation with the
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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investment project.
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
North Mara Gold Mines in demanding extra pay of the compensation moved the
investor to employ extra efforts to reinforce the security of the plots. Despite this
the hostilities are still on. The hostilities between the local community and the
investors can be substantiated in a number of ways in Tanzania. It ranges from a
number of killings of the local villagers on allegations of being criminal trespass33
to forced eviction of either the villagers from their farms or the small artisanal
miners for vacant possession of the huge firm capital wise.34
However, the hatred is not only aimed against the foreign investors. It is observed
by one of local investors that the local communities around huge investment projects need to be handled with care by the investors. The care should be seen right
from the entry point throughout the length of the investment project itself. The
main reason is that of worries of the local community to lose their land for the
benefit of the investor who is there just for profit maximization and nothing else.35
The government has considered this situation and as a result it has amended the
laws dealing with mining sector. The aim of the government is among others to
increase the participation by local investors in this very important sector. It is argued however, that the government heeded as a means to avoid the said evolving
xenophobic feeling that would inevitably develop to the extreme between the
local community and the investors.
Concluding remarks
The global community is experiencing economic move to have the economy
opened for investment in almost all sectors. This move is irreversible since once
the investors are in the market they are granted some rights which may not even
be amended by newly enacted legislations. These investors have so far penetrated
the economies of almost all least and transitional economy countries in such a way
that their withdrawal could render the country stand still.36 While acknowledging
their contribution in busting such economies, countries should always make endless efforts to strike a balance between the users of the basic resources like clean
33
See Tundu Lisu (2006) Six Villagers Killed in North Mara Mine, Available at, http://protest-
barrick.net/article. last visited on 29th August 2010
34
See The Human Right and Good Governance Commission complaint number 127/2003/2004 Ma-
dini between Elisha Marwa Nyamhanga &59 others v The Director Africa Mashariki Gold Mines and others
35
See Richard Magaba, How investors can end hostilities in mining areas; The Guardian News
Paper 4 April 2010
th
36
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The economic crisis that took place in Zimbabwe for example was caused by among other
reason the withdrawal or forceful eviction of the investors from their land.
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Challenges of access to clean water and healthy environment: An inter-link between huge investment
projects and the surrounding local community in Tanzania
John Sinato OMBELLA
water between the giant investment firms and the local communities surrounding the investment. The environmental standards have also to be adhered right
from the entry to the market by a foreign or a local investment firm throughout its
existence and at the exit point. The stake holders in development which are the
government, local community and the investment firm should adopt transparency
in handling any matter so as to gain the confidence of all of the interested parties.
Investment firms should be more socially responsible by integrating the local communities into its activities. This will make them feel as owners and beneficiaries of
the investment project rather than victims of the existence of the project.
References
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Impact Assessment in Tanzania Orient Journal of Law and Social Science, Vol. III
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March 17, 2000
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Guardian News Paper 4th April 2010
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workshop on ‘African Water Laws: Plural Legislative Frameworks for Rural Water
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Management in Africa’, 26-28 January 2005, Johannesburg, South Africa,
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John Sinato OMBELLA
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• The speech by the minister for Land and Housing Development,(Tanzania) in
the Parliamentary Budget sessions 2009/2010.
Statutes:
• The Constitution of the United Republic of Tanzania (as amended)
• The Water Resources Management Act, Number 11 of 2009.
• The Environmental Management Act number 20 of 2004
Resolution(s) and declaration(s):
• UN General Assembly Resolution 45/94, passed on 14 December 1990.
• WHO International Declaration on the Diseases Caused by Chemical Pollution
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Vol. 5 Nº 1. Pp. 102 - 114
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
Consideraciones generales para una propuesta de investigación
Santiago CALDERON-CANOLA
Las redes sociales
virtuales y la emigración
en Colombia:
Consideraciones generales para una
propuesta de investigación
Resumen
Santiago CALDERON-CANOLA
1
El auge en la utilización de las Redes Sociales Virtuales (RSV) y la caracterización
actual de Colombia como un país de emigrantes, plantea una nueva temática
Fecha de recibido: 07/12/2011
de estudio orientada a explorar las dinámicas interactivas que los emigrantes
Fecha de aceptado: 05/03/2012
efectúan a través de dichas plataformas virtuales. Con el fin de realizar un
desarrollo investigativo inicial en el área de la Migración Internacional y las RSV
en Colombia, se presenta el siguiente trabajo como una propuesta conceptual
preliminar, orientada a servir como punto de partida para investigaciones
posteriores y resultados aplicables a la realidad migratoria que enfrenta el país.
Abstract
The current boom of Virtual Social Networks and the image of Colombia as
a country of emigration provide a context for a topic of study to explore the
interactive dynamics that migrants ​​through these virtual networks. In order to
conduct preliminary research in the area of International Migration and social
networks in Colombia, this paper provides a a conceptual proposal, which might
serve as a starting point for further research and results applicable to policy
development and social practices.
Palabras clave
Redes Sociales Virtuales, TICs, Migración Internacional, Comunidades Transnacionales, Servicios de comunicación, Internet.
1
Santiago Calderón Cañola es Negociador Internacional de la Universidad EAFIT. Participó
y coordinó el Semillero de Migración Internacional durante los años 2008 y 2009. Fue coordinador
de Alianzas de Inexmoda en el año 2011. Es el Fundador y CEO de la empresa EONARS, y Asesor de
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Vol. 5 Nº 1. Pp. 115 - 134
Estrategias web Mipymeshot. Correo electrónica: [email protected]
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
Consideraciones generales para una propuesta de investigación
Santiago CALDERON-CANOLA
Key words
Virtual social networks, ICTs, International Migration, Transnational Communities,
Communication Services, Internet
Introducción
El presente trabajo, sienta las bases para elaborar una propuesta inicial mediante
herramientas conceptuales y teóricas que permitan dar claridad en el estudio de la
migración internacional y las RSV en Colombia; en consecuencia, se ha realizado una
extensa revisión bibliográfica de las dos temáticas con el fin de validar la relevancia y
pertinencia de emprender una investigación que relacione estas dos materias.
En este orden de ideas, la investigación recoge parte del sustento teórico
necesario para abordar un tema de actualidad que apenas comienza a explorarse
en Colombia. Por lo tanto, se presenta a manera de introducción, una revisión
teórica orientada a contextualizar la situación actual y los adelantos investigativos
realizados hasta el momento, con el fin de resaltar la trascendencia e interés
que la migración internacional y las RSV despiertan hoy en el ámbito académico.
Subsiguientemente, se introduce al lector al tema de las RSV, mediante una
definición general de éstas y su impacto actual en el mundo, para llevarlo
enseguida a revisar la situación migratoria en Colombia, con el fin de demostrar
el actual estatus migratorio del país. En siguiente lugar se presenta el concepto
y varios estudios de caso de las comunidades transnacionales de inmigrantes,
con el objetivo de brindar un marco teórico entre el tema de los inmigrantes y
las RSV. Seguidamente, se revisan algunos sitios web creados específicamente
para los inmigrantes colombianos y se muestra el papel que dichas páginas web
juegan en las comunicaciones y la información que proveen a los colombianos
en el exterior. En última instancia, se propone una segunda fase exploratoria
de cara a la necesidad de abordar las temáticas aquí propuestas obteniendo
resultados empíricos, se comparten algunos resultados esperados y se brindan
algunas reflexiones generales para concluir finalmente resaltando los puntos más
significativos de esta investigación.
Perspectiva teórica de las redes sociales virtuales
y la migración internacional: cuando dos temáticas
sociales convergen
Actualmente, las Redes Sociales Virtuales (RSV) se configuran en un tema de
estudio significativo debido a la actualidad y evolución en el uso de dichas
plataformas virtuales a nivel global y a la magnitud de las diversas investigaREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 115 - 134
ciones desarrolladas por expertos, aficionados y académicos especializados
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
Consideraciones generales para una propuesta de investigación
Santiago CALDERON-CANOLA
en diferentes disciplinas del conocimiento (Aguilera, 2009; Berbeo, 2009;
Blanchard & Markus, 2002; Boyd & Ellison, 2008; Flores, Morán & Rodríguez,
2009; Gairín-Sallán, 2006; Gross & Acquisti, 2005; Hinchcliffe & Gavin, 2009;
Muñoz, 2009; Murray & Waller, 2007; Sanz, 2005; Tenzer, Ferro & Palacios,
2009; Wagstrom, Herbsleb & Carley, 2005; Weaver & Morrison, 2008; Wright
& Hinson, 2008). Si bien muchas investigaciones han abordado el tema de las
RSV en relación con otras temáticas como el mercadeo, la publicidad, la privacidad, la seguridad, los servicios web (Ahn, Han, Kwak, Eom, Moon, & Jeong;
2007; Clemons, 2007; Dwyer, Passerini, & Hiltz, 2007) y los diversos impactos
sicológicos y sociológicos asociados a la RSV de mayor impacto a nivel global
actualmente (Facebook) (Chiu, Cheung & Lee, 2008; Gross & Acquisti, 2005;
Kumar, Raghavan, Rajagopalan, & Tomkins, 2002; Mehdizadeh, 2010) son, sin
embargo, incipientes los estudios que se han adelantado desde un enfoque
relacional con el tema de las RSV y la migración internacional; en efecto, la
gran mayoría de las investigaciones aquí referenciadas se ha centrado en desarrollar temáticas relacionadas con la internet, las comunicaciones virtuales,
el ciberespacio, las aplicaciones digitales y la virtualidad de los medios comunicacionales como un escenario que integra las RSV y la migración internacional, mas no se han enfocado propiamente en abordar ambas temáticas
como un medio virtual a través del cual el migrante (inmigrante-emigrante)
establece contactos con individuos en otro país extranjero y mantiene un canal efectivo de comunicación e información con sus familiares y conocidos en
el país de origen (Benítez, 2008; Ferradanes, 2005; González & Castro, 2007;
Narváez, 2010; Navarrete, & Huerta, 2006; Ros, González, Marín & Sow, 2007;
Schrooten, 2010; Seganti, 2008; Sudweeks, 1998; Tanang, 2008; Van-den-Bos
& Nell, 2006; Vivian & Sudweeks, 2003). Ahora bien, al momento de abordar
puntualmente el tema de las RSV y la emigración en Colombia, las investigaciones desarrolladas desde un enfoque relacional con la temática de la utilización
de las RSV como medio o herramienta de la que se vale el emigrante colombiano a la hora de emigrar hacia otro destino en el exterior y el uso que hace
de éstas para comunicarse con sus conocidos en su país de origen, se presenta
casi nulo (Méndez, 2003). La investigación desarrollada por Pilar Murcia Méndez es de gran trascendencia en este campo, pues delinea la utilización que las
TICs pueden aportar a la población colombiana en el exterior.
Con todo, los trabajos e investigaciones referenciados demuestran que la migración
internacional, las TICs y las RSV son dos temas actuales, de gran trascendencia
social y con un gran impacto en las dinámicas globales de la comunicación;
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 115 - 134
asimismo, dichas temáticas apenas comienzan a ser abordadas en conjunto,
RESEARCH PAPERS / ARTÍCULOS INVESTIGACIÓN
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Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
Consideraciones generales para una propuesta de investigación
Santiago CALDERON-CANOLA
debido a la actualidad que supone el uso de las comunicaciones virtuales y a la
fundamentación teórica que empieza a construirse para estructurar el andamiaje
teórico en que debe sustentarse cualquier estudio de estas características.
Definición e influencia actual de las redes sociales
virtuales en el mundo
En términos generales, una RSV se define como un sitio web con aplicaciones
digitales donde cada usuario tiene la posibilidad de administrar una cuenta
personal y acceder a una serie de características, funciones y servicios
multimedia, a través de los cuales puede comunicarse e interactuar a distancia
con otros miembros también inscritos y congregados en torno a un interés
común (Beer, 2008; Marcus y Krishnamurthi, 2009; Marin y Gayo, 2009; Murray
y Waller, 2007).
Desde sus comienzos, las RSV han permitido que la interacción entre usuarios de
diferentes locaciones geográficas en todo el mundo se vea facilitada debido a la
integración y el acceso a un mismo punto de encuentro en donde cada miembro
inscrito a uno de estos sitios web puede extractar, compartir, descargar, subir y
comunicar diferentes contenidos, generalmente de su interés (Beer, 2008). Uno
de los sitios web pioneros en utilizar el concepto de RSV, fue la desaparecida RSV
SixDegrees (Boyd & Ellison, 2008). Esta plataforma virtual, basada en la teoría del
escritor Húngaro Frigyes Karinthy y sucesivamente también desarrollada en el
libro Six Degrees, The Science of a Connected Age del sociólogo Duncan Watts,
surgió en 1997 atrayendo una gran masa crítica de usuarios y promoviendo
distintas opciones y servicios de comunicación con personas alrededor de todo el
mundo; no obstante, su éxito comenzó a declinar debido a un modelo de negocio
difícilmente sostenible en el tiempo (Boyd & Ellison, 2008, Howard, 2008).
