Documento 3061847

CASA DE BOLSA BANORTE, S.A. DE C.V.
PROL. PASEO DE LA REFORMA N° 1230 COL. CRUZ MANCA
DELEGACIÓN CUAJIMALPA C.P. 05349
SE FORMULO EL PRESENTE BALANCE DE ACUERDO CON LA AGRUPACIÓN DE CUENTAS EMITIDAS POR LA C.N.B.V.
DIRECTOR GENERAL
DIR. GENERAL DE AUDITORIA
CONTRALOR INTERNO
CONTADOR
BALANCE GENERAL CONSOLIDADO
AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2006
EXPRESADOS EN MONEDA DE PODER ADQUISITIVO DE SEPTIEMBRE DE 2006
(Cifras en millones de pesos)
ALEJANDRO VALENZUELA
C U E N T
C.P. ROMAN MARTINEZ MENDEZ
A S
D E
C.P. ROBERTO HERNANDEZ DE HITA
C.P. KERSSEL RAMIREZ GONZALEZ
O R D E N
OPERACIONES POR CUENTAS DE TERCEROS
OPERACIONES POR CUENTA PROPIA
CLIENTES CUENTAS CORRIENTES
CUENTAS DE REGISTRO PROPIAS
Bancos de clientes
9
Dividendos por cobrar, de clientes
Intereses por cobrar, de clientes
Liquidaciones de operaciones de cliente
Premios de clientes
Liquidaciones con divisas de clientes
Cuentas de margen en operaciones con futuro
Otras cuentas corrientes
0
0
436
0
0
0
0
Cartas de crédito de la sociedad entregadas en garantía
0
Valores de la sociedad entregados en custodia
Valores gubernamentales de la sociedad en custod
Valores de la sociedad entregados en garant
Valores en el extranjero de la socieda
Liquidaciones con divisas de la sociedad en el extranje
Adeudo al fondo de contingencia
236
230
0
0
0
0
466
Títulos a recibir por reporto
(Menos) Acreedores por reporto
43,485
43,551
-66
Deudores por reporto
(Menos) Títulos a entregar por report
22,822
22,753
69
445
VALORES DE CLIENTES
OPERACIONES DE REPORTO
Valores de clientes recibidos en custodia
Valores y doctos. recibidos en garantí
Valores de clientes en el extranjer
141,712
0
0
OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES
Operaciones de reporto de cliente
Operaciones de préstamo de valores de cliente
Ope. compra de futuros y contratos adelantado
de clientes (monto nacional
Ope. venta de futuros y contratos adelantado
de clientes (monto nacional
Operaciones de compra de opciones de cliente
Operaciones de venta de opciones de cliente
Ope. compra de paquetes de instrumentos derivados de cliente
Ope. venta de paquetes de instrumentos derivados de cliente
Fideicomisos administrados
141,712
36,421
0
0
0
0
0
0
0
2,415
TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS
38,836
TOTALES POR CUENTA PROPIA
180,993
ACTIVO
PASIVO Y CAPITAL
2
DISPONIBILIDADES
INVERSIONES EN VALORES
Títulos a negociar
Títulos disponibles para la venta
Títulos Conservados a vencimiento
472
0
0
OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS
Valores no asignados por liquidar (saldo deudor)
Saldos deudores en operaciones de reporto
Valores por recibir en operaciones de préstamo
Operaciones con instrumentos derivados
0
76
0
0
472
PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS
De corto plazo
De largo plazo
OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS
Valores no asignados por liquidar (saldo acreedor)
Saldos acreedores en operaciones de reporto
Valores a entregar en operaciones de préstamo
Operaciones con instrumentos financieros derivados
76
OTRAS CUENTAS POR PAGAR
I.S.R. Y P.T.U. por pagar
Acreedores diversos y otras cuentas por pagar
OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO)
58
OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACIÓN
INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO)
26
IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO)
INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES
56
CRÉDITOS DIFERIDOS
0
IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO)
469
0
0
0
0
73
0
0
73
44
116
160
0
26
0
TOTAL PASIVO
259
213
OTROS ACTIVOS
Otros activos, cargos diferidos e intangibles
CAPITAL CONTABLE
CAPITAL CONTRIBUIDO
Capital Social
Primas en venta de acciones
CAPITAL GANADO
Reservas de capital
Resultado de ejercicios anteriores
Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta
Resultado por conversión de operaciones extranjeras
Exceso o insuficiencia en la actualización del capital contable
Resultado por tenencia de activos no monetarios
Por valuación de activos fijos
Por valuación de inversiones permanentes en acciones
Ajustes por obligaciones laborales al retiro
Resultado neto
TOTAL CAPITAL CONTABLE
TOTAL ACTIVO
903
TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE
" EL PRESENTE BALANCE GENERAL, SE FORMULÓ DE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS CASAS DE BOLSA, EMITIDOS POR LA COMISIÓN NACIONAL
BANCARIA Y DE VALORES CON FUNDAMENTO EN LO ESTABLECIDO EN LOS ARTÍCULOS 26 BIS, 26 BIS 2, 26 BIS 4 Y BIS 7 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES, DE OBSERVANCIA
GENERAL Y OBLIGATORIA APLICADOS DE MANERA CONSISTENTE, ENCONTRÁNDOSE REFLEJADAS LAS OPERACIONES EFECTUADAS POR LAS CASAS DE BOLSA HASTA LA FECHA
ARRIBA MENCIONADA LAS CUALES SE REALIZARON Y VALUARON CON APEGO A SANAS PRÁCTICAS BURSÁTILES Y A LAS DISPOSICIONES LEGALES Y ADMINISTRATIVAS APLICABLES.
EL PRESENTE BALANCE GENERAL FUE APROBADO POR EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN BAJO LA RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTIVOS QUE LO SUSCRIBEN."
CAPITAL SOCIAL HISTÓRICO 160
http://www.banorte.com/portal/banorte.portal?_nfpb=true&_pageLabel=pageBusinessUnit&businessUnitId=3
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=435&com_id=2
511
0
511
46
493
0
2
-501
-14
1
-15
0
107
133
644
903