3.2) Mapa de Riesgos Anticorrupción 2013.

INSTITUTO NACIONAL DE FORMACIÒN TÈCNICA PROFESIONAL "HUMBERTO VELÀSQUEZ GARCÌA" CIÈNAGA - MAGDALENA
MAPA DE RIESGO DE CORRUPCION 2014
ANÀLISIS DEL RIESGO
PROCESO
IMPACTO
DIRECCIONAMIENTO
ESTRATÉGICO
VALORACIÒN DEL RIESGO
RIESGO
Incumplimiento de requisitos
legales
MODERADO
PROBABILIDAD
MEDIA
EVALUACIÒN
DEL RIESGO
20
GRADO DE
EXPOSICION
INHERENTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
GRADO DE
EXPOSICION RESIDUAL
CONTROLES
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Verificar el cumplimiento de
las fechas para la
presentacion de informes
OPCION DE
TRATAMIENTO
ACCION DE
TRATAMIENTO
RESPONSABLE
Reducir el riesgo
Cumplimiento de fechas
para la presentación de
informes
Alta direccion
Socializar el Plan de
acciòn, Comunicar a la
alta direcciòn el no envio
del plan de acciòn por
parte de los procesos
Lider de Planeacion Primer Semestre de 2014
FECHA DE IMPLEMENTACION
Primer Semestre de 2014
PLANEACIÓN
Incumplimiento en la entrega y
ejecución de las acciones
planteadas en el Plan de
Acción Institucional
LEVE
MEDIA
10
ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Seguimiento al plan de
accion
Reducir el riesgo
Gestion de la
Comunicacion
Inadecuado manejo de las
comunicaciones internas y
externas
MODERADO
MEDIA
20
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Difusion permanente de
procedimientos
Evitar el riesgo
Revisar y aplicar el Plan Líder del Proceso
de Comunicaciones
de Comunicaciones
Primer Semestre de 2014
Custodia de la información
a cargo del líder del
proceso
Evitar el riesgo
Abstenerse de recibir
personal diferente de la
dependencia y no
Lider de Registro y
permitir la manipulación
Control
de la información
recibida por parte de los
estudiantes y docentes
Inmediata
Deficiencia en la custodia de
información la cual puede ser
susceptible de ser manipulada
REGISTRO Y CONTROL
o adulterada
ACADEMICO
GESTION DE COMPRAS
Y MANTENIMIENTO
MODERADO
MEDIA
20
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Incumplimiento por parte de los
aspirantes de grado en la
MODERADO
entrega de requisitos para
graduar
MEDIA
20
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Requerimiento de la
documentacion
Reducir el riesgo
Elaboracion de estudios
previos de contratación
superficiales
MODERADO
BAJA
20
ZONA DE RIESGO
MODERADO
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Estudio de las cotizaciones
que cumplan con todos los
requisitos
Falta de control sobre los
bienes del estado
MODERADO
MEDIA
20
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Asegurar los bienes del
estado
Afectar rubros que no
correspondan con el objeto del
gasto
MODERADO
MEDIA
20
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Verificar que los registros
correspondan al gasto
efectuado
Reducir el riesgo
Falta de registros auxiliares que
permitan identificar las cuentas MODERADO
por cobrar
MEDIA
20
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Establecimiento cuentas
auxiliares por programa
Reducir el riesgo
Ausencia de una herramienta
tecnologica para la adecuada MODERADO
conservacion de la informacion.
MEDIA
10
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Base de datos en excel
Transferir el riesgo
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Reducir el riesgo
Transferir el riesgo
GESTION FINANCIERA
GESTION DEL
TALENTO HUMANO
GESTIÓN DE
CORRESPONDENCIA
Y ARCHIVO
Solicitud de adecuación
instalaciones físicas y
ambientales para evitar el
deterioro de los soportes en
papel y otras clases de
soporte
Solicitud de adecuación de
los archivos de gestión,
aprobación y aplicación de
las tablas de retención
documental por
Deterioro físico del patrimonio
documental del INFOTEP
FUERTE
ALTO
60
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Deficiencia en la protección de
la información elaborada, en
soporte papel en los archivos
de gestión del INFOTEP
FUERTE
ALTO
60
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
Falta de información sobre el
estado de los procesos al
interior de la entidad
MODERADO
MEDIA
20
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Seguimiento permanente
sobre los procesos de la
institución
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Seguimiento permanente
para que aporten
información y/o
documentación que se
requiere
ZONA DE RIESGO
MODERADO
Solicitud de un equipo
auditor
Comunicar a los
estudiantes la fecha
limite de entrega de
requisitos
Lider de Registro y
Control
Monitorear el estudio de Lìder de Compras y
las cotizaciones
Mantenimiento
Cotizar la poliza de
seguros, disponibilidad
presupuestal y asegurar
los bienes
Conciliación de las
cuentas contables
De acuerdo a las fechas del
calendario académico
Inmediato
Líder de Gestión
Financiera y Alta
Dirección
Inmediata
Líder de Gestión
Financiera
Inmediata
A través de los registros
Líder de Gestión
en crédito y cartera
conciliar la información Financiera y auxiliar
de cartera
con las cuentas
auxiliares
Solicitar apoyo
Líder de Gestión del
tecnologico al area de
Talento Humano,
sistemas y recursos
Alta Dirección
inmediata
Inmediato
Evitar el riesgo
Adecuación de
Infraestructura física y
ambiental
Alta Dirección
Primer Semestre de 2014
Evitar el riesgo
Generar el acto
administrativo que
defina la estructura
órganica funcional del
Instituto
Alta Dirección
Primer Semestre de 2014
Evitar el riesgo
Solicitud mediante oficio
a los funcionarios para
que informen sobre los
procesos de la Institución
Lider del proceso
31-dic-14
Evitar el riesgo
Solicitud mediante oficio
a los funcionarios para
que aporten la
información y/o
documentación que se
requiera
Lider del proceso
31-dic-14
Reducir el riesgo
Conformar un equipo
auditor
Alta Dirección
Primer Semestre de 2014
ASESORIA JURIDICA
EVALUACION DE
GESTION
No suministrar la información o
documentación requerida
MODERADO
MEDIA
20
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
Falta de personal capacitado
para realizar el programa de
Auditoria
MODERADO
BAJA
10
ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
MAPA DE RIESGO DE CORRUPCION 2014
ANÀLISIS DEL RIESGO
PROCESO
RIESGO
IMPACTO
PROBABILIDAD
EVALUACIÒN
DEL RIESGO
VALORACIÒN DEL RIESGO
GRADO DE
EXPOSICION
INHERENTE
GRADO DE
EXPOSICION RESIDUAL
CONTROLES
OPCION DE
TRATAMIENTO
ACCION DE
TRATAMIENTO
RESPONSABLE
FECHA DE IMPLEMENTACION