Según Boyd y Ellison (2008), en la actualidad muchos sitios web están adoptando
aplicaciones tecnológicas, convirtiéndose en RSV que ofrecen diversas temáticas
e innovadoras opciones de interacción multimedia para toda clase de públicos y
distintos intereses (Boyd & Ellison, 2008). Esto es importante, ya que entonces
las RSV se constituyen en un servicio clave en el campo de las comunicaciones,
revolucionando y estableciendo canales de bajo costo y alta eficiencia de cobertura
(Boyd & Ellison, 2008), pues en internet las fronteras geográficas desaparecen y
solamente aparecen en ciertos casos fronteras lingüísticas y de carácter estatal
como ha significado el esfuerzo de Google por penetrar con sus servicios en China
durante los últimos años (Brenkert, 2008; Johnston, 2007).
Como se observa en la siguiente figura (figura 1), existen hoy en día diversas y
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numerosas RSV en todo el mundo:
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Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
Consideraciones generales para una propuesta de investigación
Santiago CALDERON-CANOLA
Figura 1: Mapa de utilización mundial de las redes
sociales virtuales (Junio-2010)
Fuente: Many-Eyes Beta (IBM, 2010)
Como lo evidencia el mapa, Facebook es la RSV con mayor presencia en el
mundo. El caso de Brasil, merece especial atención debido a que es Orkut, la RSV
desarrollado por Google, la comunidad virtual con mayor acogida en ese país.
Asimismo, llama la atención el caso de China y Rusia, en donde otras RSV son las
que dominan el territorio de las comunidades virtuales.
Por lo tanto, no se puede desconocer la trascendencia e importancia que estas
plataformas digitales abarcan hoy en día, considerando el amplio alcance y
la inmensa acogida que éstas tienen por parte de la población mundial con
acceso a internet (Educause, 2008; Ratkiewicz, Flammini, Menczer, 2010). No
obstante, hoy en día es Facebook sin duda alguna, la RSV que se erige como líder
en el mundo, no solo por su amplia cobertura geográfica, sino también por el
número de usuarios que nutre, dinamiza y actualiza permanentemente el sitio
web, haciendo que hoy en día esta comunidad virtual cuente con más de 500
millones de usuarios en todo el mundo (Anderson y Rainie, 2010). En cuanto a la
importancia que juegan los usuarios en el éxito, evolución y permanencia de una
RSV, Horng (2010) señala que la comunidad es uno de los mayores activos de una
RSV ya que un sitio web en el cual se concentre una masa crítica de usuarios, tiene
mayor influencia económica, política y social que aquel en el cual los usuarios solo
hacen uso del portal con baja regularidad, sin un objetivo concreto y sin ningún
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interés individual definido (Horng, 2010).
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Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
Consideraciones generales para una propuesta de investigación
Santiago CALDERON-CANOLA
El anterior análisis permite resaltar la importancia de las RSV y su actual
utilización. Tras haber reconocido la importancia que tienen estos sitios web
en todo el mundo, se puede entender el interés que actualmente su estudio
despierta en académicos, expertos y aficionados de diversas disciplinas y ciencias
del conocimiento y la importancia que pueden significar para aquellos individuos
que actualmente residen fuera de sus países de origen, como se analizará más
adelante en este mismo trabajo.
Breve síntesis de la situación migratoria en
Colombia: Un país de emigrantes
La migración internacional es un fenómeno social presente en el desarrollo
social y económico de América Latina (Pellegrino. 2000). En los últimos años,
numerosas oleadas de emigrantes calificados emergentes de América Latina,
han dejado sus países de origen para alcanzar y establecerse en nuevos destinos
internacionales donde poder ejercer sus profesiones de manera más segura y
con mayor calidad de vida (Pellegrino, 2001).
Como parte integral de la región latinoamericana, Colombia, alrededor de los
últimos 50 años, se ha caracterizado también por una importante dinámica
migratoria emergente, protagonizada por tres oleadas de gran trascendencia
social para el país; la primera, según el Ministerio de Relaciones Exteriores,
tuvo lugar en los años sesenta cuando una gran oleada de colombianos emigró
hacia los Estados Unidos en busca de mejores condiciones económicas y
calidad de vida; la segunda oleada se caracterizó por una alta participación
de colombianos ingresando a territorio venezolano en la década de los años
ochenta, y la tercera ocurrió en los años noventa cuando una ingente cantidad
de colombianos comenzó a emigrar hacia España (Ministerio de Relaciones
Exteriores, 2008).
Según exponen Cárdenas y Mejía (2006), Colombia es un país de emigrantes con
altos flujos de salida principalmente hacia países como Estados Unidos, España,
Ecuador y Venezuela (Cárdenas y Mejía 2006). De acuerdo a un estudio realizado
por Ibernet Media & Consultants y publicado en enero de 2010 en la página web de
colombianos en Nueva York, hay actualmente 5,673.000 colombianos residiendo
en el exterior y se estima que para finales del mismo año la cifra alcance los seis
millones de emigrantes (Ibernet Media & Consultants, 2010). Según concluye
el mismo estudio, Estados Unidos sigue siendo el país donde mayor número de
nacionales colombianos se concentra en relación con otros países en todo el
mundo, contabilizando entre un millón y medio y dos millones de ciudadanos
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colombianos. Este es importante si se considera la posibilidad de que estos
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Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
Consideraciones generales para una propuesta de investigación
Santiago CALDERON-CANOLA
emigrantes puedan llevar consigo gran parte del capital humano de gran valor
para el desarrollo de Colombia.
Sin embargo, la categorización definitiva del país como fuente de emigrantes
y bajo receptor de inmigrantes devino especialmente importante para los
diferentes estudiosos y analistas de la situación migratoria colombiana en la
década de los noventa, debido a que gran parte del total de los individuos que
salían del país, eran personas altamente calificadas lo cual significó una pérdida
considerable para el capital humano de un país que apenas iniciaba su propio
proceso de desarrollo (Orduz, 2004).
Para Massey (2003) y sus colaboradores, Colombia es un país que registra un
importante número de emigrantes, posicionándose al lado de países que también
cuentan con un alto flujo de emigrantes como Afganistán, Pakistán, México,
Bangladesh, Filipinas, China y Vietnam (Massey 2003). Al revisar la tasa neta
de migración para Colombia, es posible constatar que el país es una fuente de
emigrantes. Según la Central Intelligence Agency (2010), la tasa neta de migración
registrada en el 2010 corresponde a -0,68 migrantes/ 1.000 individuos. Lo
anterior, indica que por cada 1.000 habitantes, 0,68 personas emigran del país, lo
cual significa que en Colombia existe un exceso de emigrantes y no de inmigrantes
(Central Intelligence Agency, 2010).
Lo anterior es de gran importancia si se tiene en cuenta que un alto número
de colombianos vive actualmente en el exterior. Asimismo, el hecho de que
Colombia se clasifique como un país de emigrantes índica que, por lo menos
en el corto y mediano plazo, más nacionales colombianos seguirán saliendo del
país, estableciendo comunidades transnacionales de inmigrantes alrededor
del mundo y dejando a sus familiares y conocidos en el país de origen, lo
cual entre muchas otras variables y nuevas fuentes de estudio, permite
identificar una de las temáticas objeto de este análisis en esta investigación:
las comunicaciones que establecen los emigrantes colombianos a través de las
RSV y el manejo de las TICs.
Las comunidades transnacionales de inmigrantes y
el uso de las comunicaciones virtuales
Con la rápida evolución de las tecnologías de la información y la comunicación
(TICs) y la aparición de internet, las comunicaciones se han convertido en
interacciones instantáneas, permitiendo que tanto el emisor como el receptor,
originen y reciban mensajes, envíen y compartan información y transfieran toda
clase de archivos digitalizados de manera efectiva y en tiempo real (The New
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Media Consortium, 2007).
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Actualmente, una ingente cantidad de individuos se desplazan traspasando las
fronteras geográficas de sus naciones de origen y arribando a nuevos destinos en
cualquier parte del mundo (Gaston & Nelson, 2010; OECD International Migration
Outlook. 2008); en consecuencia, a medida que más y más migrantes se mueven
fuera de sus locaciones de origen, surge para ellos la necesidad de establecer
contacto con sus familiares y conocidos (Fawcett, 1989). Por consiguiente, es
importante revisar el papel que juegan los nuevos medios de comunicación
virtuales, a decir, internet y los servicios de comunicación instantánea que se
prestan a través de las RSV, pues dichos herramientas se estructuran en un canal
efectivo para comunicar, establecer contactos alrededor del mundo y acceder a
cualquier clase de información, desconociendo limitaciones geográficas y costos
de utilización (Kolbitsch & Maurer, 2006).
Según Navarrete y Huerta (2006), una comunidad transnacional de inmigrantes
se define como un grupo disperso de individuos de una misma nacionalidad
que, a pesar de encontrarse fuera de su país de origen, mantienen un sentido de
pertenencia e identidad hacia éste (Navarrete & Huerta, 2006). El concepto de
transnacionalismo implica, por lo tanto, un vínculo permanente de los inmigrantes
con sus países de origen, el cual se manifiesta mediante la consolidación de redes
de comunidades agrupadas en el exterior que buscan mantener relaciones con
sus familiares y conocidos en el país de origen y, cuya base se fundamenta en
una identidad cultural y lingüística común (González, 2004). En este sentido, las
comunidades transnacionales de inmigrantes que han salido desde sus países de
origen para ubicarse temporal o permanentemente en otro país, se enfrentan a la
necesidad de mantener lazos con sus familiares y amigos (Ros et al., 2007), lo cual
actualmente se manifiesta en gran parte, mediante comunicaciones por medios
virtuales como la mensajería instantánea ofrecida a través de las diferentes RSV con
características web 2.0 y, en general, mediante las denominadas Tecnologías de la
Información y la Comunicación (Benitez, 2008; Binaisa, ___; Diminescu, Jacomy &
Renault, 2010; Ferradanes, 2005; Gonzalez & Castro, 2007; Loukili, 2007: Méndez,
2003). De este modo, la migración internacional, las RSV, la internet y el tema de
las TICs convergen en una tendencia social común, con gran trascendencia para
los gobiernos y las sociedades del mundo actual (Maric, 2009).
Al respecto, algunos estudios se han enfocado en investigar y analizar casos
específicos de comunidades transnacionales de inmigrantes y el uso de internet
como medio para establecer comunicaciones con sus países de origen y la
formación de comunidades en línea donde se congregan nacionales provenientes
de un mismo país (Seganti, 2008; Van-den-Bos & Nell, 2006). Seganti, por ejemplo,
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ha desarrollado un estudio donde explora la comunicación, las implicaciones y las
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Las redes sociales virtuales y la emigración en Colombia:
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opciones de interacción que efectúan los inmigrantes italianos en Londres, a través
de la comunidad virtual Italianialondra.com (Seganti, 2008). Por su parte, Van-denBos & Nell plantean una investigación en la cual analizan no solo las redes sociales
no virtuales que los inmigrantes Iraníes y Turcos residentes en Holanda establecen
con sus familiares y conocidos, sino también y con mayor énfasis, las RSV que
estas comunidad transnacionales de inmigrantes establecen desde Holanda como
país de destino (Van-den-Bos & Nell, 2006). Asimismo, Benítez (2008) presenta
una investigación donde expone el caso de los inmigrantes salvadoreños y el uso
de los distintos medios virtuales de comunicación por parte de estas comunidades
transnacionales de inmigrantes (Benitez, 2008). Otro estudio de gran relevancia
en el tema de la migración internacional y las RSV, es la reciente investigación
adelantada por Scrhooten (2010), quien sustentando su análisis en el concepto de
transnacionalismo, presenta el caso de los inmigrantes brasileros en Bélgica y el
uso que éstos hacen de la RSV Orkut (la RSV más popular actualmente en Brasil)
para comunicarse y crear comunidades virtuales de apoyo (Schrooten, 2010).
Dichos estudios son importantes en tanto que exploran la función que cumple
internet y las comunidades virtuales, como medio de interacción y comunicación
para los inmigrantes localizados en cualquier parte del mundo que desean
mantener lazos con sus connacionales, brindando un sustento teórico y empírico
a otros estudios que relacionen las TICs con la migración internacional. De este
modo, se hace evidente el papel que juegan hoy las distintas tecnologías de la
información y la comunicación como herramienta efectiva de la que se valen hoy
muchas comunidades transnacionales de inmigrantes para mantener vínculos
con sus países de origen sin importar la proximidad o lejanía del país de destino
donde se encuentran.
