Una Herramienta para la Evaluación del Desempeño de Seguridad

PROTOCOLO DE EVALUACIÓN DE HMS
Una Herramienta para la Evaluación del Desempeño de Seguridad y Salud
Introducción
Fundado en el año 2004, Hacia una Minería Sustentable (HMS) es una iniciativa de la Asociación Minera de
Canadá (AMC) diseñada para mejorar la reputación de la industria al potenciar su desempeño. Los miembros
de AMC están de acuerdo con los principios fundamentales de HMS, un set de compromisos que aborda todas
las áreas del desempeño de nuestra industria.
Estos principios fundamentales se encuentran respaldados por indicadores de desempeño específicos, cuyos
informes fueron generados por empresas asociadas en el 2004. Estos indicadores fueron diseñados con el fin
de identificar el actual desempeño industrial en áreas de desempeño claves e indican acciones que pueden
realizarse para mejorar dicho desempeño. Áreas para las cuales se han diseñado indicadores de desempeño
incluyen manejo de relaves, uso de energía y emisiones de gases de efecto invernadero, acercamiento externo
y planificación de gestión en caso de crisis.
Este documento proporciona una herramienta para ayudar a las compañías a evaluar el actual programa de
gestión de seguridad y salud que están implementando sus instalaciones, de acuerdo al Marco de Seguridad y
Salud de HMS. Este protocolo identifica un set de indicadores que se deben evaluar anualmente y gracias a los
cuales se monitorean año a año las mejoras en el desempeño. El uso de este protocolo también mejora la
consistencia de las evaluaciones que se llevan a cabo entre compañías. Además, esta herramienta ha sido
diseñada para permitir la verificación externa del desempeño de una compañía, consistente con el sistema de
verificación de HMS y el compromiso de la iniciativa hacia la transparencia y el cumplimiento.
Muchas jurisdicciones, incluyendo provincias y territorios de Canadá poseen regímenes reglamentarios y
legislativos bien desarrollados relacionados a salud y seguridad ocupacional. Los indicadores en este protocolo
de evaluación no sólo abarcan los requisitos reglamentarios existentes, y le dan prioridad al establecimiento de
sistemas de gestión sólidos de seguridad y salud destinados al establecimiento de lugares de trabajo seguros y
saludables y a impulsar el mejoramiento en el desempeño.
Implementación de la Evaluación de Seguridad y Salud
El propósito del protocolo de evaluación es brindar orientación a las empresas asociadas para completar la
evaluación de gestión de seguridad y salud en relación a los indicadores HMS. El protocolo de evaluación
establece las expectativas generales de AMC para la gestión de Seguridad y Salud por parte de empresas
asociadas que apoyan la iniciativa de HMS. La evaluación además debe:

Ayudar a las empresas asociadas a desarrollar la capacidad de monitorear y mejorar el desempeño; y

Proporcionar una base para asegurar la compañía
Al igual que con la evaluación de un sistema de gestión, se requiere del juicio profesional para evaluar el grado
de implementación de un indicador de sistema y la calidad de los procesos de gestión e intervención. La
aplicación de este protocolo por lo tanto requerirá un nivel de experiencia en auditoría y evaluación de
sistemas y algún conocimiento de y experiencia en la práctica de Seguridad y Salud, incluyendo regímenes y
requisitos regulatorios relevantes. Es necesario realizar consultas a los miembros del comité mixto de salud y
seguridad. Este protocolo de evaluación entrega un indicador del nivel de implementación de Salud y Seguridad
en apoyo de la iniciativa de HMS, y no es, en sí, una garantía de la efectividad de las actividades relacionadas a
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 1 de 30
Seguridad y Salud.
Indicadores de Desempeño
Se han establecido cinco indicadores de desempeño.
1. Política, Compromiso y Cumplimiento
2. Planificación, Implementación y Operación
3. Capacitación, Comportamiento y Cultura
4. Monitoreo y Generación de Informes
5. Desempeño
Para cada indicador se identifican cinco niveles de desempeño. Los criterios adicionales definen el desempeño
en cada nivel, como se ilustra a continuación.
Seguridad y Salud
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Nivel
Criterios
C
No hay sistemas en funcionamiento; las actividades tienden a ser reactivas; los procedimientos
pueden existir, pero no están integrados en políticas y sistemas de gestión
B
Las acciones no son completamente consistentes o se encuentran documentadas; los
sistemas/procesos se han planificado y se están desarrollando
A
los sistemas/procesos están desarrollados y se están implementando
AA
AAA
Integración en decisiones de gestión y funciones comerciales
Excelencia y liderazgo
Los criterios para cada indicador se entregan en tablas posteriores, lo que permite que el evaluador determine
un nivel apropiado de desempeño (Niveles C-AAA). Cuando realizan una evaluación, los evaluadores deben
tener en cuenta que los cinco indicadores se complementan entre sí.
El evaluador debe seleccionar el nivel que representa con mayor claridad el estado de la operación. Sólo se
puede seleccionar un nivel para cada indicador, y el mismo puede ser escogido solamente si se cumple con
todos los criterios para dicho nivel y niveles anteriores.
El objetivo de cada miembro de AMC es alcanzar, como mínimo, “3er” puesto consistente en la evaluación
de Salud y Seguridad de HMS y trabajar para alcanzar un mejoramiento continuo.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 2 de 30
Evaluaciones a Nivel de Instalación
Se espera que los encuestados entreguen evaluaciones a nivel de instalación para cada indicador específico.
Por medio de “Evaluaciones a Nivel de Instalación”, se quiere lograr que las compañías completen una
evaluación e informe en relación a gestión y desempeño de salud y seguridad para cada unidad o instalación de
operación distinta de la compañía. Se ha reconocido que las compañías pueden clasificar sus instalaciones en
distintos modos.
Se ha descubierto que la generación de informes a nivel de instalación es más confiable, proporciona más
información y resulta ser un enfoque de utilidad para la evaluación de desempeño. Se ha diseñado el
Formulario de Generación de Informes y Contacto de Seguridad y Salud para facilitar la evaluación en cada una
de las instalaciones. Éste entregará consistencia con otras prácticas de recolección de datos de AMC en áreas
relacionadas a generación de informes públicos de prácticas de Salud y Seguridad.
Proceso de Evaluación
Se recomienda que la evaluación se complete utilizando un proceso de entrevista, discusión y revisión de
documentos, incluyendo gestión de sitio representativa, operaciones y personal de salud y seguridad. Se
requiere un nivel de experiencia en auditoría y evaluación de sistemas y conocimiento y experiencia
relacionados a gestión de seguridad y salud.
Sólo se puede seleccionar un nivel para cada indicador, y el mismo puede ser escogido solamente si se cumple
con todos los criterios para dicho nivel y niveles anteriores. No se pueden elaborar informes de niveles
parciales de desempeño (por ejemplo 2.5). Cuando un elemento o indicador de desempeño no sea relevante,
entonces se debe asignar una evaluación de N/A.
Cuando dos partes comparten una operación, por ejemplo una sociedad en participación, se le anima a las dos
partes a discutir entre ellos quién debería completar la evaluación, o si debe realizarse conjuntamente o
dividirla, de modo que los resultados reflejen las actividades apropiadas de cada compañía.
Estructura del protocolo de evaluación
Para cada indicador, el protocolo proporciona:

Una declaración de intenciones que expresa el espíritu y la intención del indicador

Criterios de evaluación para cada nivel de desempeño


Pautas de apoyo para ayudarle al evaluador a comprender el alcance general de cada indicador y
actuar como un marco para la revisión de documentación y para llevar a cabo entrevistas necesarias
para la evaluación del desempeño de la compañía (o las instalaciones) y
Preguntas Más Frecuentes (FAQs) que entregan información adicional, como definiciones de términos
clave y respuesta a preguntas frecuentes que llegan a surgir.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 3 de 30
1.
POLÍTICA, COMPROMISO Y CUMPLIMIENTO
Propósito:
Confirmar que la instalación ha establecido obligaciones claras en relación a gestión y desempeño de seguridad
y salud, y que los compromisos de políticas de seguridad y salud se han establecido y comunicado con claridad
a los empleados, contratistas y proveedores.
Política, Compromiso y Cumplimiento
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Nivel
Criterios
C
No se ha desarrollado ni comunicado una política y compromiso formal de seguridad y
salud o no se han definido y asignado a los niveles altos de la organización obligaciones
relativas a gestión de seguridad y salud. El profesional de seguridad y saluda podría ser
percibido como responsable de seguridad y salud en la instalación.
B
La política formal de seguridad y salud se encuentra en funcionamiento y se ha
comunicado al personal. Es posible que la política no sea consistente con el propósito del
Marco de Salud y Seguridad de AMC.
Las obligaciones relativas a Seguridad y Salud se han asignado al representante de alta
gerencia de la instalación y por lo general se entiende como la responsabilidad de todos.
No obstante, es posible que las obligaciones especificas no se encuentren estén
claramente definidas en la descripción de roles.
A
La alta gerencia autoriza y define los compromisos de políticas. Éstos son consistentes
con el propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC.
Los requisitos de la política han sido comunicados al personal, y a los contratistas y
proveedores que trabajan en la instalación. Las obligaciones son documentadas y
comprendidas en todos los niveles.
Las obligaciones y responsabilidades deben ser documentadas y entendidas a todo nivel.
AA
Las auditorías o evaluaciones internas han confirmado que la política es consistente con el
propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC. Las obligaciones y responsabilidades son
documentadas y comprendidas y los requisitos de la política han sido comunicados al personal,
contratistas y proveedores en la instalación.
AAA
Las evaluaciones o auditorías externas han confirmado que la política es consistente con el
propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC. Las obligaciones y responsabilidades son
documentadas y comprendidas y los requisitos de la política han sido comunicados al personal,
contratistas y proveedores en la instalación.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 4 de 30
Política, Compromiso y Cumplimiento
PREGUNTAS MÁS FRECUENTES
#
2
FAQ
¿Qué significa salud ocupacional?
PÁGINA #
Ver página
18
3
¿Qué significa salud ocupacional?
5
¿Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a
nivel de instalación?
Ver página
16
Ver página
18
6
¿Qué significa “contratistas y proveedores en la instalación”?
Ver página
19
9
¿Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías
externas?
Ver página
20
10
¿Cómo se define la “alta gerencia”?
14
¿Qué quiere decir “formal”?
17
¿Qué significa “cumplimiento”?
Ver página
20
Ver página
21
Ver página
21
18
¿Qué significa “responsabilidad”?
Ver página
21
Política, Compromiso y Cumplimiento
PAUTAS DE APOYO
Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que:







Los compromisos y las obligaciones de nivel ejecutivo y de la junta directiva son formales y han sido
documentados
Existe una política de seguridad y salud en toda la compañía, la que ha sido comunicada con claridad.
Al parecer los gerentes y empleados están familiarizados con la política y el compromiso y
comprenden su propósito básico.
La gestión y el conocimiento de los empleados de la política y el compromiso se mantiene en el
tiempo, y además se emplean los medios específicos.
La política y el compromiso establecen un programa actual de revisión y mejoramiento continuo.
Los procesos de auditoría y evaluación se encuentran en funcionamiento con el propósito de
garantizar que la política y el compromiso están en conformidad con el propósito del Marco de
Seguridad y Salud HMS de AMC.
Se ha llevado a cabo dentro de los últimos tres años una auditoría o evaluación interna o externa de la
política y el compromiso.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 5 de 30
2. PLANIFICACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Propósito:
Confirmar que se han establecido los procesos para planificar efectivamente y gestionar la salud y seguridad
para evitar la ocurrencia de todos los incidentes, reconociendo que la salud y seguridad es una responsabilidad
compartida y que la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y las inspecciones en el lugar de trabajo
son parte integral de un sistema efectivo.
Planificación, Implementación y Operación
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Nivel
Criterios
C
No existen sistemas de gestión en funcionamiento. Se tiene a controlar de forma reactiva los
riesgos relacionados a Salud y Seguridad.
B
Los sistemas de gestión de seguridad y salud se encuentran desarrollados, pero no se han
implementado por completo.
Se dispone de herramientas de control de riesgos, pero éstas no se utilizan de un modo
consistente.
Los procedimientos y estándares de seguridad se encuentran en funcionamiento, pero no
existe un proceso que asegure que son apropiados (basados en riesgos en la instalación)
y se actualicen con regularidad.
A
Se ha implementado por completo un sistema de gestión de salud y seguridad
documentado, por lo menos, incorpora:
•
Objetivos y metas documentados, con planes de apoyo para alcanzarlos
•
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y procesos de control formales
•
Estándares y procedimientos de seguridad documentados
•
Roles y responsabilidades definidas en cuanto a la gestión de seguridad y salud
•
Inspecciones en el lugar de trabajo y
•
Registros de mantención de seguridad y salud.
Se asignan recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el desempeño y el
sistema de gestión de salud y seguridad.
AA
Auditorías o evaluaciones internas que se han llevado a cabo dentro de los últimos tres
años confirman que la planificación, implementación y operación del sistema de gestión
de seguridad y salud ha cumplido con todos los requisitos del nivel A.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 6 de 30
AAA
Auditorías o evaluaciones externas que se han llevado a cabo dentro de los últimos tres
años confirman que la planificación, implementación y operación del sistema de gestión
de seguridad y salud ha cumplido con todos los requisitos del nivel A.
Planificación, Implementación y Operación
PREGUNTAS MÁS FRECUENTES
#
FAQ
PÁGINA #
1
5
¿Qué significa Evaluación de Riesgos e Identificación de Peligros?
¿Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a
nivel de instalación?
Ver página 18
Ver página 19
9
¿Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías
externas?
Ver página 20
11
14
15
¿Qué quiere decir “planificación”?
¿Qué quiere decir “formal”?
¿Qué es un Sistema?
Ver página 20
Ver página 20
Ver página 21
16
¿Qué significa “efectivo”?
Ver página 21
Planificación, Implementación y Operación
PAUTAS DE APOYO
Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que:






