boletín normativo - Bolsa de Valores de Colombia

BOLETÍN NORMATIVO
Bogotá D.C., marzo 03 de 2016
No. 009
De conformidad con lo previsto en los artículos 1.1.8.4, 1.1.8.11 y 1.1.8.12 del
Reglamento General del Sistema Centralizado de Operaciones de Negociación y Registro
del Mercado de Renta Fija (Reglamento MEC) se publica para sugerencias o comentarios
de los Afiliados, el siguiente proyecto de modificación de la Circular Única del MEC:
TABLA DE CONTENIDO
003
ASUNTO:
CIRCULAR
Páginas
PUBLICACIÓN PARA COMENTARIOS DE LA
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PROPUESTA DE MODIFICACIÓN DE LA
CIRCULAR ÚNICA DEL MEC RELACIONADA
CON LA MARCACIÓN DE OPERACIONES
SIMULTÁNEAS, REPO Y DE TRANSFERENCIA
TEMPORAL DE VALORES (TTV) QUE SE
REALIZAN EN DESARROLLO DEL CONTRATO
DE CUENTAS DE MARGEN.
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CIRCULAR ÚNICA MEC
No. 003
ASUNTO:
Bogotá D.C., marzo 03 de 2016
PUBLICACIÓN PARA COMENTARIOS DE LA PROPUESTA DE
MODIFICACIÓN DE LA CIRCULAR ÚNICA DEL MEC RELACIONADA
CON LA MARCACIÓN DE OPERACIONES SIMULTÁNEAS, REPO Y DE
TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES (TTV) QUE SE REALIZAN
EN DESARROLLO DEL CONTRATO DE CUENTAS DE MARGEN.
De conformidad con lo previsto en los artículos 1.1.8.4, 1.1.8.11 y 1.1.8.12 del
Reglamento MEC, la presente propuesta se publica para sugerencias o comentarios de
los Afiliados por un término de cinco (5) días hábiles contados a partir del día de su
publicación.
Las sugerencias o comentarios
[email protected].
deben
ser
dirigidos
al
correo
electrónico
1. ANTECEDENTES Y PROPÓSITO:
De acuerdo con el artículo 2.4.2.1.2 del Reglamento General del MEC, los Afiliados tienen
la obligación de identificar las operaciones repo, simultáneas y TTV que realicen por
cuenta de terceros bajo el contrato de cuenta de margen, según el procedimiento
establecido mediante Circular.
Por lo cual, en la presente propuesta se indica que dicha marcación deberá realizarse en
la complementación de la operación. Sin embargo, teniendo en cuenta que el
procedimiento de marcación debe ejecutarse manualmente se permite que las omisiones
de identificación de las operaciones que se realicen en desarrollo del contrato de cuentas
de margen puedan ser corregidas.
2. CONTENIDO DE LA PROPUESTA DE MODIFICACIÓN:
Modificación del artículo 8.5 de la Circular Única del MEC y adición del artículo 4.2.1.5 a
la misma Circular, en los siguientes términos:
Artículo 4.2.1.5. Identificación de Operaciones Simultáneas, Repo y TTV
provenientes de cuentas de margen.
De acuerdo con el artículo 2.4.2.1.2 del Reglamento los Afiliados deberán identificar las
operaciones simultáneas, repo y TTV que realicen por cuenta de terceros bajo el
contrato de cuentas de margen, en la complementación de las mismas.
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Parágrafo. Será de exclusiva responsabilidad de los Afiliados la exactitud, oportunidad
y veracidad de la información indicada en el Sistema en virtud de lo previsto en el
presente artículo, teniendo en cuenta que las mismas no computan para efecto de los
límites establecidos en el artículo 2.36.3.3.2 del Decreto 2555 de 2010 y demás normas
que lo modifique, adicionen o sustituyan.
Artículo 8.5. Límites y términos para la corrección de la complementación.En ningún caso habrá lugar a la corrección de los datos referentes a la especie, precio,
tasa y volumen de las operaciones celebradas y/o registradas en el Sistema, ni de estos
datos relacionados con operaciones provenientes de otros sistemas de negociación y
registro de operaciones sobre valores, que se encuentren debidamente habilitados por
el Administrador del Sistema.