Algunos sitios web de alta importancia para la
comunidad de inmigrantes colombianos
Según Ros et al (2007), la información es un recurso de gran utilidad en cualquier
proceso migratorio (Ros et al., 2007) Actualmente, existen algunos sitios web que
se han desarrollado con el fin de proporcionar una herramienta de información
y comunicación para aquellos inmigrantes Colombianos residentes en el
exterior. Entre tales sitios se dispone de iniciativas que han sido desarrolladas
por particulares que en su momento enfrentaron las dificultades de iniciar un
proceso migratorio con escasos recursos y, de igual manera iniciativas dirigidas
por el Estado Colombiano como es el sitio web de Redes Colombia. Por lo tanto,
se presentan a continuación algunos de los sitios web más relevantes y con mayor
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trayectoria en el escenario web colombiano, con el objetivo de destacar las
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características y utilidades que cada uno puede proveer a la población inmigrante
de Colombia e identificar los recursos más importantes que estos portales ponen
a disposición de los usuarios.
Colombia Exterior
Colombia Exterior es un portal web creado desde 1985 por un grupo de
colombianos residentes en el exterior que hoy en día se presenta como el primer
directorio virtual creado para colombianos. El portal, más que una RSV dedicada
a la facilitación de contactos y promoción de canales de comunicación en línea
mediante aplicativos digitales especializados, se enfoca en proveer servicios de
búsqueda, gestión y contacto de un amplio número de datos e información sobre
Colombia. Asimismo, el sitio permite informarse sobre la posibilidad de establecer
nexos entre profesionales y productos, obtener información sobre procedimientos
legales, ofertas de trabajo, servicios comunitarios y guías culturales en Colombia.
El sitio cuenta además con un servicio de blog donde los usuarios registrados
pueden opinar y dejar sus comentarios respecto a cualquier tema propuesto
por otros usuarios de la comunidad virtual. Es importante notar que uno de sus
objetivos más inmediatos desde su creación, se ha visto sustentado en la voluntad
de crear una red entre aquellos colombianos residentes en el exterior para
fortalecer así sus lazos de unión con el país (www.colombiaexterior.com, 2010).
Colombianos en el Exterior
Este portal está enfocado en el establecimiento de contactos entre inmigrantes
colombianos a través de foros, grupos de discusión, encuestas y cuestionarios en
línea, fotografías y noticias. De igual forma los usuarios pueden acceder a variados
recursos en áreas como la educación, el comercio, los deportes, los eventos y
las ofertas laborales, por mencionar solo algunos. Además, el sitio provee
un servicio de chat a través del cual los usuarios pueden establecer contactos
directos enviando y recibiendo mensajes de forma instantánea, estableciendo así
relaciones con otros inmigrantes y con sus familiares en Colombia. Sitios como
este, son un claro ejemplo de plataformas interactivas, donde las comunicaciones
virtuales se conjugan para dar paso a la socialización a distancia y la reafirmación
de lazos afectivos entre los inmigrantes y sus familias en Colombia (www.
colombianosenelexterior.com, 2010).
Conexión Colombia
Conexión Colombia es otro sitio web creado para vincular a los colombianos en
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el exterior con su país. Sin embargo, el sitio web destaca entre los demás porque
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promueve la consolidación de dichos vínculos trabajando a través de dos frentes.
Uno se basa en la entrega de información y servicios específicos de gran ayuda
para el migrante y el otro en la difusión de proyectos sociales en los cuales los
inmigrantes pueden participar y apoyar desde cualquier lugar del mundo donde
se encuentren (www.conexioncolombia.com, 2010).
Nuestra Colombia
Al igual que los sitios hasta el momento presentados, Nuestra Colombia es una
página web creada con el firme objetivo de ser un punto de encuentro para
todos aquellos inmigrantes colombianos que están en el exterior. Sin embargo, su
enfoque se basa en promover y fomentar las oportunidades y ventajas del país a
través de noticias, eventos e información positiva que permita a los colombianos
en el exterior recuperar y mantener vínculos con su país de origen (www.
nuestracolombia.net, 2010).
Redes Colombia
Según la Cancillería Nacional de Colombia, el portal Redes Colombia hace parte de
un programa en vigencia desde hace ya algunos años presidido por el Programa
Colombia nos Une del Ministerio de Relaciones Exteriores y la Organización
Internacional para las Migraciones, el cual busca comunicar a todos los colombianos
en el exterior. De esta manera, el portal surge como respuesta ante el reconocimiento
de la situación migratoria presente en el país durante las últimas décadas y como
una herramienta de apoyo estatal para la comunidad de inmigrantes colombianos
en el exterior. Este portal, es, hasta el momento, el sitio web que más se acerca a
una RSV entre todos los demás sitios presentados hasta el momento, de acuerdo a
la definición planteada sobre las funciones y características disponibles en una RSV.
Esto es así debido a que Redes Colombia permite crear comunidades virtuales a
través de un software especializado y de última tecnología, brindando al usuario la
posibilidad de crear un perfil con hoja de vida e intereses particulares, administrar
su propia cuenta usuario, buscar y clasificar contactos por nombre, edad, lugar de
nacimiento y residencia, género, estado civil y nivel educativo, configurar galerías
fotográficas y gestionar un blog entre otras funciones digitales con características
web 2.0 (www.redescolombia.org, 2010).
Facebook
En el caso de Colombia, Facebook repunta como un sitio web dominante entre los
usuarios de internet. Según un informe publicado por la empresa SEO Colombia,
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Facebook reportó un número de 4,519.320 usuarios en el 2009 (SEO Colombia,
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2009). Para junio de 2010, el portal ya contaba con aproximadamente 10,2 millones
de usuarios en todo el país (Portafolio, 2010). Si bien existe la posibilidad de que
otras RSV sean también utilizadas por aquella población con acceso a internet,
es Facebook, la RSV que reclama la atención del presente estudio, debido a la
importante presencia que tiene en Colombia actualmente y al significativo número
de usuarios inscritos en esta red. A pesar de la dificultad que supone rastrear y
determinar el número exacto de aquellos colombianos usuarios de Facebook que
actualmente se encuentran fuera del país, es importante incluir este sitio web
dentro de este portafolio de páginas web al servicio del migrante colombiano, no
solo por la importante presencia de colombianos que actualmente son miembros
de la red, sino también por el amplio alcance global de Facebook, la posibilidad
de encontrar grupos informales de inmigrantes colombianos que se crean dentro
de la misma RSV y el hecho de que en Facebook se pueden encontrar fácilmente
sitios web como Conexión Colombia, Redes Colombia y los demás, gracias al
efectivo servicio de búsqueda que esta RSV provee.
Los sitios web presentados, son iniciativas altamente valoradas y exitosas en lo
que se refiere al desarrollo de comunicaciones y el establecimiento de relaciones
a través de medios virtuales que se erigen en plataformas de comunicación con
públicos definidos que se congregan alrededor de una necesidad y un interés
común: sitios web dedicados a la comunidad de inmigrantes colombianos.
La anterior revisión es importante debido a que permite mostrar la utilidad
de las comunidades virtuales como centro de intercepción y unión entre las
comunidades transnacionales de inmigrantes colombianos y sus parientes en
Colombia. Además, plantea una visión general del estado de los sitios web que
se han desarrollado en Colombia para brindar medios y servicios que faciliten
la conectividad a los nacionales colombianos que se hallan en el exterior. En
efecto, estas iniciativas permiten evidenciar la posición del Estado Colombiano
frente a las comunidades colombianas en el exterior; según Guarnizo (2006),
en las últimas décadas se han desarrollado políticas y acciones encaminadas a
resguardar y potenciar los derechos de los nacionales en el exterior fomentando
su participación política y social a través de programas como Conexión Colombia
y Colombia nos Une (Guarnizo, 2006). En últimas, a pesar de los esfuerzos hasta
el momento realizados, se requiere una propuesta flexible y de largo plazo para
que los gobiernos le apuesten a potenciar estos sitios web y a desarrollar más y
mejores proyectos basados en las TICs y en las RSV puesto que son una medida
eficiente, de alto impacto y de bajo costo en el apoyo a los inmigrantes nacionales.
Por otro lado, el trabajo desarrollado por Méndez (2003) es significativo ya
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que plantea un primer análisis en el tema de la migración internacional y las
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TICs en Colombia. Si bien su trabajo no tiene como principal enfoque las RSV,
sí las incluye, puesto que destaca las ventajas que los sitios web recientemente
presentados, proveen a los inmigrantes colombianos y la importancia de las TICs a
la hora de vincular a los inmigrantes con sus lugares de origen (Méndez, 2003). Por
consiguiente, es meritorio reconocer el gran aporte que esta autora ha realizado
dentro de este campo de estudio al relacionar dos temáticas tan importantes y
actuales en la sociedad colombiana; gracias a esta investigación, se ha abierto un
primer camino que permite abordar estudios posteriores como la propuesta de
estudio planteada a lo largo de este trabajo.
Investigaciones futuras
A raíz de los resultados obtenidos en esta investigación y con motivo de
complementar con material empírico toda la evidencia conceptual y teórica
desarrollada en la presente investigación, se propone una segunda fase de estudio
en la cual se diseñe una encuesta en línea con la debida rigurosidad metodológica
que este proceso implique. Se propone que tal cuestionario incluya preguntas de
orden sicológico y perceptual con el objetivo de determinar las razones personales
por las cuales los individuos utilizan estas RSV y establecer cuántos de los contactos
que tiene cada encuestado en su lista de conocidos son extranjeros. En este
sentido, se quiere identificar si los usuarios con contactos extranjeros en su lista
de conocidos, han efectuado viajes, temporales o permanentes, a los países de
origen de estas personas. De tal manera, se podría explorar y entregar resultados
válidos para aportar a un campo de estudio de gran interés actualmente, que sin
embargo, permanece inexplorado.
Por otro lado, se propone rastrear el número de usuarios colombianos en
Facebook que actualmente están en cualquier país extranjero. Una vez se tenga
conocimiento de este número, podría lanzarse una estrategia desde el Ministerio
de Relaciones Exteriores para ubicar y proponer planes de acción encaminados a
agrupar todas estas RSV y a mejorar la atención hacia los migrantes por parte del
Estado Colombiano desde estrategias virtuales que podrían gestionarse desde el
portal Redes Colombia u otro similar. Por tal motivo, se propone contactar a los
particulares y demás encargados de administrar y mantener aquellos sitios web
para trabajar de forma mancomunada y coordinar planes de acción conjuntos.
En consecuencia, esta averiguación permitiría disipar la brecha de información
prácticamente inexistente en relación con el número de usuarios, entregando
información concreta de apoyo para el abordaje de más investigaciones y
entregando más medios para que los nacionales colombianos en el exterior
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permanezcan conectados con su país de origen.
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Resultados esperados
Se espera que este trabajo sea revisado y apropiado por aquellos estadistas
encargados de administrar, diseñar y modificar la política migratoria colombiana
pues en éste se presentan importantes motivos, estrategias y propuestas
encaminadas a mejorar y potenciar el apoyo que desde el Estado, con apoyo de
los particulares, se puede brindar a los migrantes colombianos en el exterior.
Asimismo, se espera que el gran acervo de académicos y expertos colombianos,
utilicen las bases presentadas en este trabajo para desarrollar futuras
investigaciones, nutriendo y ampliando el contenido con la variedad multidisciplinar
y científica que el área profesional de cada uno pueda brindar en el mejoramiento
y consolidación de las áreas temáticas aquí propuestas.
Conclusión
Las RSV y la Migración Internacional se configuran actualmente en dos temáticas
sociológicas que reclaman especial interés por parte de académicos y expertos
de muchas disciplinas del conocimiento. Dichas temáticas convergen actualmente
en un punto de encuentro que se expresa en la necesidad que las comunidades
transnacionales de inmigrantes tienen al momento de establecer comunicaciones
y fortalecer sus vínculos afectivos, su identidad y sus manifestaciones culturales
con su país de origen. Diferentes estudios sobre las comunidades transnacionales
de inmigrantes y las comunicaciones vía web se han efectuado en distintos países
y diferentes culturas. En Colombia, destaca la investigación desarrollada por Pilar
Murcia Méndez, en la cual se delinea la utilización que las TICs pueden aportar a
la población colombiana en el exterior. Sin embargo, hace falta aún desarrollar
más estudios que relacionen dos temáticas cuyo actuar e influencia se hallan
presentes en el diario vivir de las personas, las empresas, las sociedades y los
gobiernos en todo el mundo, pues es éste un campo de investigación con un gran
terreno aún por explorar.
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OPINION / OPINIÓN
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Todo es doloroso: El caso de España en el año 2012
Eulises MALDONADO
Todo es doloroso: El caso
de España en el año 2012
Fuertes recortes en el presupuesto, huelgas generales, la austeridad mas
Eulises MALDONADO
1
profunda, recesión, desempleo y los ingresos fiscales caen a su mayor déficit que
hoy alcanza los 27 mil millones de euros. Este es ahora el marco en el que España
Fecha de recibido: 03/05/2012
se encuentra inmersa.
Fecha de aceptado: 25/05/2012
España muy conocida por tener algunos de los iconos mas famosos entre ellos el
flamenco, los toros de lidia, el vino tinto, paella, cañas y tapas; pero ahora en el
país ibérico se está luchando por que no se den los recortes en educación, salud,
beneficios estatales en un ambiente de fusiones bancarias, y el control de los gobiernos regionales en el gasto, en el intento de recuperar la economía y poner de
nuevo en marcha la producción en estos tiempos tempestuosos.
