UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO FACULTAD DE CIENCIAS AGROPECUARIAS ESCUELA ACADEMICA PROFESIONAL DE INGENIERIA AGROINDUSTRIAL TRABAJO ENCARGADO Docente: Mg. Zavaleta Guzman, Karla Margielly Alumnos: Cardenas Serrano, Alicia Orrillo Mego, Imer Pupuche Rodriguez, Carlos Salvatierra Rubio, Eduar Antoni Urcia Quiñonez, Sonia Urica Quiñonez, Teresa Asignatura: Auditoria de un Sistema de Gestion Trujillo –Perú 2019 3. Términos y Definiciones 3.1 Auditorias Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría (3.2). - Auditoría de primera parte: Son realizadas por la propia organización es decir que la empresa se audita a si mima para la revisión por la dirección y para otros propósitos internos, tales como para confirmar la eficacia del sistema de gestión o para obtener información para las mejoras del sistema de gestión. - Auditoría de segunda parte: Se llevan a cabo por partes o terceros que tienen un interés en la organización, tal como los clientes. - Auditoría de tercera parte: Se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes, tales como las autoridades reglamentarias o aquellas que proporcionan la certificación. 3.2 Criterio de Auditoría Grupos de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara las evidencia de auditoría (3.3). “Si los criterios de auditoría son requisitos legales se utilizan los términos si cumple o “no cumple” en un hallazgo de auditoría. 3.3 Evidencia de Auditoría Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría (3.2) y que son verificables. “La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa” REQUISITOS ISO 9001:2008 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4.1 Requisitos CUMPLIMIENTO (Sí EVIDENCIAS Y generales / No) OBSERVACIONES ¿Se encuentran identificados los procesos del sistema? ¿Se identifican y controlan los procesos subcontratados externamente? 4.2 Requisitos de la documentación 4.2.1 Generalidades CUMPLIMIENTO (Sí / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES CUMPLIMIENTO (Sí / No) EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES ¿Existe un documento de política de calidad? ¿Existe un manual de calidad? ¿Existe un documento de objetivos de calidad? ¿Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios para el desarrollo del sistema? REQUISITOS ISO 9001:2008 4.2.2 Manual de la calidad ¿El manual incluye el alcance del sistema de gestión de la calidad? ¿El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificación? ¿El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados? ¿El manual de calidad incluye la interacción de los procesos? 4.2.3 Control de los CUMPLIMIENTO (Sí / No) documentos ¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos? ¿Existe una metodología documentada adecuada para la aprobación de documentos? ¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de aprobación? ¿Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos? EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES 3.4 Hallazgos de la Auditoria: Verificar los procesos y procedimientos de “MULTISERVICIOS GENERALES L & L SAC POLLOS A LA BRASA LUCHINI” con el fin de determinar las conformidades y no conformidades del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión ISO 9001. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que La empresa “MULTISERVICIOS GENERALES L & L SAC POLLOS A LA BRASA LUCHINI” cumple los requisitos legales, reglamentarios en el alcance del sistema de gestión. 3.6 Cliente de la Auditoria: Gerencia General de la empresa MULTISERVICIOS GENERALES L & L SAC con nombre comercial POLLOS A LA BRASA LUCHINI 3.7 Auditado: MULTISERVICIOS GENERALES L & L SAC con nombre comercial POLLOS A LA BRASA LUCHINI se encuentra en la dirección Mz. 21 Lote. 8a Centro poblado de Víctor Raúl Haya de la Torre, Provincia de Virú. POLLOS A LA BRASA LUCHINI es pollería dedicada a la elaboración y comercialización de pollos a la brasa, para el mercado de la localidad de Víctor Raúl. Nuestros clientes son las familias y trabajadores, principalmente de la zona, que buscan contar con una pollería que tenga un ambiente cómodo, productos de calidad, atención personalizada y sobre todo seguridad. Contamos