CASA DE BOLSA BANORTE, S.A. DE C.V. PROL. PASEO DE LA REFORMA N° 1230 COL. CRUZ MANCA DELEGACIÓN CUAJIMALPA C.P. 05349 SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V. DIRECTOR GENERAL CONTRALOR INTERNO DIR. EJECUTIVO DE FINANZAS CONTADOR C.P. EDGAR PARTIDA ARTEAGA C.P. ABIUD REYES AGUILAR DIR. GRAL. DE AUDITORIA BALANCE GENERAL CONSOLIDADO AL 31 DE MARZO DE 2008 (Cifras en millones de pesos) C.P. ROMAN MARTINEZ MENDEZ ALEJANDRO VALENZUELA C U E N T A S D E C.P. GERARDO MEJIA ZACARIAS O R D E N OPERACIONES POR CUENTAS DE TERCEROS OPERACIONES POR CUENTA PROPIA CLIENTES CUENTAS CORRIENTES CUENTAS DE REGISTRO PROPIAS Bancos de clientes 12 Activos y pasivos contingentes 0 Dividendos por cobrar, de clientes Intereses por cobrar, de clientes Liquidaciones de operaciones de clientes Premios de clientes Liquidaciones con divisas de clientes Cuentas de margen en operaciones con futuros Otras cuentas corrientes 0 0 37 0 0 0 0 Efectivo, valores y documentos recibidos en garantía 0 49 VALORES DE CLIENTES Valores de clientes recibidos en custodia Valores y doctos. recibidos en garantía Valores de clientes en el extranjero 185,033 0 0 OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES Operaciones de reporto de clientes Operaciones de préstamo de valores de clientes Ope. compra de futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional) Ope. venta de futuros y contratos adelantados de clientes (monto nocional) Operaciones de compra de opciones de clientes Operaciones de venta de opciones de clientes Ope. compra de paquetes de instrumentos derivados de clientes Ope. venta de paquetes de instrumentos derivados de clientes Fideicomisos administrados 185,033 OPERACIONES DE REPORTO Títulos a recibir por reporto Bienes a recibir en garantía por reporto Menos: Acreedores por reporto Bienes a entregar en garantía por reporto 144 0 0 0 2,359 26,014 0 0 0 0 TOTALES POR CUENTA PROPIA 0 -70 0 43 0 0 758 43 124 PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS De corto plazo De largo plazo OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS Valores no asignados por liquidar (saldo acreedor) Saldos acreedores en operaciones de reporto Valores a entregar en operaciones de préstamo Operaciones con instrumentos financieros derivados OTRAS CUENTAS POR PAGAR I.S.R. Y P.T.U. por pagar Acreedores diversos y otras cuentas por pagar 0 0 39 0 0 39 32 137 169 0 2 13 IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES 70 CRÉDITOS DIFERIDOS 0 0 0 OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) 0 TOTAL PASIVO 210 288 CAPITAL CONTABLE CAPITAL CONTRIBUIDO Capital Social Primas en venta de acciones CAPITAL GANADO Reservas de capital Resultado de ejercicios anteriores Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta Resultado por conversión de operaciones extranjeras Exceso o insuficiencia en la actualización del capital contable Resultado por tenencia de activos no monetarios Por valuación de activos fijos Por valuación de inversiones permanentes en acciones Ajustes por obligaciones laborales al retiro 540 0 0 0 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,297 540 58 418 0 0 0 0 Resultado neto TOTAL ACTIVO -37 PASIVO Y CAPITAL 758 0 0 OTROS ACTIVOS Otros activos, cargos diferidos e intangibles 13,611 0 Valores a entregar por préstamo de valores Menos: Bienes a recibir en garantía por préstamo de valores 211,096 1 IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) -33 13,574 0 OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES Valores a recibir por préstamo de valores Menos: Bienes a entregar en garantía por préstamo de valores 0 DISPONIBILIDADES OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO) 24,317 0 Títulos a entregar por reporto Bienes a entregar en garantía por reporto Menos: Deudores por reporto Bienes a recibir en garantía por reporto ACTIVO OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS Valores no asignados por liquidar (saldo deudor) Saldos deudores en operaciones de reporto Valores por recibir en operaciones de préstamo Operaciones con instrumentos derivados 24,284 0 23,511 0 0 TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS INVERSIONES EN VALORES Títulos a negociar Títulos disponibles para la venta Títulos Conservados a vencimiento 0 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 0 71 547 1,087 1,297 "EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO POR LOS ARTÍCULOS 205, ÚLTIMO PARRAFO, 210, SEGUNDO PARRAFO Y 211 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES EFECTUADAS POR LA CASA DE BOLSA HASTA LA FECHA ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES. EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN." CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO 160 http://www.cbbanorte.com.mx/cbbanorte/control?jusessid=GthLVrxJJXyGTwMdzkgTM5ytG9t8CnXn1TllnvxSXBZb60b4KTRD!-1244216798!1143841259879&rMk=6&idrPg=607&JUCrTm=1143841259879 http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=435&com_id=2