De la economía floreciente a la crisis
Desde 1990, España ya registraba 6 déficits presupuestarios gran dimensión hasta
alcanzar el 6,5% del PIB. (Producto Interno Bruto) Debido a los estrictos requisitos
del Tratado de Maastricht, en 2005 el gobierno español comenzó a controlar los
excedentes presupuestarios.
El Tratado de Maastricht también llama a España a reducir a largo plazo sus tasas
de interés. Como resultado, las empresas y las personas veían que la capacidad
de endeudamiento era buena ya que podrían permitirse pagar los préstamos con
tasas de interés más bajas. Más gente, especialmente los jóvenes de veinte años
que se habían graduado recientemente de una universidad, tomaron préstamos
para comprar casas. Tradicionalmente, en España, la generación más joven vivía
1
Estudios de Doctorado en Paz y conflictos del Instituto de la Paz y los Conflictos de la Uni-
versidad de Granada en España. Maestría en Ciencias Políticas, Relaciones Internacionales y Economía
en el Instituto de Altos Estudios para el Desarrollo en convenio con el Instituto de Altos Estudios PolítiREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 135 - 139
cos de París y la Universidad Externado de Colombia. Correo electrónico: [email protected]
OPINION / OPINIÓN
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Todo es doloroso: El caso de España en el año 2012
Eulises MALDONADO
con su familia después de la escuela hasta que se casaban, pero en los últimos
diez años esto cambio y muchos compraron sus propias residencias antes del matrimonio porque el crédito era fácil y la obtención de tasas de interés eran bajos.
El mercado de la construcción prosperó debido a la creciente demanda de vivienda. A medida que más españoles han comprado casas, más empresas de la construcción requerían de mano de obra no calificada lo que provocó un aumento de
la inmigración al mercado laboral de España. Desde 2000-2008, la población de
España creció de 40 millones a 45 millones, y desde 1999 hasta 2007 la economía
española creo más de un tercio del total del empleo generado en la zona del euro.
A medida que más inmigrantes llegaron a España, más vivienda era necesaria y así
continúa el ciclo.
Durante este tiempo, los precios de las casas aumentaron de manera espectacular, al igual que el número de préstamos usados ​​para comprar. El mercado de la
construcción continuó en bonanza, haciendo caso omiso de que el mercado de la
vivienda cada vez se hacia más difícil y comienzan debilitarse o enfriarse.
Crisis
Debido al aumento dramático en la construcción de nuevas viviendas y el tiempo
entre el comienzo y el final de un proyecto de construcción, por el momento la
demanda de vivienda se había desacelerado en las viviendas disponibles y sólo
estaba llegando a su pico. En ese momento, la construcción daba empleo al 7 por
ciento del 13 por ciento del empleo total en España. Cuando los precios comenzaron a caer y se detuvo la demanda de vivienda, el desempleo se disparó a un
10 por ciento.
Como el desempleo se disparó, también lo hicieron las prestaciones por desempleo. En un Estado de bienestar como España, las prestaciones por desempleo son
generosas. Sin embargo, lo que era un nivel de desempleo sostenible se convirtió
rápidamente en una carga para el gobierno español. La reducción de ingresos fiscales del gobierno español, que depende en gran medida de este sector agravo
el problema. Estos drenajes en la economía se convirtieron de un superávit presupuestario anterior de más de un 2 por ciento del PIB a un déficit de casi el 4
por ciento del PIB, violando los límites del Pacto con la Unión Europea. Y ahora
las últimas noticias dicen que la crisis es más profunda y la agencia de calificación
Estándar’s and Poor rebajó a España en dos niveles, A/A-1 “a” BBB + / A-2 “, lo que
significa que la perspectiva del país ibérico viene empeorando y que puede haber
una mayor degradación de su solvencia.
El argumento a favor de S & P que rebaja a España es que la que era la cuarta
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economía europea está aumentando su déficit fiscal, que fue del 8,5 por ciento en
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Todo es doloroso: El caso de España en el año 2012
Eulises MALDONADO
2011. Sólo Irlanda y Grecia tienen un presupuesto mayor que la deuda de ese país.
Y la medida no pasó desapercibida por los mercados. Las acciones de los bonos
españoles a diez años aumentó en un 0.14 y los últimos puntos muestran la cifra
de 5,931 por ciento.
Y la perspectiva ominosa se extiende al mercado de trabajo español, en
el que la tasa de desempleo subió en abril de 2012 al nivel más alto en el
país durante 18 años: 24,44 por ciento, según el Instituto Nacional de Estadística en Madrid. Es la mayor tasa de desempleo en la eurozona.
Presionado por la situación se formulan nuevas estrategias y medidas y el primer
ministro del gobierno Mariano Rajoy se enfrenta con el reto de reducir el déficit al
5,3 por ciento para evitar estar en problemas con la Unión Europea.
El papel de los bancos
Los bancos españoles son considerados como bombas de tiempo, con carteras de
préstamos volátiles en sus balances que pueden explotar en cualquier momento.
El país se desliza hacia la recesión más profunda y los inversionistas extranjeros se
están retirando poco a poco. En las últimas semanas, el gobierno de Madrid logró
vender nuevos bonos en los mercados. Sin embargo, los rendimientos de estos
bonos soberanos a 10 años se están ejecutando actualmente en un nivel crítico de
aproximadamente un 6 por ciento.
El destino de la unión monetaria en la actualidad depende de las políticas de austeridad de España. Los expertos de Bruselas están convencidos de que si el país no busca
la ayuda del paquete de rescate, la crisis va a llegar a la etapa siguiente en escalada.
El peligro es real. De hecho, desde que el actual Gobierno español asumió el cargo hace cuatro meses, ha demostrado ser más hábil para molestar a sus socios
europeos que en la solución de sus problemas financieros. Muchos observadores
dicen que la última escalada en la crisis se desató cuando el primer ministro español, Mariano Rajoy, anunció que no tenía intención de adherirse a las normas
comunitarias de austeridad. “Esa es la manera perfecta para ahuyentar a los inversionistas”, dijo un funcionario del Ministerio de Finanzas alemán en Berlín.
Desde entonces, las autoridades de Bruselas han estado diciendo que España no está
expresando un interés lo suficientemente serio en la reducción de costos. De acuerdo
con los planes propuestados por el gobierno de Madrid, el gasto público aumentará
en un 2 por ciento este año, los impuestos sólo se incrementaran moderadamente y
Rajoy ni siquiera muestra la intención de reducir la fuerza laboral del sector público.
Hay una gran cantidad de burocracia en el sector público en España y el presidente
de la Comisión Durao Barroso se queja a menudo en sus círculos mas cercanos.
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Apenas hace unos años, los bancos financiaban un auge sin preceden-
OPINION / OPINIÓN
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Todo es doloroso: El caso de España en el año 2012
Eulises MALDONADO
tes de bienes raíces. Esto fue impulsado por las bajas tasas de interés
que España disfrutó después de la introducción del euro, junto con el ávido interés de los inversionistas extranjeros. Entre 1997 y 2007, los precios inmobiliarios aumentaron en aproximadamente un 120 por ciento.
Desde entonces, los precios han caído alrededor de un quinto. Ahora, el sector bancario de España se ve atrapado en una espiral de caída de los precios y malos préstamos. Citigroup estima que la industria financiera del país tiene más de € 1 billón
en préstamos en sus libros de cuentas que están vinculados con el mercado inmobiliario. A finales de 2011, casi una décima parte de estos préstamos eran basura.
¿Qué sigue?
Esta es la triste imagen viva de la península, y parece que en la actualidad no hay
salida más ligera y menos dolorosa para la sociedad.
Las circunstancias anteriores aceleradas han sido fundamentales para llegar a
la actual crisis económica y financiera. También es necesario considerar que las
causas de la crisis producen su efecto en el tiempo y viceversa. Por ejemplo, el
desempleo genera desaceleración económica, ya que las familias que pierden sus
puestos de trabajo, tienen que reducir sus gastos. Como se reduce el gasto de
los consumidores, las empresas tienen beneficios más bajos y se ven obligadas
a reducir su tamaño. Son círculos viciosos de donde es difícil salir. Algo tiene que
pasar para salir de la negativa y cortar con este círculo vicioso y que se convierta
en virtuoso.
Y en un momento en que el horizonte financiero de Europa parece oscurecerse
más a medida que han surgido mas turbulencias del mercado. La paz temporal
que compró el Banco Central Europeo era de corto alcance, y la crisis de la deuda
en los rendimientos de la zona euro es el centro de atención de los inversores.
Algunos economistas piensan que la Unión Europea debe prepararse para otro
momento difícil.
Otros países con problemas de la zona euro, Italia tiene que pagar más intereses
para obtener nuevos fondos de los inversores. Durante una subasta de acciones
en los últimos días, se encontró también un descenso de la demanda, de acuerdo
con datos del Departamento del Tesoro italiano.
Alemania: disputa con Francia sobre el Pacto Fiscal?
En lo que respecta al pacto fiscal europeo, parece estar surgiendo una lucha entre el
Gobierno alemán y probablemente el nuevo presidente de Francia, François Hollande. La canciller alemana, Angela Merkel, rechazó la demanda del gobierno socialista
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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a renegociar el pacto. “En este momento no es posible renegociar el Pacto Fiscal”,
OPINION / OPINIÓN
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Todo es doloroso: El caso de España en el año 2012
Eulises MALDONADO
dijo Steffen Seibert, portavoz de la cancillería en Berlín. Añadió que los jefes de Estado y de Gobierno de 27 Estados miembros de la Unión Europea firmaron el acuerdo
y lograr una disciplina fiscal más estricta y la curva de deuda. Portugal y Grecia ya
lo han ratificado e Irlanda a finales de mayo decidirá sobre el asunto a través de un
referéndum. En otros países, el pacto está en la etapa parlamentaria.
Por otra parte, el parlamento alemán decidió ampliar sus derechos en las decisiones sobre el paquete de rescate europeo. Con la aprobación por una amplia
mayoría, y el proyecto conjunto de la legislación de la Unión Demócrata Cristiana
(CDU), el Partido Liberal (FDP), el Partido Social Demócrata (SPD) y los Verdes, se
decidió que las medidas económicas, tales como - los fondos de rescate deberán
ser votadas por el pleno del Parlamento, también en casos de extrema urgencia.
Y un panel decidirá sobre las medidas confidenciales, como la compra de bonos
de otros países.
Y en adición los intelectuales y sindicalistas piden y llaman una “refundación de
Europa”. Esta es una de las propuestas que deben tomarse en consideración.
Conclusiones
El desempleo español es el más alto de la zona euro, es casi una cuarta parte
de la fuerza de trabajo, y el doble que en los españoles menores de 25 años
de edad. La economía va a reducirse este año y en el país, los gobiernos regionales las autonomías se resisten al ajuste de el cinturón que Rajoy demanda.
“Deberíamos estar preocupados. eso no quiere decir que están cayendo por el precipicio o que requieran un rescate inminente, pero si nos fijamos en la combinación de los fundamentos macroeconómicos débiles, el
mercado de bienes raíces sigue cayendo, los déficit son altos, se ve cada
vez más probable que en algún momento sea necesario el apoyo europeo.
Con base en los rescates de Irlanda y Portugal, un plan de rescate para España podría costar a la UE alrededor de 300 billones de euros (394 mil millones
dólares) durante tres años. Que casi podrían ser cubiertos por los 800 billones de euros (US $ 1 billón) de fondo que la UE espera tener en su lugar por
el verano, pero sin dejar fondos suficientes si Italia se mete en problemas.
Una opción más barata, y que se ahorrarían en Madrid de la ignominia de la
entrega de la gestión de su economía a la UE y el FMI, podría ser un préstamo del fondo de cortafuegos para ayudar a España a recapitalizar sus bancos.
Ninguna solución aborda lo que muchos creen que es problema fundamental de
España: cómo reactivar el crecimiento para que las líneas de desempleo comiencen a bajar y los precios de los inmuebles sean estables. Hasta que eso ocurra el
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 135 - 139
riesgo de malestar económico de España seguirá y se extendería a otros países.
OPINION / OPINIÓN
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La Solución de diferencias en la OMC: una historia de éxitos y fracasos para Colombia
Ana ESTRADA SIERRA
La Solución de
diferencias en la OMC:
una historia de éxitos y fracasos
para Colombia
El comercio entre los Estados se está realizando cada vez más bajo normas y
acuerdos negociados en la Organización Mundial del Comercio (OMC). La creciente
importancia de esta institución para el desarrollo del comercio ha reducido la
necesidad de utilizar los acuerdos bilaterales para solucionar controversias entre
ellos, en particular para los países en desarrollo quienes se encuentran en posición
Ana ESTRADA SIERRA
1
de debilidad en las negociaciones con Estados desarrollados más poderosos y no
puede esperar un trato equitativo al tratar de encontrar soluciones a las disputas
Fecha de recibido: 20/01/2012
comerciales. Aun sin ningún tipo de coerción las negociaciones van a resultar a
Fecha de aceptado: 03/02/2012
favor de la nación más poderosa debido a sus ventajas económicas y políticas.
