Soborno – ¡No, gracias!

Soborno – ¡No, gracias!
Principios de integridad
comercial de Novozymes
Edición
2014
Contenido
La presentación de Peder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Soborno:
No ofrecemos ni aceptamos sobornos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Pagos por facilitación:
No hacemos pagos por facilitación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Lavado de dinero:
No colaboramos con el lavado de dinero de actividades delictivas . . . . . . . .
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Dinero por protección:
No les pagamos a los delincuentes por protección . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
Obsequios:
Ni damos ni recibimos grandes obsequios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Contribuciones políticas y a organizaciones caritativas:
No hacemos contribuciones a partidos políticos, pero ocasionalmente
hacemos donaciones a organizaciones caritativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Qué hacer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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La presentación de Peder
Queridos colegas:
En Novozymes nos comportamos con responsabilidad. Aceptamos la responsabilidad
por lo que hacemos, y somos abiertos y honestos en cuanto a nuestras acciones. Es
una promesa clara para con nosotros mismos y nuestros asociados.
Basándonos en esta promesa, también queremos contribuir a la eliminación de la corrupción y los múltiples efectos negativos que ésta tiene sobre la sociedad global.
De acuerdo con el Foro Económico Mundial, la corrupción es el mayor obstáculo
para el desarrollo económico y social en el mundo. Distorsiona mercados, detiene el
crecimiento económico, menoscaba la democracia y desgasta la imposición de la ley.
En los últimos años la corrupción se ha transformado en un tema de cumplimiento
como consecuencia de las iniciativas intergubernamentales como la Convención de
las Naciones Unidas contra la Corrupción, las convenciones y recomendaciones de la
OCDE y las convenciones contra la corrupción de la Unión Europea. Además, se ha
implementado a nivel nacional una serie de instrumentos que incluyen la Ley Sarbanes-Oxley en EE. UU., y la Ley antisobornos en el Reino Unido.
Novozymes reconoce su responsabilidad empresarial en cuanto a ayudar a encontrar formas eficaces de luchar contra la corrupción. De este modo, hemos suscrito al
Pacto Mundial de las Naciones Unidas en 2001, y apoyamos activamente el esfuerzo
colectivo de trabajar contra la corrupción en todas sus formas. Con más de 8.000
participantes corporativos y otras partes interesadas en más de 130 países, el Pacto
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Mundial de las Naciones Unidas es la iniciativa de responsabilidad corporativa voluntaria más grande del mundo.
Cada vez más, nuestros clientes requieren también que nosotros (como ellos) podamos documentar que no contribuimos a la corrupción. Los inversores, legisladores y
otras partes interesadas en el mundo entero esperan lo mismo.
Como compañía multinacional con actividades globales, Novozymes quiere demostrar
que es posible desarrollar un comercio global saludable basado en valores como
la responsabilidad, la fiabilidad, la apertura y la honestidad. Esta forma de hacer
negocios ha caracterizado a Novozymes por muchos años, y continuará haciéndolo.
En Novozymes ya contamos con un buen historial, pero ciertas áreas grises pueden
sembrar a veces algunas dudas en todos nosotros. Por ejemplo, ¿sabe usted dónde
encontrar información acerca del límite para los obsequios que puede hacer o recibir?
¿si está permitido pagar un pequeño monto adicional para hacer pasar la mercadería
por la aduana más rápidamente? ¿o si está permitido hacer contribuciones políticas?
En este librillo respondemos todas esas preguntas. El librillo explica nuestros seis principios de integridad comercial. Estos principios son nuestras herramientas en la lucha
contra la corrupción, y nos ayudan a evitar que se dañe nuestra buena reputación.
Novozymes no puede eliminar la corrupción sola, pero entre todos podemos ayudar a
luchar contra este problema global si es que actuamos en forma responsable. Y eso es
un gran paso adelante en el camino hacia un mundo mejor.
Peder Holk Nielsen
CEO
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Soborno:
No ofrecemos ni
aceptamos sobornos
“El soborno genera competencia injusta y una falta de transparencia en el mercado.
Al igual que nuestros clientes, queremos competir en términos justos, y por eso
tenemos principios estrictos en esta área: No ofrecemos ni aceptamos sobornos”.
Andy Fordyce, Vicepresidente Ejecutivo, Business Operations
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“Unilever no ofrece ni recibe, directa ni indirectamente, sobornos
u otras ventajas inadecuadas para
obtener ganancias comerciales
ni financieras. Ningún empleado
puede ofrecer, dar o recibir obsequios o pagos que sean o puedan
ser considerados como sobornos”.