Tampoco habrá lugar a la corrección de ningún otro dato ingresado en la negociación de
las operaciones celebradas en el Sistema o en el preingreso de la información de las
operaciones que se registren en el mismo, ni en la negociación de las operaciones
provenientes de otros sistemas de negociación y registro de operaciones sobre valores,
que se encuentren debidamente habilitados por el Administrador del Sistema.
En los casos en que una operación o fracción de operación se encuentre empaquetada y
trasladada, el Afiliado no podrá realizar modificaciones en los datos ingresados en la
complementación. Para la corrección de dichos datos, se requerirá que el respectivo
paquete sea devuelto al Afiliado o que éste lo retome.
Si un Custodio requiere la corrección de una operación o fracción de operación, deberá
realizar la respectiva solicitud directamente al Afiliado que la celebró o registró a través
de medios verificables, para que ésta proceda a realizar la respectiva corrección.
Para los casos en que la operación o fracción de operación se encuentra empaquetada
pero aún no ha sido trasladada al participante-custodio, el Afiliado deberá excluir la
correspondiente operación o fracción de operación del paquete para que pueda
efectuarse la corrección a que haya lugar.
No habrá lugar a la corrección de la complementación de las operaciones o fracciones
de operaciones que ya hayan sido cumplidas por un Custodio en el Sistema. Tampoco
se podrá corregir la complementación, en aquellos casos, en los cuales se haya cumplido
la operación inicial o de salida, pero aún se encuentre pendiente el cumplimiento de la
operación de regreso, en las operaciones repo, simultáneas y TTV.
No obstante lo anterior y sin perjuicio de lo previsto en el artículo 8.3. de esta Circular,
se permitirá la corrección de todos los datos registrados en la complementación de una
operación dentro del mes siguiente al registro o celebración de la misma, siempre y
cuando la operación no se haya cumplido, de conformidad con las siguientes
instrucciones:
a) La corrección deberá ser realizada por el funcionario autorizado para ello en el
Afiliado o solicitada al Administrador, según el caso, mediante correo electrónico,
comunicación escrita o telefónicamente.
b) Cuando la corrección solicitada afecte a la contraparte en la operación, siempre
deberá contarse con su autorización previa, la cual deberá ser acreditada en
forma escrita o por correo electrónico, comunicación escrita o telefónicamente,
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siempre y cuando el Administrador disponga de sistemas de grabación y para el
efecto, tanto el Administrador como el Afiliado dejen constancia en planillas de
control de la solicitud formulada indicando el número de la operación, nombre del
funcionario solicitante y descripción de la solicitud, las cuales deberán ser
conservadas. En el evento en que se trate de operaciones celebradas en el
mercado mostrador y registradas en el Sistema, cuya contraparte sea un no
afiliado, se presume para todos los efectos que el Afiliado que realiza la corrección
cuenta con la respectiva autorización.
c) En todos los casos en que la corrección afecte los datos del libro de órdenes y de
operaciones, el Afiliado deberá realizar los ajustes en el mismo una vez se realice
directamente o a través del Administrador realice la corrección respectiva.
d) Respecto de las operaciones repos, simultáneas y transferencia temporal de
valores, una vez cumplida la operación inicial o de salida, solo procederá la
corrección sobre los datos de la retención en la fuente, y comisión de la operación
de regreso respectiva e identificación de que la operación se realizó por cuenta
de terceros bajo el contrato de cuentas de margen.
e) Dentro del mes siguiente al cumplimiento por un Custodio de una operación o
fracción de operación, el Administrador podrá llevar a cabo el ajuste de la
comisión de la respectiva operación o fracción de operación cuando así lo solicite
cualquiera de los Afiliados que celebró la operación. Los ajustes por fracción, en
caso que la operación una vez cumplida la modifiquen de entera a fraccionada o
viceversa, el Back Office no calcula los ajustes realizados.
Cordialmente,
(Original Firmado)
ALBERTO VELANDIA RODRÍGUEZ
Representante Legal
Firmado digitalmente por
Vicepresidencia Jurídica
Nombre de reconocimiento
(DN): cn=Vicepresidencia
Jurídica, o=Bolsa de Valores
de Colombia S.A.,
ou=Secretaria,
[email protected].
co, c=CO
Fecha: 2016.03.03 15:29:06
-05'00'
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