2011002714 - Superintendencia Financiera de Colombia

LISTA CLINTON, RIESGO REPUTACIONAL, ARRIENDO DE INMUEBLE EN
LISTA
Concepto 2011002714-001 del 17 de febrero de 2011.
Síntesis: La Corte Constitucional, en relación con la Orden Ejecutiva 12978 (Lista
Clinton), señala que no es vinculante para Colombia, pues fue emitida por un gobierno
extranjero dirigida a sus ciudadanos. Corresponde a las entidades vigiladas evaluar el
riesgo de suscribir contratos sobre bienes de propiedad de las personas vinculadas con la
Lista, y asumir las consecuencias derivadas del mismo. Muchas de las entidades vigiladas
por esta Superintendencia, que realizan operaciones o contratos con entidades que tienen
su asiento en los Estados Unidos de América, o que realizan negocios con éstas, tienen
claro, que en caso de celebrar contratos bajo los supuestos planteados, podrían quedar
expuestas a que el gobierno del citado país les aplique las sanciones derivadas del la orden
ejecutiva.
«(…) formula algunas inquietudes relacionadas con inmuebles que figuran en la
denominada Lista Clinton, publicada por la Oficina para el control de Activos en el
Extranjero de Departamento del Tesoro de Estados Unidos (OFAC ).
Las inquietudes plateadas en su consulta se resolverán en el mismo orden en que fueron
formuladas:
P/1 “Es posible que una entidad vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia ocupe a
titulo de arrendamiento un inmueble que se encuentre mencionado en la LISTA CLINTON,
publicada por la Oficina para el Control de Activos en el Extranjero del Departamento del Tesoro
de Estados Unidos (OFAC), como de propiedad de personas naturales o jurídicas vinculadas con
bandas del narcotráfico y el lavado de dinero.”
R/ Respecto de la anterior inquietud, debe señalarse que la Honorable Corte Constitucional
en uno de los apartes del numeral 9 de la sentencia SU-167 de marzo 17 de 1999
relacionado con la Orden Ejecutiva 12978 (Lista OFAC o Lista Clinton), señala que la
misma no es vinculante para Colombia, como quiera que se trata de una orden emitida por
un gobierno extranjero dirigida a sus ciudadanos, respecto de la cual las autoridades
judiciales y administrativas colombianas no tienen competencia o atribución legal para
pronunciarse sobre ella, o exigir su cumplimiento.
En cuanto al ordenamiento jurídico colombiano, es claro que no existe en éste disposición
alguna que limite la celebración de contratos con las personas a las que se refiere su
pregunta, o sobre bienes de propiedad de las mismas.
P/2. Que (sic) implicaciones tendría para la entidad vigilada el anterior caso.
Visto lo anterior, corresponde a las entidades vigiladas evaluar el riesgo de suscribir
contratos sobre bienes de propiedad de las personas a las que se refiere su inquietud, y
asumir las consecuencias derivadas del mismo.
Para efectos de lo señalado, conviene recordar que muchas de las entidades sometidas a la
inspección y vigilancia de esta Superintendencia, que realizan operaciones o celebran
contratos de cualquier naturaleza con entidades que tienen su asiento en los Estados Unidos
de América, o que realizan negocios con éstas, tienen claro, que en caso de celebrar
contratos bajo los supuestos planteados por Usted, podrían quedar expuestas a que el
gobierno del citado país les aplique las sanciones derivadas del la orden ejecutiva
mencionada en precedencia, sanciones que en caso de ser impuestas, no sólo impactarán
sus negocios allá, sino que muy seguramente también afectarían los negocios que tengan en
Colombia, como resultado de la materialización del riesgo reputacional asociado al lavado
de activos, aspecto que escaparía a nuestra competencia como autoridad nacional.
(…).»