con un equipo de trabajadores comprometidos con los valores de la organización. Partes interesadas internas: • Proveedores • El Estado • Consumidores Partes interesadas externas: • Trabajadores • Propietario 3.8 Auditor Requisitos: - Conocimiento de los procesos en el rubro de restaurantes, así como la ISO 9001 para nuestro caso ya que es capaz de implantar a empresas de muy diversos sectores, además quien audite una empresa en concreto debe conocer todos los procesos de la misma. - Experiencia de labores como Auditor. - Experiencia en levantamiento de procedimientos. - Conocimientos en redacción de informes. - Conocimiento en normas de auditoria. 3.9 Equipo auditor: EQUIPO AUDITOR: Auditor líder Cardenas Serrano, Alicia Auditor Orrillo Mego, Imer Auditor Pupuche Rodriguez, Carlos Auditor Salvatierra Rubio, Eduar Auditor Urcia Quiñonez, Sonia Auditor Urcia Quiñonez, Teresa Objetivos • Verificar los procesos y procedimientos de “POLLOS A LA BRASA LUCHINI” con el fin de determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión ISO 90001. • Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que La empresa “POLLOS A LA BRASA LUCHINI” cumple los requisitos legales, reglamentarios en el alcance del sistema de gestión 3.10 Experto técnico: -Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor -Experiencia relacionada con la organización, el proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientación cultural. - No actúa como un auditor, en el equipo auditor. 3.11 Observador: -Un observador puede ser un administrativo o gerente general, además que no interferirá en la auditoria 3.12 Guía El guía es una persona que conoce los ambientes de la empresa. 3.13 Programa de auditoría Objetivo: Evaluar los procesos operativos de la empresa MULTISERVICIOS GENERALES L&L S.A.C “POLLOS A LA BRASA LUCHINI” Ref. A Hecho P.T. PROGRAMA DE AUDITORÍA Por Fecha 1. Aplicar cuestionarios de Control Interno. 2. Identificar la existencia de documentos normativos de gestión, normas específicas y reglamentos establecidos para el área, como : .Organigramas Estructurales y/o Funcionales. . Manual de Organización y Funciones. . Manual de Procedimientos. . Reglamento Interno de Trabajo. 3. Evalué el Reglamento Interno de trabajo y determine si concuerda con los objetivos, H/H la naturaleza y las necesidades de la empresa. Procedimientos. 1. Solicite la información relacionada con el proceso. Evaluar el manual de procedimientos y las directivas existentes para la supervisión de los procesos. 2. Verificar si los procesos de selección para los concursos del personal existe una de evaluación. Solicitar los documentos de selección. Ref. A Hecho P.T. PROGRAMA DE AUDITORÍA DE GESTIÓN Por Fecha 3. Verificar si dentro del manual de política y procedimientos se encuentran claramente separadas las diferentes funciones y responsabilidades dentro del proceso. 4. Verificar si el sistema es el adecuado, hacer un seguimiento del proceso. 5. Verificar si las comandas de pedidos son documentos pre enumerados. 6. Verifique que se realiza las variaciones obtenidas entre los sistemas. H/H 7. Verificar si existen políticas referidas a la supervisión de los pedidos tomados y registrados 3.14 Alcance Se aplica a los procesos realizados en la pollería: 1. Horneado 2. Lavadero 3. Mesa de trabajo 4. Freidores a gas 5. Refrigeración 6. Exhibidor de ensalada 7. Barra de atención al cliente y cooler 8. Sala de comensales 9. Servicios higiénicos (caballeros y damas) 10. Almacén 3.15 Plan de auditoria Proceso a auditar Proceso PLAN DE AUDITORIA Área de procesos Área Productivo Objetivo Verificar el Alcance de Procesos en año 2019 de la cumplimiento de la Auditoria la Norma ISO Auditoria 9001 N Actividad Fecha Inicio Final Lugar 1 Reunión de 1/10/2019 7:30 am 8:30 am Area de planeacion 1/10/2019 8:30 am 9:30am Area de planeacion Apertura 2 Revisión de la política de calidad 3 Revisión del manual de procedimientos 1/10/2019 9:30 am 4 Visita a las áreas de procesos 1/10/2019 10:30 am 1:00 pm Area de procesos 5 Auditoria de revisión 1/10/2019 1:00 pm 3:00 pm Area de planeacion 6 Reunión de cierre 1/10/2019 3:00 pm 4:00 pm Area de planeacion 10:30 am Area de planeacion
