GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS SESIÓN 1 SESIÓN 1 ❑ Introducción ❖ Buenas Prácticas en la Gestión de Riesgos ❖ Aspectos Importantes de Dirección de Proyectos ❑ Gestión de los Riesgos ❖ Propósito ❖ Aspectos clave para la Gestión de Riesgos ❑ Identificación de Riesgos ❖ Propósito ❖ Aspectos importantes ❖ Proceso de Identificación de Riesgos ❑ Gestión de los Riesgos en la Planificación de la Ejecución de las Obras Públicas ❖ Los Procesos para la Gestión de los Riesgos ❖ Identificación de Riesgos en la Planificación de Obras Públicas SESIÓN 1 INTRODUCCIÓN BUENAS PRÁCTICAS EN LA GESTIÓN DE RIESGOS GESTIÓN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS PÚBLICAS EN EL PERÚ Planificar la Gestión de los Riesgos Identificar los Riesgos Identificar Riesgos Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos Analizar Riesgos Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos Planificar la Respuestas a Riesgos Planificar la Respuesta a los Riesgos Asignar Riesgos Implementar la Respuesta a los Riesgos Monitorear los Riesgos INTRODUCCIÓN ASPECTOS IMPORTANTES DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS Proyecto Un Proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o resultado único. Características de un Proyecto • • • • • Unicidad Temporalidad Gradualidad Impulsan el cambio Hacen posible la creación de valor SESIÓN 1 INTRODUCCIÓN ASPECTOS IMPORTANTES DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS Dirección de Proyectos La dirección de proyectos es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas a las actividades del proyecto para cumplir con los requisitos del mismo. La dirección de proyectos eficaz ayuda a: • • • • • • • Cumplir los objetivos del negocio Satisfacer las expectativas de los interesados Entregar productos adecuados Aumentar las posibilidades de éxito Responder a los riesgos de manera oportuna Gestionar las restricciones Gestionar los cambios, entre otros. SESIÓN 1 SESIÓN 1 INTRODUCCIÓN ASPECTOS IMPORTANTES DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS ¿Qué hace un Director de Proyectos? Planificar ❖ Alcance ❖ Cronograma ❖ Presupuesto ❖ Calidad ❖ Recursos Controlar Delegar ❖ Riesgos Monitorear INTRODUCCIÓN ASPECTOS IMPORTANTES DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS Restricciones del Proyecto Debido a la naturaleza cambiante de las restricciones, el desarrollo del plan de dirección del proyecto es iterativo y progresivo a lo largo del ciclo de vida del proyecto. SESIÓN 1 SESIÓN 1 INTRODUCCIÓN ASPECTOS IMPORTANTES DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS Al dirigir un proyecto se requiere un marco de referencia básico que nos ayude en el proceso de dirección. Este marco de referencia se le conoce como ciclo de vida del proyecto. Ciclo de Vida del Proyecto FASE I FASE II Entregable 1 Punto de revisión de fase FASE III Entregable 2 FASE IV Entregable 3 Entregable final El ciclo de vida es una serie de fases que atraviesa un proyecto desde su inicio hasta su conclusión. SESIÓN 1 INTRODUCCIÓN ASPECTOS IMPORTANTES DE DIRECCIÓN DE PROYECTOS Ejemplo referencial CENTRAL HIDROELÉCTRICA Ciclo de Vida del Proyecto FASE I Reconocimiento de zonas potenciales FASE II FASE III FASE IV Estudios previos de viabilidad del proyecto Diseño del proyecto y estudio de impacto ambiental y social Trámite de la Licencia ambiental y toma de decisión de construcción FASE V Construcción GESTIÓN DE LOS RIESGOS SESIÓN 1 PROPÓSITO ✓ La Gestión de los Riesgos del Proyecto incluye los procesos para llevar a cabo la planificación de la gestión, identificación, análisis, planificación de respuesta, implementación de respuesta y monitoreo de los riesgos de un proyecto. Gestión de los Riesgos del Proyecto ✓ El propósito de la Gestión de los Riesgos del Proyecto son aumentar la probabilidad y/o el impacto de los riesgos positivos y disminuir la probabilidad y/o el impacto de los riesgos negativos, a fin de optimizar las posibilidades de éxito del proyecto. GESTIÓN DE LOS RIESGOS SESIÓN 1 PROPÓSITO ❖ Propósito Aumentar Eventos Positivos (Oportunidades) Probabilidad y/o Impacto Disminuir Eventos Negativos (Amenazas) Los riesgos se