Colombia ha participado múltiples veces en el Sistema de Solución de Diferencias de
la OMC: 5 como reclamante, 3 como demandado y 29 como tercero. Estas cifras no
son nada en comparación con vecinos latinoamericanos como Chile, Argentina y Brasil
quienes tienen considerable experiencia ante ésta jurisdicción comercial, pero permite
evaluar el desempeño del país, el cual pude ser calificado como pobre. En los casos en
que ha participado como demandante retiró la medida objeto impuesta de manera
unilateral en dos casos por ser evidentemente discriminatoria (Diferencias DS181 y
DS348), en el tercer caso tuvo que modificar la legislación aduanera a instancias del
Grupo de Expertos por ser ésta contraria a los acuerdos de la OMC (DS366). En este
caso, Colombia, entre otras cosas, obligo a ciertas exportaciones provenientes de la
Zona de Libre Colón (Panamá) a entrar por los puertos de Bogotá y Barranquilla, con
el fin de prevenir la entrada de contrabando al país. Esta medida ya la había tomado
en el 2006 y fue retirada luego de llegar a una solución mutuamente convenida con
Panamá, sin embargo 8 meses después la volvió a imponer y el Grupo de Expertos
fallo en contra de Colombia. Este ejemplo demuestra como un ente estatal expide una
resolución sin consultar los asesores jurídicos y sin prever los posibles resultados, que
en este caso sobrepasaron las relaciones bilaterales entre Panamá y Colombia para
ventilarse ante un organismo multilateral.
1
Ana Maria Estrada Sierra es abogada de la Universidad EAFIT, en donde participó activamente
en el área de derecho internacional, y adicionalmente en los cursos regionales de la UNCTAD. ActualREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 140 - 141
mente trabaja para la firma Mejía & Bravo Abogados. Correo electrónico: [email protected]
OPINION / OPINIÓN
141
La Solución de diferencias en la OMC: una historia de éxitos y fracasos para Colombia
Ana ESTRADA SIERRA
En relación con los casos en los cuales ha actuado como demandante, Colombia
a conciliado todos los casos, ninguno ha sido escuchado por el panel de expertos.
Entre estos se destaca el caso de las Comunidades Europeas – Régimen para la
importación de bananos (DS361) que gracias a la labor conjunta de los gremios
bananeros y el gobierno se logró una importante reducción en el arancel para la
exportación de éste producto a la Unión Europea que paso de 230 euros/tonelada
a 75 euros/tonelada en el 2007.
Las escobas de sorgo fueron otro caso que Colombia llevo ante el Órgano de
Solución de Diferencia en el 1997 (DS78). El gobierno de Estados Unidos, a petición
de la industria estadounidense de escobas de sorgo, adoptó una salvaguardia para
proteger la producción nacional. Aunque en la actualidad las escobas de sorgo
son utilizadas principalmente en Halloween como elemento de decoración, en
aquella época fabricas colombianas, como las Industrias Nidalia, podía obtener
más de 2,5 millones de dólares anuales por concepto de exportaciones de éste
producto. Las partes negociaron un acuerdo, el cual no es público, por lo cual
el grupo especial nunca escucho el caso. Sin embargo, México que sufrió las
consecuencias de la misma medida presento la diferencia ante un tribunal de
arbitramento en virtud del NAFTA y ganó, logrando eliminar la restricción a las
exportaciones de éste producto provenientes de su país. En este caso, al contrario del presentado ante las Comunidades Europeas, evidenció
las falencias comerciales que tiene Colombia en algunos sectores. La falta de cifras
y estudios que evidencien los perjuicios sufridos por el país impidió que Colombia
contara con medios de prueba suficientes para eventualmente presentar el caso
ante un grupo de expertos. Poco se sabe de las negociaciones a puerta cerrada entre
ambos países para lograr una solución mutuamente satisfactoria, pero de haber
contado Colombia con las herramientas jurídicas necesarias podría haber logrado
remover la medida, si el caso de México sirve como ejemplo. Quizás fue la falta de
experiencia o de interés del país lo que hizo que el caso no se llevara a instancias
mayores y la medida que afectó a productores nacionales continuara vigente.
El sistema de solución de diferencias de la OMC puede ser utilizado de manera
exitosa, pero para hacerlo debe contar con la coordinación de ministerios, el
sector privado, oficinas de abogados, consultores económicos, think tanks, sector
académico y otras entidades. Colombia se ha capacitado a través de la participación
pero puede fortalecer aún más la capacidad, al incluir a todos los sectores en la
preparación de los casos y en el proceso mismo, como sucedió en el caso del banano
con las Comunidades Europeas en donde el gremio bananero tomo una parte activa
en el proceso de arbitramento con el fin de rebajar el valor del arancel para éste
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 140 - 141
producto, lo cual hizo de manera exitosa.
OPINION / OPINIÓN
142
Comentarios al capítulo de inversiones del TLC entre Colombia y los Estados Unidos
Rafael TAMAYO ÁLVAREZ
Comentarios al capítulo
de inversiones del TLC
entre Colombia y los
Estados Unidos
Rafael TAMAYO ÁLVAREZ1 (LLM)
Existe la idea de que la importancia de los Tratados de Libre Comercio (TLC), radica
en la creación de una zona de libre de comercio entre los Estados contratantes
mediante la eliminación de aranceles. Sin embargo, la experiencia demuestra que
Rafael TAMAYO ÁLVAREZ (LLM)
1
estos Acuerdos abarcan cuestiones que sobrepasan el comercio de mercancías.
En efecto, la anatomía usual de un TLC, refleja la adopción de compromisos en
Fecha de recibido: 14/02/2012
torno a temas tan disímiles como la propiedad intelectual y el cuidado del medio
Fecha de aceptado: 29/03/2012
ambiente. La protección a la inversión extranjera, es uno de los aspectos de mayor
relevancia, distintos al comercio, que suele incorporarse a un TLC. El Acuerdo
suscrito entre Colombia y los Estados Unidos no es contrario a esta tendencia,
por cuanto el Capítulo Décimo fue enteramente dedicado a la inversión. A
continuación se comentan algunos de los aspectos más significativos del Capítulo:
La noción de inversionista e inversión
El ámbito de aplicación y cobertura del Capítulo Décimo, dependen esencialmente
del alcance atribuido a los conceptos de inversionista e inversión. El término
inversionista incluye:
a) los individuos con nacionalidad de alguno de los países Parte del
Acuerdo, y b) las empresas constituidas según las leyes de uno de
los países Parte, o las sucursales localizadas en el territorio de uno
de ellos, siempre que, en ambos casos, se lleven a cabo actividades
de negocio en ese territorio.
En lo que concierne a individuos con doble nacionalidad, el Acuerdo dice
que la persona se considerará exclusivamente como nacional del Estado de su
nacionalidad dominante y efectiva. Sin embargo, como no se definió qué se
1
Rafael Alberto Tamayo Álvarez es Abogado de la Universidad de Medellín, especialista en
Derecho de los Negocios de la Universidad Externado, y Máster en Derecho Internacional de la Universidad de Heidelberg. Actualmente trabaja como abogado asociado de la firma Cavelier Abogados, y es
profesor de la Universidad EAFIT, de las materias “International Trade Law” en Negocios InternacionaREVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 142 - 144
les y “International Law” en Derecho. Correo electrónico: [email protected]
OPINION / OPINIÓN
143
Comentarios al capítulo de inversiones del TLC entre Colombia y los Estados Unidos
Rafael TAMAYO ÁLVAREZ
entiende por “nacionalidad dominante y efectiva” podría denegársele injustamente
la protección a los inversionistas con doble nacionalidad, catalogándolos no como
extranjeros, sino como nacionales del país receptor de la inversión. Piénsese en
una persona nacida en Colombia, quien obtuvo la ciudadanía Estadunidense luego
de vivir en ese país por décadas, sin haber pisado suelo colombiano durante ese
lapso. ¿Cuál sería la nacionalidad dominante y efectiva, la del lugar de nacimiento
o la del sitio de residencia? ¿Si esta persona invierte en finca raíz en Colombia,
podría considerársele un inversionista extranjero2?
Por su parte, en lo que atañe a la nacionalidad de las empresas, cabe preguntarse
si una compañía local podría ser tratada como extranjera por el sólo hecho de ser
administrada o controlada desde el exterior. Así, una empresa Colombiana, cuyo
capital pertenece mayoritariamente a Estadunidenses, ¿podría, bajo el capítulo
Décimo, solicitar la protección de sus inversiones en Colombia?
Por otro lado, el Capítulo contiene una noción bastante amplia de todo
aquello susceptible de catalogarse como inversión, incluyendo, entre tangibles
e intangibles, derechos de propiedad raíz, inversiones en acciones3, bonos
o futuros, derechos de propiedad intelectual4, y hasta permisos o licencias
otorgadas por cualquiera de los Estados Parte5.
Los compromisos específicos de las partes
Además de las obligaciones de trato nacional6 y nación más favorecida7, comunes a la
mayoría de las áreas reguladas por el TLC, el Capítulo Décimo establece, como nivel
mínimo de trato al inversionista, un “Trato Justo y Equitativo”, entendido, según las Normas
Consuetudinarias del Derecho Internacional, como un estándar de protección que cubre
cualquier medida arbitraria, irracional, discriminatoria o injustificada, a cargo del país
receptor de la inversión, amparando incluso las legítimas expectativas del inversionista8.
2
Una posible solución a esta cuestión, sería aplicar el concepto de nacionalidad efectiva
desarrollado por la Corte Internacional de Justicia en el Caso Nottebohm. Véase CIJ, “Nottebohm Case”
(Liechtenstein v Guatemala) (Preliminary Objections) [1953] ICJ Rep 111
3
Con lo cual se abre la discusión en torno a si el accionista extranjero de una empresa Co-
lombiana, estaría facultado para interponer una acción en contra del Estado Colombiano, obrando en
defensa de los intereses de la compañía Colombiana.
4
Entendida en sentido amplio, es decir, tanto propiedad industrial como derechos de autor.
5
Por ejemplo, una licencia ambiental o un título minero.
6
Cada Parte debe conceder a los inversionistas de la otra, un trato no menos favorable que
el concedido, en circunstancias similares, a los inversionistas locales.
7
Cada Parte debe conceder a los inversionistas de la otra, un trato no menos favorable que el con-
cedido, en circunstancias similares, a los inversionistas de otra Parte o de cualquier otro país que no sea Parte.
8
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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Véase por ejemplo: MTD Equity Sdn. Bhd. and MTD Chile S.A. v .Republic of Chile, ICSID
Case No. ARB/01/07, Award, 25 May. 2004
OPINION / OPINIÓN
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Comentarios al capítulo de inversiones del TLC entre Colombia y los Estados Unidos
Rafael TAMAYO ÁLVAREZ
El Capítulo prohíbe cualquier expropiación que no se realice por motivos de
interés público, sin discriminación, y con una indemnización conforme al valor de
mercado de la inversión expropiada.
Mención aparte, merece la llamada expropiación indirecta9. En efecto, el TLC protege
a los inversionistas frente a toda privación substancial de sus intereses, producto
del ejercicio de la potestad regulatoria de uno de los Estados Parte del Acuerdo,
particularmente, cuando tal regulación le impida al inversionista el ejercer un
control efectivo sobre su inversión, u operar el día a día de su compañía o negocio.
La principal connotación para Colombia, en materia de expropiación indirecta, es la
eventual imposición tácita de límites a la potestad regulatoria del Gobierno Nacional.
En efecto, existen casos de países que han sido demandados por inversionistas, por
el sólo hecho de haber adoptado una regulación, acorde con el derecho interno,
pero contraria a los intereses del inversionista10, lo cual es perfectamente factible
que ocurra a partir de la entrada en vigencia del TLC, dada la amplitud del concepto
“Trato Justo y Equitativo” como nivel mínimo de protección a la inversión.
Resolución de controversias inversionista-estado
El TLC admite la posibilidad de someter la reclamación de un inversionista frente
al Estado, al conocimiento de un Tribunal de Arbitramento Internacional11. Para
que ello ocurra, es necesario que confluyan los siguientes requisitos:
a) que se trate de una controversia entre un Estado Parte y un inversionista extranjero del otro Estado Parte;
b) que la controversia guarde relación con un asunto de tipo legal; y
c) que la transacción subyacente, que dio origen a la controversia,
califique dentro del concepto de inversión.