El sistema en funcionamiento cumple con los estándares y expectativas de la compañía, incluyendo
aquellas presentadas dentro de su política de seguridad y salud
El sistema incluye una etapa de planificación con identificación de peligros y evaluación de riesgos
(HIRA) y controles descritos. Los controles y estándares se designan para asegurar el cumplimiento con
requerimientos legales y de otros tipos y para alcanzar metas y objetivos
Se han realizado consultas y se ha involucrado con la mano de obra y el comité mixto de salud y
seguridad (en donde se ha establecido) y se ha considerado el idioma local y la cultura aplicable
El sistema se encuentra operativo y la organización puede entregar documentación relacionada a su
implementación y uso
La identificación y evaluación de peligros a la salud en el lugar de trabajo y el monitoreo de la salud se
encuentran bien documentados
El sistema incluye un sistema de gestión de documentos en funcionamiento
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 7 de 30
3. CAPACITACIÓN, COMPORTAMIENTO Y CULTURA
Propósito:
Confirmar que se han establecido los procesos para capacitar efectivamente a las empleados y contratistas en
relación a seguridad y salud, con el propósito de garantizar que son competentes en la identificación de
peligros y en la prevención de incidentes y que comprenden que la seguridad y la salud es una responsabilidad
compartida, y que además el comportamiento enfocado en la seguridad es una parte integral para controlar
riesgos.
Capacitación, Comportamiento y Cultura
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Nivel
Criterios
C
No existen programas de capacitación relacionados a seguridad y salud y/o no se cuenta con
programas de observación de trabajo/trabajadores.
B
Se ha entregado capacitación enfocada a seguridad y salud en esta instalación. Sin embargo, no
se ha completado un análisis formal de necesidades de capacitación sobre seguridad o salud, o
no se ha formalizado el programa de capacitación.
Las observaciones de trabajo/trabajadores se han completado en algunos casos, aunque no se
llevan a cabo regularmente o de un modo consistente.
A
Existe un programa de capacitación sobre seguridad y salud formal, documentado y 100%
funcional en funcionamiento, el que incluye:

Análisis de necesidades de capacitación formal, incluyendo la consideración de
habilidades y competencias requeridas

Capacitación en base a riesgos

Capacitación de orientación para todos los empleados, contratistas y visitantes
El programa de capacitación formal se actualiza, implementa y monitorea anualmente.
Año a año se asignan recursos para permitir la implementación del programa de
capacitación. Se evalúan formalmente las competencias de los participantes y los
capacitadores.
La capacitación esta diseñada para implementar la identificación de peligros y generación
de informes de programas con un enfoque en prevención y medidas proactivas.
Un programa de observación de trabajo/trabajadores apoya y refuerza la capacitación
para garantizar que los controles de seguridad rutinarios y la asesoría personalizada se
encuentran en funcionamiento con el fin de promover prácticas de trabajo y
comportamiento seguro.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 8 de 30
AA
Los líderes de más alto nivel en la instalación demuestran un continuo compromiso hacia
la seguridad y la salud. Entregan liderazgo para conducir a la organización a cero daño;
evalúan y responden a eventos de alto potencial, considerándolos oportunidades de
aprendizaje; y hacer responsable a cada individuo por la seguridad y salud.
La instalación promueve una cultura en base a seguridad al integrar criterios de seguridad
y salud en procesos y prácticas del área central de negocios, incluyendo:

Plan de negocios anual

Decisiones de adquisición

Evaluaciones de desempeño para todo el personal y

El sistema de compensación (es decir, la compensación se ve afectada por el
desempeño de salud y seguridad).
Los programas de la instalación promueven la salud y bienestar y un estilo de vida
saludable.
AAA
El compromiso hacia la seguridad y salud debe encontrarse visible en toda la instalación.
Los mandos directivos operan una organización en donde el análisis de riesgo se lleva a
cabo principalmente por medio de sistemas integrados, que incluyen requisitos de
seguridad y salud.
La gestión demuestra visiblemente el compromiso con interacciones personalizadas con
empleados.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 9 de 30
Capacitación, Comportamiento y Cultura
PREGUNTAS MÁS FRECUENTES
#
4
FAQ
¿Qué son las “Observaciones de Seguridad en el Trabajo”?
PÁGINA #
Ver página
18
5
¿Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a Ver página 19
nivel de instalación?
13
¿Que es “compensación”?
Ver página 20
14
¿Qué quiere decir “formal”?
Ver página 20
15
16
¿Qué es un Sistema?
¿Qué significa “efectivo”?
Ver página 21
Ver página 21
Capacitación, Comportamiento y Cultura
PAUTAS DE APOYO
Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que:







Se ha llevado a cabo un análisis de capacitación y se ha diseñado e implementado el sistema de
capacitación para responder a los resultados del análisis de necesidades de capacitación
Se han asignado recursos adecuados para permitir la implementación del programa de capacitación. El
sistema, su comunicación a empleados y contratistas, y los programas de capacitación asociados
incluyen identificación de peligros, evaluación de riesgos y procesos de control y su comunicación.
Además promueve activamente un comportamiento saludable y seguro y bienestar.
Los programas de capacitación en base a competencias se encuentran en funcionamiento para los
empleados
Se requiere capacitación para los contratistas
El programa de orientación para los nuevos empleados y contratistas incluye un componente de
capacitación detallado de salud y seguridad
Los sistemas de capacitación se encuentran operativos y la organización puede entregar
documentación relacionada a su implementación y usos
El programa de capacitación se examina anualmente para garantizar que permanece actualizado y
conserva su efectividad
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 10 de 30
4.
MONITOREO Y GENERACIÓN DE INFORMES
Propósito:
Confirmar que el desempeño de la seguridad y salud se monitorea regularmente y que se generan informes en
relación al mismo a nivel interno y externo.
Monitoreo y Generación de Informes
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
Nivel
Criterios
C
No se llevan a cabo monitoreos ni generaciones de informes formales relacionados a la
seguridad y salud fuera del marco de regulación de requisitos.
B
Se monitorean y general informes de algunos criterios de medición de salud y seguridad
para la gestión de la instalación regularmente, sin limitarse a los requisitos
reglamentarios.
Dentro de la instalación se publican o generan informes sobre indicadores de
desempeño. No se generan informes públicos relacionados a las medidas de desempeño.
A
Se encuentra en funcionamiento un programa de generación de informes y monitoreo de
salud y seguridad documentado y completamente funcional, el que incluye :

