TC - M - 0001 Edición: No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página: 1 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- 1. PRESENTACIÓN Actividad Puesto Elaborado Profesional de Seguimiento y Evaluación de Proyectos Revisado Director Técnico de Programas y Proyectos de I + D Revisado Vo. Bo. Aprobación Fecha Firma Gestión de Calidad Subsecretario Nacional de Ciencia y Tecnología Secretaria Nacional de Ciencia y Tecnología OBJETIVO Describir los aspectos generales para las actividades científicas y tecnológicas relacionadas con la descripción, fuente y administración de los recursos financieros, beneficiarios, proceso para la solicitud, informes parciales y finales, presentación de resultados y finiquito. ALCANCE Este manual se aplicará a la elaboración, presentación, evaluación y obtención de resultados de las actividades científicas y tecnológicas ante la SENACYT. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición: No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página: 2 de 34 2. DESARROLLO Manual Técnico de Procedimientos Línea Fondo de Apoyo a la Ciencia y Tecnología FACYT Guatemala, Diciembre de 2014 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición: No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página: 3 de 34 Contenido Manual Técnico de ............................................................................................................................... 2 Presentación ......................................................................................................................................... 5 Descripción de la Línea ........................................................................................................................ 6 Base Legal ............................................................................................................................................ 6 Fuentes De Recursos Financieros Para La Línea ................................................................................. 7 Administración De Los Recursos Financieros ..................................................................................... 7 Beneficiarios......................................................................................................................................... 7 Proceso De Solicitud, Adjudicación Y Ejecución De Recursos Financieros ....................................... 8 Solicitud de recursos financieros...................................................................................................... 8 Evaluación interna ........................................................................................................................ 9 Evaluación final............................................................................................................................ 9 Conocimiento y resolución sobre las solicitudes ......................................................................... 9 Aviso sobre resolución de solicitudes ........................................................................................ 10 Formalización para la adjudicación de recursos. ....................................................................... 10 Ejecución de recursos financieros .................................................................................................. 11 Orden de Inicio: .......................................................................................................................... 11 Compra de Bienes o Servicios: .................................................................................................. 11 Autorización de la Compra del Bien o Servicio:........................................................................ 11 Asignación de Renglón Presupuestario: ..................................................................................... 11 Compra de Bien o Servicio: ....................................................................................................... 12 Revisión de Expediente para Pago: ............................................................................................ 12 Emisión de Pago Final: .............................................................................................................. 12 Aprobación del Director del FONACYT: .................................................................................. 12 Evaluación de seguimiento......................................................................................................... 12 Informe Final .................................................................................................................................. 13 Revisión de informe: .................................................................................................................. 13 Autorización de impresión final del informe: ............................................................................ 13 Elaboración de Dictamen Técnico Final: ....................................................................................... 