9
El Canada Model FIPA define la expropiación indirecta como la resultante de una medida,
o de un conjunto de medidas, de una Parte cuyo efecto es equivalente a la expropiación directa, pero
sin la transferencia formal del título de propiedad, o sin una confiscación absoluta Ver, Canada Model
FIPA, Annex B.13(1), en http://www.international.gc.ca/tna-nac/documents/2004-FIPA-model-en.pdf
10
Ver, como caso emblemático, Metalclad v.Mexico, ICSID Case No. ARB (AF)/97/1, Award,
30 Aug. 2000. Igualmente, otro ejemplo más reciente, es el caso de Australia y las nueva normatividad
que prohíbe el uso de logos y colores en las cajas de cigarrillos, a fin disminuir el consumo entre adolescentes; regulación que causó enojo en la Industria Tabacalera, catalogándola como una forma indirecta
de expropiar sus derechos de propiedad intelectual.
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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11
Particularmente, de acuerdo con las reglas de arbitraje del CIADI y CNUDMI.
OPINION / OPINIÓN
145
Regulación y normatividad en Colombia para fomentar la competitividad en mercados internacionales
Juan Carlos DÍAZ VÁSQUEZ
Regulación y
normatividad en
Colombia para fomentar
la competitividad en
mercados internacionales
1
Juan Carlos DÍAZ VÁSQUEZ1 (PhD)
Las normas, al igual que los requerimientos técnicos, regulan los productos y
servicios que se movilizan de un territorio a otro. Sin embargo, es necesario tener
Fecha de recibido: 01/02/2012
en cuenta, como lo afirmó el Dr. Raúl Madriñán Molina, Decano de la Facultad de
Fecha de aceptado: 09/03/2012
Ingeniería y Administración de la Universidad Nacional de Colombia en el año 2008,
que los obstáculos técnicos normalmente hacen referencia a la regulación estatal de
los productos, la cual es la que en mayor medida representa los obstáculos técnicos
al comercio exterior y es de carácter obligatorio —haciendo la salvedad de que los
requisitos técnicos operan también en las transacciones a nivel privado, o sea, en los
productos no regulados—. Y es en este punto donde la efectividad de la regulación
se pone a prueba. En primer lugar, porque no todos los productos y servicios están
incluidos en esta regulación, y en segundo lugar porque no todos los productores
la consideran necesaria e importante. Lo cierto es que la regulación de bienes y
servicios puede conllevar en un caso de desinformación a la restricción de la oferta
de aquellos productos que no cumplen con los requisitos mínimos establecidos.
Por otra parte, una intervención bien realizada genera menores riesgos para
quien consume y menores costos para la sociedad en materia de salud, seguridad,
protección del medio ambiente y de los consumidores.
Por estas razones se recomienda, desde las entidades oficiales, la regulación
de los productos y servicios, con el fin de promover el desarrollo de la calidad
de los bienes que se exportan, según lo expresó la Dirección de Regulación del
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Juan
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Carlos DÍAZ VÁSQUEZ es PhD en Terminología y Traducción Especializada de la Universidad de Viena en Austria. Profesor Asistente en el Departamento de Negocios Internacionales de
la Universidad EAFIT. Es profesor de las materias Internacionalización de Servicios, y Argumentación.
Es representante de la Red Internacional de Información para la Terminología INFOTERM en Colombia.
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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Participa en actividades de Normalización terminológica en el Comité Técnico Internacional ISO /TC 37.
OPINION / OPINIÓN
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Regulación y normatividad en Colombia para fomentar la competitividad en mercados internacionales
Juan Carlos DÍAZ VÁSQUEZ
Ministerio Comercio, Industria y Turismo de Colombia. Se trata de una regulación
que se encuentre dentro de los esquemas de los acuerdos internacionales, donde
se eviten al máximo las prácticas deshonestas y se disminuyan los obstáculos
técnicos al comercio internacional. De esta misma manera, dicha regulación
genera los tratados comerciales internacionales, que buscan sobre todo disminuir
los aranceles y al mismo tiempo generar desarrollo económico para los países en
vías de desarrollo, con un tratamiento especial para sus productos y servicios. El
resultado esperado es entonces un mayor bienestar, enmarcado en los acuerdos
internacionales sobre comercio de mercancías y servicios. Este es el objetivo
final de todo acuerdo económico internacional, como es el caso del recién
firmado TLC con los Estados Unidos. Es decir, las negociaciones que conllevan a
concretar dichos acuerdos deben estar dirigidas principalmente al bienestar de
los productores y exportadores nacionales, pero al mismo tiempo sin perder de
vista los objetivos de calidad y de concordancia con los requerimientos nacionales
propios para otros productos y servicios y con los productos nacionales para que
sean competitivos a nivel internacional.
Tanto los productos y servicios regulados como los que no lo están, que
pretenden ser competitivos en mercados internacionales, deben procurar el
desarrollo de capacidad y conocimiento. Dicho desarrollo se logra como lo
señaló también el Dr. Raúl Madriñán a través de un adecuado funcionamiento y
de una correcta articulación de los elementos en un sistema de competitividad.
La clave está en el desarrollo de la capacidad propia, la técnica y la innovación,
lo que se puede resumir en dos palabras: tecnología y conocimiento. Para
que un sistema de desarrollo de capacidad y conocimiento nacional funcione
coherentemente se deben considerar aspectos como los que se han visto hasta
ahora: normas técnicas, reglamentos técnicos, acreditación y designación,
procedimientos de evaluación de la conformidad, metrología legal, científica
e industrial, protección del consumidor, cultura de calidad, y por supuesto,
información confiable y oportuna.
Estos aspectos son especialmente importantes ya que tocan directamente la labor
normalizadora junto al manejo de la información y son elementos necesarios para
el establecimiento de un sistema de desarrollo de capacidad y conocimiento que
incluya en su estructura la normalización del lenguaje para que la comunicación
especializada en el terreno del comercio internacional fluya de mejor manera y
para que nuestros productos y servicios sean más competitivos en los mercados
internacionales.
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 145 - 146
OPINION / OPINIÓN
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Los emigrantes colombianos como herramienta para apalancar el desarrollo nacional
Sandra Milena SANTAMARÍA ÁLVAREZ
Los emigrantes
colombianos como
herramienta para
apalancar el desarrollo
nacional
Sandra Milena SANTAMARÍA
A pesar de la relativa reciente historia migratoria colombiana, muchos de los
ÁLVAREZ
últimos emigrantes colombianos que han buscado nuevos horizontes por fuera
1
del país, hacen parte de la población más educada de la nación. Según Medina y
Fecha de recibido: 30/04/2012
Posso (2009), la mayoría de los emigrantes colombianos tiene una selección po-
Fecha de aceptado: 09/05/2012
sitiva, lo que significa que son en promedio más educados que los colombianos
que residen en el país. Esto, obviamente, nos lleva a pensar acerca del fenómeno de fuga de cerebros que está sufriendo esta nación. Sin embargo, antes que
debatir sobre esta situación, un debate que ciertamente puede ser interesante,
deberíamos preguntarnos como puede este país aprovechar esta realidad y sacar el mejor provecho para todos, transformando esta fuga de cerebros en una
verdadera circulación de los mismos, en donde las actividades transnacionales
que estos emigrantes colombianos realicen, puedan generar desarrollo y crecimiento para Colombia.
Por medio de la exposición internacional que tienen los migrantes, la experiencias que viven al conocer otras culturas, otras personas, otros sistemas
económicos y políticos, otras maneras de hacer negocios, entre otros, acceden
a la posibilidad de tener contacto con nuevas tecnologías, aprender nuevos
conocimientos, desarrollar nuevas habilidades que podrían y deberían ser
transferidas a Colombia.
Algunos países se han percatado de esta posibilidad y han desarrollado políticas
y programas de apoyo para que sus emigrantes miren de nuevo hacia su país,
inviertan en él, o faciliten la transferencia de conocimientos y tecnologías, aprove1
Sandra Milena Santamaría Álvarez, Negociadora Internacional, y MBA de la Universidad
EAFIT. Es Candidata a DBA de la Universidad de Newcastle y la Universidad de Grenoble. Actualmente
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 147 - 149
se desempeña como Jefe del pregrado en Negocios Internacionales la Universidad EAFIT.
OPINION / OPINIÓN
148
Los emigrantes colombianos como herramienta para apalancar el desarrollo nacional
Sandra Milena SANTAMARÍA ÁLVAREZ
chando los contactos que tienen en el extranjero para desarrollar nuevas ideas de
negocios, y de paso, generar crecimiento y desarrollo para sus naciones de origen
y de destino. Esto, sin mencionar el potencial que tendría la creación de programas que incentiven la inversión de remesas en programas realmente productivos,
generadores de empleos y de valor agregado para la nación.
En el año 2009, el gobierno nacional de Colombia, por medio de la Política Integral Migratoria, realizó un primer acercamiento a este tema, incluyendo dentro
de esta política la necesidad de vincular los migrantes en el desarrollo del país,
mencionando la importancia de canalizar las remesas en ideas productivas. Sin
embargo, no existen a la fecha programas específicamente diseñados que faciliten la transferencia de conocimientos, tecnología, y la inversión en proyectos
productivos que apalanquen el crecimiento de la nación. Algunos otros proyectos
se han adelantado, en especial, el apoyo a programas que facilitan la inversión de
los emigrantes colombianos en propiedad raíz dentro del territorio nacional. Estos
programas sin duda generan un impacto que bien puede ser positivo, pero que a
largo plazo no generan desarrollo, tecnologías, ni conocimientos nuevos.
Es necesario aclarar que la participación de los emigrantes en actividades transnacionales que puedan generar valor no sólo depende de proyectos gubernamentales, sino también, de las características de nuestros emigrantes, de su confianza a
la institucionalidad y de su capacidad real de inversión en Colombia. En esta área,
también hay mucho por hacer, pues nuestros emigrantes tienen baja confianza en
las instituciones y en sus connacionales, y están socialmente fragmentados (Guarnizo et al, 1999; Aysa-Lastra, 2007).
Los programas desarrollados por otras instituciones como Universidades, Cajas de
Compensación, Organismos No Gubernamentales, entre otros, enfocados principalmente a la promoción del empresarismo, podrían aprovechar a los emigrantes
como fuente de financiamiento, inversión y conocimientos para el desarrollo de
sus nuevas ideas de negocios. Incluso, podrían ser incluidos como asesores de
nuevos jóvenes talentos que busquen mercados internacionales o financiación
para sus ideas innovadoras de negocios.
Todo lo anteriormente descrito no significa de ninguna manera que en la actualidad los emigrantes colombianos no realicen actividades transnacionales que apoyen directa o indirectamente nuestro desarrollo, pues actividades como llamar
a Colombia, comprar productos colombianos, viajar como turistas a Colombia,
enviar remesas, crear pequeños negocios, generan en mayor o menor medida
ingresos al país. La idea aquí no es discutir cuanto valor pueden tener estas actividades, sino más bien, como enfocar estos esfuerzos a actividades que puedan
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
Vol. 5 Nº 1. Pp. 147 - 149
proporcionar desarrollo, y no solo crecimiento, a largo plazo.
OPINION / OPINIÓN
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Los emigrantes colombianos como herramienta para apalancar el desarrollo nacional
Sandra Milena SANTAMARÍA ÁLVAREZ
Las empresas privadas también podrían encontrar entre los emigrantes posibles
inversionistas para sus ideas de negocios, o incluso, mano de obra calificada con
nuevos conocimientos que agreguen valor a la empresa, como conocimientos de
mercados externos, manejo de otros idiomas, habilidades para manejar nuevas
tecnologías, nuevas formas de mercadear productos, de llegar a otros mercados y
de crear relaciones con personas de otras latitudes.
Los emigrantes pueden proporcionar acceso a tecnologías, conocimientos y habilidades requeridas en la nación de origen, y hasta en la de destino. Debemos
entonces plantearnos que debemos hacer desde ahora para atraerlos y facilitar su
intervención en el desarrollo nacional, creando programas adecuados, apoyados
por políticas económicas y sociales estables y transparentes.
Referencias
Aysa-Lastras, M. (2007). Diaspora Philanthropy: The Colombia Experience. The
Philanthropic Initiative, Inc. and The Global Equity Initiative, Harvard University.
Supported by The William and Flora Hewlett Foundation.
Guarnizo, L. E., Sanchez, A.I. and Roach, E.M. (1999). Mistrust, Fragmented Solidarity, and Transnational Migration. Ethnic and Racial Studies, 22, 367-396.
Medina, C. and Posso, J. M. (2009). Colombian and South American Immigrants
in the United States of America: Education Levels, Job Qualifications and the
Decision to go Back Home. Borradores de Economía: Banco de la República, 572.
REVISTA DE NEGOCIOS INTERNACIONALES
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BOOK REVIEW / RESEÑA
150
Book review. Principles of negotiating international business: Success strategies for global negotiators
Camilo GÓMEZ GÓMEZ
Book review. Principles of
negotiating international
business: Success strategies
for global negotiators
Camilo GÓMEZ GÓMEZ1
Camilo GÓMEZ GÓMEZ1
This article provides a review of the book “Principles Of Negotiating International
Business: Success Strategies for Global Negotiatiors” written by Lothar Katz, and
Fecha de recibido: 20/04/2012
published in 2008 by BookSurge Publishing in Charleston.
