Documentos de Guía y Materiales de Referencia - Español

Capítulo
Documentos de Guía y Materiales de Referencia
E
9
sta sección cita a varios documentos de soporte del examen
CAMS y materiales de referencia. También sugiere algunos
sitios de Internet y periódicos que ofrecen material de soporte
adicional.
Varias entidades relacionadas con el control del lavado de
dinero han publicado valiosos documentos de guía y materiales
de referencia que son de ayuda en la preparación del examen
CAMS. Ver más adelante para más información sobre esos
documentos y sitios de Internet donde pueda encontrarlos.
También puede ser ubicados a través del Centro de Recursos
ACAMS http://www.ACAMS.org
461
Guía de Estudio para el Examen de Certificación CAMS
Documentos de Guía y
Materiales de Referencia
Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria www.bis.org
 Administración de Riesgo CSC Consolidada (octubre 2004)
www.bis.org/publ/bcbs110.pdf
U
so compartido de registros financieros entre jurisdicciones en
conexión con la lucha contra el financiamiento del terrorismo
(abril 2002)
www.bis.org/publ/bcbs89.pdf
D
iligencia debida para bancos (octubre 2001)
www.bis.org/publ/bcbs85.htm
G
uía General para Apertura de Cuenta e Identificación de
Cliente (febrero 2003) (Adjunto a la publicación “Diligencia
debida sobre cliente para bancos”)
www.bis.org/publ/bcbs85annex.htm
C
umplimiento y Función de Cumplimiento en Bancos
http://www.bis.org/publ/bcbs113.pdf
Consejo de Europa
www.coe.int
C
omité MONEYVAL
www.coe.int/moneyval
Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera
www.egmontgroup.org
D
eclaración de Propósitos del Grupo Egmont Group de
Unidades de Inteligencia Financiera (Revisada junio 2004)
www.egmontgroup.org/statement_of_purpose.pdf
462
Documentos de Guía y Materiales de Referencia
P
rincipios de Intercambio de Información Entre Unidades de
Inteligencia Financiera para Casos de Lavado de Dinero y
Financiamiento del Terrorismo (junio 2001)
www.egmontgroup.org/princ_info_exchange.pdf
N
ota Interpretativa Referida a la Definición de Unidad de
Inteligencia Financiera de Egmont (noviembre 2004)
www.egmontgroup.org/egmont_final_interpretive.pdf
1
00 Casos Saneados
www.ctif-cfi.be/en/typo/egm/100casesgb.pdf
D
ocumento de Información (septiembre 2004)
www.apgml.org/about/documents/about_docs/APG_TOR2002.
doc
Unión Europea
www.europa.eu.int
2
da Directiva de la UE 2001/97/EC del Parlamento Europeo y del
Consejo para la Prevención del Uso del Sistema Financiero con
el Propósito de Lavado de Dinero (diciembre 2001)
www.europa.eu.int/eur-lex/pri/en/oj/dat/2001/l_344/l_
34420011228en00760081.pdf
3
ra Directiva de la UE 2005/60/EC del Parlamento Europeo y del
Consejo (octubre 2005)
www.europa.eu.int/eurlex/lex/LexUriServ/site/en/oj/2005/l_309/
l_30920051125en00150036.pdf
S
anciones Financieras Dirigidas de la Unión Europea
www.europa.eu.int/eur-lex/lex/JOIndex.do?ihmlang=en
R
egulación del Consejo (EC) Nº 2580/2001 del 27 de diciembre
de 2001 sobre Medidas Restrictivas Específicas Dirigidas contra
Ciertas Personas y Entidades con una Visión de Combatir el
Terrorismo
www.europa.eu.int/eur-lex/en/index.html
463
Guía de Estudio para el Examen de Certificación CAMS
Grupo de Acción Financiera
www.fatf-gafi.org
L
as Cuarenta Recomendaciones y Notas Interpretativas (junio
2003, incluyendo las modificaciones de octubre de 2004)
www.fatf-gafi.org/dataoecd/7/40/34849567.PDF
L
as Recomendaciones Especiales sobre Financiamiento del
Terrorismo (octubre 2004)
www.fatf-gafi.org/dataoecd/8/17/34849466.pdf
N
otas Interpretativas a la Recomendación Especial sobre
Financiamiento del Terrorismo
www.fatfgafi.org/document/53/0,2340,en_32250379_32236947_
34261877_1_1_1_1,00.html
G
uía para las Instituciones Financieras para la Detección del
Financiamiento del Terrorismo (abril 2002)
www.fatf-gafi.org/dataoecd/39/21/34033955.pdf
C
ongelamiento de Activos Terroristas – Mejores Prácticas
Internacionales (octubre 2003)
www.fatf-gafi.org/dataoecd/39/15/34033495.pdf
 Informes de Tipologías
http://www.fatfgafi.org/findDocument/0,2350,en_32250379_
32237235_1_32247552_1_1_1,00.html
Cuerpos Regionales Al Estilo GAFI
 Grupo
Asia Pacífico sobre Lavado de Dinero
www.apgml.org
Términos de Referencia (junio 2002)
www.apgml.org/about/documents/about_docs/APG_TOR2002.