identifican y gestionan por primera vez durante la iniciación del proyecto. GESTIÓN DE LOS RIESGOS ASPECTOS CLAVES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS ¿Qué es un riesgo? Es un evento Incierto Que de Producirse • Alcance Objetivos • Tiempo • Costo • Calidad Tendrá un impacto positivo o negativo en los objetivos del proyecto SESIÓN 1 GESTIÓN DE LOS RIESGOS ASPECTOS CLAVES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS ✓ Todos los proyectos son riesgosos, ya que son emprendimientos únicos con diferentes grados de complejidad que tienen como objetivo ofrecer beneficios. Conceptos Clave para la Gestión de los Riesgos del Proyecto • En un contexto de restricciones y suposiciones El proyecto busca lograr Beneficios • Al tiempo que buscan responder a las expectativas de los interesados • Las expectativas pueden ser contradictorias y cambiantes SESIÓN 1 SESIÓN 1 GESTIÓN DE LOS RIESGOS ASPECTOS CLAVES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS ✓ Todo proyecto presenta dos tipos de riesgos: Riesgo individual del Proyecto y Riesgo general del Proyecto. Proyecto ❖ Riesgo individual del proyecto Es un evento o condición incierta que, si se produce, tiene un Conceptos Clave para la Gestión de los Riesgos del Proyecto efecto positivo o negativo en uno o más de los objetivos del proyecto (alcance, tiempo, costo y calidad). Riesgo individual 1 Obj. 1 Riesgo individual 2 Obj. 2 SESIÓN 1 GESTIÓN DE LOS RIESGOS ASPECTOS CLAVES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS ✓ Todo proyecto presenta dos tipos de riesgos: Riesgo individual del Proyecto y Riesgo general del Proyecto. ❖ Riesgo general del proyecto Incertidumbre Es el efecto de la incertidumbre sobre Conceptos Clave para la Gestión de los Riesgos del Proyecto el proyecto en su conjunto, proveniente de todas Riesgo individual 1 las fuentes de incertidumbre Riesgo individual 2 incluidos riesgos individuales Combinación Proyecto GESTIÓN DE LOS RIESGOS SESIÓN 1 ASPECTOS CLAVES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS ✓ Los riesgos seguirán surgiendo durante la vida del proyecto, por lo que los procesos de Gestión de los Riesgos del Proyecto deben llevarse acabo de manera iterativa. ✓ Con el fin de gestionar los riesgos de manera efectiva, el equipo del proyecto debe saber qué nivel de exposición al riesgo es aceptable para lograr los objetivos del proyecto. Conceptos Clave para la Gestión de los Riesgos del Proyecto ❖ Actitud frente al riesgo ▪ Apetito al riesgo. Grado de incertidumbre que se está dispuesto a aceptar, con miras a una recompensa. ▪ Tolerancia al riesgo. Grado, cantidad o volumen de riesgo que podrá resistir una organización o individuo. (cantidad medible. Se aceptará hasta 14 días de atraso) ▪ Umbral de riesgo. Nivel de impacto del riesgo que un interesado tiene particular interés. Por encima del umbral de riesgo el interesado no lo aceptará. No se aceptará 15 o más días de atraso. ▪ Aversión al riesgo. Esto significa no querer correr riesgo. GESTIÓN DE LOS RIESGOS SESIÓN 1 ASPECTOS CLAVES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS ❖ Se busca asegurar que se consideren todos los tipos de riesgos del proyecto, y que sean entendidos en un contexto más amplio. ❖ Las tendencias en la Gestión de Riesgos del Proyecto incluyen, entre otras: ✓ RIESGOS NO RELACIONADOS CON EVENTOS ➢ RIESGO DE VARIABILIDAD Tendencias y Prácticas Emergentes en la Gestión de los Riesgos del Proyecto Incertidumbre acerca de algunas características claves de un evento planificado, una actividad o una decisión. • La productividad puede estar por encima o por debajo del objetivo. • El número de errores encontrados durante las pruebas puede ser mayor o menor de lo esperado. • Se pueden producir condiciones climáticas no estacionales durante la fase de construcción. GESTIÓN DE LOS RIESGOS SESIÓN 1 ASPECTOS CLAVES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS ✓ RIESGOS NO RELACIONADOS CON EVENTOS ➢ RIESGO DE AMBIGUEDAD Incertidumbre acerca de lo que podría suceder en el futuro donde el conocimiento imperfecto podría afectar la capacidad del proyecto para alcanzar sus objetivos. Tendencias y Prácticas Emergentes