13 Liquidación de los recursos financieros ......................................................................................... 13 Informe de Resultados .................................................................................................................... 15 Diagrama de Flujo de Procedimientos ........................................................................................... 15 ANEXO 1 Boleta de evaluación interna ............................................................................................ 16 ANEXO 2 Boleta de evaluación final ................................................................................................ 20 ANEXO 3 Requisición de bienes y/o servicios de proyectos ............................................................ 21 ANEXO 4 Solitud de anticipo para gastos menores .......................................................................... 22 Anexo 5 Tarjeta de Ingreso de Propuesta FACYT ............................................................................ 23 Anexo 6 Lista de Asistencia ............................................................................................................... 24 Anexo 8 Diagrama de flujo ................................................................................................................ 26 Solicitud de recursos financieros.................................................................................................... 26 Ejecución y seguimiento de actividad ............................................................................................ 28 Ejecución y seguimiento de actividad ............................................................................................ 31 3. DOCUMENTOS RELACIONADOS ......................................................................................... 33 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición: No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página: 4 de 34 4. GLOSARIO .................................................................................................................................. 34 5. MODIFICACIONES .................................................................................................................... 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 5 de 34 Presentación El Fondo Nacional de Ciencia y Tecnología -FONACYT- es el mecanismo financiero del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnología que le permite al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología -CONCYT-, obtener recursos para dirigir, coordinar y financiar en forma eficaz el desarrollo científico y tecnológico nacional. Fue creado por Decreto número 73-92 del Congreso de la República de Guatemala y reglamentada su operación por el Acuerdo Gubernativo Número 109-96, de fecha 25 de marzo de 1996. El FONACYT, contempla varias líneas de financiamiento, una de ellas es el Fondo de Apoyo a la Ciencia y Tecnología -FACYT-, orientada al financiamiento de actividades que fortalezcan el desarrollo científico y tecnológico nacional, a la formación y capacitación del recurso humano, la estimulación de la creatividad, la difusión y la transferencia de tecnología. Para el funcionamiento de la línea de financiamiento referida se hace necesario establecer los mecanismos e instrumentos operativos que en forma ordenada permita la recepción, evaluación, aprobación, ejecución, seguimiento, evaluación final de la actividad y liquidación de los recursos asignados. En este manual se presentan los procedimientos e instrumentos a utilizar en la ejecución de la línea de financiamiento FACYT. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 6 de 34 Descripción de la Línea El Artículo 2 inciso a) del Reglamento para el Trámite, Aprobación y Ejecución de Proyectos con Recursos No Reembolsables de las Líneas de Financiamiento FACYT, FODECYT y MULTICYT, aprobado por el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología, establece para la línea FACYT los objetivos siguientes. i. La formación y capacitación del recurso humano en el campo científico y tecnológico. ii. La estimulación de la creatividad y la inventiva en ciencia y tecnología. iii. La difusión de la ciencia y la difusión y transferencia de tecnología. iv. Servir de contrapartida por parte del CONCYT a programas o actividades de cooperación que beneficien a sectores del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnología. v. La promoción de reconocimientos especiales a miembros del Sistema Nacional de Ciencia y Tecnología que sobresalgan en áreas de investigación científica o desarrollo tecnológico de interés nacional. vi. Otros que el CONCYT considere necesario. Base Legal La línea de financiamiento del Fondo de Apoyo a la Ciencia y la Tecnología -FACYT-, fue aprobada por el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología en el Acta No. 5-95, del 21 de noviembre de 1995. Los propósitos de la línea mencionados anteriormente fueron aprobados por el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología, en el Acta No. 5-96 del 5 de noviembre de 1996. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 7 de 34 Fuentes De Recursos Financieros Para La Línea Las fuentes de recursos financieros para la línea FACYT son las siguientes: i. Recursos del Estado asignados al Fondo Nacional de Ciencia y Tecnología FONACYT-. ii. Donaciones, contribuciones y aportes que realicen personas individuales y jurídicas nacionales o extrajeras, así como recursos provenientes de cooperación bilateral o multilateral. iii. Préstamos de organismos nacionales, regionales e internacionales. Administración De Los Recursos Financieros Para su funcionamiento el FONACYT administra sus recursos financieros a través de fideicomisos que el Estado, por conducto del Ministerio de Finanzas Públicas constituye en el Banco de Guatemala y/o Bancos del Sistema, de acuerdo a las condiciones que se suscriban en el contrato. Beneficiarios Son beneficiarios de la línea de financiamiento FACYT las instituciones, entidades y órganos de los sectores público, privado y académico, personas individuales y jurídicas y centros de investigación y desarrollo regional que realicen actividades científicas y tecnológicas. Para ser beneficiario de la línea de financiamiento FACYT es necesario estar registrado y acreditado en el Registro Nacional de Investigadores -RNI- de la Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 8 de 34 Proceso De Solicitud, Adjudicación Y Ejecución De Recursos Financieros Solicitud de recursos financieros La solicitud de recursos financieros es presentada por medio del registro TC-R-0001 a la comisión técnica sectorial o intersectorial que tenga competencia sobre la misma, quien a su vez le asigna una subcomisión revisora quien revisa y realiza un dictamen favorable o no, luego es presentada a la comisión técnica sectorial o intersectorial a la que pertenece para que la misma de un dictamen final. Es importante mencionar que se pueden ingresar solicitudes de actividades de la línea FACYT durante todos los meses del año y su asignación dependerá de las reuniones de la Comisión Consultiva y del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología -CONCYT-. Si la solicitud obtiene un dictamen favorable de la comisión técnica sectorial o intersectorial a la que pertenece, entonces el solicitante deberá ingresar la información contenida en el registro TC-R-0001 al sistema de gestión de proyectos -SIGPROingresando a la página de la SENACYT (http://www.concyt.gob.gt/), para lo cual se debe de contar con un usuario y contraseña por parte del responsable de la actividad. En caso de no contar con usuario, para gestionar la obtención del mismo se debe avocar con la persona encargada del Centro de Información y Documentación de la SENACYT. Luego de realizadas las gestiones anteriores debe presentar un original y dos copias impresas del expediente que se ha ido reuniendo (TC-R-0001 y Dictámenes) así como un CD con la información en formato Word al encargado de actividades científicas y tecnológicas dentro de las instalaciones de la SENACYT. Las solicitudes de la línea FACYT se deberán presentar por lo menos con cuatro meses de anticipación a la realización de la actividad, sujetas a la programación de las reuniones ordinarias y/o extraordinarias del CONCYT. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 9 de 34 Evaluación interna La evaluación interna de las solicitudes de la línea de financiamiento FACYT la realizará un comité evaluador, formado por: Director(a) técnico de programas y proyectos de I+ D Jefe de investigación y desarrollo y/o persona asignada por el Director Técnico; Profesional de seguimiento y evaluación de proyectos. El comité evaluador es quien recomienda o no la aprobación de la solicitud financiera. Para esta revisión se utiliza el registro de boleta de evaluación interna actividades científicas y tecnológicas línea FACYT (TC-R-0005). Evaluación final La evaluación final es realizada por el Director(a) técnico de programas y proyectos de I+ D, con el visto bueno por el Director del Fondo Nacional de Ciencia y Tecnología – FONACYT- con base en la evaluación interna. La forma para la realización de la evaluación final es el registro TC-R-0007. Previamente a reunión de la Comisión Consultiva se genera el registro cuadro resumen FACYT (TC-R-0004), que es un listado que contiene los generales de las actividades recomendadas y que es alimentado por total de registros TC-R-0007 que fueron creados desde la última reunión de la comisión. Luego de ser creado el cuadro resumen FACYT debe ser trasladado a la asistente del Despacho Superior con un mínimo de setenta y dos horas de anticipación a la reunión de la Comisión Consultiva. Conocimiento y resolución sobre las solicitudes El registro TC-R-0004 deberá ser enviado por la asistente del Despacho Superior a través de correo electrónico a los miembros de la Comisión Consultiva con un mínimo de cuarenta y ocho horas previo a la reunión de la misma, quienes a su vez recomendarán aprobar o rechazar las propuestas de financiamiento ante Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología -CONCYT-. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 10 de 34 El CONCYT analizará para luego aprobar o rechazar los proyectos presentados, para tal efecto se genera un listado de actividades aprobadas y rechazadas de la línea FACYT para lo cual es utilizado el registro SN-R-1703, el cual contiene todos las solicitudes aprobadas y rechazadas, así como también se emite el Acta del CONCYT. Aviso sobre resolución de solicitudes El Director del FONACYT notificará el resultado la información de las actividades aprobadas y rechazadas contenidas en el registro SN-R-1703 a Auditoría Interna, Dirección Técnica, Asesoría Jurídica, Dirección Administrativa y Dirección Financiero, para lo cual se genera la notificación de aprobación de proyectos del FONACYT SN-R1701. A partir de este momento se tienen 15 días hábiles para la creación y firma de contrato. En esta etapa la Asistente del FONACYT, elabora notificaciones de aprobación o rechazo y/proyectos SN-R-1706 del financiamiento que luego envía a los solicitantes. Formalización para la adjudicación de recursos. La Asesora Jurídica de la SENACYT revisa la documentación correspondiente a cada actividad y procede a la elaboración de los contratos para la ejecución de actividades científicas y tecnológicas por medio del registro AJ-R-0002, y envía de forma digital los contratos para su visado en Auditoría Interna. Auditoría Interna recibe los contratos de forma digital y procede a verificarlos con su listado de datos a verificar en proceso de revisión de contratos de financiamiento proyectos de investigación el cual es el registro AI-R-0008, para luego enviarlo de vuelta a Asesoría Jurídica para proceder al visado oficial luego de haber realizado los cambios solicitados. El contrato se firma por el Director del FONACYT y el beneficiario, luego se realiza la autenticación de las firmas, dando finalmente una copia de los contratos a los beneficiaros para su llevado a la afianzadora. El beneficiario deberá entregar la fianza de cumplimiento de contrato dentro de los 15 días hábiles de la emisión del contrato. En caso que el beneficiario no entregue la fianza en el plazo establecido se deja sin efecto el contrato. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 11 de 34 Con el contrato firmado y la fianza entregada se procede a elaborar el Acuerdo Administrativo para lo cual se utiliza el procedimiento SN-P-0001. Asesoría Jurídica entrega copia del contrato, fianza, acuerdo y certificación del acta del CONCYT al registro de contratos de la Contraloría General de Cuentas. Para luego ingresar la información de las actividades a la aplicación de Jurídico que se encuentra en la Intranet. Ejecución de recursos financieros Orden de Inicio: El encargado de actividades científicas y tecnológicas, procederá a revisar dentro de la aplicación de Asesoría Jurídica o físicamente que el contrato (AJ-R-0002) se encuentre firmado por todas las personas correspondientes y que la fianza de cumplimiento de contrato se encuentre en orden. Luego procederá a crear la orden de inicio (TC-R0008), la cual es firmada por el encargado de actividades científicas y tecnológicas y por el Director Técnico de Programas y Proyectos de I+D. Compra de Bienes o Servicios: En caso de compra bienes o servicios, el técnico revisa la requisición de bienes y/o servicios de proyectos (AD-R-0017), contrastándola con solicitud fondo de apoyo para actividades científicas y tecnológicas línea FACYT (TC-R-0001), así mismo verifica de su disponibilidad presupuestaria en la ficha ejecución presupuestaria (FI-R-0025), luego procede a firmar de visto bueno y realiza una nota en el control interno. En caso de que el técnico diga que no procede el trámite, se rechaza la requisición. Autorización de la Compra del Bien o Servicio: Independientemente del monto, el personal de administración de proyectos, revisa la documentación relacionada, para luego proceder a firmar por parte del Jefe de Administración de Proyectos en caso de todo estar en orden. Luego se procede a llenar el Libro de Control de Pedido por el/la jefe de presupuesto para asignación de renglón presupuestario. Asignación de Renglón Presupuestario: El/la jefe de presupuesto, examina el expediente, verificando si la descripción de los bienes y servicios coinciden con la descripción en la/las cotizaciones, y procede a asignar renglón presupuestario que afecta la compra, finalmente firma la requisición. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 12 de 34 Compra de Bien o Servicio: El/la Jefe administrativo de proyectos le devuelve al responsable de la actividad la documentación del expediente para que realice la compra del bien y/o servicio adquirido. Luego de que el responsable de la actividad realice la compra traslada la documentación referente a la misma al Jefe administrativo de proyectos, quien revisa la compra y verifica que haya cumplido con lo establecido en la autorización de la misma (normas y leyes). Revisión de Expediente para Pago: El/la analista financiero de proyectos revisa: documentación, fechas, razonamiento de facturas, requisiciones, documentación de soporte; luego se ingresa a un control personal para verificar los documentos que generarán un pago, para actualizar el registro control de ingreso de documentos FI-R-0005, verifica si tiene retención, por último se traslada a la asistente financiero. En caso de que tenga retención la asistente financiera procede a ingresar al sistema reten-IVA o reten-ISR de la SAT, para luego darle al responsable de la actividad una copia de la constancia de retención para el proveedor y una para el expediente, para trasladar por último el expediente al tesorero de la SENACYT. Emisión de Pago Final: El tesorero(a), recibe, revisa y analiza la documentación, si todo está en orden, se elabora cheque boucher (FI-R-0003) y remite la documentación al Jefe de Contabilidad, para que revise la documentación, en caso de todo estar en orden procede a firmar de aprobado y traslada el expediente al Director Financiero para su aprobación, quien posteriormente traslada el expediente al Director del FONACYT. Aprobación del Director del FONACYT: El Director del FONACYT recibe y revisa toda la documentación previa a su firma de aprobación para la ejecución final del pago. Luego se traslada la documentación completa (financiera) para su resguardo con el/la jefe de caja fiscal, donde queda de forma perpetua. Evaluación de seguimiento El encargado de actividades científicas y tecnológicas y/o persona asignada por parte del Despacho Superior utilizará el registro de seguimiento (TC-R-0006) para darle el seguimiento a todas las actividades aprobadas, para luego visitar cada una de las mismas con la finalidad de realizar una evaluación de seguimiento, para tal efecto se estará utilizando el registro (TC-R-0016) correspondiente a la boleta de visitas a actividades científicas y tecnológicas. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 13 de 34 Informe Final Al realizar la actividad científica y tecnológica el responsable de la misma procede a elaborar el informe final, para lo cual tiene 20 días hábiles luego de finalizada la actividad para entregar el informe al encargado de actividades científicas y tecnológicas en las instalaciones de la SENACYT. Revisión de informe: El encargado de actividades científicas y tecnológicas luego de recibir borrador lo revisa y genera un oficio donde se indica el tiempo de entrega del siguiente borrador con las respectivas correcciones, y así sucesivamente hasta que el informe quede bien elaborado, para su empastado. Autorización de impresión final del informe: Al momento de tener el informe listo, el encargado de actividades científicas y tecnológicas realiza un oficio donde se autoriza el empastado final del documento, el registro debe estar aprobado por el encargado de actividades científicas y tecnológicas y por el Director Técnico de Programas y Proyectos de I+ D. En el registro de autorización se solicitan tres copias empastadas color corinto con letras doradas y un CD con toda la información, así como también se solicita una carta dirigida al Subsecretario Nacional de Ciencia y Tecnología y Director del FONACYT, donde se solicita el finiquito correspondiente a la actividad. Elaboración de Dictamen Técnico Final: Luego de recibir los ejemplares del informe y la carta de solicitud de finiquito, el encargado de actividades científicas y tecnológicas procede a elaborar el dictamen técnico de informe final (TC-R-0011). Luego de elaborado el documento se traslada a la asistente de la dirección técnica, quien a su vez lo traslada a la dirección financiera. Liquidación de los recursos financieros a. Verificación de ficha financiera: La asistente de la dirección financiera traslada el expediente al analista financiero de proyectos, quien verifica la ejecución financiera consultando los saldos de los renglones presupuestarios, confrontando que hayan sido ejecutados según lo aprobado por el CONCYT. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 14 de 34 b. Emisión de dictamen financiero de finalización: La asistente de financiero, al tener la ficha de ejecución presupuestaria (AD-R-0013) revisa que la ejecución se haya realizado con forme a los montos aprobados en el contrato inicial, luego procede a generar el Dictamen Financiero de finalización de proyectos (FI-R0007), el cual está firmado por el analista financiero a cargo del proyecto y por el Director Financiero esta última parte hay que verificarlo con administrativo. c. Emisión de dictamen administrativo de finalización: La asistente administrativa, procede a emitir el dictamen administrativo de finalización de proyectos (AD-R-0008), verificando que la información contenida en los documentos anexos al informe final del proyecto en cuestión coincidan entre sí, este dictamen debe estar firmado por el/la Director/a Administrativo/a. d. Elaboración de providencia