boletín normativo - Bolsa de Valores de Colombia

BOLETÍN NORMATIVO
Bogotá D.C., mayo 5 de 2016
No. 020
De conformidad con lo previsto en los artículos 1.1.8.4, 1.1.8.11 y 1.1.8.12 del
Reglamento General del Sistema Centralizado de Operaciones de Negociación y Registro
del Mercado de Renta Fija (Reglamento MEC) se publica:
TABLA DE CONTENIDO
009
ASUNTO:
CIRCULA ÚNICA
Páginas
MODIFICACIÓN DE LA CIRCULAR ÚNICA DEL
MEC RELACIONADA CON LA MARCACIÓN DE
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OPERACIONES SIMULTÁNEAS, REPO Y DE
TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES
(TTV) QUE SE REALIZAN EN DESARROLLO
DEL CONTRATO DE CUENTAS DE MARGEN.
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CIRCULAR ÚNICA MEC
No. 009
ASUNTO:
Bogotá D.C., mayo 5 de 2016
MODIFICACIÓN DE LA CIRCULAR ÚNICA DEL MEC RELACIONADA
CON LA MARCACIÓN DE OPERACIONES SIMULTÁNEAS, REPO Y DE
TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES (TTV) QUE SE REALIZAN
EN DESARROLLO DEL CONTRATO DE CUENTAS DE MARGEN.
De conformidad con lo previsto en los artículos 1.1.8.4, 1.1.8.11 y 1.1.8.12 del
Reglamento MEC y considerando:
1. Que de acuerdo con el artículo 2.4.2.1.2 del Reglamento General del MEC, los
Afiliados tienen la obligación de identificar las operaciones repo, simultáneas y
TTV que realicen por cuenta de terceros bajo el contrato de cuenta de margen,
según el procedimiento establecido mediante Circular, la modificación establece
el dicho procedimiento.
2. Que el pasado 3 de marzo se publicó la modificación para comentarios o
sugerencias de los Afiliados, mediante Boletín Normativo MEC No. 003.
3. Que el Comité Técnico de Renta Fija el pasado 22 de abril dio su concepto previo
favorable a la presente modificación, tal y como consta en el Acta No. 142.
4. Que el Comité de Regulación del Consejo Directivo aprobó la modificación de la
Circular Única del MEC, según consta en el Acta No. 168.
Se publica la modificación del artículo 8.5 de la Circular Única del MEC y adición del
artículo 4.2.1.5 a la misma Circular, en los siguientes términos:
ARTÍCULO PRIMERO.- Modifíquese el artículo 8.5 de la Circular Única del MEC, así:
“Artículo 8.5. Límites
complementación.-
y
términos
para
la
corrección
de
la
En ningún caso habrá lugar a la corrección de los datos referentes a la especie,
precio, tasa y volumen de las operaciones celebradas y/o registradas en el
Sistema, ni de estos datos relacionados con operaciones provenientes de otros
sistemas de negociación y registro de operaciones sobre valores, que se
encuentren debidamente habilitados por el Administrador del Sistema.
Tampoco habrá lugar a la corrección de ningún otro dato ingresado en la
negociación de las operaciones celebradas en el Sistema o en el preingreso de la
información de las operaciones que se registren en el mismo, ni en la negociación
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de las operaciones provenientes de otros sistemas de negociación y registro de
operaciones sobre valores, que se encuentren debidamente habilitados por el
Administrador del Sistema.
En los casos en que una operación o fracción de operación se encuentre
empaquetada y trasladada, el Afiliado no podrá realizar modificaciones en los
datos ingresados en la complementación. Para la corrección de dichos datos, se
requerirá que el respectivo paquete sea devuelto al Afiliado o que éste lo retome.
Si un Custodio requiere la corrección de una operación o fracción de operación,
deberá realizar la respectiva solicitud directamente al Afiliado que la celebró o
registró a través de medios verificables, para que ésta proceda a realizar la
respectiva corrección.
Para los casos en que la operación o fracción de operación se encuentra
empaquetada pero aún no ha sido trasladada al participante-custodio, el Afiliado
deberá excluir la correspondiente operación o fracción de operación del paquete
para que pueda efectuarse la corrección a que haya lugar.
