Código Versión Fecha Aprobación SENADO DE LA REPÚBLICA

Código
CI-Ca01
Versión
01
Fecha Aprobación
2016-05-12
PROCESO GESTIÓN DE CONTROL INTERNO
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
SENADO DE LA REPÚBLICA
1. Responsable - Líder de Proceso
Coordinador del Control Interno
2. Objetivo
Evaluar el cumplimiento de los lineamientos de control interno en la entidad, verificando la ejecución de las acciones definidas para cada proceso, en los planes de mejoramiento y de acción
institucionales.
3. Alcance
Este proceso aplica para el Senado de la República y comprende desde el seguimiento a planes institucionales, ejecución del programa de auditorias hasta la presentación de los informes
derivados de los mismos.
4. Ciclo PHVA
Proveedor
Interno
Gestión
Estratégica
Entradas
Externo
N.A
V.1
Interno
Diseñar el plan de acción táctico
Plan de acción táctico
N.A
Gestión de
control interno
Resultados de ejercicios
anteriores
Resultados de auditorias
externas
Externo
Gestión
Estratégica
Plan de Acción General
Entes de control
Cliente
Salidas
Plan Estratégico
Gestión de
control interno
Gestión
Estratégica
Actividades
Planear
Gestión de
control interno
Planificar el programa de auditorias internas de la entidad
Programa de auditorias
N.A
Gestión de
calidad
Requerimientos de la alta
dirección
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CI-Ca01
Versión
01
Fecha Aprobación
2016-05-12
PROCESO GESTIÓN DE CONTROL INTERNO
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
SENADO DE LA REPÚBLICA
Proveedor
Interno
Externo
Entradas
Actividades
Hacer
Cliente
Salidas
Interno
Gestión de
Calidad
Programa de auditoria
Gestión de
control interno
N.A
Informes de auditoria
Resultados de auditorias
anteriores
Procesos
auditables
Ejecutar programa de auditorias
Contraloría
General de la
República
Gestión de
calidad
Gestión de
control interno
N.A
Gestión de
control interno
N.A
Gestión
Estratégica
N:A
Planes de acciones de
mejora
Informe de revisión por la
dirección
Planes de acciones de
mejora
Planes de mejoramiento
Contraloría
General de la
República
Archivo General
de la Nación
V.1
Planes de acciones de
mejora
Planes de mejoramiento
Planes de mejoramiento
Gestión
estratégico
Procesos
auditados
Gestión de
calidad
Procesos
auditados
Realizar seguimiento y evaluación a los planes institucionales (plan
estratégico, plan de acción general, planes tácticos, plan de
Informes de seguimiento y Gestión de
mejoramiento, planes de acciones de mejora, mapas de riesgo,
evaluación
calidad
mapa de riesgo anticorrupción e indicadores)
Gestión
Estratégica
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Externo
Contraloría
General de la
República
Entes
certificadores
Contraloría
General de la
República
Contraloría
General de la
República
Archivo General
de la Nación
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Código
CI-Ca01
Versión
01
Fecha Aprobación
2016-05-12
PROCESO GESTIÓN DE CONTROL INTERNO
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
SENADO DE LA REPÚBLICA
Gestión de
control interno
Gestión
estratégica
Departamento
Administrativo
Resultados de auditorias
de la Función
Pública
Necesidades de
información
N.A
Gestión de
atención
ciudadana
Informes de participación
ciudadana
Proveedor
Interno
Externo
Entradas
Realizar seguimiento y consolidar información sobre el estado de
implementación del Modelo Estándar de Control Interno en la
entidad
Evaluar la satisfacción de los usuarios (internos y externos) con
respecto a los servicios prestados por la entidad
Actividades
Verificar
Informes de gestión
Gestión de
control interno
V.1
N.A
Informes de auditorias
(equipo auditor)
Informe pormenorizado
Informe ejecutivo anual
Informes de evaluación
(resultados encuestas)
Gestión
estratégica
N.A
Cliente
Salidas
Medición de indicadores
Revisar el cumplimiento de metas, indicadores y administración de
riesgos del Sistema Gestión de Calidad
Mediciones de riesgos del
proceso
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Gestión de
calidad
Departamento
Administrativo
de la Función
Pública
Interno
Externo
Gestión de
Control Interno
N.A
Gestión de
Calidad
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Código
CI-Ca01
Versión
01
Fecha Aprobación
2016-05-12
PROCESO GESTIÓN DE CONTROL INTERNO
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
SENADO DE LA REPÚBLICA
Proveedor
Interno
Externo
Entradas
Actividades
Actuar
Cliente
Salidas
Interno
Externo
Informes de Auditorias.
Contraloría
Gestión de
General de la
control interno.
República
Planes de acciones de
mejora.
Planes institucionales
Gestión de
Calidad
Planes de mejoramiento
Entes de
certificación
Gestión de
Planes de acciones de
control interno
Verificar cumplimiento de actividades fijadas en planes de acciones mejora, planes
de mejora, planes institucionales y planes de mejoramiento.
institucionales y planes de
Gestión
mejoramiento.
Estratégica
Contraloría
General de a
República
Entes de
certificación
Informes de revisión por la
dirección
5. Indicadores
(Eficacia=Resultado / Eficiencia=Recursos / Efectividad=Impacto)
Ver tablero de seguimiento a indicadores
6. Riesgos y Controles
Ver mapa de riesgos del proceso
V.1
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PROCESO GESTIÓN DE CONTROL INTERNO
CARACTERIZACIÓN DE PROCESO
SENADO DE LA REPÚBLICA
Código
CI-Ca01
Versión
01
Fecha Aprobación
2016-05-12
7. Requisitos
ISO 9001:2008 / NTCGP 1000: 2009
Legales
Internos
8.2.2 Auditorias Internas
8.2.3 Seguimiento y Medición de la Realización del Proceso
8.3 Control de Producto No Conforme
8.5.1 Mejora Continua
8.5.2 Acción Correctiva
8.5.3 Acción Preventiva
Ver Normograma de Proceso
Ley 5a. De 1992
8. Recursos
Talento Humano
(cargos que intervienen en el proceso)
Infraestructura
Informáticos
Coordinador del Control Interno
Profesionales Universitarios
Instalaciones físicas
N.A
9. Documentos de Referencia
CI-Pr01 Procedimiento de auditorias internas
CI-Pr02 Procedimiento evaluación de satisfacción a usuarios
CI-Pr03 Procedimiento para reporte de informes a entes de control
CI-Pr04 Procedimiento acciones correctivas y oportunidades de
mejora V1
10. Control de Cambios
Descripción
Versión
01
12/05/2016
Emisión del documento para divulgación e implementación.
Elaboró
Nombre: S. Sarmiento; M. Rodriguez y D. Martinez
Cargo: Profesional Universitario OCI; Profesional
Universitario DPS y Contratista DPS
V.1
Fecha
11. Aprobaciones
Revisó
Aprobó
Nombre: Alex Fernando Hernandez
Nombre: Grupo Evaluador SGC
Cargo: Coordinador del Control Interno
No. de Acta y Fecha: 017 del 12 de mayo de 2016
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