ANEXO 6. MATRIZ DE RIESGOS GESTIÓN DE LA CONVIVENCIA Y SEGURIDAD INTEGRAL

SECRETARÍA DISTRITAL DE GOBIERNO
FORMATO MATRIZ DE RIESGO
VERSIÓN: 3
PROCESO:
LÍDER:
OBJETIVO:
GESTIÓN PARA LA CONVIVENCIA Y SEGURIDAD
INTEGRAL
Fecha actualización matriz
CARLOS RODOLFO BORJA - ALCALDE LOCAL
DD
MM
AAAA
Desarrollar acciones policivas, preventivas e integrales promoviendo la convivencia y seguridad en las ciudadanas y los ciudadanos, que permitan disminuir las causas
generadoras de la conflictividad y riesgos de origen natural o antrópicos, bajo un enfoque de género, equidad, oportunidad, integralidad, participación ciudadana con
corresponsabilidad, acceso a la justicia en el marco de la Constitución, la Ley y el respeto de los derechos humanos.
28
JUNIO
2013
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
No.
CONSECUENCIA
EVENTO DE RIESGO
CAUSA RAIZ
TIPO DE CONTROL
PROBABILIDAD
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
TRATAMIENTO
EVALUACIÓN
ANÁLISIS
RIESGO ASOCIADO A:
IMPACTO
CORRUPCIÓN
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
1
Pérdida del empoderamiento
de la UMC ante la comunidad
como ejes de convivencia
local
Falta de articulación entre la
dirección de derechos humanos
y las alcaldías locales.
X
BAJA
CATASTRÓFICO
MODERADO
MODERADO
2
Asignación inadecuada del
Desarrollo de los
Deterioro de la imagen de las procedimientos de las UMC personal destinado al proceso
UMC
en términos de cantidad y
sin los estándares de calidad
competencia
requeridos
X
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
3
No se puede registrar de
La información que produce el
manera adecuada la
aplicativo para la toma de
información del desarrollo de
decisiones no es integra,
los procedimientos en el
confiable y disponible
aplicativo SIJC
X
ALTA
MODERADO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
4
Desarrollo de los
Falta de materiales y elementos
Prestación inadecuada de los procedimientos de las UMC
necesarios para el desarrollo de
servicios de las UMC
sin los estándares de calidad
las actividades de las UMC
requeridos
X
MEDIA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
5
Desarrollo de actividades
Investigaciones disciplinarias
que no se encuentran dentro
por omisión o extralimitación
de las competencias de las
de funciones
UMC
X
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Se desarrollan las mismas
funciones de las UMC por
parte de terceros
El aplicativo SIJC es obsoleto
para las necesidades de
información a nivel interno y
externo
Asignación, por parte de los
directivos, de actividades no
relacionadas con las
competencias de las UMC
PLAN DE MEJORA
ASOCIADO
Código: 1D‐PGE‐F1
Versión: 6
Fecha de vigencia: 12 de abril de 2013
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ANÁLISIS
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
EVALUACIÓN
RIESGO ASOCIADO A:
No.
CONSECUENCIA
CAUSA RAIZ
EVENTO DE RIESGO
6
Incumplir con lo establecido Desconocimiento por parte de
Prestación inadecuada de los
en los procedimientos de las los servidores de públicos de las
servicios de las UMC
UMC
UMC, de los procedimientos
TIPO DE CONTROL
PROBABILIDAD
OBJETIVO DEL
PROCESO
PARTICIPACIÓN
TRATAMIENTO
IMPACTO
CORRUPCIÓN
ZONA DE
RIESGO
CONTROLES
EXISTENTES
PREVENTIVO
CORRECTIVO
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
X
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
7
Afectación de la integridad
física de los usuarios y
servidores públicos
Desarrollo de los
procedimientos de las UMC
sin los estándares de calidad
requeridos
Espacios físicos inadecuados
para la atención en la UMC.
X
ALTA
CATASTRÓFICO
INACEPTABLE
INACEPTABLE
8
Deficiencias en la divulgación
de los procedimientos de la
Un y bajo contacto con lideres
comunitarios localidad
Ausencia de la Un en la
parte alta de la localidad
Falta de transporte para
desplazamientos por parte de
los profesionales de la Un
X
MEDIA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
9
Desorientación de los
ciudadanos y baja demanda
del servicio ofrecido por la
UMC
X
BAJA
MODERADO
MODERADO
MODERADO
Se obvia el servicio de la
Mal direccionamiento de los
Umc en casos susceptibles
ciudadanos por parte de
debido a la asistencia del funcionarios de la alcaldía local ciudadano a otros servicios Desconocimiento del ciudadano
alternos
de los servicios de la Un
ELABORA:
REVISA:
PLAN DE MEJORA
ASOCIADO
APRUEBA:
Alberto Ricaurte Puentes
Coordinador UMC - Santa Fe
Nubia Liliana Sarmiento, William Orlando Parada
Referentes de Calidad Santa Fe
Luis German Almanza Roldan
Coordinador Administrativo y Financiero
Carlos Rodolfo Borja Herrera
Alcalde Local de Santa Fe
Liliana Casas
Profesional SIG - DPSI
Código: 1D‐PGE‐F1
Versión: 6
Fecha de vigencia: 12 de abril de 2013
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