Tema: Reporte de Hallazgos en las Auditorías Internas de Calidad

Tema: Reporte de Hallazgos en las Auditorias Internas de Calidad
Fecha: Del 24 al 30 de Mayo
OBJETIVOS
Desarrollar la habilidad de redactar de forma clara y concisa una no conformidad u observación
encontrada en una Auditoria Interna de Calidad.
ACTIVIDAD
INCU
Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de
una auditoría. Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un
reporte de hallazgo.
DESARROLLO
Incidente 1
XYZ Ltda., es una compañía dedicada a prestar servicios de administración de cafeterías al
sector de alimentos. Dos de los operarios del Laboratorio de Análisis de Alimentos no estaban
utilizando gorros de nylon, una operaria tenía su blusa desabotonada y estaba usando joyas.
Los otros tres operarios estaban bien. El procedimiento FAL 002 revisión 2 (que es la versión
actual) está disponible en el área y claramente describe, en la cláusula 7, el código de vestido
que requiere que la blusa debe estar abotonada, se deben usar gorros de nylon y no se permite
el uso de joyas.
UBICACIÒN
Cafetería
Cafetería
Cafetería
DESCRIPCIÒN
Dos de los operarios
del Laboratorio de
Análisis de Alimentos
no estaban utilizando
gorros de nylon, una
operaria tenía su
blusa desabotonada
y estaba usando
joyas. Los otros tres
operarios
estaban
bien
Dos de los operarios
del Laboratorio de
Análisis de Alimentos
no estaban utilizando
gorros de nylon, una
operaria tenía su
blusa desabotonada
y estaba usando
joyas. Los otros tres
operarios
estaban
bien.
Dos de los operarios
del Laboratorio de
Análisis de Alimentos
no estaban utilizando
gorros de nylon, una
operaria tenía su
blusa desabotonada
y estaba usando
joyas. Los otros tres
operarios
estaban
bien.
REFERENCIA
7.1 Planificación del
producto o servicio.
EVIDENCIA
No
está
contribuyendo en la
obtención
del
producto.
7.5 Seguimiento a la
realización
del
producto
Incumpliendo con el
procedimiento
FAL
002 revisión 2 (que
es la versión actual)
de la entidad, el cual
describe como se
debe
prestar
el
servicio de cafetería.
7.5.1 Control de la
producción y de la
prestación del
servicio
El personal no tiene
acceso
a
las
instrucciones
de
trabajo relacionadas
con sus actividades
No se encuentran
definidas
las
inspecciones
y
actividades
de
seguimiento durante
la
prestación
del
servicio
Incidente 2
En la oficina de Planeación el auditor revisa los reportes de auditorias internas y nota lo
siguiente:
El reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (vencidas hace 10 meses).
El reporte 05 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 6 meses)
El reporte 07 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 4 meses).
No hay evidencia de acciones de seguimiento.
UBICACION
DESCRIPCION
Oficina de
Planeación
El reporte 03
muestra
dos
acciones
correctivas
pendientes
(vencidas hace
10 meses).
El reporte 05
muestra
una
acción
correctiva
pendiente
(vencida hace
6 meses)
Oficina de
Planeación
Oficina de
Planeación
Oficina de
Planeación
DESCRIPCIÓN
DEL
PROBLEMA
8.2 El reporte 03 muestra
dos acciones correctivas
pendientes
(vencidas
hace 10 meses).
CAUSAL
8.5.2
8.5.3
Acción correctiva
Acción preventiva
No existe evidencia de la
comprobación de la eficacia
de las acciones, las acciones han
sido cerradas sin comprobar si las
no conformidades aparecen.
El reporte 07
muestra
una
acción
correctiva
pendiente
(vencida hace
4 meses).
8.5.2
8.5.3
Acción correctiva
Acción preventiva
No existe evidencia de la
comprobación de la eficacia
de las acciones, las acciones han
sido cerradas sin comprobar si las
no conformidades aparecen.
El reporte 07
muestra
una
acción
correctiva
pendiente
(vencida hace
4 meses).
8.5.2
8.5.3
Acción correctiva
Acción preventiva
No existen evidencias de la
revisión de todos los
requisitos del sistema o de la
norma.
No
existen evidencias de la
revisión de todos los requisitos del
sistema o de la norma.
No existe evidencia de la
comprobación de la eficacia
de las acciones, las acciones han
sido cerradas sin comprobar si las
no conformidades aparecen.
No
existen evidencias de la
revisión de todos los requisitos del
sistema o de la norma.
Incidente 3
En el Departamento Administrativo el auditor revisó la lista de cinco objetivos de calidad
establecidos para ese departamento. El auditor preguntó si las actividades de planificación
llevada a cabo para establecer estos objetivos fue documentada. El Director Administrativo
respondió que esta actividad no se documentó, porque él no vio la necesidad.
UBICACION
DESCRIPCION
Departamento
Administrativo
Administrativo
el
auditor revisó la lista
de cinco objetivos de
calidad establecidos
para
ese
departamento
Departamento
Administrativo
Administrativo
el
auditor revisó la lista
de cinco objetivos de
calidad establecidos
para
ese
departamento
DESCRIPCIÓN
DEL PROBLEMA
5.4
5.4.1
Planificación
Objetivos de la
calidad
CAUSAL
Planificación del
sistema
de
gestión
de
la
calidad
La planificación del sistema se
encuentra relacionada con los
requisitos
generales
del
apartado 4.1. y con la
identificación e interacción de
procesos del manual de
calidad.
Falta de programación o
planificación
para
el
cumplimiento de los objetivos,
falta de
definición de tareas para la
consecución de los objetivos
Falta
de
definición
de
responsabilidades y recursos
necesarios
para
la
consecución de
objetivos
Insuficiente seguimiento del
cumplimiento de los objetivos
de calidad
No consecución de objetivos o
desviación de los valores
esperados en los seguimientos
sin la correspondiente acción
correctiva para analizar causas
de la desviación y aportar una
solución
Nombre del grupo:
CÉDULA
17179204
NOMBRES
Y
APELLIDO
S
Carlos
Gustavo
Dueñas
Gutiérrez
E-MAIL
ENTIDAD
[email protected];[email protected]
ogota.gov.co
Contraloría
Bogotá
de