CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN FINANCIERA PATRIMONIAL

Perfil de Inversión
Personas Físicas
CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN
FINANCIERA PATRIMONIAL
Aviso de Privacidad y Consentimiento
Señale la(s) empresa(s) relacionada(s) para manifestar su consentimiento para el tratamiento de sus datos personales.
_____INTERACCIONES
CASA
DE
BOLSA
S.A.
DE
C.V.,
GRUPO
FINANCIERO
INTERACCIONES.
_____BANCO INTERACCIONES, S.A., INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE, GRUPO FINANCIERO INTERACCIONES.
En términos de la Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de los Particulares, pone a su disposición el
aviso de privacidad a que se refiere la mencionada Ley, el cual también se encuentra a la vista en nuestras oficinas, ubicadas
en Paseo de la Reforma número 383, planta baja, Colonia Cuauhtémoc, Delegación Cuauhtémoc, México, D.F. C.P. 06500; en
nuestras oficinas de Negocios en el Interior de la República; o bien para ser consultado en cualquier momento en la página
de internet www.interacciones.com.
Por lo anterior, consiente que sus datos personales: patrimoniales o financieros y sensibles en caso de que estos últimos se
recaben, sean tratados conforme a los términos y condiciones de dicho aviso de privacidad.
TRATAMIENTO DE SUS DATOS PERSONALES PARA FINALIDADES SECUNDARIAS.
Consiente que sus datos personales sean tratados para prospección comercial, mercadotecnia y publicidad de productos
y/o servicios relacionados con Grupo Financiero Interacciones.
Acepto
No Acepto
TRANSFERENCIA DE DATOS PERSONALES.
La información personal no pública entregada a la(s) empresa(s) inicialmente señalada(s), es tratada con la debida confidencialidad y no será vendida o cedida a terceros.
En caso de realizarse alguna transferencia que requiera su consentimiento expreso, se le solicitará.
NOMBRE Y FIRMA AUTÓGRAFA DE “EL TITULAR”
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Estimado Inversionista:
El presente cuestionario tiene la finalidad de determinar su perfil de inversión para ofrecerle productos y servicios que
cubran sus necesidades y se ajusten a sus objetivos de inversión. Le pedimos responder cada una de las preguntas .
Cada respuesta es importante para determinar su perfil de inversión. Favor de utilizar bolígrafo negro o azul al momento de
completarlo.
Fecha:
DD
/
MM
/
AAAA
Datos Generales
2. Sexo
1. Nombre Completo (C.S)
4. Fecha de nacimiento
DD
/
MM
/
F
3. Edad
5. Nacionalidad
AAAA
6. CURP
M
7. Estado Civil
9. Grado Máximo de Estudios
8. Ocupación
11. Dependientes Económicos
10. Profesión
13. Correo Electrónico
12. Edad de los dependientes
14. Principales Fuentes de Ingreso
En los recuadros que se muestran a continuación coloque la proporción (porcentaje) de sus principales fuentes de ingreso. La suma de
los porcentajes debe ser igual a 100%
Empleo
Negocio Propio
Jubilación
Renta de Inmueble
Inversiones
Otros
¿Cuál?
15. ¿Actualmente cuenta con alguno de los siguientes productos o servicios financieros?
PASIVOS
¿Desde qué año?
Porcentaje destinado
de su ingreso
Tiempo aproximado
para liquidar la deuda.
Tarjetas de Crédito
Préstamos Personales
Crédito Hipotecario
(C.S) Cliente Sofisticado
1
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Datos Patrimoniales
16. Obje vo de inversiones.(C.S)
Imprevistos
Compra de un automóvil
Incrementar mi Patrimonio
Gastos Médicos
Vacaciones
Estudios superiores de mis hijos
Jubilación
Compra de bienes raíces
17. ¿Qué desea hacer con las ganancias / intereses generados por su portafolio en los próximos 12 meses?
■
18. ¿Qué porcentaje de sus inversiones requiere líquido?