de dictamen de auditoría interna: La asistente Administrativa traslada el expediente a Auditoría Interna quien da una revisión y posterior visado al expediente, así mismo elabora la Providencia Dictamen de Auditoría Interna para Propuesta de Finiquito de Proyectos sin Activos Fijos (AIR-0015), el cual va firmado por parte del/la Director de Auditoría. Luego se traslada el expediente a la asistente del FONACYT. e. Emisión de finiquito: La asistente del FONACYT recibe el expediente de Auditoría Interna y procede a elaborar el finiquito para proyectos del FONACYT (SN-R-1606). El finiquito es trasladado a Auditoría Interna para su revisión y visado final para luego ser trasladado al Director del FONACYT para su firma de aprobación final. f. Resguardo del Expediente: La asistente del FONACYT llama al responsable de la actividad para que reciba el finiquito del FACYT, luego al obtener la firma por parte del responsable se procede a archivar el expediente completo dentro de las libreras correspondientes a línea FACYT. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 15 de 34 Informe de Resultados El (la) Secretario(a) Nacional de Ciencia y Tecnología, informará a la Comisión Consultiva y al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología -CONCYT- los resultados obtenidos en las actividades ejecutadas. Diagrama de Flujo de Procedimientos En El Anexo 8 Se Detalla El Procedimiento Desde La Elaboración De La Propuesta Hasta El Otorgamiento Del Finiquito Respectivo. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 16 de 34 ANEXO 1 Boleta de evaluación interna TC-R-0005 1. INFORMACIÓN GENERAL: 1.1 Nombre de la actividad: NÚMERO DE PROPUESTA FACYT 2. EVALUACIÓN: 2.1 REQUISITOS FECHA DE PROPUESTA FACYT 1. Cumplimiento con las asistencias a las reuniones de las Comisiones Técnicas 2. La unidad ejecutora que solicita financiamiento se encuentra registrada en la SENACYT 3. La persona responsable de la actividad debe estar registrada en la SENACYT 4. Que la actividad se oriente a la formación, capacitación de recursos humanos en el campo científico y tecnológico, a la transferencia de tecnología o al fortalecimiento institucional 5. Que la actividad esté dentro de los objetivos y/o planes de la Comisión Técnica Sectorial, Intersectorial y Ad - hoc 6. Los formularios y documentos de solicitud están completos y han sido llenados en forma correcta 7. Los recursos financieros solicitados al FONACYT están dentro de los limites estipulados 2.2 Coherencia de la propuesta Aspecto a calificar 1. La actividad se enmarca dentro de las políticas establecidas por el CONCYT para la línea FACYT 2. Coherencia entre los objetivos planteados y los resultados esperados 3. Estructura coherente del cronograma 4. Coherencia entre la actividad y los recursos propuestos para su financiamiento 5. Coherencia entre recursos planificados vrs. resultados esperados Promedio Criterio: Cada aspecto tendrá una valoración de 20 puntos cada uno. 2.3 Contribución a Aspecto a calificar 1. La actividad cuenta con creatividad e inventiva 2. La difusión de la ciencia 3. La transferencia de ciencia y tecnología 4. Plantear resultados concretos (expresa medición de los resultados esperados ex ante y ex post) de contribución a la solución de problemas específicos 5. La formación de recurso humano es parte de un programa o plan Promedio Criterio: Si cumple con un aspecto se otorgará una puntuación de 100 puntos SI NO SI NO MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 17 de 34 2.4 Pertinencia Aspecto a calificar 1. Relación con las áreas científicas y tecnológicas importantes para el desarrollo del país 2. Relación con las áreas científicas y tecnológicas importantes para el desarrollo de la unidad ejecutora 3. Forma parte de un programa general de actividades 4. Forma parte de un proyecto o programa regional o extra-regional 5. Se enmarca dentro del desarrollo de una tecno región Promedio Criterio: Cada aspecto tendrá una valoración de 20 puntos cada uno. 2. 5 Planificación de la Actividad Aspecto a calificar 1. Impacto esperado está en línea con los lineamientos de la Política de la SENACYT 2. Capacidad de convocatoria al evento (% esperado de asistencia de beneficiarios directos) 3. Parámetros de medición de resultados e impactos esperados 4. Tamaño de la población objetivo o del sector demandante de la actividad (número de beneficiados indirectos) 5. Programa de seguimiento de la actividad 6. Costo unitario por participante 7. Costo beneficio relativo a la actividad Promedio Criterio: Cada aspecto tendrá una valoración de 14.285 puntos cada uno. Ponderación Variable Coherencia de la propuesta Contribución a Pertinencia Planificación de la actividad TOTAL Evaluación Variable Coherencia de la propuesta Contribución a Pertinencia Planificación de la actividad TOTAL Calificación de la actividad % 20 20 35 25 100 % Punteo Nota ponderada SI NO SI NO MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 18 de 34 3. ANÁLISIS, OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES DE