en la Gestión de los Riesgos del Proyecto • Elementos de los requisitos o solución técnica • Evolución futura de los marcos regulatorios • Complejidad sistémica inherente en el proyecto. Los riesgos de variabilidad pueden ser abordados mediante el análisis de Monte Carlo, con el rango de variación reflejado en distribuciones de probabilidad, seguido de acciones a fin de reducir la propagación de posibles resultados. GESTIÓN DE LOS RIESGOS ASPECTOS CLAVES PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS SESIÓN 1 SESIÓN 1 Identificación de Riesgos IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROPÓSITO ❑ Es el proceso de identificar los riesgos individuales del proyecto, así como las fuentes de riesgo general del proyecto y documentar sus características. ❑ El beneficio clave de este proceso es la documentación de los riesgos individuales existentes del proyecto y las fuentes de riesgo general del mismo. Identificar los Riesgos ❑ En este proceso también se reúne información para que el equipo del proyecto pueda responder adecuadamente a los riesgos identificados. ❑ Identificar los riesgos toma en cuenta tanto los riesgos individuales del proyecto como las fuentes de riesgo general del proyecto. SESIÓN 1 SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ASPECTOS IMPORTANTES ❑ Este proceso se lleva acabo a lo largo de todo el proyecto. ❖ Identificar en que fase del ciclo de vida del proyecto se presentaría el evento incierto. Ciclo de vida del Proyecto Identificar los Riesgos FASE I FASE II FASE III FASE IV ❖ Identificar, si fuese el caso, con qué frecuencia se presenta el evento incierto. 7,1 año 6,9 año SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ASPECTOS IMPORTANTES METALENGUAJE ❑ Cuando un riesgo es identificado, luego debe ser declarado. CAUSA (Hecho o condición) RIESGO EFECTO (Posible resultado) ❑ En este paso es importante asegurarse de que la declaración sea consistente y no genere ambigüedades. Identificar los riesgos La forma general es la siguiente: “Debido a esta causa, puede ocurrir este riesgo, el cual traería como consecuencia este efecto” ❑ La claridad en el entendimiento del riesgo es fundamental para su posterior análisis y el desarrollo de respuestas efectivas. Por ejemplo “Debido a las lluvias intensas, el río se podría desbordar, lo que generaría daño a los cultivos aledaños” IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ASPECTOS IMPORTANTES CAUSA RIESGO Capacidad Financiera deficiente Vendedor podría cerrar su negocio durante el proyecto Entregables incompletos Deficiente desarrollo del proceso recopilar requisitos El cliente puede cambiar los requisitos durante la ejecución Variación del cronograma y presupuesto Experiencia en procesos similares Sub contratista propone mejora en los procesos operativos EFECTO Reducción del presupuesto SESIÓN 1 SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Entradas Plan para la Dirección del Proyecto Documentos del Proyecto Herramientas y Técnicas Juicio de Expertos Recopilación de datos Análisis de datos Habilidades interpersonales Listas Rápidas Salidas Acuerdos APO Reuniones Actualizar Documentación de las adquisiciones FAE Registro de Riesgos Informe de Riesgos Documentos del Proyecto SESIÓN 1 Diagrama de Flujo de Datos Fuente: PMBOK 6ta edición IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Herramientas y Técnicas ❖ Se debe tomar en cuenta la pericia de individuos o grupos con conocimiento especializado de proyectos o áreas de negocio similares. Juicio de expertos ❖ El director del proyecto debe identificar a dichos expertos e invitarlos a considerar todos los aspectos de los riesgos individuales del proyecto, así como las fuentes de riesgos generales del proyecto. Recopilación de Datos ❖ Las técnicas de recopilación de datos que pueden utilizarse en este proceso incluyen, entre otras: ▪ Tormenta de ideas ▪ Listas de verificación ▪ Entrevistas SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Herramientas y Técnicas Análisis de datos Habilidades interpersonales ❖ Las técnicas de análisis de datos que pueden utilizarse para este proceso incluyen, entre otras.: ✓ Análisis de causa raíz ✓ Análisis