Criterios de medición que encuentran claramente definidos, aplicados
consistentemente, que se han evaluado y generado informes relativos a los mismos
con regularidad y se han utilizado para el análisis de tendencias y establecimiento de
prioridades relativas a mejoras

Programa de monitoreo que incluye monitoreo y generación interna de informes de
indicadores adelantados o desfasados, monitoreo e inspección de salud y seguridad,
vigilancia de salud e investigación y seguimiento de incidentes.

Se encuentra en funcionamiento un programa de auditoría de salud y seguridad,
además las auditorías de cumplimiento y las auditorías de sistemas de gestión se llevan
a cabo de acuerdo al plan de auditoría

La instalación evalúa la idoneidad y efectividad de su sistema de gestión de salud y
seguridad en forma anual y realiza recomendaciones relativas al modo en que pueden
realizarse mejoras continuas

Revisión de gestión de desempeño de salud y seguridad y los resultados de la revisión
del sistema de gestión para entregar información referente a la toma de decisiones

Con regularidad se publican o se generan informes relativos a resultados de monitoreo
en el lugar de trabajo, inspecciones y acciones de seguimiento dentro de la instalación

Generación de informes anual y público relativa al desempeño de salud y seguridad
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 11 de 30
AA
La instalación ha evaluado o realizado auditorías internas sobre la recopilación,
compilación y sistemas de generación de informes de información relativa a salud y
seguridad que se encuentran en funcionamiento con el fin de garantizar el uso de un
proceso consistente para recopilar información y datos confiables.
AAA
La instalación ha evaluado o realizado auditorías externas sobre la recopilación,
compilación y sistemas de generación de informes de información relativa a salud y
seguridad que se encuentran en funcionamiento con el fin de garantizar el uso de un
proceso consistente para recopilar información y datos confiables.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 12 de 30
Monitoreo y Generación de Informes
PREGUNTAS MÁS FRECUENTES
#
5
FAQ
PÁGINA #
¿Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso Ver página 19
a nivel de instalación?
8
¿Cuál es el énfasis esperado de las actividades de auditoría o
evaluación?
Ver página 19
9
¿Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías
externas?
Ver página 20
12
¿Qué es “monitoreo ocupacional y del lugar de trabajo”?
Ver página 20
14
¿Qué quiere decir “formal”?
Ver página 20
15
¿Qué es un Sistema?
Ver página 21
16
¿Qué significa “efectivo”?
Ver página 18
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 13 de 30
Monitoreo y Generación de Informes
PAUTAS DE APOYO
Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que:












La instalación cuenta con procesos en funcionamiento para monitorear el desempeño de salud y
seguridad
Se monitorean los indicadores, ya sea que estos indicadores comprendan indicadores adelantados o
desfasados, resultados de monitoreo o inspección de seguridad y salud, vigilancia de salud e
investigación y seguimiento de incidentes
Se encuentran en funcionamiento enfoques consistentes para la recolección, compilación y análisis de
datos de seguridad y salud, y que estás prácticas se documentan cuando corresponde
Se utilizan criterios de medición para análisis de tendencias y establecimiento de prioridades
relacionadas a mejoras
Se ha asignado responsabilidad en relación a monitoreo y generación de Informes de desempeño de
seguridad y salud
Se lleva a cabo una revisión anual formal del sistema de gestión de seguridad y salud con el fin de
evaluar la efectividad e idoneidad del sistema de gestión, y si que se generan informes relacionados
con los resultados para la gestión de la instalación
Se encuentra en funcionamiento un programa de auditoría de salud y seguridad, y si el plan de
auditoría incluye auditorías de sistemas de gestión y cumplimiento
La frecuencia con la que se generan datos de desempeño de salud y seguridad para la gestión de la
instalación y cómo se utilizan estos datos e información para entregar información referente a la toma
de decisiones
Los indicadores de desempeño clave se comunican al personal de la instalación, y si es así, de qué
forma
Con regularidad se publican o se generan informes en la instalación relacionados a los resultados de
monitoreo en el lugar de trabajo y acciones de seguimiento e inspección
Se generan informes públicos de indicadores de seguridad y salud, y si es así, de qué forma
Se encuentran en funcionamiento sistemas y programas para permitir auditorías o evaluaciones
internas y/o externas del sistema de generación de informes de seguridad y salud, y si se han llevado a
cabo en los últimos tres años auditorías o evaluaciones internas y/o externas
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 14 de 30
5. DESEMPEÑO
Propósito:
Reconocer que cero daño es el objetivo final de todas las instalaciones. El propósito de este indicador es
confirmar que han establecidos objetivos de mejoramiento continuo para cada instalación para avanzar hacia
el cero daño y para que se evalúe regularmente el desempeño relativo a objetivos.
Si una instalación ha tenido una víctima mortal dentro del año de referencia, no cumple con los requisitos para
el Nivel de Desempeño 3 o uno mayor.
Desempeño – Criterios de evaluación
Nivel
Criterios
C
No se han establecido objetivos de desempeño de salud y seguridad para los empleados de la
instalación.
B
Se encuentra en funcionamiento un sistema para establecer objetivos de desempeño de salud y
seguridad para los empleados de la instalación.
Es posible que los objetivos no incluyan el desempeño de los contratistas.
Los objetivos de desempeño se monitorean de un modo consistente.
Existe un sistema para comunicar objetivos y desempeño relacionado.
La gestión de sitio se encuentra involucrada en el establecimiento de objetivos de desempeño.
A
Los objetivos de desempeño para los empleados y contratistas se establecen y comunican
anualmente.
La gestión de sitio se encuentra involucrada en el establecimiento, revisión y mejoramiento de
desempeño relativo a los objetivos. Los objetivos de desempeño se monitorean, se analizan en
términos de tendencias y se evalúan regularmente.
AA
Los objetivos de desempeño s establecen para indicadores adelantados y desfasados.
La alta gestión de la compañía regularmente examina los objetivos del sitio y los planes de
mejoramiento por medio de reuniones formales.
La instalación (o compañía) realiza análisis comparativos de su desempeño de seguridad y salud en
relación a sus pares.
AAA
La instalación ha cumplido con sus objetivos de desempeño de mejoramiento continuo de un modo
consistente (al menos durante 3 de los 4 últimos años) y no ha tenido víctimas mortales durante el
periodo completo de 4 años.
La instalación realiza auditorías o evalúa externamente si desempeño de seguridad y salud con el fin
de garantizar la exactitud y confiabilidad de la información de desempeño.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 15 de 30
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 16 de 30
Desempeño
PREGUNTAS MÁS FRECUENTES
#
5
FAQ
¿Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a
nivel de instalación?
PÁGINA #
Ver página 19
7
¿Qué nivel de evaluación por comparación es adecuado?
Ver página 19
9
Ver página 20
13
¿Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías
externas?
¿Que es “compensación”?
14
15
¿Qué quiere decir “formal”?
¿Qué es un Sistema?
Ver página 20
Ver página 21
Ver página 20
Desempeño
PAUTAS DE APOYO
Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que:









El sistema utilizado para establecer objetivos de desempeño de seguridad y salud, ya sea que se trate
de un sistema formal o informal
Los objetivos establecidos promueven el mejoramiento continuo del desempeño
Los objetivos se relacionan a desempeño de seguridad y salud de empleados y contratistas
Los objetivos de desempeño se monitorean, analizan en términos de tendencias y se evalúan
La gestión está involucrada en el establecimiento, revisión y en el mejoramiento de objetivos de
desempeño
Los objetivos y resultados de desempeño se rigen por y se examinan por medio de gestión y líderes de
la compañía
Se llevan a cabo revisiones periódicas para el mejoramiento continuo, en relación a programas, pautas,
sistemas y procesos
La compensación está vinculada al desempeño de seguridad y salud
La instalación lleva a cabo evaluaciones comparativas entre pares en relación a objetivos y desempeño
de seguridad y salud
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 17 de 30
Preguntas más frecuentes
ORIENTACIÓN ESPECÍFICA PROTOCOLAR
1.
¿Qué significa Evaluación de Riesgos e Identificación de Peligros?
HIRA formal es un proceso documentado que garantiza que se han identificado todos los peligros
relacionados a salud y seguridad, que se ha evaluado el nivel de riesgo y que se han puesto en
funcionamiento los controles con el fin de manejar el riesgo. Un proceso HIRA típico incluye lo siguiente.

Estudios de sitio

Jerarquía de controles

Registro de riesgos

Estudios de peligros y operabilidad (Hazops) y procesos relacionados a protección contra fallos