Fecha de aceptado: 04/05/2012
Globalization has forced companies to become worldwide players in an
environment where boundaries for business merely exist. In this limitless world,
business people are exposed in an everyday basis to situations where knowing
how to negotiate can make the difference between success and failure. In order
to succeed, individuals need to face this challenge with the proper knowledge and
skills, and even though the negotiation process and its related techniques is a field
widely documented, the complexity that the cultural component provides to this
process, is sometimes not taken into account or not given the place it deserves.
Mr Katz’s Principles Of Negotiating International Business explains how culture
specific issues impact international business negotiations describing the factors
that influence how members of a given cultural group negotiate. The book
achieves to integrate the culture-specific components into the negotiation
process in a very natural and practical way. It not only highlights the importance
and relevance of these components into each and every phase but also gives the
negotiator a powerful tool that allows him/her to use the cultural component to
understand what, when and most important how to negotiate; making the culture
a key element in the strategic thinking of the negotiator when trying to reach the
desirable results during negotiations across borders.
1
Camilo Gómez Gómez is the Sales & Marketing Coordinator of Buencafe Liofilizado de
Colombia at the Colombian Coffee Growers Federation (Federación Nacional de Cafeteros de Colombia). He holds a Postgraduate Diploma in International Business from Universidad EAFIT. Email: camilo.
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[email protected]
BOOK REVIEW / RESEÑA
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Book review. Principles of negotiating international business: Success strategies for global negotiators
Camilo GÓMEZ GÓMEZ
It is important to note that, although the book seems extensive when looking at
the number of pages (185 Pages), in general terms it is easy to read and understand
because it develops the subject in an accurate and systematic way. The book is
divided into 2 sections, one that explores the negotiation process and the culture
related factors. This first section is the framework for the second section, which
focuses on negotiation techniques. In order to avoid stereotyping, the first section
starts by defining the geographical groups that will be used along the book to
then elaborate on the challenge the negotiation process represents nowadays
and the role and impact of the culture in it. The author then takes the reader
through all the negotiation process starting by the preparation stage, introducing
key concepts as the BATNA (Best Alternative To a Negotiated Agreement) and then
goes to the relationship building stage analyzing how to build them effectively and
also how different cultural groups value relationships for business. In the following
pages, the book looks also to explain which aspects should be taken into account
for an effective communication and goes through the steps and things to consider
when making initial contacts and setting meetings up.
The book goes deep into one of the key stages of the process, the negotiating and
the bargaining exchange, there, it starts by defining the negotiation attitudes and
how they are defined by levels of assertiveness and cooperation and then centers
its attention on making a detailed description of the bargaining styles, showing
how they can be effectively used. It also explains how information, power and
time could serve as bargaining levelers. To end the first section of the book, a
description of the agreement, closure and execution phases is given, analyzing
the types of agreements, the role of contracts and ends with examples and brief
analysis of some failed negotiations.
Along the first part of the book, Katz introduces a series of key concepts that are
mainly cultural related factors. When he defines these cultural factors he also
identifies in which cultural groups these may be found in a greater or lower extent,
These concepts are fundamental to show how culture and cultural groups shape
and influence all the stages of the negotiation process and will also be definitive
in understanding how to apply more effectively all the techniques. The book
ends up with presenting a group of negotiation techniques categorizing them
into deceptive, pressure, aggressive, adversarial, emotional and defensive, and
describing how they work, how to counter them and how to use them to get the
best results.
In its essence, a negotiation process is an interaction between two human beings
(or group of humans) who have their own aspirations and objectives and that in
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most of the cases oppose. Independently of what, where and when a negotiation
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Book review. Principles of negotiating international business: Success strategies for global negotiators
Camilo GÓMEZ GÓMEZ
process is undertaken, there will always be a common element, and it is the human
being with its inherent complexity. It is imperative to stand out how the book
deals with this inherent complexity by using the concept of culture as a tool to
lower the uncertainty that this component contributes to the negotiation process.
Different approaches and definitions of the concept of culture may exist, but the
one the author uses (And that at first sight looks out of context) proves to be very
useful for the point the book wants to make. MIT’s definition of culture “The way
in which people solve problems” (Katz, 2008, p.3) serves as a perfect bridge to
link both concepts; culture and negotiation, as Katz (2008) states “It captures the
essence of why international negotiators need to understand cultural differences”
(p. 3). This approach is important because it enhances the human component of
the negotiation and allows the reader to focus on the individual to understand
how these culture-specific components are key elements on all the stages of the
negotiation process.
Perhaps one of the main contributions of this book when compared with one
of the most popular books on the subject as the Harvard Business Essentials:
Guide to Negotiation by the Harvard Business Review Press, is the complete set of
techniques presented by the author, their categorization and the way the reader
can easily identify how and when to use them. And it is in this second part of the
book where the reader can find one the most evident ways in which the integration
of the cultural factors to the negotiation process proves its value, and it is when
the author uses all the culture related factors and the different cultural groups
with their corresponding negotiation styles as a guideline to negotiate effectively.
By using this guideline, the negotiator is capable of applying the techniques in a
more efficient way, identifying who will likely use or not use the technique and
when using the technique will be effective or not be effective. One additional
contribution from the author that helps to make this second part very valuable is
the explanation of how to counter the techniques. This becomes also an essential
tool needed when engaging in a negotiation process and that could also be as
important as being prepared to use the techniques.
Even tough the cultural factors are the corner stones of the book, it doesn’t
fall short on giving the reader a proper description on the stages of a “typical”
negotiation process. In the first part of the book, the author builds the framework
that every negotiator, regardless of the culture, will most of the times need to
follow. Even if it is not the intention of the author, it is evident that among all
the phases, the bargaining process is the one that catches the author’s attention
(It covers about two thirds of the book) and is where he focuses his efforts to
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elaborate in more detail, especially on the techniques. I had always assumed that
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153
Book review. Principles of negotiating international business: Success strategies for global negotiators
Camilo GÓMEZ GÓMEZ
this stage was the most important since it is where being stronger could pay the
best results, and the author proved me right, presenting it as an invaluable chance
for the negotiators to turn everything to their favor by taking an active position via
combining the right techniques, understanding of the cultural factors and using
the information they have gathered in the previous phases.
It is also fair to say that one of the phases that the book fails to deal in depth
and that is one that, due to its importance, would have deserved more space, is
the preparation process. The Preparation stage is commonly seen as a strategic
step because it allows the negotiator to better understand his position, the
counterpart’s position, and most important it allows him to identify and measure
which are both parties’ motivations, limits, opportunities and objectives. The
importance of getting to know you and your counterpart can be considered as a
key element for the outcome of a negotiation. The Art of War (Sun Tzu, ~400 B.C.)
clearly exemplifies this when states: If you know the enemy and know yourself,
you need not fear the result of a hundred battles. If you know yourself but not the
enemy, for every victory gained you will also suffer a defeat. If you know neither
the enemy nor yourself, you will succumb in every battle (p. 30).
Taking into account the background of the author and the time he has devoted
to international business I believe the book falls short on the analysis of the cases
it uses as examples of failure or success of international business negotiations.
Being the cultural factor an element that adds intricacy to all the stages, that is
some times very tricky to integrate to the analysis and also that has a big influence
on all the negotiation process, it would have been very important to have a more
detailed analysis of a real negotiation case where the reader could have the chance
to see how culture impacted the outcome of an international negotiation process.
Along all the different sections, the book presents a large number of concepts,
techniques and valuable information in a very organized and logical way,
nevertheless, even though this great amount of information is an excellent
instrument, it sometimes can be overwhelming when trying to link all this
knowledge and structure a negotiation plan or to understand which technique
should be used. For the sake of the negotiator, it would have been very useful if
the author provides summary charts or matrixes that compress and connect all the
cultural factors definitions, cultural groups and the techniques. This would have
serve to relieve in some way the confusion that may arise and also help to give the
book a more practical approach by allowing the negotiator to easily identify and
link all these concepts making it more feasible to build a solid strategy.
Business environment nowadays has proven to be a big challenge, one that evolves
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at a fast pace as companies and people all around the world continuously change
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154
Book review. Principles of negotiating international business: Success strategies for global negotiators
Camilo GÓMEZ GÓMEZ
the way businesses are done. As a result of this, people in international business
have become skilled negotiators that know very well the negotiation process and
that are prepared to face more and more challenges, even when the stakes are
the highest. Anyone that wants to be able to compete in this context, needs the
foundation of a solid knowledge of the stages of the negotiation process, with
special dedication to the preparation stage, but even more important than that,
the negotiator has to understand that negotiation is a basic human activity that is
deeply influenced by the values, beliefs, attitudes and behaviors and therefore the
cultural component should not be taken lightly. He needs to learn how it influences
the negotiation, and use this knowledge to shape the strategy and overcome the
obstacles that arise and that stand in the way to reaching the objectives.
After reading this book, any potential negotiator, regardless the experience it has,
will feel optimistic and more confident when entering in a negotiation process,
and will also be encouraged to widen the knowledge of the cross-cultural aspects
that influence the business environment he is into.
The task for the readers of this book is not simple and demands time, flexibility and
dedication. They need to go beyond all the knowledge and techniques provided by
the author and make them go from pure theory to turn them into powerful tools.
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Política editorial / Editorial policy
Editorial Policy
La Revista de Negocios Internacionales es una publicación del departa-
The Revista de Negocios Internacionales aim is to contribute to the produc-
mento de Negocios Internacionales de la Universidad EAFIT y su Grupo de
tion of new knowledge in the academic community interested in internatio-
Investigación en Estudios Internacionales desde el año 2008 y tiene como
nal business in Latin America, both in terms of the development of theory
objetivo contribuir a la generación de nuevo conocimiento para la comuni-
and its application to the progress of international business both as a disci-
dad académica en Negocios Internacionales en Latino América tanto desde
pline and a profession.
perspectivas teóricas como aplicadas al avance disciplinar y profesional de
This journal publishes the work of researchers at various stages of develo-
los negocios internacionales. En esta revista son publicados trabajos de in-
pment as well the scientific production of local and international academic
vestigación de investigadores de varios niveles de desarrollo, así como la
networks. The subject areas dealt with in this biannual are: international
producción científica derivada del trabajo mediante redes académicas tanto
business, international negotiation, international relations, international
nacionales como internacionales. Las temáticas de esta publicación bianual
business management, international business research,international trade
se reúnen en varios frentes académicos como lo son: negocios internaciona-
and development, international trade and climate change, international
les, negociación internacional, relaciones internacionales, interculturalidad,
negotiation,interculturalism, international migration, emerging countries,
y comercio y desarrollo, gerencia internacional, migración internacional,
and emerging multinationals
países emergentes, y multinacionales de paises emergentes.
The Revista de Negocios Internacionales publishes articles both in English
La Revista de Negocios Internacionales, publica artículos tanto en inglés
and Spanish. All articles submitted for assessment the Editorial Committee
como en español. Todas las publicaciones sometidas a evaluación por el
and peer reviewers must be previously unpublished and must not have
Comité Editorial y los pares académicos deben ser inéditas, y no pueden
been published, either wholly or in part, in any other academic or profes-
haber sido publicadas en su totalidad o parcialmente a otras revistas aca-
sional journal.
démicas o profesionales.
The Editorial Committee will submit all articles received which comply with
El Comité Editorial someterá cada uno de los artículos que cumplan con los
the requirements of the Revista de Negocios Internacionales style guide for
requerimientos del manual de estilo de la Revista de Negocios Internacionales
anonymous assessment by at least two peer reviewers. The peer reviewers
a revisión anónima de por lo menos dos evaluadores. Los evaluadores harán
will make recommendations to the Editorial Committee with regard to the
recomendaciones al Comité Editorial referente a la rigurosidad académica,
academic rigor, suitability for the journal and quality of the articles received.
la pertinencia para la revista y calidad de los manuscritos presentados, así
Where necessary they will make suggestions for changes to authors.
como presentaran sugerencias de cambios para los autores en caso de ser
The Editorial Committe will then decide to whether or not to publish
necesarios. El Comité Editorial tomará entonces la decisión de publicación o
the article concerned and, where necessary, forward to the author the
no, y enviará a los autores las recomendaciones de cambios sugeridos por los
changes recommended by the peer reviewers. The receipt of an article
evaluadores. El hecho de recibir un artículo no garantiza su publicación, ni
implies neither a commitment to publish it nor a specific period of time
tampoco implica un plazo específico para la revisión de artículos.
for its assessment.
Las opiniones y valoraciones expresadas en los artículos son responsabili-
The opinions and judgments expressed in the articles published are the
dad de los autores, y no comprometen la posición académica ni política de
responsibility of their authors and not those of the Revista de Negocios
la Revista de Negocios Internacionales ni de la Universidad EAFIT ni de la
Internacionales, Universidad EAFIT or Colombian society. Authors who
sociedad colombiana. El uso del lenguaje inglés es responsabilidad de los
choose to write in the English language are responsible for its appropria-
autores, a los cuales se recomienda contratar los servicios profesionales de
teness and are recommended to make use of the services of a professional
un professional academic proof reader.
academic proof reader.