de supuestos y restricciones ✓ Análisis FODA ✓ Análisis de documentos ❖ Se incluye entre otras, la facilitación. La facilitación mejora la efectividad de muchas de las técnicas utilizadas para identificar riesgos individuales del proyecto y las fuentes de riesgo general del proyecto. Un facilitador experto puede ayudar a los participantes a mantenerse centrados en la tarea de identificación de riesgos. SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Herramientas y Técnicas Listas Rápidas ❖ Es una lista predeterminada de categorías de riesgos que podrían dar lugar a riesgos individuales del proyecto y que también pueden actuar como fuentes de riesgo general del proyecto. ❖ La lista de ideas rápidas se puede utilizar como un marco para ayudar al equipo del proyecto para la generación de ideas, utilizando las técnicas de identificación de riesgos. Reuniones ❖ Para llevar a cabo la identificación de riesgos, el equipo del proyecto puede llevar a cabo una reunión especializada (a menudo llamado un taller de riesgo), pero se pueden incluir otras técnicas de identificación de riesgos dependiendo del nivel del proceso de riesgo definido en el plan de gestión de los riesgos. SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Salida ❖ Captura los detalles de los riesgos individuales del proyecto que hayan sido identificados. Registro de Riesgos Informe de Riesgos ❖ Los resultados de realizar el análisis cualitativo de riesgos, planificar la respuesta a los riesgos, Implementar la respuesta a los riesgos y Monitorear los riesgos son registrados en el registro de riesgos. ❖ Presenta información sobre las fuentes de riesgo general del proyecto, e información resumida sobre los riesgos individuales de proyectos identificados. ❖ Los resultados de realizar el análisis cualitativo de riesgos, realizar el análisis cuantitativo de riesgos, planificar la respuesta a los riesgos, Implementar la respuesta a los riesgos y Monitorear los riesgos también son incorporados en el informe de riesgos. También es salida de este proceso la Actualización a los Documentos del Proyecto SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS ❑ Lista de riesgos identificados ✓ Identificador único ✓ Descripción con el nivel de detalle necesario ✓ Declaración estructura del riesgo (causa (s) – riesgo – efecto(s)) ❑ Dueños (propietarios) de los riesgos ✓ Esto será confirmado durante el proceso Realizar el análisis cualitativo de riesgos. Registro de riesgos ❑ Lista de respuestas potenciales a los riesgos ✓ Esto será confirmado durante el proceso Planificar la respuesta a los riesgos. ❑ Disparadores ✓ Factores desencadenantes de riesgo (eventos o condiciones que indiquen que el riesgo está a punto de ocurrir). La identificación y documentación de los Disparadores permite elaborar planes de contingencia; este Plan se implementa si ocurre el disparador. SESIÓN 1 SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Salida REGISTRO DE RIESGOS FASE CATEGORÍA CAUSA Diseño Técnico DISPARADOR METALENGUAJE RIESGO EFECTO Debido al trabajo independiente de los especialistas, los planos pueden resultar ser incompatibles y como consecuencia el proyecto desaprobado. RESPUESTA POTENCIAL Solicitar Desaprobación exposición ante del anteproyecto comisión revisora DUEÑO Gerente del Proyecto IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Resumen GESTIÓN DE LOS RIESGOS Expertos en el tema participan en la Identificación de los Riesgos • Utilizan técnicas para Identificar Riesgos, por ejemplo, lluvias de ideas, Análisis FODA. SESIÓN 1 Consideran todos los aspectos de los riesgos individuales. • • • • • Fase que se presentaría Categoría del riesgo Metalenguaje Disparador Respuesta potencial al riesgo • Propietario del riesgo Inician la elaboración del registro de riesgo. GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LAS OBRAS PÚBLICAS SESIÓN 1 LOS PROCESOS PARA LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS El Estado Peruano a través del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), promulgó en mayo del 2017 la DIRECTIVA N° 012-2017 – OSCE/CD denominada GESTIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS. La finalidad de esta Directiva es la siguiente. Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en cuenta por las Entidades para la implementación de la gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obras; con lo que, se incrementará la eficiencia de las inversiones en las obras públicas. En las DISPOSICIONES ESPECÍFICAS de la DIRECTIVA N° 012-2017 – OSCE/CD (punto 7.1) se señala que el enfoque integral de gestión de riesgos debe contemplar , por lo menos, los siguientes procesos. Identificar riesgos Analizar riesgos Planificar la respuesta a riesgos Asignar riesgos Fuente: Adaptado del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) - Invierte,pe GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LAS OBRAS PÚBLICAS SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE OBRAS PÚBLICAS En el punto 7.2 de las Disposiciones Específicas de la DIRECTIVA N° 012-2017 – OSCE/CD se señala sobre el primer proceso Identificar riesgos. Identificar riesgos Analizar riesgos Planificar la respuesta a riesgos Asignar riesgos Fuente: Adaptado del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) - Invierte,pe A continuación vamos a transcribir lo que se señala en el punto 7.2 de las Disposiciones Específicas. 7.2 Identificar riesgos Durante la elaboración del expediente técnico se deben identificar los riesgos previsibles que puedan ocurrir durante la ejecución de la obra, teniendo en cuenta las características particulares de la obra y las condiciones del lugar de su ejecución. GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LAS OBRAS PÚBLICAS SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE OBRAS PÚBLICAS A continuación se listan algunos riesgos que pueden ser identificados al elaborar el expediente técnico: a) Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la ejecución de la obra. b) Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante el periodo de construcción, los cuales se pueden originar por diferentes causas que abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las partes. c) Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no disponibilidad del predio donde construir la infraestructura provoquen retrasos en el comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución de las mismas. d) Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los estudios de la fase de formulación y/o estructuración que redunde en sobrecostos o ampliación de plazos de construcción de la infraestructura. e) Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción por una deficiente identificación y cuantificación de las interferencias o servicios afectados. f) Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en la aprobación de los estudios ambientales. GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LAS OBRAS PÚBLICAS SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE OBRAS PÚBLICAS g) Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de las mismas. h) Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención de alguno de los permisos y licencias que deben ser expedidas por las instituciones u organismos públicos distintos a la Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de ésta antes del inicio de las obras de construcción. i) Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no resultarían imputables a ninguna de las partes. j) Riesgos regulatorios o normativos de implementar las modificaciones normativas pertinentes que sean de aplicación pudiendo estas modificaciones generar un impacto en costo o en plazo de la obra. k) Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros. Esta lista no es taxativa, sino enunciativa, pudiendo la Entidad incorporar otros riesgos, según la naturaleza o complejidad de la obra. GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LAS OBRAS PÚBLICAS SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE OBRAS PÚBLICAS Formato para asignar riesgos. Forma parte de la Directiva Nº 012-2017-OSCE/CD "Gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obras." GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LAS OBRAS PÚBLICAS SESIÓN 1 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE OBRAS PÚBLICAS SESIÓN 1