Derecho penal garantista: Brinda garantías a las personas frente al poder punitivo del estado. Derecho penal de la seguridad: Restringe las garantías para garantizar la seguridad de la víctima. Principios del derecho “clásico”: -Legalidad: Tiene como garantía la irretroactividad, salvo favorabilidad. -Ultima ratio: Ultima forma de control social. -Intervención mínima: Interviene solo en casos de mayor lesividad social. -Protección exclusiva de bienes jurídicos: Se legitima cuando protege BJ. -Culpabilidad: Conciencia de antijuridicidad. Delitos que afectan el bien jurídico: Captación masiva y habitual de dinero, manipulación de acciones, delitos informáticos, lavado de dinero, delitos contra la administración pública y contra la seguridad pública. Expansión del derecho penal: Implica la creación de nuevos bienes jurídicos y la ampliación de los riesgos jurídicamente relevantes. Son nuevas regulaciones que se extienden a nuevas conductas y nuevos tipos penales en situaciones nuevas, para mejorar el control social y mitigar posibles riesgos. Lo que merece toda la protección es el poder o capacidad adquisitiva de los ciudadanos, por eso debe regularse. Características de la expansión del derecho penal: -Creación de nuevos B.J. -Ampliación de los riesgos jurídicos penalmente relevantes. -Relativización de los principios y garantías Macro bien jurídico: Delitos contra el orden económico social. Micro sub-bien jurídico: Sistema financiero. Principios de la Economía Colombiana: -Dirección de la Economía por el Estado (Intervención). -Libre Mercado. -Libertad de Empresa. -Libre Competencia. ¿Por qué el orden económico deber ser un Bien Jurídico? Política Criminal y perseguir nuevas formas de criminalidad. El orden económico social, como bien digno de protección penal, ha sido definido como el conjunto de normas con las cuales el Estado garantiza su dirección e intervención en la economía, así como la libertad de mercado, de empresa y la libre competencia. Orden Económico Social: Conjunto de normas con las cuales el Estado garantiza su dirección e intervención en la economía. Características de los Delitos Económicos: -Delitos de Peligro: No se necesita de un resultado, el simple hecho de hacerlo constituye un delito, no requiere de una lesión, (peligro abstracto). -Tipos Penales en Blanco: Remiten a otra norma para establecer cuál es el núcleo de la prohibición. -Pluriofensivos: Afectan o protegen a más de un bien jurídico. -Sin Violencia: Nunca usan la violencia. Tipos penales en blanco: El núcleo de la prohibición no está en la misma norma, sino que hay que una remisión y buscar en normas extrapenales, normas o recomendaciones internacionales. ¿Ǫué es el sistema financiero? Es el Sistema que implica el manejo, regulación de los bancos, créditos, seguros, mercado bursátil, acuden las personas o empresas para adquirir bienes y servicios y obtener recursos. Debe ofrecer garantías para tratar de asegurar el buen uso de los recursos captados del público y asegurar la circulación del capital, así como el control Estatal. Sistema financiero como bien jurídico: El sistema financiero es todo el sistema que implica el manejo, control, regulación de los bancos, créditos, seguros, mercado bursátil, por lo que se deben ofrecer garantías para que la gente no pierda su capacidad adquisitiva y por eso adquiere ese interés social para ser protegido como bien jurídico porque nos afecta a todos. Captación masiva y habitual de dinero: Su origen es político criminal. Es la recolección de fondos de varias personas sin autorización del estado, promesa de generar beneficios. Elementos del tipo de captación masiva y habitual de dinero: -Sujeto: Pasivo: Estado (regulador) y patrimonio económico (no es necesario que se afecte). Activo: Común. -Objeto: Material: Dinero del público. (Es donde recae la conducta). Jurídico: Sistema financiero. Verbo rector: Desarrollar, promover, patrocinar, inducir, financiar, colaborar, (compuesto