LOS EVALUADORES: 3.1 Análisis del resultado de la evaluación: 3.2 Observaciones y/o recomendaciones: _________________ Fecha ____________________________________________ Profesional de Seguimiento y Evaluación Proyectos Jefe de Investigación y Desarrollo Tecnológico o persona asignada por Director Técnico de Programas y Proyectos de I +D ______________________________________________ Director Técnico de Programas y Proyectos de I + D MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 19 de 34 CRITERIOS DE EVALUACIÓN INTERNA Los evaluadores de la Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología aplican la Boleta de Evaluación Interna FACYT TC-R-0005 a las solicitudes de financiamiento ingresadas y se adjunta a la propuesta original. Esta evaluación se hará en forma individual aplicada a los requisitos; coherencia de la propuesta; contribución a; pertinencia y planificación de la actividad, de cada solicitud. 1. La evaluación de las propuestas se realizará por medio del cálculo de un promedio ponderado que proporcionará calificaciones de A, B ó C. 2. Para ser “A” tendrá que obtener una nota de 80 a 100, “B” de 70 a 80 y “C” menor a 70. 3. Si la solicitud y/o actividad cumple en 2.1 REQUISITOS con todos los numerales: se considera la actividad como apta para inversión de TC-R-0005, y continuará con el proceso de evaluación interna. 4. Aquellas propuestas calificadas con “A” y “B”, se recomendaran la aprobación de apoyo del FONACYT y las propuestas con calificación C se recomendara la no aprobación de apoyo del FONACYT por parte de la Comisión Consultiva 5. Cuando procedan se elevan a la “Evaluación Final FACYT” TC-R-0007, previo a ser presentada ante la Comisión Consultiva en el TC-R-0004 “Cuadro Resumen FACYT” para su recomendación o no recomendación ante el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología. MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 20 de 34 ANEXO 2 Boleta de evaluación final TC-R-007 Boleta de Evaluación Final 1. INFORMACIÓN GENERAL: CÓDIGO 1.1 Nombre de la Actividad: __________________________________________________ 2. RESULTADO DE LAS EVALUACIONES: 2.1 Política Institucional, Administración y Aspectos Financieros Si No 3. APRECIACIÓN GLOBAL: 3.1 Recomendación: Sobre la evaluación de la APROBARLO Actividad, se recomienda: APROBARLO CON MODIFICACIONES RECHAZARLO 3.2 Observaciones o Modificaciones Sugeridas: __________________ Fecha Vo. Bo. Director del FONACYT Director Técnico de Programas y Proyectos de I+ D MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 21 de 34 ANEXO 3 Requisición de bienes y/o servicios de proyectos AD-R-0017 Requisición de bienes y/o servicios de proyectos SECRETARÍA NACIONAL DE CIENCIA Y TECNOLOGÍA FONACYT Fecha: Línea de financiamiento: No. proyecto: Nombre de proyecto: Unidad y/o Institución ejecutora: REQUISICIÓN/PEDIDO No. CANTIDAD DESCRIPCIÓN MONTO Observaciones: Solicitado por: Firma: (f) Departamento Técnico Uso exclusivo Dirección Administrativa y Financiera Disponibilidad presupuestaria: Si: No: Revisión: (f) Jefe de Administración de Proyectos Renglón Monto Operado (f) Analista Financiero de Proyectos Fecha de operado: (f) Jefe (a) de Presupuesto MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 22 de 34 ANEXO 4 Solitud de anticipo para gastos menores FI-R-0021 SOLICITUD DE ANTICIPO PARA GASTOS MENORES Guatemala, ________________ Señores SENACYT Presente. Estimados señores: Por este medio solicito a ustedes, se sirvan autorizar un anticipo para gastos menores por un monto de Q.____________________________________________para la compra de: _______________________________________________________________________ del Proyecto No. __________. "_______________________________________________________" Atentamente, (f) Nombre del Investigador Principal Institución Beneficiaria (f) Director General del Proyecto y/o Representante Legal (cuando aplique) Aprobado por (f) Asesor Técnico Responsable MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 23 de 34 ANEXO 5 Tarjeta de Ingreso de Propuesta FACYT ACTIVIDAD FACYT Actividad No. /(Año) Fecha: Hora: Recibido por: MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- ANEXO 6 Lista de Asistencia TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 24 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 25 de 34 ANEXO 7 Mapa de procesos de Actividades Científicas y Tecnológicas Línea -FACYT- Solicitudes de Actividades Científicas y Tecnológicas Solicitudes de actividades revisadas por el Director del FONACYT Expedientes de actividades aprobadas y fianzas de cumplimiento Contratos de actividades FACYT aprobadas Borrador de Informe final Recepción, revisión y evaluación interna de solicitudes de financiamiento Consolidación de propuestas recomendadas por Comisión Consultiva Aprobación o rechazo de propuestas de financiamiento por parte del CONCYT. Elaboración de contratos para actividades aprobadas Elaboración de órdenes de inicio de actividades FACYT Revisión y aprobación del borrador del informe final Solicitudes