0 a 15%
31% a 50%
16% a 30%
51% en adelante
19. Del porcentaje que requiere líquido, ¿Con qué periodicidad desea disponer de él?
AÑOS DE EXPERIENCIA
TRANSACCIONES POR AÑO
Sociedades de Inversión de Deuda
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Instrumentos de Deuda Gubernamental
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Instrumentos de Deuda Bancaria
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Sociedades de Inversión de Renta Variable
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Acciones
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Notas Estructuradas
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Exchange Traded-Funds (ETF'S)
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Productos Derivados
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
Fibras
Ninguno
1-5
Más de 5
0-5
6-15
Más de 15
y ¿Cómo calificaría
CONOCIMIENTO
ALTO
MEDIO
EXPERIENCIA
BAJO
BUENA
MALA
OPERACIÓN
N.A
VOLUMEN(1)
PLAZO(2)
ESTRATEGIA(3)
Sociedades de Inversión de Deuda
Instrumentos de Deuda Gubernamental
Instrumentos de Deuda Bancaria
Sociedades de Inversión de Renta Variable
Acciones
Notas Estructuradas
Exchange Traded-Funds (ETF'S)
Productos Derivados
Fibras
(1)
Ingrese: 1. Si es < 1 año 2. Si es 1-3 años
(2)
(3) Cobertura o especulación. Ingrese: 1. Cobertura 2. Especulación
ó 3. Si es >3 años
2
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Personas Físicas
22. ¿En cuánto tiempo considera usted necesitar de sus inversiones? (C.S) La suma de los porcentajes debe ser igual a 100%.
Menos de 1 año
%
De 3 a 5 años
%
De 1 a 3 años
%
Más de 5 años
%
23. ¿Qué porcentaje de sus inversiones financieras considera tener con nosotros?
¿En cuánto tiempo decidirá invertirlo? Tiempo:
años
%
24. Si aún no es cliente, ¿Cuál es el monto de inversión inicial que usted destinaría con nosotros?
25. ¿Qué capacidad de ahorro tiene usted? Favor de indicar el porcentaje sobre sus ingresos totales.
Anual
%
26. ¿En qué tiempo le gustaría empezar a recibir beneficios de su inversión?
Trimestral
Semestral
Anual
27. ¿Qué porcentaje de sus inversiones invertiría en los siguientes instrumentos en moneda?
Instrumentos en moneda
Porcentaje
MXP
USD
UDI
Otra
¿Cuál?
Total: 100%
En caso de que no requiera invertir en moneda extranjera, pase a la pregunta 29.
28. Si usted maneja inversiones en otra divisa ¿Con qué otros instrumentos las lleva a cabo?
Sociedades de Inversión de Deuda
Sociedades de Inversión de Renta Variable
ETFS
Derivados
29. Asumiendo que usted tuviera una parte de su portafolio en el mercado ¿Cuál sería su reacción si el valor de esos fondos
cayera 4%* en un solo día?
No invierto en acciones o fondos de inversión de acciones.
Mantengo la inversión hasta que me recupere.
Vendo el resto de la inversión.
Compro más.
Vendo una parte de la inversión.
30. Conoce usted, ¿En qué consisten los servicios asesorados y no asesorados?
Sí
No
31. ¿Cuál de los 4 le gustaría contratar ?
Asesoría de Inversiones
Gestión de Inversiones
Ejecución de Operaciones
Comercialización o Promoción
*Nota: El 4% anualizado es el 1,440%.La tasa del CETE28 anual promedio cercana es del 4%
(C.S) Cliente Sofisticado
3
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Perfil Financiero
32. De los obje vos que se enlistan a con nuación clasifique del 1 al 5 en donde 1 representa el más importante y 5 el menos
importante, tomando en cuenta sus necesidades de liquidez y rendimiento. (Recuerde que a mayor liquidez menor rendimiento
esperado y viceversa).
1.- Liquidez a la vista - Inversiones mismo día y día siguiente - Rendimientos muy bajos.
2.- Liquidez corto plazo - Inversiones de corto plazo - Rendimientos bajos.
3.- Liquidez restringida - Inversiones de mediano plazo - Buenos rendimientos esperados.
4.- Liquidez muy escasa - Inversiones de mediano y largo plazo - Mejores rendimientos esperados.
5.- No liquidez - Inversiones largo Plazo (mayores a un año) - Mayores rendimientos esperados.
representa el más importante y 4 el menos importante.
(del 1 al 4) describa su criterio de decisión, en donde el número 1
1.- No puedo aceptar pérdida de capital durante ningún periodo.
2.- Me interesa aumentar el capital y puedo aceptar su reducción durante un trimestre.
3.- Al perseguir mayor incremento de capital, podría tolerar de dos a cuatro trimestres de
rendimientos nega vos durante periodos di ciles.
4.- Mi principal obje vo es maximizar ganancias de capital y puedo tolerar más de un año
de periodos di ciles del mercado de valores.
Mercados
34. Las gráfica
(C.S)
favor de seleccionar la opción de portafolio de cada escenario que mejor refleje su preferencia de riesgo - rendimiento.
10.0%
5.0%
-30.0%
-40.0%
-30.0%
-50.0%
-40.0%
-50.0%
PORTAFOLIOS
PORTAFOLIOS
PORTAFOLIOS
Nombre y Firma del cliente
Nombre :
Firma :
Nombre y Firma del asesor financiero
Nombre :
Firma :
Teléfono / Mail del asesor financiero
4
5326 8600