Gestión de cambios

Análisis de seguridad laboral

Evaluaciones de riesgo en campo (o similares)
Para demostrar que una instalación tiene en funcionamiento ”identificación de peligros formal,
evaluación de riegos y procesos de control”, se espera que la instalación haya documentado los
procesos para identificar peligros, evaluar los riesgos asociados e identificar los controles adecuados.
Un registro de riesgos documentado o electrónico identificaría los peligros del sitio y los controles en
funcionamiento para abordar estos peligros, y la instalación tendría una herramienta o proceso de
evaluación de riesgos que podría aplicarse en el nivel de campo.
2.
¿Qué significa salud ocupacional?
Salud ocupacional se refiere a la mantención del bienestar y estado mental y físico de un trabajador dentro del
entorno de trabajo.
3.
¿Cómo determinar si una política de salud y seguridad es consistente con el Marco de
Seguridad y Salud de AMC?
El Marco de Seguridad y Salud de AMC establece un número de compromisos que las compañías asociadas de
AMC acuerdan seguir. El espíritu y propósito de una política de seguridad y salud de una compañía debe ser
consistente con el espíritu y propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC. Mientras que no se requiere
que una política corporativa incluya todos los compromisos específicos identificados en el Marco, la política
corporativa debe demostrar apoyo general y que sean acordes con el Marco de Seguridad y Salud de AMC, sin
referirse expresamente al mismo.
4.
¿Qué son las “Observaciones de Seguridad en el Trabajo”?
Las Observaciones de Seguridad en el Trabajo contribuyen a la eliminación de actos o condiciones de riesgo o
de peligro. Éstas activamente incentivan a toda la mano de obra para que se involucre y de este modo genere
una conciencia de seguridad no sólo a un nivel individual, pero también a un nivel grupal. Es un proceso formal
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 18 de 30
que normalmente se lleva a cabo mediante la supervisión y gestión con la inclusión de la mano de obra. Existen
cuatro pasos fundamentales en un proceso de Observación de Seguridad de Trabajo: (1) planificar la
verificación del cumplimiento; (2) verificar el cumplimiento de una tarea; (3) entregar una retroalimentación
positiva o nueva capacitación al trabajador (o trabajadores): y (4) buscar un compromiso para seguir
ejecutando el trabajo de un modo seguro y saludable. El proceso de observación puede utilizarse para verificar
la efectividad de programas de identificación de peligros y evaluación de riesgos además de los sistemas de
gestión de salud y seguridad (por ejemplo, evaluaciones de riesgos, procedimientos, capacitación, normas y
estándares y resultados de investigaciones de seguridad a nivel de campo.
5.
¿Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a nivel de
instalación?
Un compromiso escrito de la alta gerencia en un nivel corporativo (por ejemplo, una política corporativa) sólo
se puede aceptar como evidencia durante una autoevaluación o verificación HMS a nivel de instalación si se
encuentra acompañado de evidencia que demuestre que se está aplicando y cumpliendo con el compromiso
corporativo a nivel de instalación. Debe existir evidencia de un vínculo entre la documentación corporativa y las
prácticas a nivel de instalación. Si se establece esta conexión, entonces la documentación corporativa se puede
aceptar como evidencia o compromiso a nivel de instalación.
6.
¿Qué significa “contratistas y proveedores en la instalación”?
Este término se refiere a los distribuidores y contratistas que trabajan en la mina o que ingresan
físicamente al sitio. Se espera que una instalación comunique los requisitos importantes de la política
de salud y seguridad a aquellos contratistas y proveedores que trabajan en el sitio o que ingresan
físicamente a este.
7.
¿Qué nivel de evaluación por comparación es adecuado?
Para el Indicador 5: Desempeño (Nivel AA); se espera que la instalación o compañía compare su
desempeño de salud y seguridad con el de otras compañías regularmente (es decir, en los últimos tres
años). Las instalaciones o compañías pueden usar cualquiera de una diversidad de métodos o fuentes
para obtener estos datos comparativos, incluidos, por ejemplo, el uso de datos industriales
publicados (donde estén disponibles), una compilación de datos disponibles al público, participación
en estudios de evaluación por comparación o iniciación en estos estudios.
8.
¿Qué es lo que impide que una instalación alcance un nivel A para el indicador 5?
Las instalaciones en donde ocurrieron fatalidades laborales durante el año de referencia no pueden
alcanzar el nivel A o uno superior para el indicador 5 (rendimiento). Una fatalidad laboral se define
como la muerte de un empleado, contratista o visitante debido a un incidente en el ámbito laboral a
causa de una actividad bajo control administrativo.
AUDITORÍA O EVALUACIÓN
9.
¿Cuál es el énfasis esperado de las actividades de auditoría o evaluación?
Para el Indicador 4: Monitoreo e informes; se espera que las actividades de auditoria o evaluación
evalúen los procesos en funcionamiento para reunir, recopilar e informar datos e información de
salud y seguridad, a fin de confirmar que los procesos definidos están en funcionamiento y para
corroborar que estos procesos se aplican constantemente.
Para el Indicador 5: Desempeño (Nivel AAA); se espera que las actividades de auditoría o evaluación
externas corroboren la consistencia y exactitud de los datos de desempeño de salud y seguridad al
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 19 de 30
revisar los datos básicos que se recopilan, al evaluar que estos datos fueron filtrados con precisión e
ingresados a la base de datos y al efectuar una revisión de datos de los números agregados.
10. ¿Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías externas?
Las evaluaciones o auditorías internas o externas que se completaron dentro de los últimos tres (3) años
cumplen con los requisitos que deben tener las evaluaciones o auditorías externas o internas, como se requiere
en los Niveles AA o AAA en muchos de los indicadores de este Protocolo.
DEFINICIÓN DE TÉRMINOS CLAVE
11. ¿Cómo se define la “alta gerencia”?
Para los propósitos de medición de desempeño de Seguridad y Salud, la alta gerencia se refiere al nivel de
gestión más alto a nivel de instalación (como por ejemplo Gerente General, Jefe de Área, etcétera). Cuando el
protocolo requiera que se asignen obligaciones de seguridad y salud en todos los niveles, la expectativa sería
que se definieran las obligaciones a nivel de sitio, de unidad de negocios, a nivel regional o corporativo
(dependiendo de la estructura corporativa de ubicación de oficinales centrales). La verificación de este
requisito no requerirá involucrarse con oficinas centrales corporativos ubicados fuera de Canadá o Norte
América.
12. ¿Qué quiere decir “planificación”?
Planificación incluye actividades como identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles; identificación y acceso a requisitos legales aplicables; y establecer y mantener objetivos
documentados y programas de apoyo en funciones y niveles relevantes dentro de la instalación.
(adaptado de OHSAS 18001:2007)
13. ¿Qué es “monitoreo ocupacional y del lugar de trabajo”?
Monitoreo ocupacional y del lugar de trabajo podría incluir, pero no se limita a elementos como inspección del
lugar de trabajo, monitoreo de higiene industrial, capacidad para monitoreo de deberes, condiciones
ambientales del lugar de trabajo u otras actividades similares.
14. ¿Que es “compensación”?
Compensación se define como el set de beneficios total que se les proporciona a los empleados.
15. ¿Qué quiere decir “formal”?
El término “formal” se utiliza con frecuencia en la evaluación, y por o general en conjunto con “sistema” o
“proceso”. A los procesos o actividades formales por lo general se les otorga estatus por medio de requisitos
claros y precisos, lo que generalmente se documenta como un procedimiento escrito. Esto significa que el
negocio puede demostrar con facilidad y claridad que el proceso o sistema se encuentra en funcionamiento.
Por lo general esto también requerirá procesos documentados o “registros de auditoría”.
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 20 de 30
16. ¿Qué es un Sistema?
Un sistema o “sistema de gestión” representa los procesos que en conjunto entregan un marco sistemático
para garantizar que las tareas se llevan a cabo de manera correcta, consistentemente y de un modo efectivo
para alcanzar un resultado específico e impulsar un mejoramiento continuo en el desempeño. Un enfoque de
sistemas para la gestión requiere la evaluación de lo que se necesita realizar, la planificación para alcanzar el
objetivo, implementación del plan y revisión del desempeño mientras se cumple el objetivo establecido. Un
sistema de gestión también considera recursos relacionados al personal necesario, recursos y documentación.
Otras definiciones asociadas con los sistemas son:



Política: La expresión formal del compromiso de gestión hacia un asunto en particular que presenta la
postura de la compañía a partes externas interesadas.
Práctica: Enfoques informales, no documentados para llevar a cabo una tarea.
Procedimiento: Una descripción documentada, formalizada relacionada al modo en que debe llevarse
a cabo una tarea.
17. ¿Qué significa “efectivo”?
Cuando se utilice el término “efectivo”, se requiere que el elemento se encuentre 100% operativo con el fin de
que los resultados deseados se puedan alcanzar.
18. ¿Qué significa “cumplimiento"?
Cumplimiento: El sistema de planificación de gestión de crisis debe identificar a la parte que es responsable en
última instancia del desempeño de la gestión de crisis, y del desarrollo y la implementación del sistema de
planificación de gestión de crisis en la instalación. Este cumplimiento no puede delegarse. La parte responsable
dispone de recursos para garantizar que los sistemas adecuados (capacitación, equipos, comunicaciones, etc.)
estén en su lugar para alcanzar de forma eficaz sus metas en cuanto a gestión de crisis.
19. ¿Qué significa “responsabilidad”?
Responsabilidad: Dentro del sistema de planificación de gestión de crisis, los requerimientos y tareas
específicos relacionados con la gestión de crisis se identifican y asignan a cargos específicos dentro de la
instalación. Es importante comunicar claramente las responsabilidades de modo que cada uno de los cargos
comprenda qué se requiere de ellos.
REFERENCIAS ÚTILES
AMC considera el enfoque de utilidad que se presenta en la siguiente publicación durante la preparación de
este protocolo:
ICMM. Leadership Matters: Elimination of Fatalities. 2009. http://www.icmm.com/page/12629/leadershipmatters-the-elimination-of-fatalities
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 21 de 30
APÉNDICE 2: LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUTOEVALUACIÓN
HMS
Nombre de la
Instalación:
Nombre de la
compañía:
Evaluado por:
Fecha de
presentación:
DOCUMENTACIÓN/EVIDENCIA DE APOYO
NOMBRE DEL DOCUMENTO
UBICACIÓN
Entrevistados:
NOMBRE
CARGO
NOMBRE
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
CARGO
Página 22 de 30
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
INDICADOR 1: POLÍTICA, COMPROMISO Y CUMPLIMIENTO
Nivel B
Indicador 1
¿Se encuentra en funcionamiento una
política de seguridad y salud?
Si es así, ¿se ha comunicado dicha política a
personal?
¿Se le asignado obligaciones al
representante de la alta gerencia en la
instalación en relación a seguridad y salud?
¿La seguridad y salud se entiende como la
responsabilidad de todos por lo general?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel A, continúe con las preguntas de Nivel A.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel A, evalúe la instalación como Nivel B.
Indicador 1
Nivel A
¿La alta gerencia ha definido y autorizado
los compromisos de las políticas?
¿los compromisos de las políticas son
consistentes con el propósito del Marco de
Seguridad y Salud de AMC?
¿La política ha sido comunicada al
personal, contratistas y proveedores en la
instalación?
¿Las obligaciones son documentadas y
comprendidas en todos los niveles?
Indicador 1
Nivel AAA
Indicador 1
Nivel AA
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel A , continúe con las preguntas de Nivel AA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel A evalúe la instalación como Nivel B.
¿Las auditorías o evaluaciones internas han
confirmado que:

la política es consistente con el
propósito del Marco de Seguridad y
Salud de AMC?
las obligaciones son documentadas y
comprendidas?

la política ha sido comunicada al
personal, contratistas y proveedores en
la instalación?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel AA , continúe con las preguntas de Nivel AAA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel AA, evalúe la instalación como Nivel A.
¿Las evaluaciones o auditorías externas han
confirmado que:

la política es consistente con el
propósito del Marco de Seguridad y
Salud de AMC?

las obligaciones son documentadas y
comprendidas?


la política ha sido comunicada al
personal, contratistas y proveedores en
la instalación?
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 23 de 30
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel AAA evalúe la instalación como Nivel AAA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel AAA, evalúe la instalación como Nivel AA.
NIVEL DE DESEMPEÑO EVALUADO
NIVEL: _____________
PARA EL INDICADOR 1
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
INDICADOR 2: PLANIFICACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Indicador 2
Nivel B
¿Se han desarrollado sistemas de gestión
de salud y seguridad?
¿existen herramientas de
riesgos en funcionamiento?
control
de
¿Los procedimientos y estándares de
seguridad se encuentran en
funcionamiento?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel , continúe con las preguntas del Nivel A. Si no ha respondió “Sí” a
todas las preguntas del Nivel B, evalúe la instalación como Nivel C.
Indicador 2
Nivel A
¿Se ha implementado por completo un
sistema de gestión de salud y seguridad
documentado?
¿Incorpora por lo menos:

Objetivos y metas documentados, con
planes de apoyo para alcanzarlos?

Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y procesos de control formales?

Estándares y procedimientos de
seguridad documentados?

Roles y responsabilidades definidas en
cuanto a la gestión de seguridad y
salud?

Inspecciones en el lugar de trabajo?
Registros de mantención de seguridad y
salud?
¿Se asignan recursos adecuados para
establecer, implementar, mantener y
mejorar el desempeño y el sistema de
gestión de salud y seguridad?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel A , continúe con las preguntas de Nivel AA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel A, evalúe la instalación como Nivel B.
¿Auditorías o evaluaciones internas que se
han llevado a cabo dentro de los últimos tres
años confirman que la planificación,
implementación y operación del sistema de
gestión de seguridad y salud ha cumplido
con todos los requisitos del nivel A?
Indicador 2
Nivel AA

Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 24 de 30
Indicador 2
Nivel AAA
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel AA , continúe con las preguntas de Nivel AAA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel AA, evalúe la instalación como Nivel A.
¿Auditorías o evaluaciones externas que se
han llevado a cabo dentro de los últimos tres
años confirman que la planificación,
implementación y operación del sistema de
gestión de seguridad y salud ha cumplido
con todos los requisitos del nivel A?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel AAA evalúe la instalación como Nivel AAA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel AAA, evalúe la instalación como Nivel AA.
NIVEL DE DESEMPEÑO EVALUADO
NIVEL: _____________
PARA EL INDICADOR 2
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
Indicador 3
Nivel B
INDICADOR 3: CAPACITACIÓN, COMPORTAMIENTO Y CULTURA
¿Existen programas de capacitación de
salud y seguridad en funcionamiento en
esta instalación?
¿En algunos casos se completan en esta
instalación observaciones de
trabajo/trabajador?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel B , continúe con las preguntas del Nivel A.
Si no ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel B, evalúe la instalación como Nivel C.
Indicador 3
Nivel A
¿Existe un programa de capacitación sobre
seguridad y salud formal, documentado y
100% funcional en funcionamiento?
Si es así, ¿incluye:

Análisis de necesidades de capacitación
formal, incluyendo la consideración de
habilidades y competencias requeridas?

Capacitación en base a riesgos?

Capacitación de orientación para todos
los empleados, contratistas y visitantes?
¿ El programa de capacitación formal se
actualiza, implementa y monitorea
anualmente?
¿Año a año se asignan recursos para permitir
la implementación del programa de
capacitación?
¿Se evalúan formalmente las competencias
de los participantes y los capacitadores?
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 25 de 30
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
¿La capacitación esta diseñada para
implementar la identificación de peligros y
generación de informes de programas con
un enfoque en prevención y medidas
proactivas?
¿Existe un programa de observación de
trabajo/trabajadores que apoye y refuerce la
capacitación para garantizar que los
controles de seguridad rutinarios y la
asesoría personalizada se encuentran en
funcionamiento con el fin de promover
prácticas de trabajo y comportamiento
seguro?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel A , continúe con las preguntas del Nivel AA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel A, evalúe la instalación como Nivel B.
¿Los líderes de más alto nivel en la
instalación demuestran un continuo
compromiso hacia la seguridad y la salud?
Indicador 3
Nivel AA
¿Los líderes de más alto nivel:

Entregan liderazgo para conducir a la
organización a cero daño?

evalúan y responden a eventos de alto
potencial, considerándolos
oportunidades de aprendizaje?

hacen responsable a cada individuo por
la seguridad y salud?
¿ La instalación promueve una cultura en
base a seguridad al integrar criterios de
seguridad y salud en procesos y prácticas del
área central de negocios, incluyendo:

Plan de negocios anual?

Decisiones de adquisición?
Evaluaciones de desempeño para todo
el personal?