Si un trabajo es aceptado, los derechos patrimoniales de publicación, reproducción en cualquier medio y forma son de la Universidad EAFIT. Los
derechos morales son de propiedad del autor.
Manual de estilo para la elaboración de artículos
Revista de Negocios Internacionales Universidad EAFIT
REDACCIÓN
Los artículos no son solo juzgados por sus contribuciones al estudio de los negocios
internacionales, sino también por su legibilidad y claridad de expresión. Los artículos
pueden ser escritos en castellano o en inglés. Los artículos deben ser redactados en
tercera persona del singular. Asegúrese de revisar ortografía, gramática y puntuación
antes de la entrega del artículo. Evite términos técnicos, que solo expertos en el área
pueden entender, o defínalos cuando aparecen por primera vez en el texto.
CONTENIDO
Los artículos enviados a esta revista deben poseer la siguiente estructura básica:
• La introducción debe incluir el objetivo de la investigación, al igual que su motivación y contexto.
• La revisión literaria debe ser limitada a los artículos, libros y otros documentos que
influenciaron directamente en el tema tratado.
• Trabajos teóricos deben incluir una sección acerca de la motivación y aplicación
potencial del marco teórico propuesto.
• La sección empírica deberá incluir las referencias de la metodología estadística utilizada y una completa descripción de la metodología, en caso de que la metodología
propuesta sea nueva.
• Todos los detalles del análisis estadístico y sus resultados deberán incluirse en el
documento.
• La conclusión debe resumir los resultados claves y determinar su importancia para
el respectivo campo de estudio.
ENVÍO
Los artículos se deben enviar a la Prof. Dra. Maria Alejandra Gonzalez-Perez, Editora
de la publicación, al correo electrónico: [email protected] en formato MS Word.
El recibo de artículos y su entrega al procedimiento de evaluación, no garantiza su
publicación inmediata y tampoco conlleva necesariamente en un plazo específico a su
publicación en un número determinado.
Con el envío de artículos a la revista, el autor se responsabiliza de no sugerirlos paralelamente a otras publicaciones.
PORTADA
La Portada debe incluir:
• Título del artículo.
• Subtítulo, si se requiere.
• Títulos y nombres completos de los autores.
• Afiliación institucional de los autores.
• Biografía de los autores (máximo 100 palabras por autor).
• Agradecimientos por apoyo investigativo o financiero, lugares en los que ha sido
presentado el manuscrito, agradecimientos, y similares. Estos deben aparecer en la
portada y no en otros lugares del manuscrito.
RESUMEN DEL CONTENIDO/ABSTRACT
• El documento debe iniciar con un resumen del contenido, el cual incluye el título del
documento y un resumen de 100 palabras máximo.
• El resumen no debe incluir información que puede identificar a los autores.
• El resumen no debe incluir referencias.
• El resumen debe ser escrito de manera directa y de lectura fácil.
• El resumen debe ser entendible para personas no expertas en el área.
• En el caso de que se redacte el artículo en castellano, asegúrese de incluir el resumen del contenido también en inglés, bajo el título abstract.
PALABRAS CLAVES
• Se deben incluir tres a seis palabras claves relacionadas con el documento.
• En el caso de redactar el artículo en castellano, también incluir las palabras claves
en inglés.
ESTILO DE PRESENTACIÓN
• Todos los márgenes deben ser de 2,5 cm: superior, inferior, izquierdo y derecho.
• La fuente utilizada debe ser Times New Roman, el tamaño de fuente debe ser 11.
• Todo el texto debe tener interlineado doble, incluyendo resumen, referencias,
apéndices, etc.
• Todas las páginas deben estar numeradas, empezando con la página con el resumen
del contenido.
• Entre dos frases, se debe utilizar un espacio, no dos.
• El texto debe estar alineado a la izquierda.
• Antes de entregar el artículo, revisar los cálculos incluidos; números menores de 10
se escriben en letras, se incluye el cero antes de números decimales (es decir 0,34;
no .34) En estadísticas, solo se incluye dos posiciones decimales (es decir 0,27; no
0,2687445).
NIVELES DE TÍTULOS
Se utilizan tres niveles de títulos en el texto:
• Títulos de primer nivel: Sólo se utilizan mayúsculas y están centrados.
• Títulos de segundo nivel: Sólo la primera letra de cada palabra en mayúscula, alineados a la izquierda.
• Títulos de tercer nivel: Deben tener sangría, utilizar letra cursiva, la primera palabra
empieza con una mayúscula y se finaliza el título con un punto. El texto continúa
seguido al título.
Cada hipótesis que se quiera probar, se debe numerar y debe tener sangría. Por ejemplo:
• Hipótesis 1: La probabilidad de publicar un artículo está directamente relacionada
con el equilibrio entre forma y contenido.
REFERENCIAS EN EL TEXTO
• En cuanto a referencias bibliográficas en el texto, estas se incluyen en el lugar de la
citación, con el nombre del autor y el año, entre paréntesis. Por ejemplo: (Buckley,
2002). Citas basadas en la literatura utilizada se deben denotar en el texto. La lista
de referencias se incluye al final del trabajo.
• Si un trabajo mencionado tiene dos autores, siempre citar los dos autores cada vez
que se mencione el trabajo en el texto. Por ejemplo: (Roberts y Smith, 1999). Si son
entre tres y seis autores, solo citar todos los autores la primera vez que se mencione su trabajo. En adelante, se utiliza solo el primer autor “et al.”. Para más de seis
autores, siempre se cita el trabajo con el primer autor “et al.”. Por ejemplo: (Roberts
et al. , 2007)
• Si se cita literalmente a un trabajo, se utilizan comillas y se indica año y página,
como en el siguiente ejemplo: (Buckley y Lessard, 2005:596)
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
• La lista de referencias bibliográficas debe ir al final del documento, y debe estar
en orden alfabético de los autores (si no hay autor dado, se utiliza el nombre de la
corporación o el nombre de la revista).
• La lista debe incluir todas las obras citadas y sólo las citadas.
• Las referencias de las citas deben ser completas, y que las fechas y nombres dentro
del texto concuerden con las fechas y la ortografía de los nombres en la lista de
referencias.
• Incluir el rango de los números de páginas en referencias de artículos publicados en
revistas o capítulos de libros.
• Incluir volumen y fascículo (número [si aplica], temporada, mes o fecha) para referencias de artículos publicados en revistas o periódicos.
• A continuación se presentan ejemplos de referencias tomados del manual de autores del Journal of International Business Studies (JIBS):
Articulos publicados en revistas:
• Cosset, J., & Suret, J. 1995. Political risk and benefits of international portfolio diversification. Journal of International Business Studies, 26(2): 301-318.
Ponencias presentados en conferencias o eventos académicos:
• Harley, N. H. 1981. Radon risk models. En A. R. Knight & B. Harrad (Eds), Indoor air
and human health, Proceedings of the Seventh Life Sciences Symposium, 29 a 31 de
Octubre 1981, Knoxville, USA: 69-78. Amsterdam: Elsevier.
Libros:
• Donahoe, J. D. 1989. The privatization decision. New York: Basic Books.
Capítulo en libro editado:
• Caves, R. E., & Mehra, S. K. 1986. Entry of foreign multinationals into the US manufacturing industries. En M. E. Porter (Ed.), Competition and global industries: 449481. Boston, MA: Harvard Business School Press.
Disertación/Trabajos de Grado:
• Salk, J. E. 1992. Shared management joint ventures: Their developmental patterns,
challenges and possibilities. Trabajo de Doctorado no publicado, Sloan School of
Management, Massachusetts Institute of Technology, Cambridge, MA.
Documentos en Internet:
• The Investment Company Institute. 2004. Worldwide mutual fund assets and flows,
tercer cuartal 2003. http://www.ici.org . Accesado: 4 de Febrero 2004.
Artículos publicados en revistas en Internet:
• Hutzschenreuter, T., & Voll, J. C. 2007. Performance effects of “added cultural distance” in the path of international expansion: The case of German multinational
enterprises. Journal of International Business Studies, publicación en Internet 30 de
Agosto. doi:10.1057/palgrave.jibs.8400312.
FIGURAS Y TABLAS
• Gráficos de líneas, mapas, gráficos, diagramas, fotos, etc. se clasifican como figuras.
• Las tablas y figuras se enumeran de manera consecutiva en orden de apariencia (las
tablas y figuras tendrán numeraciones separadas.
• Cada tabla y figura debe tener al menos una frase en el texto que la introduce y/o
explica.
• Las referencias dentro del texto a las tablas deben hacerse de manera ordenada.
• Las tablas deben explicarse solas. En el texto se debe explicar los puntos más
esenciales y resumir el mensaje de la tabla, más no duplicar todos los datos
de la tabla.
• Introducir las tablas en el lugar del texto donde deben aparecer en la publicación.
• Los títulos de las tablas y figuras deben ser cortos y descriptivos. No se utilizan
abreviación, acrónimos o símbolos. El número y el título de la tabla o figura deben
escribirse en diferentes líneas.
• Las necesarias medidas de significancia estadística deben presentarse con de la tabla.
• Las fuentes se citan directamente debajo de la tabla o figura.
• Las tablas no deben ser ingresadas al documento como imágenes. Todas las tablas
deben ser editables en Word. Se aceptan Tablas adjuntadas desde Excel.
• Las tablas y figuras deben ser en blanco y negro, no deben contener colores.
Comité editorial / Editorial Review Board
1. Ms. Wendy A. BROOKE (Assistant Professor). University of Wisconsin, United States.
2. Ms. Alejandra CALLE-SALDARRIAGA (Assistant Professor). Universidad EAFIT. Colombia.
3. Dr. Sergio A. CASTRILLON (Associate Professor). Universidad EAFIT. Colombia.
4. Dr. Claude CHAILAN (Professor). International University of Monaco. Monaco.
5. Dr. Der Chao CHEN (Assistant Professor). National Central University, Taiwan. China.
6. Mr. Jack Alan CLAMPIT (Researcher). University of Memphis. United States.
7. Dr. Louise CURRAN (Lecturer). Toulouse Business School. France
8. Dr. Shivakumar DEENE (Assistant Professor). Gulbarga University. India.
9. Ms. Natalia ESCOBAR-PEMBERTHY (Assistant Professor). Universidad EAFIT. Colombia
10. Dr. Manuel Aníbal Silva Portugal Vasconcelos FERREIRA (Professor). Escola Superior de
Tecnologia e Gestão. Portugal.
11. Mr. Sascha FUERST (Assistant Professor). Universidad EAFIT. Colombia.
12. Dr. Rumen GECHEV (Professor). University of National and World Economy Sofia, Bulgaria.
13. Dr. Animesh GHOSHAL (Professor). DePaul University. United States.
14. Ms. Angela A. GOMEZ (Adjunt Lecturer). UNAD Florida. United States.
15. Dr. Maria Alejandra GONZALEZ-PEREZ (Associate Professor). Universidad EAFIT. Colombia.
16. Dr. Ana Lucia GUEDES (Associate Professor). Getulio Vargas Foundation (GVF). Brazil.
17. Dr. Eoin HIGGINS (Researcher). National University of Ireland, Galway. Ireland.
18. Dr. Liam LEONARD (Lecturer). Institute of Technology, Sligo. Ireland.
19. Dr. Gilmar MASEIRO (Professor). Universidade de São Paulo. Brazil
20. Dr. Robert D. MORRISON (Lecturer). University of Texas Pan American. United States.
21. Mr. Miguel A. ORTA (Adjunt Lecturer). Nova Southeastern University. United States.
22. Dr. Ursula F. OTT (Lecturer). Loughborough University. United Kingdom.
23. Dr. René PELLISSIER (Professor). University of South Africa, Pretoria.South Africa.
24. Dr. José PLA-BARBER (Professor). University of Valencia. Spain.
25. Dr. Jean-Michel QUENTIER (Professor), ESC Bretagne Brest (Brittany School of Management). France.
26. Dr. Gary D. ROBINSON (Professor). Capella University. United States.
27. Dr. Juan Carlos SOSA VARELA (Associate Professor). Turabo University. United States.
28. Dr. Lily Lavanchawee SUJARITTANONTA (Assistant Professor). Suan Sunandha Rajabhat
University. Thailand.
29. Dr. Eva SZALVAI (Assistant Professor).Business Administration Colby-Sawyer College.
United States.
30. Mr. Luis Fernando VARGAS-ALZATE (Assistant Professor). Universidad EAFIT. Colombia.
31. Mr. Andres VELEZ-CALLE (Assistant Professor). Universidad EAFIT. Colombia.
32. Dr. Jorge A. WISE (Professor). Tecnológico de Monterrey. Mexico.
33. Dr. Peter ZETTING (Assistant Professor). University of Turku. Finland.
34. Ms. Anne Marie ZWERG-VILLEGAS (Associate Professor). Universidad EAFIT. Colombia.