CUARTA SEMANA REPORTE DE HALLAZGOS EN LAS

CUARTA SEMANA
REPORTE DE HALLAZGOS EN LAS AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD
- TAREA No. 4
ACTIVIDAD
Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el
auditor durante el curso de una auditoría. Estas contienen
descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte
de hallazgo.
Incidente 1
XYZ Ltda., es una compañía dedicada a prestar servicios de administración de
cafeterías al sector de alimentos. Dos de los operarios del Laboratorio de
Análisis de Alimentos no estaban utilizando gorros de nylon, una operaria tenía
su blusa desabotonada y estaba usando joyas. Los otros tres operarios estaban
bien. El procedimiento FAL 002 revisión 2 (que es la versión actual) está
disponible en el área y claramente describe, en la cláusula 7, el código de
vestido que requiere que la blusa debe estar abotonada, se deben usar gorros
de nylon y no se permite el uso de joyas.
UBICACIÓN
Laboratorio de Análisis de Alimentos de la compañía XYZ
Ltda., es una compañía dedicada a prestar servicios de
administración de cafeterías al sector de alimentos.
DESCRIPCIÓN
Se encontró que dos operarios del Laboratorio de Análisis
de Alimentos no estaban utilizando gorros de nylon y una
operaria tenía su blusa desabotonada y estaba usando
joyas.
REFERENCIA
El procedimiento FAL 002 revisión 2 (que es la versión
actual) está disponible en el área y claramente describe,
en la cláusula 7, el código de vestido que requiere que la
blusa debe estar abotonada, se deben usar gorros de
nylon y no se permite el uso de joyas.
EVIDENCIA
Efectuada la visita al área del Laboratorio de Análisis de
Alimentos, se verificó que 3 de 6 operarios incumplen los
requisitos del procedimiento FAL 002 Versión 2, el cual
determina que los operarios deben utilizar gorros de
nylon, tener la blusa abotonada y no usar joyas.
NO CONFORMIDAD:
Se evidencia que dos operarios del Laboratorio de Análisis de Alimentos no
estaban utilizando gorros de nylon y una operaria tenía su blusa
1
desabotonada y estaba usando joyas, lo cual incumple los requisitos
establecidos en el procedimiento FAL 002 Versión 2, el cual determina que
los operarios deben utilizar gorros de nylon, tener la blusa abotonada y no
usar joyas.
Esto contraviene la norma ISO 9001:2008 en el numeral 7.5.1 Control de la
producción y de la prestación del servicio, literal c) el uso del equipo
apropiado.
Incidente 2
En la oficina de Planeación el auditor revisa los reportes de auditorías internas
y nota lo siguiente:
 El reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (vencidas hace
10 meses).
 El reporte 05 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 6
meses).
 El reporte 07 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 4
meses).
 No hay evidencia de acciones de seguimiento.
UBICACIÓN
DESCRIPCIÓN
REFERENCIA
En la Oficina de Planeación el auditor reviso los reportes
de auditorías internas.
Encontró que los reportes: 03 muestra dos acciones
correctivas pendientes, 05 muestra una acción correctiva
pendiente y 07 muestra una acción correctiva pendiente,
adicionalmente se hallan vencidas, así: 10, 6 y 4 meses
respectivamente.
Se está incumpliendo el numeral específico de la norma
8.5.2 Acción Correctiva de la Mejora continua.
EVIDENCIA
Son conscientes de los riesgos por incumplimiento de la
norma.
No existen evidencias de las acciones de seguimiento
NO CONFORMIDAD:
Se halló que en la oficina de Planeación el reporte 03 muestra dos acciones
correctivas pendientes (vencidas hace 10 meses). El reporte 05 muestra una
acción correctiva pendiente (vencida hace 6 meses). El reporte 07 muestra
una acción correctiva pendiente (vencida hace 4 meses) y adicionalmente no
hay evidencia de acciones de seguimiento.
Contraviniendo con la norma ISO 9001:2008 en el numeral 8.5.2 Acción
2
Correctiva, literal d) determinar e implementar las acciones necesarias y e)
registrar los resultados de las acciones tomadas.
Incidente 3
En el Departamento Administrativo el auditor revisó la lista de cinco objetivos
de calidad establecidos para ese departamento. El auditor preguntó si las
actividades de planificación llevada a cabo para establecer estos objetivos
fueron documentadas. El Director Administrativo respondió que esta actividad
no se documentó, porque él no vio la necesidad.
UBICACIÓN
DESCRIPCIÓN
REFERENCIA
EVIDENCIA
En el Departamento Administrativo existen cinco
objetivos de calidad establecidos para ese despacho.
El auditor preguntó si las actividades de planificación
llevada a cabo para establecer estos objetivos fueron
documentadas. El Director Administrativo respondió que
esta actividad no se documentó, porque él no vio la
necesidad.
4.2.1
Generalidades,
Literal
a)
declaraciones
documentadas de una política de la calidad y de objetivos
de la calidad.
Se debe documentar los objetivos acordados y la política
de calidad.
Los cinco objetivos de calidad están establecidos para el
Departamento
Administrativo
pero
no
están
documentados.
Que al verificar las actividades de planificación se
estableció que los objetivos no fueron documentados,
donde el Director Administrativo respondió que esta
actividad no se documentó, porque él no vio la necesidad.
NO CONFORMIDAD
Se encontró que los objetivos de calidad establecidos para el Departamento
Administrativo, no estaban documentados.
Contraviniendo con la norma ISO 9001:2008 en el numeral 4.2.1
Generalidades, Literal a) declaraciones documentadas de una política de la
calidad y de objetivos de la calidad.
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