Unilever: Code of business principles
(Código de principios comerciales)
El soborno es ilegal. Típicamente se trata del
uso de métodos turbios para obtener una
ventaja sobre los competidores, a menudo,
ofreciendo dinero en forma encubierta. Novozymes no ofrece ni acepta sobornos.
Competencia justa
Los clientes deben comprar nuestros productos
porque ofrecen el mejor valor del mercado, no
porque les pagamos para hacerlo.
El mejor en su precio
El mismo principio se aplica a las compras.
Elegimos los proveedores que pueden
ofrecernos los mejores productos al precio
más competitivo, no a aquellos que intentan
sobornarnos utilizando métodos turbios como
ofrecernos dinero en forma encubierta.
Familia y amigos
El soborno también puede relacionarse con
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nuestra familia y amigos cercanos. Por eso
debemos ser especialmente cuidadosos al hacer
negocios con compañías de nuestra propiedad,
de nuestra familia o de amigos cercanos. Antes
de comenzar una relación comercial de este
tipo, es fundamental obtener al menos una
oferta de una compañía competidora y siempre
notificar a nuestro gerente inmediato acerca de
la conexión personal.
Dónde marcar el límite
Si tiene alguna duda con respecto a si está en
riesgo de ser sobornado o de sobornar a otros,
pregúntese si podría contarle abiertamente a
un periodista o a sus colegas lo que ha dado o
aceptado. Si la respuesta es no, es posible que
se trate de un soborno. Si continúa en duda,
lea la sección “Qué hacer” al final de este
librillo.
El soborno está en todos lados
En todo el mundo se maneja
aproximadamente un billón de
dólares en dinero de sobornos
cada año. Según un estudio
llevado a cabo por Transparency International, un 54%
de los hindúes pagó algún tipo
de soborno durante 2010. En un
artículo publicado por The Washington Post en 2008 se estima
que los sobornos pagados solamente en el sistema educativo de
Rusia ascienden a 1.000 millones
de dólares por año.
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Pagos por facilitación:
No hacemos pagos
por facilitación
“Están prohibidos los pagos inadecuados a funcionarios públicos en cualquier parte
del mundo”.
Thomas Videbæk, Vicepresidente Ejecutivo, Business Development
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El dinero para acelerar el
proceso puede retrasar las cosas
Mucha gente cree que los pagos
de facilitación pueden ayudarlos a obtener servicios públicos
más rápido. Por eso se conocen
también como pagos de velocidad. Sin embargo, suele suceder
exactamente lo contrario. Cuando
se hace un pago por primera vez,
no es raro que el receptor intente
asegurarse un monto aun mayor,
y que por eso mismo tarde mucho
tiempo en obtener el servicio. Los
colegas del funcionario público
también podrían querer un
pago de facilitación durante el
procesamiento del servicio. Este
es uno de los motivos por los que
Novozymes prohíbe los pagos de
facilitación.
Seguridad personal
Los pagos de facilitación realizados
para garantizar la seguridad personal o libertad de una persona no se
consideran una violación de estas
normas de integridad comercial.
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En algunos países, uno podría encontrarse con
solicitudes de pago de pequeñas tarifas adicionales a algunos funcionarios públicos para
acelerar servicios públicos como emisión de
visados, licencias y despachos de aduana,
incluso si Novozymes tiene el derecho
legalmente de obtener dichos servicios sin
pagar extra.
Estas pequeñas tarifas adicionales se conocen
como pagos de facilitación.
Novozymes prohíbe que se hagan estos pagos
de facilitación. Usted tampoco podrá contratar
a un tercero para hacer un pago de facilitación
a un funcionario público o participar en transacciones donde usted sospeche que un tercero
esté realizando este tipo de pagos.
Notifique a su gerente inmediato y a su
director de finanzas regional
Novozymes quiere ayudarlo a manejar las
solicitudes de pagos de facilitación. Por eso, si le
solicitan un pago de facilitación, deberá negarse a
hacer dicho pago y notificar a su gerente
inmediato y a su director de finanzas regional lo
antes posible. Su director de finanzas regional
y su gerente inmediato le brindarán asistencia en
cuanto a cómo proceder con este tipo de
solicitudes.
“’Todos lo hacen’ es una de
las frases más peligrosas
que conozco.
Es el himno de los tramposos
en todo el mundo, incluyendo
a algunas personas involucradas en escándalos comerciales
de alto vuelo”.