¿El sistema de compensación (es decir,
la compensación se ve afectada por el
desempeño de salud y seguridad
¿Los programas de la instalación promueven
la salud y bienestar y un estilo de vida
saludable?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel AA , continúe con las preguntas del Nivel AAA.
Si no ha respondido “Sí” a las preguntas del Nivel AA, evalúe la instalación como Nivel A.
Indi
cad

¿El compromiso hacia la seguridad y salud se
encuentra visible en toda la instalación?
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 26 de 30
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
¿Los mandos directivos operan una
organización en donde el análisis de riesgo
se lleva a cabo principalmente por medio de
sistemas integrados, que incluyen requisitos
de seguridad y salud?
¿La gestión demuestra visiblemente el
compromiso
con
interacciones
personalizadas con empleados?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel AAA, evalúe la instalación como Nivel AAA.
Si no ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel AAA, evalúe la instalación como Nivel AA.
NIVEL DE DESEMPEÑO EVALUADO
NIVEL: _____________
PARA EL INDICADOR 3
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
Indicador 4
Nivel B
INDICADOR 4: MONITOREO Y GENERACIÓN DE INFORMES
¿Se monitorean y general informes de
algunos criterios de medición de salud y
seguridad para la gestión de la instalación
regularmente, sin limitarse a los requisitos
reglamentarios?
¿Dentro de la instalación se publican o
generan informes sobre indicadores de
desempeño clave?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel B , continúe con las preguntas del Nivel A.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel B, evalúe la instalación como Nivel C.
¿Se encuentra en funcionamiento un
programa de generación de informes y
monitoreo
de
salud
y
seguridad
documentado y completamente funcional,
que incluya:
¿Criterios de medición que encuentran
claramente definidos, aplicados
consistentemente, que se han evaluado
y generado informes relativos a los
mismos con regularidad y se han
utilizado para el análisis de tendencias y
establecimiento de prioridades relativas
a mejoras?

Un programa de monitoreo que incluye
monitoreo y generación interna de
informes de indicadores adelantados o
desfasados, monitoreo e inspección de
salud y seguridad, vigilancia de salud e
investigación y seguimiento de
incidentes?
Indicador 4
Nivel A

Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 27 de 30
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia

Un programa formal de auditoría de
salud y seguridad, con auditorías de
cumplimiento auditorías de sistemas de
gestión que se llevan a cabo de acuerdo
al plan de auditoría?

Evaluación anual de la idoneidad y
efectividad de su sistema de gestión de
salud y seguridad en forma anual,
incluyendo recomendaciones relativas al
modo en que pueden realizarse mejoras
continuas?
Revisión de gestión de desempeño de
salud y seguridad y los resultados de la
revisión del sistema de gestión para
entregar información referente a la
toma de decisiones?
Generación de informes o publicación
de los resultados de monitoreo en el
lugar de trabajo, inspecciones y acciones
de seguimiento dentro de la instalación?
Generación de informes anual y público
relativa al desempeño de salud y
seguridad?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel A , continúe con las preguntas del Nivel AA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel A, evalúe la instalación como Nivel B.


Indicador 4
Nivel AA
¿Se ha realizado alguna evaluación o
auditorías internas sobre la recopilación,
compilación y sistemas de generación de
informes de información relativa a salud y
seguridad
que
se
encuentran
en
funcionamiento con el fin de garantizar la
exactitud de la información y datos
generados?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel AA , continúe con las preguntas del Nivel AAA.
Si no ha respondió “Sí” a Las preguntas del Nivel AA, evalúe la instalación como Nivel A.
Indicador 4
Nivel AAA

¿Se ha realizado alguna evaluación o
auditorías externas sobre la recopilación,
compilación y sistemas de generación de
informes de información relativa a salud y
seguridad
que
se
encuentran
en
funcionamiento con el fin de garantizar la
exactitud de la información y datos
generados?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel AAA evalúe la instalación como Nivel AAA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel AAA, evalúe la instalación como Nivel AA.
NIVEL DE DESEMPEÑO EVALUADO
NIVEL: _____________
PARA EL INDICADOR 4
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 28 de 30
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
INDICADOR 5: DESEMPEÑO
Indicador 5
Nivel B
¿Se encuentra en funcionamiento un sistema
para establecer objetivos de desempeño de
salud y seguridad para los empleados de la
instalación?
¿Los objetivos de desempeño se monitorean
de un modo consistente?
¿Existe un sistema para comunicar objetivos
y desempeño relacionado?
¿La gestión de sitio se encuentra involucrada
en el establecimiento de objetivos de
desempeño?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas de Nivel B , continúe con las preguntas de Nivel A.
Si no ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel B, evalúe la instalación como Nivel C.
Indicador 5
Nivel A
¿Los objetivos de desempeño para los
empleados y contratistas se establecen y
comunican anualmente?
¿La gestión de sitio se encuentra involucrada
en el establecimiento, revisión y
mejoramiento de desempeño relativo a los
objetivos?
¿Los objetivos de desempeño se
monitorean, se analizan en términos de
tendencias y se evalúan regularmente?
¿Existe un sistema formal para comunicar
resultados de desempeño a la instalación y
la mano de obra?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel A , continúe con las preguntas de Nivel AA.
Si no ha respondió “Sí” a todas las preguntas del Nivel A, evalúe la instalación como Nivel B.
Indicador 5
Nivel AA
¿Los objetivos de desempeño s establecen
para indicadores adelantados y desfasados?
¿ La alta gestión de la compañía
regularmente examina los objetivos del sitio
y los planes de mejoramiento por medio de
reuniones formales?
¿La instalación (o compañía) realiza análisis
comparativos de su desempeño de
seguridad y salud en relación a sus pares?
5
Indicador
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel AA , continúe con las preguntas del Nivel AAA.
Si no ha respondido “Sí” a Todas las preguntas del nivel AA, evalúe la instalación como Nivel A.
¿La instalación ha cumplido con sus
objetivos de desempeño de mejoramiento
continuo de un modo consistente (al
menos durante 3 de los 4 últimos años)?
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 29 de 30
Pregunta
S
N
NA
Descripción & Evidencia
¿La instalación no ha tenido víctimas
mortales durante el periodo completo de 4
años?
¿La instalación realiza auditorías o evalúa
externamente si desempeño de seguridad y
salud con el fin de garantizar la exactitud y
confiabilidad de la información de
desempeño?
Si ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel AAA evalúe la instalación como Nivel AAA.
Si no ha respondido “Sí” a todas las preguntas del Nivel AAA, evalúe la instalación como Nivel AA.
NIVEL DE DESEMPEÑO EVALUADO
NIVEL: _____________
PARA EL INDICADOR 5
Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá– Junio de 2013
Página 30 de 30