Descargar el informe Estado de Control Interno - Agosto de 2011 Tipo de archivo: pdf Tamaño: 35.9 kB

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
Jefe de Control Interno,
o quien haga sus veces:
Período evaluado: Segundo Periodo (Mayo-Agosto)
Natalia Baquero Cárdenas
Fecha de elaboración: 2-11-2011
Subsistema de Control Estratégico
Dificultades
•
Avances
• En el ambiente de control FOGACOOP cuenta con principios y un código de ética establecidos y socializados. Posee una alta dirección
comprometida y con desarrollo del talento humano fortalecido a través de la implementación del sistema de gestión humana por competencias,
garantizando así la mejora continua. Tiene establecida una cultura del autocontrol y de diálogo permanente.
• En cuanto a la administración de riesgos, el fondo cuenta con un mapa de riesgos por procesos con los controles respectivos a cada uno de los
riesgos identificados por proceso. La Auditoria Interna realiza seguimientos semestrales al cumplimiento de los controles del mapa de riesgos.
• El Fondo cuenta con indicadores de gestión por procesos que se actualizan semestralmente.
Subsistema de Control de Gestión
Dificultades
•
Avances
• En cuanto a la Información, a través del Sistema de Gestión Integral, se implementó un sistema de información gerencial que permite
interactuar con el cliente externo en línea a través de la página web.
• El Fondo cuenta con un sistema de trámites activo que administra el sistema de quejas y reclamos dándole un valor agregado a la información
externa. El sistema controla que estos se respondan dentro de los términos legales.
• Con la implementación del sistema de gestión de calidad se optimizaron los procedimientos y controles necesarios para la operación del fondo;
con la aplicación y efectividad de los indicadores de gestión se cuenta con una herramienta de medición de la eficacia, eficiencia y efectividad
de cada uno de los procesos de la entidad.
• FOGACOOP recibió de Icontec la recertificación en Gestión de la Calidad NTCGP 1000:2009 Sector Público y se certificó en ISO 9001:2008, el
pasado mes de julio.
Subsistema de Control de Evaluación
Dificultades
•
Avances
• En el fondo se tiene implementado el MECI el cual es compatible con nuestro sistema de gestión de calidad, procurando siempre la mejora
continua de nuestros procesos y administrando el riesgo.
• Como resultado de la visita efectuada por la Contraloría General de la Nación - vigencia 2010, se suscribió un plan de mejoramiento en el mes
de agosto, con una única acción que ya fue cumplida el 31 de agosto de 2011.
• La Oficina de Auditora Interna ha venido desarrollando el plan de acción propuesto para el año 2011, y a la fecha solo restan las actividades
programadas para los meses de noviembre y diciembre tanto de requerimiento legal como de evaluaciones independientes.
Estado general del Sistema de Control Interno
Todos los subsistemas de control planteados por el Modelo Estándar de Control Interno dentro del fondo, interactúan de manera coordinada dando
niveles de confianza y generando procesos eficaces y eficientes para el cumplimiento de las metas y objetivos propuestos. Los procesos son auto
evaluados continuamente a fin de procurar su mejora continua enmarcado dentro de la política de calidad, y en la prestación de los servicios que
presta el fondo a sus clientes. Nuestro sistema garantiza el cumplimiento de la ley, y la salvaguarda de los activos de la organización.
Recomendaciones
En cuanto al desarrollo del talento humano, se recomienda seguir fortaleciendo los principios de Ética y Valores en ejercicio de la gestión de la
entidad; en cuanto a la gestión ambiental, se recomienda continuar trabajando con las mejores prácticas del modelo de gestión ambiental. De
igual manera, se recomienda ajustar el enfoque basado en procesos, el cual consiste en determinar y gestionar, de manera eficaz, una serie de
actividades relacionadas entre sí, cuya ventaja radica en que este enfoque permite un control y mejoramiento continuo entre los procesos que
forman parte de un sistema y que interactúan entre sí. Finalmente, se recomienda seguir implementando acciones que busquen la mejora en las
políticas internas y en su sistema de calidad.
____________________________________________________
Firma