Shell: Dealing with Bribery and
Corruption: A Management
Primer (Lidiar con el soborno y
la corrupción: manual para los
gerentes), segunda edición
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Lavado de dinero:
No colaboramos con el
lavado de dinero de
actividades delictivas
“Todas las transferencias de dinero desde y hacia Novozymes deberán ser absolutamente transparentes y rastreables. Si sospechamos que las cuentas de banco de
nuestros colaboradores son ilegales, detenemos la transacción”.
Benny D. Loft, Vicepresidente Ejecutivo y Director de Finanzas, Corporate
Functions
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“Se calcula que el lavado de
dinero a nivel mundial por año
oscila entre los 500.000 millones
de dólares y el billón de dólares.
Si bien el margen entre ambas
cifras es enorme, incluso la cifra
más baja denota la gravedad del
problema”.
Oficina de las Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito
El lavado de dinero es ilegal. Hace que el dinero
originado mediante actividades delictivas
parezca legítimo, utilizándolo por ejemplo para
comprar productos legales como los nuestros.
Novozymes no contribuye al lavado de dinero.
Terrorismo y tráfico de drogas
Las actividades delictivas asociadas con el
lavado de dinero incluyen el terrorismo, tráfico
de drogas, contrabando, robo, falsificación,
evasión tributaria, extorsión y otras actividades
ilegales.
Todas las transacciones financieras deben
ser documentadas
Para ayudar a evitar que el dinero de actividades delictivas de este tipo sea lavado a través
de Novozymes, todas las transacciones financieras entre nosotros y nuestros socios comerciales deben ser documentadas.
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Gobiernos y bancos involucrados en la lucha
La Ley Patriótica estadounidense de 2001 y la Directiva de la Unión Europea 2005/60/CE han
sido implementadas para evitar que el sistema financiero sea utilizado con el fin de lavado de
dinero. Estas regulaciones apuntan a hacer más difícil para los delincuentes depositar dinero
obtenido por medios ilegales. Están basadas en el principio de que los bancos deben conocer
a sus clientes. Para que sea más fácil rastrear los pagos, también existe el requisito legal dentro de la Unión Europea de que los receptores especifiquen un número de cuenta bancaria
internacional e identificación del banco para transferencias de pagos internacionales.
Cuentas sospechosas
Para no contribuir con el lavado de dinero, no aceptamos
transacciones financieras desde ni hacia las siguientes
cuentas, a menos que puedan ser justificadas legalmente:
•
Cuentas numeradas (cuentas no relacionadas con un
nombre)
•
Cuentas registradas en un país diferente al país de
origen de nuestro socio comercial
•
Cuentas registradas con un nombre diferente al de
nuestro socio comercial
•
Cuentas registradas en países considerados paraísos
fiscales, a menos que el país sea el país de origen del
socio comercial
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Dinero por protección:
No les pagamos a los delincuentes
por protección
“En todas las relaciones comerciales de Novozymes es importante que
paguemos únicamente por servicios legítimos, y que no colaboremos
con socios comerciales que puedan dañar nuestra reputación de compañía responsable”.
Per Falholt, Vicepresidente Ejecutivo, Research & Development
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“Lo único que se necesita para que
triunfe el mal es que los hombres
de bien no hagan nada”.
Edmund Burke (1729–1797), político y
politólogo británico nacido en Irlanda
Cualquier suma importante de dinero que se
pague cuando delincuentes intimiden a una
compañía a cambio de una promesa de “proteger” los bienes de la compañía, a sus empleados, o a las familias de sus empleados, se
considera dinero por protección. En Novozymes
no pagamos dinero por protección.
Amenazas de la mafia
Por lo general, la mafia, las pandillas relacionadas con las drogas y otros delincuentes son
quienes exigen dinero por protección. Amenazan en forma más o menos directa con dañar
los productos o los bienes de la compañía o, en
el peor de los casos, causar daño a sus empleados a menos que la compañía pague por su
protección.
Empleados seguros
La razón por la que no pagamos dinero por
protección es que no contribuimos con las ac-
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tividades criminales bajo ninguna circunstancia.
Al mismo tiempo, también es muy importante
que nosotros y nuestras familias no recibamos
amenazas ni seamos dañados.
Protección legal
Por este motivo, estamos dispuestos a pagar a
compañías reconocidas legalmente para proteger los bienes de Novozymes y a sus empleados
cuando sea necesario. Lo hacemos con la conciencia limpia, en parte porque estas compañías
tienen un fin legal, y en parte porque no nos
están obligando a pagar mediante la intimidación.
Protección contra hackers
Un tipo especial de dinero por protección es cuando los hackers de computadoras intimidan a las
compañías para que paguen por proteger sus sitios web. Ésta es una forma de crimen organizado, que cuesta a las compañías de todo el mundo miles de millones de dólares por año. Suele
ser más difícil lidiar con estos hackers que con las organizaciones delictivas tradicionales porque
se ocultan detrás de un monitor de computadora en cualquier lugar del mundo.