de Actividades FACYT recomenda das al Director del FONACYT Actividades FACYT aprobadas por el CONCYT Contratos de actividades FACYT aprobadas Ordenes de inicio de actividades FACYT Informes finales Dictámene s Finiquito MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- ANEXO 8 Diagrama de flujo Solicitud de recursos financieros TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 26 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 27 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- Ejecución y seguimiento de actividad TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 28 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 29 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 30 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- Ejecución y seguimiento de actividad TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 31 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 32 de 34 MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 33 de 34 3. DOCUMENTOS RELACIONADOS Registro TC-I-0001 TC-I-0002 TC-P-0001 TC-Q-0001 TC-R-0001 TC-R-0002 TC-R-0003 TC-R-0004 TC-R-0005 TC-R-0006 TC-R-0007 TC-R-0008 TC-R-0011 TC-R-0012 TC-R-0013 TC-R-0014 TC-R-0015 TC-R-0016 AD-R-0017 AI-R-0008 AI-R-0015 Nombre Instructivo para llenar la solicitud de actividades científicas y tecnológicas Línea FACYT Guía para la elaboración del informe final de la línea FACYT Procedimiento para Actividades Científicas y Tecnológicas línea FACYT Mapa de procesos de actividades científicas y tecnológicas línea -FACYTSolicitud Fondo de Apoyo para Actividades Científicas y Tecnológicas -FACYTBoleta de Revisión de Requisitos -FACYTFicha Resumen -FACYTCuadro Resumen -FACYTBoleta de Evaluación Interna para Actividades Científicas y Tecnológicas Seguimiento de Actividades Científicas y Tecnológicas -FACYTBoleta de Evaluación Final para Actividades Científicas y Tecnológicas Orden de Inicio de Actividades Científicas y Tecnológicas Dictamen Técnico para Trámite de Finiquito de Actividades Científicas y Tecnológicas línea FACYT Lista de asistencia a eventos de capacitación de la línea -FACYTEvaluación de la satisfacción del cliente FONACYT Tarjeta de ingreso de propuesta FACYT Lista General de solicitudes de apoyo para realizar actividades científicas y tecnológicas ingresadas Boleta de visitas a actividades científicas y tecnológicas –FACYTRequisición de bienes y/o servicios de proyectos Listado de datos a verificar proceso de revisión de contratos de financiamiento proyecto Providencia dictamen de auditoría interna para propuesta de finiquito de proyectos sin activos fijos AJ-R-0002 Contrato para la ejecución de la actividad científica y tecnológica con financiamiento de recursos no reembolsables de la línea de FI-R-0003 Formato de cheque voucher FI-R0005 FI-R-0006 FI-R-00025 SN-P-0001 SN-R-1606 SN-R-1701 SN-R-1703 Control de ingreso de documentos del departamento financiero Libro de control de pedidos Procedimiento para seguimiento de acuerdos administrativos Finiquito para proyectos financiados por el FONACYT Notificación de aprobación de proyectos del FONACYT por el CONCYT Listado de actividades aprobadas y rechazadas por el CONCYT, de la línea FACYT MANUAL TÉCNICO DE PROCEDIMIENTOS LÍNEA -FACYT- TC - M - 0001 Edición No. 03 Fecha: Diciembre de 2014 Página 34 de 34 4. GLOSARIO FACYT: Fondo de Apoyo a la Ciencia y la Tecnología. Comisión Consultiva: Órgano asesor del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología, responsable de la aprobación de las solicitudes conocidas con antelación por este órgano. Dictamen: Opinión técnica favorable o no favorable respecto de un proceso diseñado para el efecto. Fianza de Cumplimiento: Documento requerido al responsable de ejecutar la actividad a favor de la SENACYT, que garantiza el cumplimiento de la ejecución de la misma. Finiquito: Documento que registra el cumplimiento de la ejecución de la actividad a satisfacción de la Secretaria en forma técnica y financiera, extendido a favor del responsable. Comité Evaluador: tres personas designadas internamente, que se reúnen con el propósito de analizar, evaluar y recomendar las solicitudes de financiamiento. Responsable: persona que es respaldada institucionalmente para el desarrollo de la actividad solicitada. 5. MODIFICACIONES Descripción de la modificación Se actualizo el logo institucional. Se realizaron correcciones ortográficas. Se modifica Petit por Evaluador. Se modifica desfavorable por no favorable. Se modifica OBJETIVOS por OBJETIVO y se elimina base legal en la segunda línea. Se elimina modelo de contrato, modelo de sub contrato en Anexos Se modifica en anexos flujograma de procedimientos por diagrama de flujo de procedimientos. Se modifica solicitud de pago por Solitud de anticipo para gastos menores. Se modifica en Anexo Requisición por Requisición de bienes y/o servicios de proyectos Se modifica en Solicitud de Fondo Rotativo por Liquidación de anticipo para gastos menores Se elimina Proceso de presentación de actividades -FACYT- Modificación No. 3