alternativo, cualquier verbo). -Conducta: Es mera acción, solo se necesita de la conducta y no requiere resultado. Participar en operaciones de captación y sin autorización de la autoridad de forma masiva y habitual. Masivo: 20 personas o 50 contratos. Habitual: 3 meses consecutivos. Solo se pueden realizar actividades de captación de dinero con regulación del estado, porque el estado es el regulador ya que es un riesgo latente. Manipulación de acciones: ¿Qué es el mercado de valores? Lugar donde las empresas, instituciones o personas pueden realizar compra y venta de activos o de productos financieros, con la finalidad de generar capital y realizar inversiones que representen utilidades y rentabilidad. Se necesita regular por lo que es un mercado bursátil público. Acciones van al mercado bursátil para ser negociadas mediante una oferta pública, el valor de la empresa depende de la rentabilidad de la empresa, el mercado de valores es demasiado cambiante por lo que necesita protección estatal. ¿Qué son las acciones y sus características? Partes en las que se divide el capital social de una empresa. Características: Liquidez: Capacidad que tiene una empresa o persona para adquirir sus obligaciones financieras y la capacidad de transformar los bienes en efectivo sin perdida significativa de su valor. Cotización: Valor que se le asigna a determinada acción. Manipulación de acciones: -Mercado de Toros o al Alza: Compra acciones a precios bajos y se venden cuando suben (diferencia de precio de compra y de venta). -Mercado de Osos o A la baja: Solicito acciones prestadas, las vendo alto y vuelvo a comprar cuando bajan, y devuelvo las acciones a quien se las pedí, (valor de venta y valor de compra). Elementos objetivo del tipo de manipulación de acciones: -Sujeto: Pasivo: Estado y patrimonio económico. Activo: Común. -Objeto: Material: Acciones o valores. Jurídico: Sistema financiero. Verbo rector: Realizar transacciones y efectuar maniobras fraudulentas. (Compuesto Alternativo). -Conducta: Basta con la mera conducta. Es un delito de peligro abstracto. -Subjetivo: Dolo y elementos adicionales (Apariencia de mayor liquidez y alterar cotización). Manipulación de acciones es un delito de peligro porque no hay que identificar el bien jurídico que se puso en peligro en concreto, no se necesita de un resultado, sino que el hecho de realizarlo constituye el delito. Lavado de activos: Es la operación realizada por el sujeto activo para ocultar dinero de origen ilegal y vincularlo a la economía haciéndolo parecer legitimo. Blanqueo de capitales (dinero que se recibía por fuera del sistema tributario). Nace la criminalidad organizada, tiene un origen político criminal y como una forma de persecución de otros delitos (narcotráfico), es una actividad ilícita, solo nos referimos a que está establecida la conducta punible. Convención de las naciones unidas de Viena de 1988 y convención de Palermo 2000. El lavado de activos es un delito autónomo. Todos los delitos pueden ser susceptibles al lavado de dinero. Sentencia C-931 de 2007, se señaló que el delito de lavados de activos se da en 3 etapas: -La circulación o colocación de los bienes: Introducir el dinero en el sistema financiero. -Diversificación de las operaciones tendientes a cubrir el rastro: Operaciones para cubrir el rastro, buscan la forma de legalizarlo y justificarlo. -Retorno o Reingreso de los Activos al patrimonio del verdadero dueño o testaferros. Elementos del tipo de lavado de activos: -Sujeto: Pasivo: Estado (titular del bien jurídico). Activo: Común o indeterminado. -Objeto: Material: Bienes que tengan origen mediato o inmediato en actividades ilícitas. Jurídico: Orden económico social y sistema financiero. Verbo recto: Adquiera, resguarde, invierta, transforme, almacene, conserve, custodie o administre para darle apariencia de legalidad, oculte o encubra su verdadero origen. -Conducta: Mera conducta. -Subjetivo: Dolo (conocimiento y voluntad).