No habrá lugar a la corrección de la complementación de las operaciones o
fracciones de operaciones que ya hayan sido cumplidas por un Custodio en el
Sistema. Tampoco se podrá corregir la complementación, en aquellos casos, en
los cuales se haya cumplido la operación inicial o de salida, pero aún se encuentre
pendiente el cumplimiento de la operación de regreso, en las operaciones repo,
simultáneas y TTV.
No obstante lo anterior y sin perjuicio de lo previsto en el artículo 8.3. de esta
Circular, se permitirá la corrección de todos los datos registrados en la
complementación de una operación dentro del mes siguiente al registro o
celebración de la misma, siempre y cuando la operación no se haya cumplido, de
conformidad con las siguientes instrucciones:
a) La corrección deberá ser realizada por el funcionario autorizado para ello
en el Afiliado o solicitada al Administrador, según el caso, mediante correo
electrónico, comunicación escrita o telefónicamente.
b) Cuando la corrección solicitada afecte a la contraparte en la operación,
siempre deberá contarse con su autorización previa, la cual deberá ser
acreditada en forma escrita o por correo electrónico, comunicación escrita
o telefónicamente, siempre y cuando el Administrador disponga de
sistemas de grabación y para el efecto, tanto el Administrador como el
Afiliado dejen constancia en planillas de control de la solicitud formulada
indicando el número de la operación, nombre del funcionario solicitante y
descripción de la solicitud, las cuales deberán ser conservadas. En el
evento en que se trate de operaciones celebradas en el mercado
mostrador y registradas en el Sistema, cuya contraparte sea un no
afiliado, se presume para todos los efectos que el Afiliado que realiza la
corrección cuenta con la respectiva autorización.
c) En todos los casos en que la corrección afecte los datos del libro de
órdenes y de operaciones, el Afiliado deberá realizar los ajustes en el
mismo una vez se realice directamente o a través del Administrador realice
la corrección respectiva.
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d) Respecto de las operaciones repos, simultáneas y transferencia temporal
de valores, una vez cumplida la operación inicial o de salida, solo
procederá la corrección sobre los datos de la retención en la fuente, y
comisión de la operación de regreso respectiva e identificación de que la
operación se realizó por cuenta de terceros bajo el contrato de cuentas de
margen.
e) Dentro del mes siguiente al cumplimiento por un Custodio de una
operación o fracción de operación, el Administrador podrá llevar a cabo el
ajuste de la comisión de la respectiva operación o fracción de operación
cuando así lo solicite cualquiera de los Afiliados que celebró la operación.
Los ajustes por fracción, en caso que la operación una vez cumplida la
modifiquen de entera a fraccionada o viceversa, el Back Office no calcula
los ajustes realizados.”
ARTÍCULO SEGUNDO.- Adiciónese el artículo 4.2.1.5 a la Circular Única del MEC, así:
“Artículo 4.2.1.5. Identificación de Operaciones Simultáneas, Repo y TTV
provenientes de cuentas de margen.
De acuerdo con el artículo 2.4.2.1.2 del Reglamento los Afiliados deberán
identificar las operaciones simultáneas, repo y TTV que realicen por cuenta de
terceros bajo el contrato de cuentas de margen, en la complementación de las
mismas.
Parágrafo. Será de exclusiva responsabilidad de los Afiliados la exactitud,
oportunidad y veracidad de la información indicada en el Sistema en virtud de lo
previsto en el presente artículo, teniendo en cuenta que las mismas no computan
para efecto de los límites establecidos en el artículo 2.36.3.3.2 del Decreto 2555
de 2010 y demás normas que lo modifique, adicionen o sustituyan.”
ARTÍCULO TERCERO.- Las modificaciones previstas en el presente Boletín entrarán
en vigencia el 6 de mayo de 2016.
Cordialmente,
(Original Firmado)
ALBERTO VELANDIA RODRÍGUEZ
Representante Legal
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Firmado digitalmente por
Vicepresidencia Jurídica
Nombre de reconocimiento (DN):
cn=Vicepresidencia Jurídica, o=Bolsa de
Valores de Colombia S.A., ou=Secretaria,
[email protected], c=CO
Fecha: 2016.05.05 18:23:47 -05'00'