doc
464
Documentos de Guía y Materiales de Referencia
G
rupo de Acción Financiera del Caribe
www.cfatf.org
 19 Recomendaciones del CFATF
(Revisado octubre 1999)
www.cfatf.org/eng/
 Declaración de Kingston sobre Lavado de Dinero
(noviembre 1992)
www.cfatf.org/eng/
 Ejercicios de Tipologías
www.cfatf.org/eng/typoexe/
G
rupo de África del Este y del Sur sobre Lavado de Dinero
www.esaamlg.org/
G
rupo Eurasia sobre Combate del Lavado de Dinero y
Financiamiento del Terrorismo
www.euroasiangroup.org/
G
rupo de Acción Financiera Internacional de Sudamérica
(GAFISUD)
www.gafisud.org
G
rupo de Acción Financiera del Medio Oriente y África del Norte
www.menafatf.org/
Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial
www.imf.org/external/np/exr/facts/aml.htm
www.worldbank.org
G
uía de Referencia Amplia al ALD/CFT
www1.worldbank.org/finance/html/amlcft/referenceguide.htm
465
Guía de Estudio para el Examen de Certificación CAMS
Organización de Estados Americanos
www.oas.org
R
egulaciones Modelo
www.cicad.oas.org/Lavado_Activos/ENG/ModelRegulations.asp
Naciones Unidas
www.unodc.org/unodc/en/money_laundering.html
R
esoluciones sobre Terrorismo del Consejo de Seguridad
de la ONU
www.un.org/terrorism/sc.htm
R
ed de Información Internacional sobre Lavado de Dinero
www.imolin.org
1
0 Leyes Fundamentales de Lavado de Dinero
http://www.unodc.org/unodc/en/money_laundering_10_laws.html
Grupo Wolfsberg
www.wolfsberg-principles.com
D
eclaración de Wolfsberg sobre Monitoreo, Vigilancia e
Investigación (septiembre 2003)
www.wolfsberg-principles.com/monitoring.html
P
rincipios ALD Wolfsberg para la Banca Corresponsal
(noviembre 2002)
www.wolfsberg-principles.com/corresp-banking.html
D
eclaración de Wolfsberg sobre la Supresión del Financiamiento
del Terrorismo (enero 2002)
www.wolfsberg-principles.com/financing-terrorism.html
P
rincipios ALD Wolfsberg sobre Banca Privada (Revisada
Versión mayo 2002)
www.wolfsberg-principles.com/privat-banking.html
466
Documentos de Guía y Materiales de Referencia
Otros Sitios en la Web con
Material Antilavado de Ayuda
Las referencias a los sitios en la web y a publicaciones son
brindadas para información solamente y no necesariamente
constituyen una recomendación.
w
ww.aba.com
Página de la Asociación de Banqueros Estadounidenses
(American Bankers Association)
w
ww.ACAMS.org o www.ACAMS.org/espanol
Página de la Asociación de Especialistas Certificados en
Antilavado de Dinero
w
ww.austrac.gov.au
Centro Australiano de Reportes y Análisis de Transacciones
(AUSTRAC)
w
ww.bis.org
Página del Banco de Conciliaciones Internacionales con
sus vínculos a más de 70 sitios de Internet de bancos
internacionales (Bank of International Settlements)
w
ww.complinet.com
Página de Complinet con información sobre temas de
cumplimiento y recursos humanos.
w
ww.fincen.gov and www.fincen.gov/fiuinaction.pdf
Página de la Red de Control de Crímenes Financieros
de EE.UU. (Financial Crimes Enforcement Network) con
regulaciones de EE.UU. y 100 casos de estudio de lavado de
dinero derivados del GAFI
w
ww.fintrac.gc.ca
Centro de Transacciones Financieras y Análisis de Reportes de
Canadá (Financial Transactions and Reports Analysis Centre of
Canada)
467
Guía de Estudio para el Examen de Certificación CAMS
w
ww.federalreserve.gov
Banco de la Reserva Federal (Federal Reserve Bank)
w
ww.fsa.gov.uk
Autoridad de Servicios Financieros del Reino Unido (UK
Financial Services Authority)
w
ww.imolin.org/bibliogr.htm
Información general y bibliografía de publicaciones sobre lavado
de dinero
w
ww.lavadodinero.com
Sitio en español de Money Laundering Alert
w
ww.moneylaundering.com
Sitio de Money Laundering Alert con más de 15 años de
boletines de Money Laundering Alert, y recursos sobre
cumplimiento de lavado de dinero
w
ww.moneylaundering.com/links.htm
Página de vínculos de la página de Money Laundering Alert con
más de 300 vínculos a recursos ALD del sector público y privado
y específicos por país
w
ww.ncis.co.uk/financialintelligence.asp
Servicios Nacional de Inteligencia Financiera del Reino Unido
(United Kingdom’s National Criminal Intelligence Service (NCISECU))
w
ww.treas.gov/offices/enforcement/ofac/
Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE.UU. (U.S. Office
of Foreign Assets Control (OFAC))
468
Documentos de Guía y Materiales de Referencia
Publicaciones Relacionadas
con ALD
ACAMS Today
B
oletín bimestral para los miembros de ACAMS con noticias
desde el Lugar de Trabajo ALD, y temas globales actuales y
acontecimientos sobre lavado de dinero.
www.ACAMS.org o www.ACAMS.org/espanol
Money Laundering Alert
B
oletín mensual focalizado en temas actuales, globales, legales,
regulatorios y de control y otras noticias, análisis y guías sobre
lavado de dinero.
www.moneylaundering.com
Money Laundering Bulletin
U
n boletín del Reino Unido publicado 10 veces por año referido
a las prácticas sobre lavado de dinero, esfuerzos de políticas, y
los sistemas antilavado de dinero de varias industrias.
www.informafinance.com
ABA Bank Compliance
L
a revista mensual de la Asociación de Banqueros
Estadounidenses referida a temas e informaciones legales,
regulatorio y de cumplimiento.
www.aba.com/bankcompliance/default.htm
469