ANEXO 9 LISTADO DE HECHOS RELEVANTES

ANEXO 9
LISTADO DE HECHOS RELEVANTES
1. Inicio o conclusión de procesos sancionadores en contra del
intermediario o de alguna empresa de su grupo económico,
por parte de las autoridades reguladoras o supervisoras,
diferentes a CONASEV, informando en detalle sobre las
medidas decretadas.
2. Imposición de cualquier tipo de sanción o medida que afecte el
desarrollo de las actividades del Agente, de su matriz o de la
matriz de su grupo económico, con el detalle
correspondiente. Asimismo, el levantamiento de la medida.
3. Pérdidas de activos u otras contingencias que reduzcan o
puedan reducir su patrimonio neto a un importe inferior a la
tercera parte del capital inscrito en los registros públicos.
4. Llegar a tener más de las dos terceras partes del total de sus
obligaciones o pasivos vencidos e impagos por un período
mayor a 30 días, así como el protesto de títulos valores por los
créditos obtenidos.
5. Sometimiento del Agente o empresas de su grupo económico
a procedimiento concursal o probabilidad de inicio del mismo,
debiendo informar en detalle sobre las causas y efectos del
mismo.
6. Postergación del cumplimiento de créditos o préstamos
obtenidos u otorgados, que representen más del 10% del
capital social inscrito en los Registros Públicos. Asimismo,
suscripción de convenios judiciales o extrajudiciales con
deudores o acreedores, debiendo informar los efectos de los
mismos.
7. Otorgamiento y obtención de créditos o préstamos por montos
superiores al 20% del capital social inscrito en registros
públicos.
8. Otorgamiento y obtención de garantías, debiendo indicar en
cada caso el titular del crédito garantizado, el crédito
garantizado, el importe y tipo de la garantía y demás
condiciones que se pacten. Asimismo, la ejecución de dichas
garantías así como las razones e importes de la ejecución.
9. Participación por cuenta propia en contratos de instrumentos
financieros derivados indicando el tipo, valor, garantías y
vencimiento del contrato, así como la finalidad de dicha
participación (especulación, cobertura, otra).
10. Inscripción de modificaciones de los estatutos del Agente en
los aspectos que no requieran autorización previa de
CONASEV, debiendo remitir copia de la documentación
correspondiente de los Registros Públicos, dentro de los tres
(3) días de recibida de la notaría respectiva.
11. Modificación de manuales o políticas generales, en cuyo caso
se remitirán los nuevos manuales o políticas adjuntando la
aprobación del directorio. Asimismo, cambios en el
organigrama o estructura interna del Agente.
12. Designación y cambios de directores, gerentes, Funcionario de
Control Interno, representantes, funcionarios y representantes
legales o apoderados, debiendo presentar la relación de
nombres y cargos de los funcionarios removidos o salientes y
de los funcionarios designados en su reemplazo, así como las
fechas de cese e inicio de funciones, respectivamente.
13. Transferencias de acciones que representen el 5% o más del
capital social del Agente, que no hayan requerido la
autorización previa de CONASEV.
14. Presentación y modificación del listado e información de las
personas jurídicas que conforman el grupo económico del
Agente, con la remisión del diagrama del grupo económico
actualizado.
15. Presentación en vía judicial o administrativa de demandas,
reclamos o denuncias contra el Agente o sus representantes o
directivos, así como su resolución. Asimismo, la conclusión de
procesos judiciales o administrativos y sentencias o
resoluciones firmes que afecten al patrimonio o a las
actividades del Agente.
16. Cierre de cuentas corrientes en instituciones del sistema
financiero por rechazo de cheques por falta de fondos.
17. Incumplimientos en las condiciones de los contratos suscritos
con sociedades de auditoría externa. Asimismo, la decisión de
cambio de sociedad de auditoría externa luego de haberse
firmado el contrato respectivo, especificando las razones de
ello.
18. Relación de cuentas abiertas en las empresas del sistema
financiero que se utilizan exclusivamente para sus actividades
de intermediación. Asimismo, la modificación de dicha
relación.
19. Vencimiento de garantías constituidas que son necesarias
para su funcionamiento, sin que se haya constituido otra
garantía en su reemplazo.
20. Pérdida de la condición de participante directo que se haya
tenido en alguna Institución de Compensación y Liquidación
de Valores.
21. Resolución de los convenios que haya suscrito con la Bolsa en
la que efectuaba operaciones de intermediación, indicando el
tipo e implicancias del convenio así como las razones y los
efectos de dicha resolución.
22. Incumplimiento de alguno de los requisitos de funcionamiento
que no cuentan con alguna disposición específica que
establezca la obligación del intermediario de comunicar esa
situación.
23. Inscripción en los Registros Públicos de modificaciones
relacionadas con el capital social del Agente, que no requieran
de la autorización previa de CONASEV. En este caso se
deberá remitir adicionalmente copia del testimonio
correspondiente y de la constancia de inscripción.
24. Celebración y resolución de contratos con entidades del
exterior para realizar operaciones de intermediación por
cuenta propia o de terceros.
25. Los requerimientos de reposición de recursos al fondo de
garantía por las ejecuciones efectuadas por reclamos o
denuncias de clientes contra sociedades agentes; así como su
cumplimiento.