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Obsequios:
Ni damos ni recibimos
grandes obsequios
“Novozymes reconoce la tradición en algunas culturas de ofrecer a los socios
comerciales obsequios simbólicos para expresar reconocimiento. Sin embargo, no
crearemos a sabiendas situaciones donde surja la expectativa de una consideración
especial a cambio de un obsequio importante”.
Claus Stig Pedersen, Director Principal y Jefe, Corporate Sustainability
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“Recibir obsequios, entretenimiento
Se considera como obsequios a objetos, servi-
u otros tipos de gratificaciones de
cios o eventos como viajes y entretenimiento.
personas con quienes hacemos
negocios es inaceptable en general,
porque al aceptarlos podemos estar
En Novozymes ni damos ni recibimos grandes
obsequios, y nunca efectivo. No obstante, es
implicando una obligación por parte de
absolutamente aceptable reunirse con un socio
la compañía y crear un posible conflicto
comercial a cenar o a tomar un trago, siempre
de intereses”.
Procter & Gamble: Our Values and
Policies (Nuestros valores y políticas)
Grandes obsequios
El intercambio de grandes
obsequios posiblemente sea una
de las formas de corrupción más
comunes. Incluso en los juegos
olímpicos se presentó el caso,
cuando se reveló que tres miembros del Comité Olímpico Internacional habían recibido obsequios
por valor de 600.000 dólares. Los
obsequios habían sido entregados por una de las ciudades que
competían para ser anfitriones de
los próximos juegos olímpicos. A
cambio de los obsequios, los tres
miembros habían prometido apoyar a la ciudad en la competencia.
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que estos eventos se mantengan en un nivel
razonable.
Vacaciones de lujo, no
Si por ejemplo un proveedor nos ofreciera a
nosotros o a nuestra familia inmediata un crucero de lujo, diríamos “no gracias”. Del mismo
modo, tampoco invitamos a nuestros clientes
ni a sus cónyuges a irse de vacaciones con
nosotros a cargo nuestro.
Independencia y competencia justa
Esto se debe a que queremos ayudar a garantizar la independencia y competencia justa en
el mercado. Si recibimos grandes obsequios
de nuestros proveedores, ellos podrían esperar
un nuevo pedido o alguna otra cosa a cambio.
Lo mismo se aplicaría si nosotros hiciéramos
grandes obsequios a nuestros clientes: podrían creer que
estamos esperando algo a cambio.
Obsequios entre empleados
Cuando tanto la persona que da el obsequio como la que lo
recibe son empleados de Novozymes, no existe un riesgo similar
de conflicto de intereses, o expectativas de un favor a cambio.
Dichos obsequios están sujetos a una serie de reglas diferentes,
reguladas por People & Organization.
Diferentes límites
Los límites para los obsequios que se permite dar o recibir difieren según dónde
estemos. Las tradiciones culturales para dar y recibir obsequios varían mucho entre
los países en los que operamos. Esto lo tomamos en cuenta en nuestras reglas locales
acerca de los obsequios. Éstas puede encontrarlas en la Intranet bajo Services and
Tool > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity.
Pregúntele a su gerente
Si quiere dar o recibir un obsequio que exceda nuestro límite local, deberá obtener
primero el consentimiento de su gerente inmediato. Luego deberá notificar a su
gerente financiero local. Hágalo utilizando el formulario de la Intranet disponible en
Services and Tool > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity.
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Contribuciones políticas y a
organizaciones caritativas:
No hacemos contribuciones a partidos
políticos, pero ocasionalmente hacemos
donaciones a organizaciones caritativas
“Siempre debemos comportarnos en forma responsable en la conducción de
nuestros negocios. Nos esforzamos por utilizar argumentos sólidos para expresar
nuestros puntos de vista en forma eficaz. En consecuencia, no ofrecemos apoyo
económico a partidos políticos. Del mismo modo, cuando ocasionalmente hacemos donaciones a organizaciones caritativas, siempre nos aseguramos de que los
receptores no se sientan en la obligación de comprar nuestros productos”.
Thomas Nagy, Vicepresidente Ejecutivo, Supply Operations
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“Las empresas deben cuidarse de no
restar mediante sus actividades de
cabildeo lo que ofrecen a través de su
responsabilidad corporativa y actividades
filantrópicas”.
Kofi A. Annan,
Las contribuciones políticas son dinero entregado a organizaciones afiliadas a partidos
políticos o a personas involucradas en políticas
partidarias. En Novozymes no hacemos contribuciones de este tipo.
ex Secretario General de las
Naciones Unidas
Informe de la Cumbre del Pacto Mundial
Las contribuciones caritativas son dinero entregado a una buena causa. En Novozymes hacemos
contribuciones de este tipo de vez en cuando,
pero nunca con la expectativa de aumentar
nuestras ventas de productos al receptor.
Argumentos, en vez de dinero
Para Novozymes es cuestión de principios
argumentar con palabras en vez de con dinero
cuando intentamos comunicar nuestros puntos
de vista a los partidos políticos. Del mismo
modo, no les pedimos a terceros que hagan
contribuciones políticas a nombre nuestro.
Organizaciones industriales permitidas
Novozymes es miembro de varias organiza-
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ciones industriales; esto nos permite aunar esfuerzos
con otras compañías para hacer valer nuestros puntos de
vista. Algunas de estas organizaciones han optado por
utilizar una pequeña parte de sus cuotas de membresía
para hacer contribuciones políticas. Lo aceptamos, pero
no contribuimos cuando se organizan recaudaciones
específicas para partidos políticos o candidatos políticos.
Caridad sin expectativas
Cuando damos dinero a organizaciones caritativas,
lo hacemos para apoyar buenas causas y para dar a
conocer más a Novozymes. Sin embargo, nunca
hacemos donaciones caritativas para hacer que quien
las reciba compre nuestros productos.
Dinero en política
Las contribuciones políticas son habituales en la mayoría de los países. Una encuesta realizada
en 2003 entre poco menos de 8.000 compañías en más de 100 países demostró que en un
89% de los países las compañías creen que pueden ejercer influencia política a través de las
contribuciones políticas legales. Durante la campaña electoral de 2004 en EE. UU., los candidatos
presidenciales de los dos principales partidos políticos recibieron contribuciones de una serie de
compañías por un total de 370 millones de dólares y 330 millones, respectivamente.
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Qué hacer
Como empleado, usted debe cumplir con los principios de integridad comercial de
Novozymes. Ésta es una condición para su empleo. Al seguir estos principios, usted
también está ayudando a prevenir la corrupción, salvaguardando su propia reputación, la de sus colegas y la de Novozymes como un todo.
Puede seguir estos principios tomando los siguientes pasos en concreto:
1.Lea: comience leyendo los principios presentados en este librillo, y luego continúe
con la página acerca de integridad comercial en la Intranet, ubicada en Services
and Tools > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity.
2.Pregunte: si tiene dudas en cuanto a cómo se debe entender algún principio,
puede hacerle preguntas a su director de finanzas regional. Además, puede preguntarle a su gerente o a un colega de Legal Affairs o de People & Organization.
3.Siga los principios: una vez que se haya familiarizado con los principios, sígalos en
su trabajo diario. Tenga en cuenta especialmente los siguientes:
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a. Obsequios: si cree que es adecuado dar o recibir un obsequio grande, debe contar
con la aprobación de su gerente inmediato. Luego deberá notificárselo a su gerente
financiero local. Puede encontrar los límites locales para obsequios en la Intranet
bajo Services and Tools > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity, y notificar a su gerente financiero utilizando el formulario disponible en la misma ubicación
de la Intranet.
b. Pagos por facilitación: si está frente a una solicitud de pago por facilitación –o sea,
pequeñas tarifas adicionales que se pagan a algunos funcionarios públicos para
acelerar los servicios públicos– debe rehusarse. Además, debe notificar a su gerente
inmediato y a su director de finanzas regional. Para hacerlo, puede utilizar el formulario de Services and Tools > Legal, Regulatory & IPR > Business Integrity.
c. Socios comerciales: no deberá incitar o animar a nuestros socios comerciales a
actuar en contra de estos principios en nombre nuestro.
4.Exprese sus preocupaciones: si se siente presionado a actuar en contra de los
principios de integridad comercial o sospecha que un colega ha sido presionado
a hacerlo, puede comunicar sus preocupaciones en forma totalmente anónima
utilizando la Whistleblower Hotline (línea telefónica para hablar sobre temas de
ética) de Novozymes bajo “Contact” en www.novozymes.com.
¡Gracias por todo su esfuerzo!
31
en la bioinnovación. Junto con
clientes a través de una amplia
serie de industrias creamos las
soluciones biológicas industriales
del mañana, mejorando el negocio
de nuestros clientes y la utilización
de los recursos de nuestro planeta.
Lea más en www.novozymes.com.
© Novozymes A/S · Corporate Communications · No. 2011-27886-04
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